当代物流学摘要

第一章 物流和供应链

经济效用：是指产品在满足顾客的需要和需求上的价值或有用性。

四种经济效用：1）拥有效用；指的是能够拥有某产品的顾客所得到的价值或有用性。

2）形式效用：产品以一种形式存在，这时产品一方面可以被顾客使用，另

一方面对顾客有价值。

3）地点效用：指在顾客需要的地方提供产品；产品被从较低价值的地点移

动到较高价值的地点。

4）时间效用：是指当顾客需要的时候提供产品。

CSCMP （供应链管理专业协会）定义物流：物流是供应链管理的一部分，它以满足顾客需求为目标，对产品、服务和相关信息在起始点和消费点之间的有效率、有效果的正向和逆向流动和储存进行计划、实施和控制。

定义要点：1）物流是供应链管理的一部分。2）指出物流进行计划、实施和控制。3）有效率、有效果的正向和逆向流动和储存。4）物流参与产品、服务和相关信息的流动储存。5）物流的目的是满足顾客需求。

物流日益增长的重要性的原因：1）经济规制的放松；2）顾客行为的改变；3）技术进步；4）零售商权力不断增大；5）贸易全球化。

系统方法的寓意之一是主要职能部门的目的和目标必须与公司的目的和目标一致。 寓意之二是一个职能部门指定的决策应该考虑对其他部门的潜在影响。

最小存货单位（SKU ）的增长意味着：1）更多的项目需要辨别；2）更多的项目需要储存；

3）更多的项目需要跟踪。

总成本方法：是以成本效益的方式来协调内向物流、物料管理和实物配送。

公司内部的物流关系：

（1）财务：库存是财务经理关心的一个领域，需要考虑的是评估库存的价值、财务上经常 用美元成本或美元价值来衡量库存和库存浮动的因素。库存浮动是指与持有库存相关的现金 流。

（2）营销：1）地点决策 可能也包含接近新顾客的新策略。联合品牌优势：1 为潜在顾客 提供便利；2 增加顾客一次消费中的花费；3 促进品牌意识。2）价格决策 物流系统中浪费 严重的公司面临的选择：第一种是将较高的物流成本转嫁到顾客身上，因此提高产品价格。 第二种是保持价格不变，但是降低产品质量或数量，这会导致顾客流失。第三种是公司可以 自己消化这些较高的成本，这会导致产品边际利润的降低。定价方法：装运港船上交货定 价和目的港船上交货定价（FOB ）。3）产品决策；4）促销决策

（3）生产：延迟是指将组装、生产和包装等增加价值活动推迟到尽可能晚的时候。其影响 了生产和物流的关系。更确切地说，一些增值活动以前在生产车间进行，现在则在仓库设 施中进行了。

营销渠道：所有权渠道 协商渠道 财务渠道 促销渠道 物流渠道

渠道中介：所有权渠道中介是银行和金融公司；协商渠道中介是经纪人；财务渠道中介是银 行；促销渠道中介是有帮助促销的中介，如广告代理等；物流渠道最常见的中介是货运代理。 物流渠道中分类功能的步骤：

1）分类：是将不同的产品的供应整理为同种的存货。

2）积聚：是将不同来源的相似的存货放在一起。

3）分配：是将同种供应分解为较小的批量。

4）分拨：为了转售建立商品类别。

物流渠道中的活动：顾客服务；需求预测；设施选址决策；工业包装；库存管理；物料搬运；订单管理；零配件和服务支持；生产作业计划；采购；退货；残料和废料处理；运输管理；

仓储管理。

第二章 供应链管理概念

界定不佳供应链特点：1差劲的服务；2无生产力的资产；3高的可变运作成本的供应链 供应链：包括与产品从原材料阶段到最终用户之间的流动和转化相关的所有活动以及相关的 信息流动。

供应链关键点：1）供应链不是一个新概念；2）一些供应链可能比另外一些供应链更加复杂；

3）不管供应链有多复杂，顾客都是不可缺少的部分。

供应链运作参考（SCOR ）模型流程：计划、采购、制造、交货和退货。

全球供应链论坛（GSCF ）模型流程：顾客关系管理、顾客服务管理、需求管理、订单履行、 制造流程管理、供应商关系管理、产品开发和商品化以及退货管理。

要点：快速供应链强调速度和时间要素；敏捷供应链强调组织响应需求在产量和品种变化方 面的能力；传统的工厂驱动的推式供应链应该被以顾客为中心的拉式供应链代替。 关系型理念特征：信任、承诺、依赖、投资和利益共享。

供应链管理的一个主要目标是从整体上优化供应链的绩效，而不是优化单个企业的绩效，因 此供应链参加者之间的协作非常重要。

供应链管理的重要特征：顾客权力；长期定位（伙伴关系）；杠杆技术（计算能力和互联网）； 跨组织沟通的增强；库存控制（信息共享）；组织间的协作。

供应链管理的障碍：规制和政治因素；缺乏管理高层的承诺；不愿分享或使用先关信息；不兼容的信息系统SAP ，用友，金蝶；不相容的公司文化；全球化

供应链长期互惠协议：伙伴关系、战略联盟、第三方协定和合同物流。

整合供应链的方法：垂直整合；不同参加者之间使用正式合同；不同组织间建立非正式合同。

第三章 物流与信息技术

信息技术给物流带来的好处：1）用信息取代库存 2）减少供应链的可变性 3）协调制造、营销和配送活动 4）改进订单处理流程，缩短提前期 5）客户满意度提高，成本降低。 信息管理系统的类型：1) 办公自动化系统；2）通信系统（EDI 电子数据交换、GPS 系统、语言识别系统）；3）交易处理系统；4）管理信息系统和执行信息系统；5）决策支撑系统；

6）企业系统

近期业界对射频识别（RFID ）相比条形码优点：1）不需要在物品和RFID 硬件之间有明确的瞄准线；2）能存储的数据量更大；3）提供读能力和写能力。其潜在价值包括减少库存、降低缺货、缩减劳动成本以及增加获取大量与顾客相关的数据的能力。

及时性：是指管理者何时能收到所需的信息，这受到公司检索和传播方法的影响。及时的信息包括信息的及时更新和及时收到。

准确的信息也反映了公司物流信息系统的效果和效率。

决策支持系统（DSS ）用途：运输路径安排；公共仓库选址；零担和整车发运之间的决策等等。DSS 技术：仿真：优点是帮助公司以较小的成本测试方案的可行性；人工智能；专业软件；数据挖掘。

第四章 需求管理、订单管理和顾客服务

订单处理失误的后果：1）导致订货延迟到达；2）获得的订货不完整；3）顾客无法获得要求的订货等。

需求管理：沿着供应链和市场的一条协调的需求流的创造。

需求预测模型：1）主观判断预测型；2）时间序列预测型；3）因果预测型

预测精度指的是真实需求与预测需求的匹配程度，精度会受到许多因素的影响。

订单管理：是对与订货周期相关的各项活动进行管理。

订货周期：1）订单传递；2）订单处理；3）拣货和组合；4）订货交付——运送时间

典型的订货处理活动包括1）检查订单完整性和准确性；2）检查买方的购买能力；3）将订 单输入系统；4）给销售员加分；5）记录交易；6）确定库存位置以及安排外向运输 客户满意度：是顾客真实体验与预期体验的比较。

可信性指的是服务的可靠性，包括一致的订货周期、安全交付和完整交付三元素。

顾客服务目标的特点：具体性、可度量性、可实现性和成本有效性。后两个极为重要。 建立顾客服务目的和目标的核心要素是确定顾客的观点。

度量的相关问题：1）确定使用的数据源；2）确定度量哪些要素

第五章 保护性包装和物料搬运

产品特征：1）产品的物理特性；2）对外界环境的承受能力；3）产品的密度

可燃性物品运输的一个通用原则就是运输车辆以及收货或卸货设备必须要有接地线，而且储 罐、泵、胶管和清洁设备都必须正确清理以免污染下一次货运。

包装：可用组块概念理解，就是一个很小的单元可以放入一个稍大一点的单元，然后将它放 入一个更大的单元。以此类推。组块的功能往往具有互补性。

包装功能：促销功能、保护功能和产品识别（标签）功能

承托人进行包装分类的原因：1）由产品密度来决定包装规格鼓励托运人按密度交付货物， 从而有助于更好地利用设备的重量和体积运载能力。2）承运人有关保护性包装的规格要求 降低了产品在运输途中的损坏程度，反过来也就是说降低了对承运人的索赔。

如果是承运人承担责任，则他们通常会明确要求所需使用的包装保护水平，如果是托运人承 担责任，托运人可以选择包装类型。

包装通常是在装配线的终端进行。

正确设计保护性包装系统的重要信息：配送环境的优劣、被保护产品的脆性以及各种缓冲材 料的工作特性。

环境友好包装策略：1）减少包装材料的数量；2）使用环境友好的包装材料；3）使用可重 复使用的容器；4）支持废弃包装的回收和再循环利用

单位装载：是指将一个或多个包装箱放在一个托盘或平台上，使这些箱子可以用机械设备进 行搬运。

单位装载优点：1）对货物的附加保护；2）防止盗窃；3）便利机械设备代替人工劳动

缺点：1）纸箱体积大，成本高；2）购买和租用机械设备昂贵；3）需对叉车日常

维护；4）缺乏一个托盘尺寸的标准

托盘：是一个单位装载的基本单元。主要采用木质托盘。

木质托盘优点：便宜实惠；

缺点：耐用性差；易断裂或裂纹从而对工人安全造成威胁；常维修；重量大；易燃

滑板：是一种由纤维板或塑料制成的平板。主要缺点是易碎性从而导致高的损坏率。 物料搬运原则：1）计划原则；2）标准化原则；3）工作原则；4）人类工效学原则；

5）单位装载原则；6）空间利用原则；7）系统原则；8）自动化原则；

9）环境原则；10）生命周期成本原则

储存设备有支架、货架、箱等；搬运设备包括传送系统、升降叉车、手推车和吊车等。

第六章 运输

运输模式特性：成本；速度；可靠性；能力；容量；柔性

零担运输和整车运输的区别：1）零担运输需通过集散中心，而整车运输则可以直接把货物从托运人运至收货人。2）零担运输企业往往专门从事某种类型的货物的运输，而整车运输往往能够运输很多类型的货物。

管道运输的重要价值表现在：1）不需要车辆的操作者；2）是一种单方向的运输模式；3）是最可靠的一种运输方式；4）具有有限的传递柔性

根据运输特性比较铁路运输的好坏

1）从输送能力方面看，铁路运输优于空运汽运和管道运输，但劣于水运；

2）从运输柔性方面看，铁路运输柔性较差，但优于空运、水运和管道运输；

3）从运输数量方面看，铁路运输优于空运和汽运，但劣于管道运输和水路运输；

4）从成本和速度方面看，铁路位于五种运输的中间，尽管铁路运输比汽车运输便宜，但它比管道运输和水路运输要贵。铁路运输的速度比管道运输和水路运输要快，但比航空运输和卡车运输要慢。

货运代理人类型：水陆运输货运代理人和航空运输货运代理人。

整车收费低于零担运输收费的原因：1）整车货物运输是由托运人装货、收货人卸货；2）货物直接从托运人处运至收货人而不需要经过货物集散中心；3）数量不同的货物所需的文书事务、账单和其他管理费用基本上是相同的。

托运人协会的主要益处就是为其成员节约运输成本。

环保局（EPA ）主要担心的是运输所带来的水污染、噪音污染和空气污染。

运输承运人：出租承运人或自有车辆承运人。出租承运人又分为公共承运人、契约承运人、豁免承运人。

公共承运人承担的特殊义务：1）服务；2）递送；3）收取合理的运费；4）避免价格和服务歧视公共承运人的服务义务是指公共承运人应该服务于所有需要服务的顾客，只要货物及货物始发和目的地在承运人的服务范围之内。

豁免承运人是一种不受经济法规约束的的出租承运人。合理的运价和服务必须是承运人和用户直接协商决定的。

第七章 运输管理

运输是物流成本最高的活动

商品费率：即是对产品、重量和距离的每种可能组合确定一个特定的费率

影响运输费率的有三个主要因素：产品、重量和距离

确定产品的货运分类的四要素：密度、易储存性、搬运的难易程度、易于损坏和被盗的

程度

商品的货物分级是有国家分级委员会制定的

LTL ：零担运输 TL ：整车运输 MW ：代表最小重量

分界重叠：也就是使不同费率和重量组所计算出的运输费用相等时的货物发运重叠。

公式： 较大运量对应的费率x 最小重量=较小运量对应的费率x 分解重量

费率和服务组合可能随产品、地点和顾客的不同而有所不同

运输模式和承运人选择大体分为两个步骤：首先是运输管理者决定要使用的一种或几种

恰当的运输模式，然后根据所选的运输模式进一步选择一个或几个具体的承运人。 另一个导致承运人选择困难的原因在于仍未对那些选择承运人需要的相关评价评价因

素达成共识

20世纪90年代，非模式运托人的兴起使运输模式和承运人选择变得越来越含糊。它是

指仅购买一种预先指明的运输服务水平而不关心实际运输中所使用的运输模式和承运人的运输管理者。

提单：就是在产品提交给承运人时交货的收据。分为记名提单和提示提单两类。

记名提单的纸张是白色的，收货人的名字明确的记录在指定位置

提示提单的纸张黄色的，收货人的名字没有指明

根据提单特有的格式，提单又可以分为：全式提单、简式提单、预先印制提单

在全式提单的单证正面会包括一些标准信息，提单背面则印有托运人和承运人间的整个

合同内容。

从理论上说，提单是由承运人准备和发行的。但事实上，多数的托运人会购买他们自己

的提单并事先准备好他们经常交运的产品清单。

运费清单：由承运人要求付款的一种发票。

与运费清单相关的一个持续存在的问题就是企业通常被要求过多支付运费服务费用，因

此，托运人会实施运费清单的内部审计。

货物索赔：是一份通知承运人运输错误或缺陷、延迟或其他运输问题的文件。 运输仲裁委员会：就是由承运人和托运人共同组成的专门处理索赔纷争的机构。 索赔工作最具困难和最具挑战性的一个方面就是确定具体的损失金额。

对于托运人和承运人来说，另一个比较棘手的情况就是隐藏损失和损坏

承运人不愿隐藏损失和损坏的两个原因是：第一，如果所运货物外包装没有损坏，那很

有可能是不当的内部保护所造成的，这时承运人就可以被免除赔偿责任，因为不当的内不包装完全是托运人的过失。第二，也存在收货人的职员弄坏或盗窃货物的可能性。 发货和收货：是指装运的战术计划和控制以及对货物装载和卸载的监控。

小批发运成为问题有以下几个原因：⑪需要更多的人力而导致人力成本增加 ⑫小批发

运所得的收入不足以弥补所需的成本 ⑬多次小批发运意味着需要信息系统能够追踪每一单货物的状态 ⑭ 若把库存成本考虑进来，库存成本高

我们可以基于时间或基于地点对小批发运进行整合，如果基于地点进行货物合并，那么

运输管理者就是期望将需运往同一目的地的货物整合，这时需要和其他企业货物整合后一起运输。代理人、托运人协会、经济人等，都可以帮助企业实现基于地点的货物整合。 滞期费：是托运人或收货人由于没有按期返还所占用的火车车皮而向铁路承运人支付的

罚金 （滞留费和滞期费概念基本相同，但滞留费通常用于卡车运输的问题）

目前，提出了一个滞留和滞期借贷记账借贷记账会计系统，如果提早还设备时，可获得

一部分信用奖励，如果则会被记录一次延迟送还，则会被记录一次负债惩罚。这类协议一般有效期三九一个月，在一个月末奖励和惩罚汇总在一起就是具体的滞期费或滞留费了。

转港：是指在货物运输到目的地之前，托运人通知承运人改变目的地。

再交付：与转港相似，但再交付是发生在货物运到目的地以后。

运输路线选择：为决定货物在发货人和收货人之间，或是承运人收货地到收货人交货地

之间如何运输的问题

一个日益重要的运输路线选择问题是危险品的运输

危险品运输管理人人员有机箱重要的职责，他必须确保货品移动安全。我们所看到的卡

车拖车、集装箱和火车车皮上的颜色，符号，一些钻石形状的标牌都用于识别所运载货物的危险特性。

货物追踪：是指确定货物移动过程之中的具体所在的位置。

加急运输：就是迅速将货物运往最终目的地的需求

汽车加急货运比空运加急货运提供更快更可靠的服务

运输管理系统

全球化和技术的发展，都导致公司组织对服务质量的水平越来越高，运输管理者开发了

绩效积分卡。许多企业都以非常正式的形式表彰提供优质服务的运输承运人。一些物流行业杂志每年都会评选优秀的运输服务行业。

运输服务的使用者从五个角度对承运人评分：准时性、价值、客户服务、信息技术以及

设备和运作。

第八章 配送中心、仓库和工厂选址

1．影响选址决策的因素分析：

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✓ 影响选址决策的主要因素为市场和资源的可获性。 劳动力和运输服务也是选址的两个关键因素。 技术以及通信设备的进步也对选址决策有着不可估量的影响。 基于过去多年的成本与价值之间的权衡，添加了时间因素的考量。

2. 选址决策过程：

✓ 确定一个区域，这个区域根据公司业务是国际的还是国内的而定。

✓ 针对工厂的地区，相对于第一轮选厂址更加精确。

✓ 适时展开关于该地区各个待选厂址的详细调查。（包括关于厂址的实地检查以及相关

区划与监管的透彻分析）

3．影响设施选址的一般因素

①自然资源②人口特征——商品市场③人口特征——劳动力④工资率⑤工会⑥税收和补贴⑦运输因素⑧邻近主要供应商⑨贸易格局⑩生活质量因素、在国外选址。

自然资源部分：

✓ 纯材料：那些在加工过程中不失去重量的材料。（对于这些材料，加工点选择在邻近原

材料产地或市场的任何地区。

✓ 失重产品：材料加工过程中，失去了相当大的重量。（对于此类产品，加工地应选择在

邻近开采或收获的地点，这样以避免不必要的运输费用。）

✓ 增重产品：原材料在加工过程中增加重量。（对于这类产品，加工点应靠近市场）

✓ 关于自然资源与设施选址的讨论越来越以环境因素为中心。一方面，要考虑到各种各样

的污染，如空气污染，噪音污染和水污染；另一方面，要考虑到非生产过程中，自然资源的保护。

人口特征——劳动力

✓ 劳动力的工资率是决定选址的重要因素

✓ 工会的状况也是选址的决定性因素之一

✓ 种族、民族、文化因素也是重要的人口特征。

运输因素

✓ 运输因素，如运输可获性和运输成本，是设施选址的重要决策因素。

✓ 运输可获性：可用作服务设施的运输模式的数量（模式间竞争）以及每一种运输模式的

承运人数量（模式内竞争）。

✓ 地理上，中心设施的选址常常取决于运输成本和服务因素。关于运输成本，设施集中可

以缩短运输距离，因此降低运输成本。设施集中同时也会增加服务范围。

邻近主要供应商

✓ “邻近”使得交货更加快捷、协调。邻近主要供应商，是供应园区发展的催化剂，有了供

应园区，有利于降低运输成本和库存持有成本。

在国外选址：

✓ 涉及相关的法律体系、政治稳定性、官僚作风、腐败、保护主义、民族主义、私有化、

征用以及条约和贸易协定。世界上一些地区的动荡局势以及高犯罪率，会提高企业运作的风险。同时，我们还应注意到文化、习俗、节日、语言和语言的多样性、教育程度以及信仰方面的差异。

4．特殊的选址因素：

自由贸易区 ②寻找低成本选址 ③网格系统 ④在另一家公司现有渠道内选址 ⑤设施

搬迁和设施关闭

✓ 自由贸易区：又叫对外贸易区或经济特区，在自由贸易区，外国商品可以被存储、展开、

加工或在制造过程中使用，直至货物或产品进入一国领土区的海关，才开始征收关税和

配额。自由贸易区往往位于海港或机场附近。

✓ 假设两家公司的产品互补，那么在另一家公司现有渠道内选址是非常可行的。

✓ 设施搬迁：当一家企业决定在现有设施内不再继续它的业务，并将这些业务转移到另一

设施以便更好地为供应商或顾客服务时，就发生了设施搬迁。相反，当一个公司决定停止现有地点的业务是因为这些业务不再需要或者被其他设施兼并时，就发生了设施关闭。

✓ 引起设施搬迁的一个普遍原因是由于企业业务量的大幅度增加，该业务在现有地点缺乏

发展空间。

✓ 设施关闭的出现可能有很多原因，比如通过合并和收购减少冗余、提高供应链效率、计

划失败、营业额不足等。

第九章 库存管理

库存：是指为达到多种目的而维持的货物和

物料的存货，它主要用于满足正常的需求。在生产和销售过程中，库存作为一种缓冲可以调节以一种方式到达而以另一种方式使用的物品。

库存周转率：（即一年内存货出售的次数）

库存周转率等于某一特定时期销售货物的成本处以该时期的平均库存。Eg. 如果货物年销售成本为20万美元，平均库存是5万美元，则周转率等于4.

✓ 库存的分类：

✓ 周转库存：或基本库存，是指在一个订货周

期中满足正常需求的库存。

✓ 安全库存：或缓冲库存，是指除周期库存以

外，为防范需求的不确定性或时间延误而持有的库存。

✓ 管道库存：或称在途库存，是指处于物流系

统不同节点（即固定设施，如工厂、仓库或商店）之间途中的库存。

✓ 投机性库存：是指因为诸如季节性需求、预

计价格上涨和潜在产品短缺等而持有的库存。

✓ 库存相关成本：

✓ 产品价值会随时间消失

✓ 库存缩减，主要是由损坏、丢失或失窃造成

的。

✓ 仓储成本，是库存持有成本的又一个组成部

分，指占用工厂、库房或仓储设施的空间所发生的成本。

✓ 税收，库存持有成本的一个组成部分，它是

以某一特定日期所持有的存货为基础计算的。

✓ 其他类型的持有成本, 一些库存货物因其专

业性还有其他类型的持有成本。

✓ 机会成本，即占有不适当的材料是所发生的

成本。

✓ 缺货成本。

库存持有成本和缺货成本之间的权衡

边际分析法：基于分析库存持有成本及缺货成本之间权衡选择的边际分析法确定了企业的最佳安全库存。边际分析法有助于确定再订货点，即持有附加的安全库存的成本恰好等于避免缺货成本所带来的节约。

✓ 何时订货？

在一个有效的固定订货量系统中需要有一个再订货点。分为条件确定时和不确定时再订货点 ✓ 条件确定时：（再订货点ROP=平均日需求量

DD ×补货周期RC ）

Eg. 平均每天的需求量是40个单位，补货周期为4天，则再订货点则是：40×4=160.个单位。 ✓ 条件不确定时：ROP(再订货

点)=(DD×RC)+SS(安全库存)

Eg. 平均每天的需求量是40个单位，补货周期为4天，假设该公司决定持有40个单位的安全库存，则再订货点为40×4+40=200个单位。

✓ 经济订货批量

经济订货量计算 EOQ=

式中：EOQ=经济订货量（以美元表示）

A-----年库存物品金额

B-----平均每次订货成本

C-----库存持有成本（表示为年持有成本与库存物品金额的比率）

Eg ，如果以美元计，假设每年某种库存物品金额为1000美元，每次订货量费用为25美元，年持有成本与库存物品金额的比率为20%。计算经济订货量。

解：EOQ==500美元订货量

✓ 另外，EOQ 也可以通过订货的单位来计算。计算公式为EOQ=

式中：EOQ-----经济订货量（以单位表示）

D-------年需求量（以单位表示，如200单位，库存物品价值1000美元/

库存物品单价5美元）

B------平均每次订货成本

C------库存持有成本（表示为年持有成本与库存物品金额的比率）

I-------库存商品的单价

Eg, 如果以美元计，假设每年某种库存物品金额为1000美元，每次订货量费用为25美元，年持有成本与库存物品金额的比率为20%。假设该库存物品的单位成本为5美元，计算经济订货量。

解：EOQ===100单位

注意：在计算经济订货量时需要注意一下几点：第一，经济订货量并不一定等于产品每次的购买量和销售量。第二，简单的经济订货量公式并没有考虑为鼓励大宗订货或增大业务量所提供的特别折扣优惠。第三，存在一个关于需求确定性的隐含假设，即需求随着时间的推移是连续的和不变的。其中任何一点发生变化都将改变经济订货量的计算。

✓ 现在库存管理方法

✓ ABC 分类法

确定库存货物分类的标准包括销售金额（美元）、销售量（单位）、销售速度、货物收益率或货物的重要性，可操作如下：A 类物品是最重要、最紧急的，其次是B 类物品，中等重要，C 类物品是最不重要的，类似的方法适用于ABC 分类法的其他分类标准。

✓ JTT 方法

ECR:有效消费者回应

QR ：快速反应

✓ 供应商管理库存VMI

在VMI 模式下，补充订货的数量和时间则是由制造商决定的，在运作过程中，VMI 使得制造商有机会通过电子数据交换（EDI ）或互联网获取分销商或零售商的销售与库存数据。VMI 不仅运用于消费品，也已应用于国内工业产品如飞机、建筑设备、紧固件（如螺栓、螺丝钉）以及加热和冷却系统等等。VMI 是企业经营理念的一个巨大的转变，因为在VMI 模式下企业将允许另外一方控制自己的库存，这种情况下要求分销商和零售商提供巨大的信用，因为某些不道德的制造商可能滥用系统不需要的库存推向下游企业。VMI 对于分销商和零售商的益处是可以降低库存，减少库存短缺，获得更高收入，面对于制造商，则因提前获取相关数据，可以提高其需求预测水平。VMI 的一个潜在缺点是信任和控制缺失所导致的有关各方之间分享的数据不充分。

库存跟踪

✓ 射频识别（RFID ）技术已日益普及，与条形码技术不同，RFID 芯片能够通过包

装传输数据，无需打开包装即可进行库存监控。

特殊库存管理问题

包括互补产品、呆滞库存、交易、确定库存单位、分销渠道以外的非正式安排、维修和更换零部件、逆向物流、替代产品。

✓ 互补产品：可以一起使用或配送的库存，如刀片和剃须刀。这些产品可能会增

加零售商或批发商维持库存的压力。

涉及到互补品的另一个问题是应该持有多少数量的库存。

✓ 呆滞库存

呆滞库存指至少在目前的销售中没有需求的产品。因为呆滞库存增加了库存持

有成本，降低了库存周转率，占用了仓储设施空间，所以需要采取结构化的方

法管理它。例如，由于呆滞库存是客户不需要的生产过剩的产品，所以对其应

该进行订购，而不是存储。建议企业采取由客户部分或全部预付且无退款的方

式来处理类似特殊化、高度定制化的订单。此外，公司也应该采取积极的方式

来销售呆滞库存，如大幅降价或将其与更具吸引力的商品捆绑销售。同样也可

以尝试拍卖或捐献给慈善机构。

交易

✓ 有时，制造商或批发商的库存是不平衡的，有太多的流动性差的物品，为清理

库存，制造商或批发商常常将流动性很强的和比较差的物品组合起来提供给零

售商。因为流动性差的物品除非价格很低否则难以出售，因此，交易中应包括

一些受欢迎的，流动性较强的商品，且总价格水平要制定得相对较低，零售商

才会接受。

✓ 术语”火车车皮整车销售“和”卡车整车销售“是指销售商为获得数量优势而购

买整个火车车皮或卡车拖车运载的产品。大量订货可以为零售商创造一定的价

格优势，但这完全不同于目前及时补货的理念。这种交易的发生频率较低，因

为更多的卖家和买家都签订了长期协议，如供方管理库存，即卖方同意补充和

维持买方的库存。

✓ 逆向物流：产品由最终客户流向其他参与方。Eg. 翻新和循环再利用的原料。 ✓ 替代产品：是可以满足顾客同种需要的另一种产品。

第十章 仓储管理

仓储：企业物流系统中存储原产地、消费地以及它们之间的产品（原材料、零

部件、在制品、成品）的那个部分。（可以通过仓库和配送中心来实现仓储）

仓库：强调产品的存储，其主要目的是使可用的储存空间的利用率最大化。

配送中心：主要目的是使吞吐量最大化。

✓ 仓储和运输之间可以互相替代，仓储也被称为“每小时零英里的运输”。

引入仓储会导致经营活动总成本的净增，为什么还希望要仓储？

① 生产和消费模式不一致，仓储起着协调两者之间不同流量的或流速的作

用。

② 人们会购买比一个短时间周期内所能消耗的数量更多的物品，需要仓储空

间来存储多余的产品。

③ 应对预期的产品短缺的需要。

仓储和配送中心可以使供应链中的重组功能变得更便利。

重组功能的四种形式：积聚、分配、分类、分拣

积聚：是将不同来源的相似存货集合在一起。

分配：指的是将较大的批量划分为较小的批量。

分类：指的是形成多种不同的产品以再出售给特定的顾客。

分拣：将产品区分成不同目标市场所要求的各种等级和质量。

现代仓储和传统仓储相比的一个特征就是增值活动的等级更高。这些活动包括装配、定

制贴标签、轻加工、产品测试、重新包装、以及逆向物流的一些事项。

越库作业：“当一个设施收到某个产品后，有时会遇到去同一目的地的产品，接着就同

那个产品结合在一起，在最早的时机发运出去，而不进入长期储存。

公共、私有、合同仓库及多客户仓储

✓ 公共仓储：为所有合法的顾客提供服务且对这些用户负有责任。公共仓储在用户方不需

要资金投资。

公共仓储的优势：

① 通过公共仓储，用户只租用所需的空间，从而避免了不需要的空间成本。

② 用户会定期地收到所使用空间的预定的账单，从而使他们能够相当准确的弄清楚他们的

仓储成本。

③ 其他团体会对人事决策和法规知识负责。

④ 提供了更多位置上的柔性。

⑤ 提供更多其他资源所不具备的专门服务。

✓ 现场仓储是一个再大量货物的地方临时设立的设施，通常是货物所有者的房屋以及其周

围的房基地，仓储商承担这些货物的保管并为它们开具收据，该收据则可以用作贷款的抵押品。

✓ 私有仓储：被使用该设施的企业自己拥有或通过长期租约占有。由此它们会产生很高的

固定成本。

✓ 合同仓储：一个长期的、相互受益的协定，专有地为一个客户提供独特的且专门定制的

仓储和物流服务，卖主和客户共同分担运作中的风险。合同仓储较公共仓储拥有更多的增值活动，如定制逆向物流以及修理和整修等。合同仓储成本一般比私有仓储低。 ✓ 多客户仓储：多客户设施提供的服务比公共设施更具有差异化，而比私有仓储的定制少。 影响仓储设计的因素：

① 一般考虑因素（在设计一个仓储设施之前，必须了解所要操作和管理的货物数量和特性。

另外对于一个组织来说了解一个特定设施的服务目的是非常重要的。）

② 权衡（在有关仓储设计的空间、人力以及机械化中间必须作出权衡。在制定布局规划之

前，应该将要操作和管理的每种货物加以研究，包括它特定的物理搬运特性、移动的数量和规律性、拣货的频率以及与其他货物相比是快速还是慢速周转等方面。）

③ 固定的及可变的货物储位布局。

④ 向外扩建及向上扩建

⑤ 拣货及补货功能

⑥ 双站台及单站台布局

⑦ 专用于过道的空间及专用于存储的空间。

⑧ 无纸化仓储及传统的基于纸张的仓储运作。

⑨ 零售库房

⑩ 其他空间需求。

⑪ 仓储运作

⑫ 储存和搬运设备

⑬ 仓库管理系统WMS （是指“控制物料有效率地移动和存储的软件包。一格WMS 能控制

的活动包括库存管理、货物接收、确定存储位置、订货拣选流程以及发货）

⑭ 雇员的安全（招募和培训以及替换一个工人比提供一个安全的环境费用更高。仓储设施

会产生大量的废弃物料，废弃物料须妥善处理，因为它们会对雇员造成安全威胁，也可能引起火灾）

⑮ 仓储安全（仓储安全可以通过关注人员、设施、和流程三方面得到加强）

⑯ 清洁和卫生

第十一章 采购

采购：指的是从外部组织购买原材料、零部件和补给品以支持企业的运作，它是一项重

要的活动而且与物流密切相关，因为所获得的物资和服务必须按正确的数量、恰好在需要的时间进入到供应链中。

采购之所以重要，是因为采购成本通常会占到企业收入的60%-80%

采购费用的巨大使得采购在很多组织中其已往的关注点是寻求从潜在的供应商那里获

得尽可能低的成本。当代的采购管理者要承担降低周期的责任。在产品开发中也要发挥应有的作用，或者是通过与市场的合作产生额外的收入。

采购和购买：采购和购买被现代供应管理看成是涉及有限数量的供应商之间的一种关系

型交换方式。

5R----right time right quality right quantity right price right place

采购目标的内容？

①支持组织的目的和目标（首先也是最重要的，是采购的目标必须支持组织的目的和目标） ②有效和高效的管理采购过程（其中，有效关心的是采购信守承诺言有多好，而高效则是指采购在信守其诺言中使用公司的资源有多好（多坏）

③管理供应基地（供应源的选择、开发、及维护）

④发展与其他职能部门的密切关系（是指认识到采购决策导致的职能间的结果，要求与物流、制造和营销部门之间的关系比现存的传统方式需要更多的合作和协调。）

⑤支持运作的需求（就是采购关注的是满足内部的顾客，可以概括为从正确的来源、按正确的规格和数量、以正确的价格购买正确的产品，并在正确的时间交付给正确的内部顾客） 供应商的选择和评估

识别供应的需求

形势分析

识别和评估潜在的供应商

选择供应商---单源供应

评估决策

供应商开发（逆向营销）

指的是在供应商选择中不常遇到的一种积极进取的采购参与程度。

采购商在采购过程中充当一种更加主动和积极进取的角色的原因：

①向采购商发起营销努力的供应商存在很多的低效率行为

②采购商可以在供应链中取得竞争优势，迫使供应商满足一些必要的要求。

采购中的质量问题：

✓ ISO9000——质量管理体系标准是一套用来提供文件证明、履行和证实其质量管理和保

证体系的一般标准。

✓ 六西格玛——要求每100万个机会将只出现3.4个瑕疵（人和资金），以及获得最高管

理层的承诺。

✓ 马尔科姆·鲍德里奇——马尔科姆·鲍德里奇国家质量奖，设立于20世纪80年代后期，

用于表彰在质量和绩效方面取得成就的美国组织机构。（其对申请的评价包括7个方面所取得的成就与改进——①业务成效 ②对顾客和市场的重视 ③对人力资源的重视 ④领导力 ⑤测量、分析 ⑦知识管理 ⑧过程管理以及战略规划）

全球采购：指从世界的任何地方购买零部件和输入物。

✓ 全球采购的两个主要动机驱动：①要素输入战略 ②市场进入战略

✓ 一个全球采购开发模型应包括：规划、规范说明、评估、关系管理、运输和库存持有成

本、实施，以及监控和改进等。

电子采购：利用互联网使一个企业采购商品和服务变得更容易、更快速而且更便宜。 ✓ 电子采购的优点：分为硬的好处，软的好处，和无形的好处，交易好处，服从好处，管

理信息好处，价格好处等方面。

✓ 电子采购的缺点：信息传送的安全问题，缺乏感情。

投资回收：即从残余的、过剩的、过时的以及废弃的物料中识别重新得到收入或减少成

本的机会，者通常是采购管理者的职责。

社会责任采购：满足社会所期望的伦理和审慎责任的采购活动。

社会责任采购5方面内容：多样性、环境、人权、慈善和安全。（多样性关心的是少数

族裔或女性所拥有的企业的采购活动；环境包括像减少垃圾以及重新使用和循环利用的产品设计导向这样的考虑因素。人权问题包括童工法以及血汗工厂的劳动；慈善关注的是雇员义务活动和慈善的贡献；安全问题关系的是所采购产品的安全运输，以及相关设备的安全操作。）

第十二章 国际物流

国际物流挑战性的来源：

①经济状况 （货币相对价值的变化等）②文化方面 （对于跨国贸易所运送的货物，必须要使用警示性的符号。）

政府对于国际贸易的影响

对贸易的政治限制方面：

✓ 非关税壁垒：指的是施加在进口产品之上除关税之外的限制。(非关税壁垒的一种类型

是进口配额，它限制了在一段时间内从任何一个国家可以进口的产品数量)

✓ 因政治关系紧张而导致的禁运或特定国家间的贸易禁止。、

单证

✓ 产地来源证：明确说明了一个产品制造的国家。

✓ 商业发票：概括了整个交易并包括关键的信息，包括对货物的描述、销售和支付条款、

发货数量，以及货运方式。

✓ 托运人出口申报单：包含了有关的出口交易资料，例如运输方式、交易参与者，以及出

口物的描述。

销售和支付条款

工厂交货（EXW ）

货交承运人（FCA ）

船边交货（FAS ）

船上交货（FOB ）

成本加运费（CFR ）

成本、保险费加运费（CIF ）

运费姐保险费付至（CIP ）

国际贸易和供应链专业组织

国际货运代理：专门从事船运或者是空运的业务操作，但它们的业务功能通常是一样的。 报关经纪人

无船公共承运人

出口管理公司

出口包装公司（出口包装的两个目的：①使货物顺利通过海关 ②保护产品）

国际配送中的运输考虑因素

✓ 远洋运输（当两个市场之间的租船费用之差跌倒比商品价差还少的时候，就可以用

租船的方式来运送该商品）

✓ 航运公会和联盟（目前三个主要的远洋承运人联盟：伟大联盟——5个承运人；新

世界联盟——3个承运人；CYKH 联盟——3个承运人）

✓ 国际空运（业务的三种选择——包机，定期航空承运人，综合航空承运人）

国际贸易的库存

✓ 在国际流通中通常会出现更多的不确定性、误解以及延迟，所以安全库存必须更大些。 ✓ 退货在国际配送业务中几乎是不用考虑的，尤其是当退货要涉及跨国境货物流动的时

候。

✓ 库存的估价十分困哪，因为货币的兑换率一直在变动。

第十三章 物流系统控制

会计控制 ： 标准成本 ；作业成本法 （ABC 法）

标准成本应该实际应用于作业以决定它们各自的管理预算。

作业成本法5个步骤

①确认作业

②确认每个作业的成本

③确定成本动因

④收集作业数据

⑤计算产品成本

员工生产率：短期排程；仓库员工管理；司机管理；

✓ 改善生产率的3种方式：①产出不变减少投入 ②投入不变产出增加 ③增加产出减少投

入。

✓ 在物流运作中改善生产率的努力往往只能通过在保持投入不变的情况下增加产出来实

现。

✓ 工业工程数据改善生产率的两种途径：①仓储设施中的货物可以这样安排：将那些更畅

销的或周转更快的物品放在需要存储或检索次数更少的地方。②订货拣选人员或设备的移动顺序可以按照使他们需要的次数最小化的方式来安排。

✓ 短期排程：是一种有效的分析方法，包括在一个短的时间段对每名员工作业的观察。 ✓ 短期排程对于监督人员是有用的，部分原因在于每天给定的工作量实质上是所有员工任

务的总和。短期排程也可以用于中层管理者评估监督的有效性。

退货管理

主要关注的3个重要因素：①为什么产品被退回 ②如何优化退货管理 ③退货应该由企业内部管理还是外包给第三方。(其中最主要的是退货迫使通常的前向（即由生产者到消费者）商品流反向。

产品召回

一旦某次产品召回活动完结，制造商及其分销商必须采取措施，用无缺陷的同种产品或该产品的某种替代品及时补充零售商货架，否则，竞争对手可能乘机建议某个零售商用它们的产品线填补空出来的货位。

计算机和数据安全

信息安全是当今公司面临的最重要的技术问题。

第十四章 物流系统的组织与分析

物流作业形式与许多因素相关：⑪顾客的信誉数量和地域分布。它会对公司采取集权型

或分权型的物流组织形式产生影响。⑫组织规模。它会影响物流作业的的组织。

两种物流组织架构形式是：分立的物流组织架构和统一的物流组织架构。

分立的物流架构的问题之一是因为物流作业分散于企业内，因此它们可能受制于它们所

处的部门目标（如营销目标、制造目标）。另外，由于物流的效果和效率由物流作业的协调度决定，因而当物流作业扥散瘀组织内的时候，这种协调会变得非常困难。在统一的物流架构中，多个物流作业被组合在一起，作为一个单独的部分进行管理。

统一的架构可进一步细分为基本的统一架构、更进一步的统一架构和高级的统一架构。

基本的统一物流架构对运输、库存和仓储管理负责；更进一步的统一架构则在包含基本统一架构作业的基础上，再加上几个附加物流作业，如订单管理和客户服务；高级的统一架构包含前述两种架构的所有作业，还包括另外几项物流作业，如需求预测和采购。 统一的物流架构要比分立的物流架构更利于协调。

领先物流公司：具有明显物流能力优势的企业。与其他组织相比，表现出不同的物流组

织架构。它应用统一的物流组织架构，倾向于管理更多类型的物流作业，包括与传统的物流作业有所区别的，如需求预测和采购。

物流组织结构中的一个重要问题是物流部门应该是分权型的还是集权型的。

集权型物流组织意味着企业有一个单独的物流部门；分权型物流组织意味着物流相关决

策可以在产品族和部门级，甚至在不同的地理区域进行

集权型组织结构的优势：在于其相对有效率；分权型组织结构的优势：是其客户响应性 分权型架构的倡导者对集权型物流单元提供客户所要求的响应型的能力有所怀疑

另外一个关于物流组织架构的主题的高层物流人员的职衔或公司职位，直到今天，物流

依然被排除在“C 级”职位之外（C 级职位指公司CEO 、 CFO 等）

一种较为流行的框架建议由三种战略向导——过程、市场和信息来表征。

过程战略：其主要目标是削减成本；市场战略：主要目标是实现不同的业务单元为相同

客户提供服务，关注的焦点是降低客户多面临的复杂性‘信息（渠道）战略：其重点是对经销商和分销商网络的协调性与控制，关注的焦点是通过对物流和信息的管理实现组织间的协调与协作。

组织的物流战略倾向于三个维度的混合，而非三者各行其是。

常用的三种主要组织设计类型是：层级式的（也称功能型）、矩阵式和网络型的。

层级式设计在指挥性和控制性军事组织中有其基础，优点：在命令执行上的柔性；缺点：

在指挥和控制的理念下，社会变革如个性和i 权威的之一不太容易得到调和。

矩阵式设计的优点：跨职能的管理人员能够迅速响应顾客需求；缺点：矩阵式的组织成

本更高。

网络型设计的关键特征是一种从功能向过程的转变。在功能和层级式的理念里，产品和

流程被划分为易于完成的任务。流程的理念则更注重于将任务组合为创造价值的产品和作业。

网络型组织在过程和价值创造上的重点对于组织设计有重要意义。因为流程和价值创造

往往是关注客户的，组织设计应该使组织与其客户的交互更加方便。

从物流的视角看，网络化组织设计表现出关联性、响应性和柔性。

关联性：满足目前和正出现的客户需求，可以通过开发与关键客户的共同利益关系来促

进；响应性：反应一个组织满足独特的或未经计划的客户需求的能力；柔性：一个组织处置不可预期运作形式的能力。

系统分析在范围上可能是相当狭窄的，仅仅关注单一的物流方面，另一方面，从综合分

析一家企业物流系统的目标出发，系统分析的范围是相对宽泛的。

在进行系统分析时摩擦是在所难免的，部分原因在于不同参与方会有不同的观点和视

角。

公司系统分析由行业系统分析构成，行业系统分析由贸易协会、专业组织和其他团体发

起。

在对一个系统进行部分分析的基础上作决策所带来的危险之一是决策者可能会无意中

对整个系统进行确认。另外，也会导致所做决定的片面性，不能用来对整个系统进行改善。

顾客收益率分析（CPA ）

作业成本分析促进了CPA ；顾客收益率分析指出不同顾客（顾客群）消费了不同数量和

类型的资源

顾客收益率分析明确指出客户是有区别的，一些客户可能比其他客户更有价值。从收益

率角度，CPA 可用于识别不同的客户群，而这种客户分组方式有助于企业资源的更好分配。

ABC 客户收益率分类指出了对于不同的客户类别应该应用不同的物流方法。

仓储生产率分析

虽然有许多不同的生产率指标可以用来评价仓储生产率，但这些指标并非与所有类型的

设施都相关。

认识到仓储生产率的提高并不总是需要在技术或机械化、自动化设备上的显著投资是重

要的，识别出导致最大无效率产生的任务，可以对设施布局进行检查。

运输成本分析

它同时考虑外向和内向货物运输可能找到同时降低运输费用和改善客户服务的机会

沃尔玛正在推行一项“Remix ”配送战略，该战略极力鼓励其供应商与物流服务商一起，

在货物交付到沃尔玛的仓库之前，将零担货运合并为整车货运。

随着信息技术的进步，对运输成本的分析变得越来越容易，可以为不同级别的运输服务

成本决策的敏感性分析提供指导。

识别低效包装

低效包装可能导致货物丢失和损坏、缓慢的物料搬运、高昂的存货费用和运输成本。 综合系统分析

系统目的必须实际，而系统目标则是在公司运作背景下可以实现的。

系统约束：由于各种原因在系统中无法被改变的因素——也是特定的。

迪士尼主题公园是一个系统约束的例子：通过建造于公园地下的隧道网络和配送、储存

以及制备设施，在不被公园客人察觉的情况下，在任何时候，主题公园的商店和餐厅都可以得到相应的服务

综合系统分析包括渠道审核、竞争性审核、客户审核、设施审核、产品审核、社会责任

审核和供应商审核。

渠道审核 ⑪一项物流系统设计方面的研究应该与物流渠道中的各参与方建立某种联

系，从而决定是否应该就共同的利益协议展开磋商，或者在某个合适的时候继续讨论，这既是渠道审核。⑫ 在审查供应商和客户的时候，企业也应该对利用双方资产的可能性进行考察。⑬渠道审核可以用来判断某些渠道是否应该进行削减 ⑭ 渠道审核可以识别出对分销和渠道重新布置的需求。

竞争性审核

理想的竞争型审核要能够给出关于竞争对手物流作业、时间和能力方面的信息。这些信

息包括：竞争对手的订单传送方式、订单管理流程的准确性和速度、补货效率以及库存周转率，且不仅限于这些方面。

客户审核

完全的客户审核应能透过历史数据识别出潜在的，可由组织提供服务的客户。另外，一次完全的客户审核同时应该识别出相应的与客户有关的趋势，而这些趋势有可能给企业带来机遇和挑战。

设施审核

设施审核应考虑到生产工厂和储存设施的使用年限、地点、能力和配置，同时还应包括对工人、岗位描述以及经理和主管人员绩效的评估。

设施能力可以从总能力和能力利用百分比等方面进行评价。

产品审核

产品审核在获悉大部分相关信息的基础上，对现存的产品线进行评价。

社会责任审核

社会责任审核是指一个组织的责任超越了纯粹经济方面的考虑，如利润最大化。

可能的社会责任包括环境、伦理、多样性、安全、慈善和人权等，并且这些方面都可以通过无数作业或实践进行检验。

伦理方面的因素包括不合适的信息共享以及贿赂和送礼。与安全相关的作业或实践产品的安全移动和储存。预防性车辆维护以及合适的工作场所设备。

供应商审核

是对企业的原材料、零部件供应商和专业服务提供商进行评估。包括供应商数量、供应商类别、供应商成本、供应商费用的效果以及效率。

从与公司相关政策是否一致的角度，可以对当前的供应商实践与公司政策进行评价。 依据审核数据行动

一旦各种审核完成，下一步就是要对所收集的数据进行检验和分析。每一项审核所得数据都应该被检验和分析，而且分析应该在两项或多项不同审核间进行。

同样，当代的软件包能有效识别出影响物流效率的最大瓶颈，即需要立即变革的区域，但与相关物流软件包的大量出现，实际上可能会阻碍生产效率的提升。