我国恩格尔系数失灵的原因及修正

我国恩格尔系数失灵的原因及修正

徐继伟

辽宁工程技术大学工商管理学院，阜新（123000）

E-mail ：

摘 要：恩格尔系数是衡量一个国家和地区人民生活水平的重要指标，但却不能总是有效的反应我国的国情。这不仅是因为理论应用的背景不同，更主要的是由于制度的改革引致消费结构的变迁, 在中国居民消费支出主要向住房倾斜。这引起了恩格尔系数在中国的水土不服，本文构建了两个主要的指标（S 指数R 指数），以此来使恩格尔系数更好的反映我国的实际经济水平。

关键词：恩格尔系数，马斯洛需要层次理论，收入水平

中图分类号：F832.48

1. 引言

德国统计学家恩思特·恩格尔（E.Engel ）阐明了一个定律：随着家庭和个人收入增加，收入中用于食品方面的支出比例将逐渐减小。这一定律被称为恩格尔定律，反映这一定律的系数被称为恩格尔系数。其公式表示为：恩格尔系数=食品支出金额/生活消费总支出*100%。

恩格尔定律用食品支出占消费总支出的比例来说明经济发展、收入增加对生活消费的影响程度，揭示了居民收入和食品支出之间的相关关系。国际上常常用恩格尔系数来衡量一个国家和地区人民生活水平的状况。近年来我国统计部门也定期公布恩格尔系数，但有些统计结果却违反恩格尔定律。例如，广州市统计局统计，2005年广州市城镇居民恩格尔系数为37.31%，如果按国际标准来衡量的话，广州可说是进入富裕阶段了。而山西省在2003年恩格尔系数就已降至33.5%；2004年宁夏城镇恩格尔系数为36.0%，均低于同年广东的相关数据，更低于广州2005年的这一指标。如果仅用上述标准来衡量，山西和宁夏的城镇居民就比广东、广州人富裕。[1] 事实并非如此。实际上，恩格尔系数在我国是否适用学术界一直存有争议。

2. 恩格尔系数失灵的原因

2.1理论前提与范围

恩格尔定律是根据经验数据提出的，它是在假定其他一切变量都是常数的前提下才适用的，因此在考察食物支出在收入中所占比例的变动问题时，还应当考虑城市化程度、食品加工、饮食业和食物本身结构变化等因素都会影响家庭的食物支出增加。只有达到相当高的平均食物消费水平时，收入的进一步增加才不对食物支出发生重要的影响。

在使用恩格尔系数时应注意，一是恩格尔系数是一种长期趋势，时间越长趋势越明显，某一年份恩格尔系数波动是正常的；二是在进行国际比较时应注意可比口径，在我国城市，由于住房、医疗、交通等方面存在大量补贴，因此进行国际比较时应调整到相同口径；三是地区间消费习惯不同，恩格尔系数略有不同。

2.2社会保障水平不同

恩格尔系数在一般情况下，这个数据能够比较客观地反映出被统计人群的生活状况，比如美国、英法或日本等国。这些国家经历了长时间的发展时期，已经形成了与经济相对完善的社会保障体系。在这样的前提下，单纯的恩格尔系数就能够比较真实地反映居民的生活质

量，而我们的社会文化、居民抗风险能力和社会保障则不能构成这种保障基础， 居民的食品消费支出，可能在总消费支出中比重逐年有所降低，但省下来的钱绝对不是闲得用来进行文化精神消费，钱舍不得花，攒着是防备着老了看不起病、吃不起药，是怕孩子上学交不起费用。在当前社会保障很不健全的情况下，用恩格尔系数不能正确反映居民的生活质量。

2.3制度变迁与消费结构的变化

纵观1993年以来的城乡居民人均消费支出结构，食品、衣着与家庭设备用品及服务的支出基本上呈下降趋势，具有上升倾向的是医疗保健、交通通讯、娱乐文教和城镇居住支出。其中，医疗保健、娱乐文教和居住支出具有较强的制度变迁特征，医疗制度、教育体制与住房制度改革导致了这些支出的较大幅度上升，居民支出的增加具有强制性。[3]

居民教育支出大幅攀升。我国教育制度改革的一个直接结果是促进了居民教育消费支出的迅速增加。1993-2005年，我国城乡居民用于文化教育支出的比重呈大幅上升之势，其中，城镇居民消费中文教、娱乐用品及服务类消费的比重由9.2%上升到13.8%，年均增加0.4个百分点。农村该项支出的比重由7.6%提高到11.6%，年均增加0.33个百分点。2005年，文教娱乐用品及服务的支出成为城镇居民居食品之后位列第二。[2]

居民医疗负担加重。从增长速度来看，由于药品价格和医疗费用的成倍增长，居民医疗费用和医疗支出的增长幅度已经大大超过了居民收入的增长水平。1993-2005年的12年间，城乡居民人均医疗保健支出年均增幅分别为21.7%和16.4%，比同期城乡居民人均收入的增幅分别高9.3和5.3个百分点。

住房保障制度不完善、房价上涨过快加重了居民购房负担。近年来，我国城镇居民居住消费在居民总消费中的比重提升很快。2005年，城镇居民人均住房消费占总支出的比重由1993年的6.6%提高到10.2%；住房支出占人均可支配收入的比重由5.43%提高到7.71%。农村居民住房支出占总支出的比重高于城镇，而且自1993年以来一直维持在13.9%-16.4%的高水平，是农村居民消费支出中仅次于食品居第二位的主要支出。

初步估算，2005年我国城乡居民用于教育和医疗的额外支出对其他商品和服务消费产生的挤出效应达到5810.7亿元。以此推算，如果政府在教育、医疗等公共服务领域的投入到位(5810.7亿元约占当年财政支出的17.2%)，城乡居民用于教育和医疗的支出比重得以降低至世界平均水平，我国居民消费率可以从目前的38.2%提高到41.3%，最终消费率可由目前的52.1%提高到55.2%，比目前水平高出3.1个百分点。

3. 检验恩格尔是否有效的一个指标

3.1理论依据

根据马思洛需求层次理论，人类动机的发展和需要的满足有密切的关系，需要的层次有高低的不同，低层次的需要是生理需要，向上依次是安全、爱与归属、尊重和自我实现的需要。自我实现指创造潜能的充分发挥。追求自我实现是人的最高动机。

生理上的需要是人们最原始、最基本的需要，如吃饭、穿衣、住宅、医疗等等。若不满足，则有生命危险。这就是说，它是最强烈的不可避免的最底层需要，也是推动人们行动的强大动力。显然，这种生理需要具有自我和种族保护的意义，以饥渴为主，是人类个体为了生存而必不可少的需要。当一个人存在多种需要时，例如同时缺乏食物、安全和爱情，总是缺乏食物的饥饿需要占有最大的优势，这说明当一个人为生理需要所控制时，那么其他一切需要都被推到幕后。

3.2 S指数和R 指数

居民消费是指居民家庭日常生活的全部支出（生活消费总支出），包括食品、衣着、家庭设备用品及服务、医疗保健、交通通信、娱乐教育文化服务、居住及杂项商品和服务八大类。[4]在居民消费支出中，食品始终占据着较大的份额。人类的消费需求随着收入水平的逐步提高，消费层次也随之不断改进与升级。当人类消费水平达到一定程度时，就会对居住提出更高要求，这就促进了住宅产业的快速发展；当居住达到一定程度时，就会对休闲娱乐提出更高要求，这就促进了非必需品生产的发展。基于这一理论和恩格尔系数统计中的基础数据，提出了S 指数和R 指数。

S 指数=食品消费支出/房产消费支出

R 指数=房产消费支出/非必需品消费支出

其中，食品消费支出+房产消费支出+非必需品消费支出=生活消费总支出。当S 指数减小时，说明房产消费支出大于食品消费支出；R 指数增加说明房产支出相对于非必需品消费支出增加。当R 增大时，而S 变小，可知恩格尔系数变小，这种变小是由房产消费增加而引起的。此外，R 指数可以用来预测房地产风险，如果R 曲线斜率出现骤然增长就预示着房地产的过热投资，接下来可能出现房地产泡沫破裂的风险。

3.3实例运用

表1：美国、日本和中国上海的经济技术指标 美国 日本

19791987

1990 56.5 8.09 0.19 中国上海 1997 2006 46.6 35.5 5.24 3.01 0.20 0.39 年份 1979 1950 恩格尔 系数 21.3 50.7 S 指数 0.85 4.97 R 指数 0.47 0.26

以上数据来自《中国住宅产业发展阶段判研判》 Robert 的地产研究所

上表显示上海的R 指数从1990年到1997年增长了0.01，1997年到2002年增长了0.19， R 曲线斜率出现了很大的不稳定性，房地产投资过热。房地产投资的过热也导致了中国上海市恩格尔系数的偏低。

4. 结论

我国的居民虽然普遍解决了吃饭的问题，至今最基本的需要，如住宅、医疗等仍然需要个人不断储蓄、积累资金去解决。S 指数和R 指数对恩格尔系数是否有效起到了检验作用。

参考文献

[1] 吴新娣、王春枝．对恩格尔系数的质疑［J ］．当代经济研究，2006(12)．

[2] 李玥．恩格尔系数在实际应用中的问题与现象剖析［J ］．统计与决策，2007(09)．

[3] 姬雄华．对恩格尔系数计量研究发展的思考［J ］．商业研究，2006(14)．

[4] 廖继标、吴云凤．我国恩格尔系数的变动与修正研究［J ］．商业时代，2005(23)．

The reason and amendment for Engelian coefficient

malfunction in China

Xu Jiwei

Liaoning Technical University，Fuxin (123000)

Abstract

Engelian coefficient is an important index to measure the standard of living in a country or region, however, it is not effective in China. This is not only attributable to the different background of theroy application, but also the changes of consumption sturcture caused by the reform of system。 The resident’s expense is mainly focused on housing, which leads to the diffrence and malfunction of Engelian coefficient in China, so this passage creats two index, S and R, to further the effectiveness of Engelian coefficient.

Keywords ：Engelian coefficient，Maslow's Need Hierarchy Theory，income leverl

作者简介：徐继伟（1982-），男，山东青岛人，辽宁工程技术大学硕士研究生，主要从事经济数据的统计和数据挖掘研究。