XX纪工委岗位廉政风险排查实施方案

第六纪工委监察分局

关于在监督联系的行政部门开展廉政风险排查、

建立廉政风险防控机制工作的实施方案

第六纪工委监察分局监督联系的行政单位和政府直属部门： 为认真贯彻落实中央、省、州、县关于“建立健全惩治和预防腐败体系”的目标要求，进一步完善岗位廉政教育、廉政风险排查、廉政风险防控机制，全面提升各监督联系单位党员干部岗位廉政风险防控能力，根据双柏县人民政府办公室双政办发

【2010】44号、74号文件《关于印发双柏县行政机关推行效能政府四项制度实施办法（实施方案）的通知》和县纪委十二届二次全会及《双柏县2012年党风廉政建设责任书》、《云南省人民政府关于在全省县级以上行政机关推行效能政府四项制度的决定》（云政发„2010‟40号）和《云南省人民政府办公厅关于印发云南省行政机关推行效能政府四项制度实施办法的通知》（云政办发„2010‟24号）等文件精神，深入推进惩治和预防腐败体系建设工作，加大从源头上预防腐败的工作力度，坚持从源头预防腐败，建设效能政府，结合第六纪工委自身工作实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注

重预防”的工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的工作要求，以规范行政权力运行为重点，以制度建设为保障，把开展“廉政风险排查、建立廉政风险防控机制”工作作为全面推进惩治和预防腐败体系建设的切入点，作为党风廉政建设、政风行风建设、机关效能建设、促进科学发展的着力点，把良好的党风、政风、行风贯穿到各项实际工作中，确保岗位职责明确、业务流程规范、防控措施得力，逐步建立起具有部门自身特色的廉政风险防控长效机制，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务中诱发不廉洁问题的可能性，推动第六纪工委监督联系部门党风廉政建设和反腐败工作深入开展。 二、目标要求

开展“廉政风险排查、建立廉政风险防控机制”工作是以促进行政单位干部职工勤政廉政为目的，坚持以人为本、执政为民，把教育、制度和监督融于一体，廉政建设、作风建设和效能建设有机结合的工作运行机制。针对各有关单位现行管理制度、关键岗位、核心业务以及关系人民群众切身利益的重点部位和环节，从思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境、业务流程等五个方面全面开展排查管理漏洞和廉政风险点，并制定对应的防范措施，形成以工作岗位为点、以业务流程为线、以管理制度为面，点线面环环相扣的廉政风险防控机制，通过相关干部职工、相关工作岗位查找廉政风险点，制订相应防控措施，规范和制约权力，将关口前移，最大限度地降低廉政风险，提高反腐倡廉制度的科

学性、严密性和针对性，做到早防范、早发现、早纠正，发现问题早查处，爱护保护干部，使干部职工时刻警钟常鸣、廉洁自律、永葆清正廉洁的政治本色，为相关单位事业科学发展创造风清气正的良好环境。

三、实施范围

第六纪工委监察分局负责监督联系的县财政局、县交通局、县审计局、县教育局和县开发投资公司及人民银行双柏县支行各关键岗位和重点环节及有关人员。

四、实施方法和步骤

开展“廉政风险排查、建立廉政风险防控机制”工作，分四个阶段进行。

（一）宣传动员阶段。（2012年5月1日至5月31日） 各监督联系的行政单位成立开展“廉政风险排查、建立廉政风险防控机制”工作领导小组和工作机构。召开机关全体人员会议，对开展“廉政风险排查、建立廉政风险防控机制”工作进行动员部署，并采取专题学习、交流研讨等方式，组织干部职工认真学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委第七次全会上的重要讲话精神、温家宝总理在国务院第五次廉政工作会议上的重要讲话精神、省纪委九届二次全会精神、县人民政府办公室双政办发【2010】44号、74号文件《关于印发双柏县行政机关推行效能政府四项制度实施办法（实施方案）的通知》精神，深刻领会中央和省委、省政府相关文件精神，并把学习教育工作贯彻于整个实施工作的

全过程，准确掌握行政行为监督制度的具体事项、方式方法和组织实施等内容，切实增强贯彻落实制度的主动性和自觉性。各有关部门务必于2012年5月底前，结合实际制定本部门推行行政行为监督制度的具体实施方案，报第六纪工委和县监察局备案。实施方案应包括开展工作的总体要求、实施范围、时间安排、方法措施及组织领导等内容。

（二）全面排查阶段（2012年6月1日至6月30日） 各有关单位要按照“对照岗位职责，梳理岗位职权，找准廉政风险点，提出防控措施，落实规章制度，规范从政行为”的总体要求，全面开展廉政风险排查。

11、编制工作流程。认真梳理关键岗位工作职责，对重点工作进行清理，进一步优化办事程序、规范工作流程，编制工作运行规程，并绘制工作流程图。

22、查找廉政风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，对关键岗位管理事项、业务流程所处环节、所涉对象等方面，认真查找容易发生腐败问题的廉政风险点。

（1）查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险点。

（2）查找制度风险。未根据改革发展和党风廉政建设的需要及

时制定完善和有效实施各项制度，缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险点。

（3）查找业务流程风险。针对业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，不严格落实行政许可、行政审批、行政监督、行政执法等制度；工作流程不够科学、不够完善等，造成行政管理者易发生违纪违规问题的廉政风险点。

（4）查找岗位风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。

（5）查找股室风险。在个人自查的基础上，针对人、财、物、事四个关键环节，对照职责定位情况，组织全体人员进行认真的讨论和评议，分别查找出业务流程操作、制度机制执行、监督机制和受外部环境影响等方面存在或潜在的廉政风险点。

（6）查找部门风险。组织领导班子重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险点。

（7）查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施以其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权

钱交易等严重后果的廉政风险点。

33、掌握排查方法。主要采取如下三种排查方法。一是关键岗位自己查。根据岗位、股室职责和工作程序、工作流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险点。二是群众帮助查。邀请服务对象代表召开座谈会征求意见和建议，请他们一起分析在履行职责、行政审批、行政许可和执法执纪过程中存在或潜在的廉政风险点。三是内部相互查。班子成员和股室之间、机关和所属单位之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险点。

（三）实施防控阶段（2012年7月1日至9月30日）

11、强化廉政教育。各有关单位要牢固树立“风险无处不在、防控人人有责”的全员廉政风险防控意识，以理想信念教育和党性党风党纪教育为重点，在党员领导干部中认真组织开展“以人为本、执政为民”主题教育活动，深入开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育和职业道德教育，不断增强干部职工的廉政勤政意识，筑牢廉洁从政的思想道德防线。

22、制定防控措施。对关键岗位和重点环节行政行为进行监督。各有关单位要以人、财、物的管理使用等为关键岗位，以行政审批权力运行为重点环节，确定3个以上关键岗位和重点环节，并制定关键岗位和重点环节风险防范措施。除涉密事项外，向社会公示或通报，并于2012年7月底前报第六纪工委和县监察局备案。针对排查出来的关键岗位和重点环节，采取前期预防，中期监督和后期补救的方式，制定工作措施，规范运行流程，完善监

督制度，以后每年3月底前，结合工作重点，确定本年度行政行为监督的关键环节，提出监督措施，及时向社会公开，并报同级行政监察机关备案。

3、进行业务流程再造。按照规范业务操作程序，让权力在阳光下运行的思路，对业务流程进行再造。对应当透明公开防止暗箱操作的事项，在流程中加大公开力度；对权力过于集中的，进一步分解细化；对有自由裁量权的事项，进一步规范和压缩裁量空间。通过排查，对岗位职能设置中存在流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，做到即相互协调又相互制约，有效地规避风险。

44、实施科技手段防控。将廉政风险点作为信息管理和防控的重点，各风险点要把工作信息输入计算机，形成数据库及时保存归档，便于结果提取、查询和监督。待条件成熟时，开发业务工作运行流程监管软件，对岗位风险点上的职务行为实施全过程监督。

55、完善制度建设。针对查找出来的廉政风险点，建立和完善相关管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，对关键岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格考核奖惩，确保各项管理制度落到实处。

66、强化监督检查职能。按照风险制约化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求，由各单位领导小组办公室对关键岗位进行重点监控，责任到人。对其履责情况、服务情况、监督制约情况，按照“谁主办、谁报告”的要求，由主办股室每月向单位领导小组办公室填报一次报表。领导小组办公室对风险点防控情况要经常进行督导检查。

7.规范重要公共资源交易行为。各有关单位要认真梳理现有公共资源交易制度，分析、查找制度中存在的问题，完善主要公共资源交易管理规定，建立健全与市场经济相适应的交易机制，提高行政机关管理社会公共资源的水平和服务质量，构建统一、有序、开放、透明的公共资源交易平台。要完善招标投标管理机制，建立相应信息库，全面、及时记载招标人、投标人、评标人等有关信息，严格市场准入标准，建立健全履约跟踪制度，规范招标投标行为。各有关单位对重要公共资源交易的情况，应当及时向社会公示。

（四）总结提高阶段（2012年10月1日至10月31日） 各有关单位要不断加强对廉政风险防控管理工作的研究和探索。单位廉政风险防控工作领导小组要在10月上旬，对各股室廉政风险防控机制建设工作进行一次全面的检查，总结经验、完善措施、改进不足，对检查中发现的问题，要制定切实可行的整改措施，确保整改工作取得实效。有关单位要于10月20日前将推行行政行为监督制度工作情况总结报送第六纪工委和县监察局。

五、保障措施

（一）严格自查自纠。各有关部门要结合实际，紧紧围绕工作重点和主要目标，严格开展自查自纠活动。自查中要做到“四看”：一看全体公务人员是否普遍受到了教育，依法行使行政权力的意识是否增强，接受监督的自觉性是否提高；二看是否找准了工作中的关键岗位和重点环节，是否采取了“一岗双责”等有效措施加强和改进工作；三看各类重要公共资源管理、交易等制度是否完善；四看电子监察系统建设是否有效推进，行政审批事项是否得到有效监督。

（二）抓好整改落实。各有关部门要针对自查自纠中发现的问题，及时制定整改方案，明确整改重点，落实整改责任。能够立即整改的问题要马上进行整改，对暂时不能解决的问题要制定有效的整改措施，明确整改时限、责任单位和责任人。

（三）严肃责任追究。各有关部门要坚持把贯彻执行行政行为监督制度纳入党风廉政建设责任制和行政效能建设工作同部署、同检查、同考核。搞形式主义、不积极推进行政行为监督制度的，要坚决纠正；对工作进展缓慢、效果不明显的，要督促其采取措施，及时推进；对欺上瞒下、有令不行、超工作要求时限落实不到位，造成不良影响和后果的有关责任人，要进行严肃问责。

六、工作要求

（一）统一思想，提高认识。各单位要高度重视廉政风险点

排查和防控管理工作，深刻认识其重大意义，要把思想和行动统一到省州县党委政府的决策部署上来，统一到县纪委二次全会精神上来，扎实开展工作。通过廉政风险点排查和防控管理，进一步规范从政行为，促进廉政风险防控管理长效机制的建立和完善。

（二）加强领导，落实责任。各单位要按要求及时成立开展廉政风险排查、建立廉政风险防控机制工作领导小组，主要领导对廉政风险防控工作负总责，班子其他成员对分管股室（或下属单位）廉政风险防控工作负直接领导责任。党员领导干部要为群众作表率，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。各股室主要负责人作为各岗位第一责任人，要在单位廉政风险防控工作领导小组的统一领导下，负责本股室廉政风险控范管理工作的全面开展。要切实把岗位廉政风险防控工作融入到业务工作之中，把预防腐败工作落实到权力运行的全过程，切实做到抓工作与抓风险防控同部署、同安排、同落实，切实抓出成效，为各部门事业科学健康发展提供有力的政治保障。

（三）强化监督，确保实效。各单位开展廉政风险排查、建立廉政风险防控机制工作领导小组要加强对工作推进情况的检查指导。领导小组办公室要切实了解、掌握各股室（单位）排查廉政风险点情况，并采取有效措施对工作实施全过程加强指导和监督，督促各股室（单位）及岗位人员将工作措施落实到位，及时防控和化解风险点。要加大监督检查力度。建立经常性、长期性

的监督制度。采取与业务工作检查相结合、定期自查与重点抽查相结合，检查风险是否出现、防范措施是否到位、制度是否完善等。要严格考核。要把排查工作做细做实，不搞形式主义，严防走过场。对工作不重视、开展不力、不按时完成任务的部门，要给予严肃批评并责令纠正。对作风不深入、认识不到位、敷衍了事的岗位人员要进行问责并限时纠正，确保廉政风险排查、建立廉政风险防控机制工作取得实实在在的效果。

各有关部门要在7月底前将附表一、表二、表三、表四填报第六纪工委和县监察局。

附件：1..双柏县实施行政行为监督制度工作计划表（表一）

2.双柏县行政部门关键岗位和重点环节行政行为监

督登记表（表二）

3.双柏县行政部门行政行为监督承诺表（表三） 4.双柏县个人行政行为监督承诺表（表四）

第六纪工委监察分局

二○一二年五月四日

附表一

双柏县实施行政行为监督制度工作计划表

填报单位：（盖章） 填表日期： 年 月 日

填表人： 审批人： 备注：本表应抄送负责监督联系的第六纪工委和县监察局备案。

双柏县行政部门关键岗位和重点环节行政行为监督登记表

填报单位：（盖章） 填表日期： 年 月 日

填表人： 审批人： 备注：本表应抄送负责监督联系的第六纪工委和县监察局备案。

双柏县行政部门行政行为监督承诺表

填报单位：（盖章） 填表日期： 年 月 日

填表人： 审批人： 备注：本表应抄送负责监督联系的第六纪工委和县监察局备案。

双柏县个人行政行为监督承诺表

填报单位：（盖章） 填表日期： 年 月 日

填表人： 审批人：

备注：本表应抄送负责监督联系的第六纪工委和县监察局备案。