海因里希事故致因理论与安全思想因素分析(刘国愈)
海因里希事故致因理论与安全思想因素分析
刘国愈１，雷 玲２
（）中国矿业大学资源与安全工程学院，北京１哈尔滨师范大学教育科学学院，哈尔滨１１．０００８３；２．５００２５
摘 要：海因里希事故致因理论在安全生产事故研究方面起着重要的作用，该理论指出了事故发生的主要原因是人的不安全行为，并从因果发生的角度阐明了导致伤亡事故的各种因素之间以及这些因素与伤害之间的关系，但在人的不安全行为的思想因素方面没有进行深入的分析，而安全思想恰恰是事故发生不可忽视的层面，人的思想决定人的心理素质和行为表现。本文通过安全哲学的视野，从安全思想、安全意识及安全文化建构的层面探讨了并通过量化分析构建了企业员工的安全思想模型，以期定量地把握企业员工的安全思想状态，企业员工的安全观，
提升企业的整体安全意识，从而实现企业对安全生产的科学管理。关键词：安全思想；事故致因理论；安全文化；回归分析
（）中图分类号：Ｘ９１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７１１５５６２０１３０１０１３８０５－－－
ＡｎａｌｓｉｓｏｆＨｅｉｎｒｉｃｈＡｃｃｉｄｅｎｔｃａｕｓｉｎＴｈｅｏｒａｎｄｔｈｅＦａｃｔｏｒｓ － ｙｇｙ
ＳａｆｅｔＩｄｅｏｌｏｏｆ ｙｇｙ
１２
，ＬＩＵ ＧｕｏｕＬＥＩＬｉｎ－ｙ ｇ
（１．Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓａｎｄ ＳａｅｔＥｎｉｎｅｅｒｉｎＩｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｃｈｉｎａ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｏＭｉｎｉｎａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏ ｆｙ ｇｇｙｆ ｇｇｙ， Ｂｅｉｉｎ０００８３，Ｃｈｉｎａ；２．ＳｃｈｏｏｌｏＥｄｕｃａｔｉｏｎ，Ｈａｒｂｉｎ ＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔＨａｒｂｉｎ１５００２５，Ｃｈｉｎａ） ｊｇ１ｆ ｙ，
：ｌａｓＡｂｓｔｒａｃｔＴｈｅａｃｃｉｄｅｎｔｃａｕｓｉｎｔｈｅｏｒｏｆＷ．Ｈ．Ｈｅｉｎｒｉｃｈａｎｉｍｏｒｔａｎｔｒｏｌｅｉｎｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｅｓｏｆａｃｃｉ － －ｐｙｇｙｐ ｄｅｎｔｓｉｎｔｈｅｓａｆｅｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ．Ｔｈｉｓｔｈｅｏｒｏｉｎｔｓｏｕｔｔｈａｔｔｈｅｍａｉｎｃａｕｓｅｓｏｆｔｈｅａｃｃｉｄｅｎｔｓａｒｅｔｈｅｕｎｓａｆｅ ｙｐｙｐ
，ｂｅｈａｖｉｏｒｓｏｆｅｏｌｅａｎｄａｌｓｏｄｉｓｃｕｓｓｅｓｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｂｅｔｗｅｅｎｔｈｏｓｅｃａｕｓｅｓａｎｄａｃｃｉｄｅｎｔｓ．Ｂｕｔｉｔｄｏｅｓｎｏｔ ｐｐｐ ，ａｎａｌｚｅｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆｅｏｌｅｓｔｈｏｕｈｔｓｏｆｕｎｓａｆｅｂｅｈａｖｉｏｒｓｏｉｔｃａｎｎｏｔｕｉｄｅｔｈｅｒｅｖｅｎｔｉｏｎａｎｄｃｏｎｔｒｏｌｏｆ ｙｐｐｇｇｐ，ｓｃｈｏｌｏｉｃａｌｕａｌｉｔｅｏｌｅｓｅｆｆｅｃｔｉｖｅｌｂｅｃａｕｓｅｔｈｅａｎｄｂｅｈａｖｉｏｒｓａｒｅｄｅｔｅｒｍｉｎｅｄｂｔｈｏｕｈｔｓ．ａｃｃｉｄｅｎｔｓ ｐｙｇｑｙｐｐｙｙｇ Ｔｈｉｓａｅｒｄｉｓｃｕｓｓｅｓｔｈｅｓａｆｅｔｃｏｎｃｅｔｏｆｅｍｌｏｅｅｓｂｔｈｅｗａｏｆｓｔｕｄｉｎｔｈｅｔｈｏｕｈｔａｎｄｃｏｎｓｃｉｏｕｓｎｅｓｓ ｐｐｙｐｐｙｙｙｙｇｇ
，ｓａｆｅｒｏｄｕｃｔｉｏｎａｎｄｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｎｓａｆｅｔｃｕｌｔｕｒｅｉｎｔｈｅｖｉｅｗｏｆｓａｆｅｔｈｉｌｏｓｏｈａｎｄｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｓａｕａｎｏｆ －ｇｙｙｐｐｐｙｑ ｔｉｆｉｃａｔｉｏｎｍｏｄｅｌｏｆｔｈｅｅｍｌｏｅｅｓｔｈｏｕｈｔｓｏｆｓａｆｅｔｏｉｍｒｏｖｅｔｈｅｓａｆｅｔｃｏｎｓｃｉｏｕｓｎｅｓｓａｎｄｒｅａｌｒｏｄｕｃｔｉｏｎ －ｐｙｇｐｙｐ ｉｚｅｔｈｅｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃｍａｎａｅｍｅｎｔｏｆｓａｆｅｒｏｄｕｃｔｉｏｎ． ｇｐ
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建设方面投入了巨大的人力物力，制定了一系列强
０ 引 言
随着我国经济的高速发展，国民生产总值不断提高，科技的发展也是日新月异，但在高速发展的背后，仍然存在很多的生产安全问题，甚至部分的经济发展是以牺牲安全生产为代价的。安全无小事，安全涉及到千家万户的幸福生活，这与我们大力构建国家在安全和谐社会的目标是不一致的。近年来，
收稿日期：２０１２０５０８２０１２１０１１－－ 修回日期：－－
有力的政策法规，在安全科技投入方面也达到了前所未有的水平，但令人遗憾的是工伤事故仍然发生率较高，究其原因发现主要是安全生产法规措施在基层执行不到位，一些法律法令、政策措施仍停留在形式上，没有真正执行到位，存在上有政策下有对策的现象。科学地讲，从企业安全事故发生的内在机理来看，事故产生的因素有两方面：一是物的不安全
１］
。两者当中任何一个二是人的不安全行为［状态，
，：作者简介：刘国愈（男，博士研究生，主要研究方向为安全管理工程。Ｅ－ｍ１９７４—）ａｉｌｚｈｏｎｋｕａｎｕａｎ２６．ｃｏｍ＠１ｇｇｙ
方面都可以严重威胁生产活动和员工的身体健康乃至生死存亡，轻则影响生产，重则机毁人亡。物的不安全状态较易控制，人的不安全行为则相对复杂，它涉及到个人身体素质、受教育情况、工作环境、个人情绪、道德行为等综合因素。而人的不安全行为反设备）的状态，所以安全工作说到过来又会影响物（
底是治人的工作。控制人的不安全行为，首先要使主当事人从思想上或者说从骨子里认识安全工作，动地去重视安全工作。因此，本文尝试以海因里希从思想层面探讨事故因果的事故致因理论为准则，
的关系，找出企业事故发生的思想因素，再通过安全思想文化建设，疏导或消除思想层面的不安全隐患，从而对安全事故进行有效的控制和预防。
伤亡的原因在于人的不安全行为和物的不安全状态，继而又分析了这种不安全行为和不安全状态的原因在于由遗传和社会环境即先天后天两种因素所造成的人的缺点所致。在这几个连锁反应中，事故的发生与人员伤亡及财产损失之间的关系是必然的，即事故发生或多或少会引起人员伤亡或财产损失；不安全行为和物的不安全状态与事故的关系从因为事故的发长远和整体的角度来讲也是必然的，
生总是因为人的不安全行为和物的不安全状态所引起，而如果人总是使物处于不安全状态或实施不安全行为也终究会引起事故的发生；遗传、社会环境即先天和后天因素对人的性格塑造和素质培养有直接的关系，也就是说它们和人的缺点的形成也是有必然联系的。通过分析发现，５块骨牌所构成的４对关系中，将关键的人的不安全行为骨牌抽出，事故连因此它是最能够突破这个连锁反锁反应将会终止，应的环节。
海因里希的事故因果连锁理论虽然指出了事故发生的直接原因中的人的不安全行为和物的不安全状态，并以人的不安全行为主导，但没有完整地阐述因此仍难以有效地指人的不安全行为的思想源头，
导事故的预防和控制。人的行为因素是事故发生的但海因里希理论在人的行为指导方面，忽主要原因，
而人的思想安全观恰恰是略了人的思想的重要性，
事故发生的源头触发点，人的思想决定人的心理，而本文尝试通过心理又影响着人的具体行为。因此，
安全哲学，从安全思想层面去探讨企业如何通过改造员工的安全思想观、安全价值观来实现对自我以及他们的安全保障。
按照上述分析，关键是抽掉“人的不安全行为和“物的不安全状态”这块骨牌，人的缺点”与“人的不之间之所以不构成必安全行为和物的不安全状态”
然关系，是因为人的行为是在思想指导下的有意识活动，不安全行为来源于不安全意识，具备安全意识和科学安全思想、安全观的形成才能支配人安全行事，才是消除安全隐患、避免或控制安全事故发生的有效因素，而安全意识和科学安全思想、安全观的形成是人类可以通过研究科学的理论及实践方式构建和引导养成的，以安全价值观为核心的安全理念、安全愿望、安全心态及其在制度和企业形象上的反映，它最终能够有效地塑造和规范员工队伍的安全行
１ 海因里希的事故致因理论与事故发
生模型
于Ｗ．Ｈ．Ｈｅｉｎｒｉｃｈ） 事故致因理论是海因里希（
也称事故因果连锁理论，其主要１９３６年所提出的，内容是从大量典型事故的本质原因的分析中所提炼出的事故机理和事故模型。这些机理和模型反映了事故发生的规律性，能够为事故原因的定性、定量分为事故的预测预防，为改进安全管理工作，从理析，
完整的依据。海因里希认为，伤害事论上提供科学、
故的发生是一连串的事件，按一定因果关系依次发生的结果。他用５块多米诺骨牌来形象地说明这种因果关系，这５张骨牌分别是遗传及社会环境、人的缺点、人的不安全行为和物的不安全状态、事故的发
２］
。生、事故造成的伤害［
图１ 海因里希事故因果连锁理论示意图Ｆｉ．１ ＡｃｃｉｄｅｎｔｃａｕｓｉｎｔｈｅｏｒｏｆＷ．Ｈ．Ｈｅｉｎｒｉｃｈ－ ｇｇｙ
４］
，为［因此先天遗传因素及后天环境因素所造成的
人的鲁莽、固执、粗心等不良性格，或者缺乏安全生产知识和技能等问题都能够通过改变安全思想文化氛围即安全文化的建构和熏养来改变。
如图１所示
［３］
，海因里希认为造成事故和人员
是人生观的应有之义。
２ 安全观与安全观思想模型的构建
２．１ 安全观的界定
“安全”从词语结构及汉字源流的角度来看，其坦然的主观心理状态和完备、无本义应该包括安定，
缺失的客观现实状态两方面的含义。而且按照其词安全”这个词首重的是安全主体的主观感序来看“
”受。与安全相对照的英文单词“从词源分Ｓｅｃｕｒｉｔｙ这并非巧合，而是表达了人析也是无忧无虑的意思，
５］
。按照这种理解，们对“安全”的共同体验与认识［
价值观是指一个人对周围人、事、物以及自身的意义、重要性在心里的评价和看法。对众多事物的看法和评价在思想中的主次、轻重的排列次序，即是人的价值观体系。人的价值观是决定人的行为的心理基础。正确的安全观来自于人们对安全问题所涉及的各个要素及其关系的认知程度，更取决于对安全问安全观表现在价值层题有合理的价值判断。换言之，
面决定每个人自身安全意识、安全观念、所处环境、安全技能等自身安全问题的综合反映。通过对事故现实和理论需求的分析发现，以物本安全为主的显性预防机制逐渐成熟，建设和完善以人的思想、行为等人本因素为主的隐性安全生产防御机制已成为企业安
］７
。因此，全生产的现实所需［价值判断是影响人们安
这些在实践过程中所形成的对安全问题的共同体验和认识就形成了人们各种有关安全的看法和观点。安全观是在一定的环境下，人们围绕着如何确认和维护安全利益所形成的对安全问题的主观认识，它人生观、价值观的影响，指一个人对受人的世界观、
自身安全的认知程度。换言之，安全观是每个人自安全观念、所处环境、安全技能等自身身安全意识、
安全问题的综合反映。因此，要想避免和减少事故伤害，保证自身安全，必须树立正确的安全观。人生观、价值观的关系２．２ 安全观与世界观、
世界观是人们在生产实践、生活实践的过程中逐周围人和事物及其关系的总的看法步形成的对自己、
和观点。每个具有正常思维意识的人都具有世界观，世界观直接支配人们认识世界和改造世界的实践活影响人们观察问题、分析问题、处理问题的手段和动，
方式。因此，世界观正确与否将影响人们实践活动的成败。安全观作为对于人类社会一个特有的领域的认识，它的形成和发展变化都受到世界观的主导，同时也组成了世界观所不可或缺的一部分。没有正确世界观的主导，没有对周围事物及自身以及关系的深就难以形成正确的安全观，对安刻了解和正确认识，
全问题难以作出正确的决策和判断。因此，正确的世界观是形成正确安全观的前提保障。
人生观是指对人生的看法，也就是对于人类生存的目的、价值和意义的看法。生命观反映社会的文明程度和人类对自身的认识程度。人生观是对人生目的、意义的根本看法和态度，人生的目的根据每个人的情况而不同，但一致的是对自身安全的要求，所以说人生观的前提就是对生命的安全观，没有了人生观就无从谈起，所以认为人的安全观是人生命，
生观最基本的保障，只有保证了生命的存在才能为
６］
。因此，人生的价值而奋斗［从生命的角度去审视，
全行为的重要因素，要想避免和减少事故伤害，保证必须树立正确的价值观。自身安全，
２．３ 安全观思想模型的构建２．３．１ 研究方法
本文根据相关文献资料初步编制问卷调查表，问卷涵括了人生观量表、价值观量表、世界观量表、安全观量表，通过对２５０名煤矿从业人员进行安全思想问卷调查，整理出２将问卷数据０８份有效问卷，人生观、价值观采用因子分析方法分析得出世界观、
并采用多元回归分析方法进行与安全观４个因子，
路径分析。在社会实践中，某个现象的发生或某种但这结果的得出往往与其他某个或某些因素有关，种关系又难以从机理上给出准确的定量描述，只是。线性回归分析从数据上可以看出有“有关的趋势”可以用来研究具有这种特征的变量之间的相关关系，它假设因变量与自变量之间为线性关系，采用一定的线性回归模型来拟合因变量和自变量的数据，并通过确定模型参数来得到回归方程，从而通过该
８］
。其回归方回归方程来分析变量之间的相关关系［
程如下：
Ｙ＝Ｘ１＋Ｘ２＋…＋Ｘｐ＋ε０＋１２ｐββββ
本文假设：个人的人生观、价值观、世界观可以预测其安全观，即自变量是价值观、人生观、世界观，因变量为安全观，其表达式为
安全观＝０＋１·人生观＋２·价值观＋３·世界ββββ观
式中：０为变量常数；１、２、３为待计算的变量参ββββ数。
２．３．２ 多元线性回归建模与分析
本文采用ＳＰＳＳ１９对问卷调查数据进行多元线性回归分析，其回归分析结果见表１。
人生目标最基本目的就是生存，安全、舒适与健康是基本的需求与要求，而安全观是人生观的基本目标，
表１ 回归分析结果
Ｔａｂｌｅ１ Ｒｅｒｅｓｓｉｏｎｍｏｄｅｌｓｕｍｍａｒ ｇｙ
模式１
３ 有效建构科学安全思想体系的措施
思想政治工作是经济工作和其他一切工作的生
９］
，命线［同样企业安全管理中也应重视员工的安全
Ｒ
０．６２９
２
Ｒ２调整后Ｒ估计标准误差１．０８４９０
０．３９６ ０．３８７
２为自变量解释因变量的；注：表中Ｒ为多元回归系数（Ｒ＝０～１）Ｒ
总变异量的百分比。
使员工具备忧患意识，居安而思危。良好思想教育，
的安全思想意识是事故减少的重要因素，思想上重才能从根本上扭转安全事故频发的局面。视，
安全第一”的哲学观３．１ 树立“
从思想理念入手，以“安全第一”的方针引领安全工作全局成为必然。一个个惨痛的教训无不给企业安全敲响了警钟，必须牢固树立“安全第一，预防为主”的思想意识，努力营造从“要我安全”到“我要安全”的文化氛围，使广大职工树立自觉抵制三违行
１０］
。科学发展观强调以人为本，为的思想意识［强调
表２为回归模型运行后得到的系数值及其检验结果。
表２ 回归模型的系数及其检验结果
Ｔａｂｌｅ２ Ｃｏｅｆｆｉｃｉｅｎｔｓａｎｄｔｅｓｔｒｅｓｕｌｔｓｏｆｒｅｒｅｓｓｉｏｎｍｏｄｅｌ ｇ
模式１
常数人生观世界观价值观
未标准化系数６．４５７ ０．２９４ ０．０８９ ０．２０８
标准误差０．８４３ ０．０４７ ０．０４１ ０．０４３
０．４０２ ０．１３３ ０．２８２ 标准化系数
ｔ显著性
７．６５６０００ ０．６．１９２０００ ０．２．１５４０３２ ０．４．８５９０００ ０．
就是重视人的生命及全面协调可持续。以人为本，
存在状态。一切生产都是人类自身为了获得其更好如果没有更优越的物质生活资料而进行和发展的，人的生命，没有对更好生存状态的要求，生产活动根本就无从谈起。因此，科学的安全思想体系首先应“安全”的重点之以正确的认识及价值判断为基础，
意在于人的感受和体验及真实状态，而“安全第一”的哲学观是“以人为本”在安全思想体系中的具体表个人安现。职工的生命权和健康权是最为宝贵的，全后面涉及到千千万万个家庭，只有生命安全得到才能调动职工的创造活力和工作热情，只切实保障，
有对职工安全足够的重视，才能使安全事故得到有效遏制，顺应安全发展的客观规律，在安全与经济和谐的道路上前行，才能让企业长治久安地发展，让家营造安庭和社会实现和谐健康发展。安全无小事，全的企业文化，树立安全第一的企业文化将承载着千万家庭的幸福安康。
３．２ 培育企业员工正确的人生信仰
过去的安全教育往往侧重在安全生产技能方面，而忽略了在安全思想方面的正确引导和教育，没有关注职工的思想波动，让不良的安全情绪滋生，从而导致事故的发生。人是有情感的高级动物，有自己的思想及生存目标，所以企业安全教育应该以人为本，以安全生产教育为基本，以个性化教育为根本，加强安全意识，提高人的正确安全思想。本文提并不是要求其树立宗出树立职工正确的人生信仰，
教或党派的信仰，而是加强其在工作生活中对事物发展规律的认知。在生产工作中一个微小的安全思想的问题如果不注意也有可能发展成为大的事故，这就是安全工作中不可忽略的事物发展的因果关
由表２可以看出：人生观、世界观和价值观对安通过它们的共同作用可以全观有显著的正向影响，
预测人的安全观，其模型表达式为：安全观＝４５７＋０．２９４×人生观＋０．０８９×世界观＋０．２０８×６．
价值观。研究发现人生观对安全观的影响最大，人没有了生命生观最基本的体现就是对生命的尊重，
人生观、价值一切都无所谈起。系数显示了世界观、
观与安全观的相关联系，在控制其他变量的情况下，自变量每提升一个单位值，都对因变量有相应的系数单位值的影响。本文认为，一切根据和符合客观它对客观事物的发展起事实的思想是正确的思想，
促进作用；反之，则是错误的思想，它对客观事物的发展起阻碍作用。也可以说，人的思想间接地控制着人的行为，人在想什么都会传达给意识，意识又操按照之前对于海因里希事故致控人的行为。因此，
因理论模型的分析，正确的安全思想体系作用的发从而可挥直接影响人的安全行为及物的安全状态，有效降低事故发生率，减少人员伤亡和财产损失。安全思想是人内心对安全问题最本质的认识和规律的把握，把分散的、非理论形态的安全观提炼升华，系统化、理论化之后就会形成相应的安全思想体系。安全思想体系一旦形成具有相对的稳定性、整体性以及对安全领域实践指导的全面性。可见，树立正确的安全观，在正确安全观的指导下，将有利于科学安全思想体系的建构与发展，而充分有效地发挥科学安全思想体系的作用，对人的安全行为实践有很强的指导意义。
系。事物的因果论是指任何事物的产生和发展都有一个原因和结果。一种事物产生的原因，必定是另一种事物发展的结果；一种事物发展的结果，也必定是另一种事物产生的原因，所以说企业职工如果没有道德约束的行为是危险的。如果企业员工在日常能够自觉地按照因果规律来办事，不做有损工作中，
安全的小事，安全从思想源头抓起，就不会发展成为但实际上因果大的事故。有人认为因果论是迷信，
是真正的科学，是世间万物运作的规律。每一个“事，都各有一组“充分条件”则结果必然会发生。比件”
如：一棵大树的生长需要有种子，种子是因，大树是果，没有种子是永远也不会有大树的存在。在佛教“中常采用种植的因果关系说：种瓜得瓜，种豆得豆”来说明众生心理活动时所产生的行为，也就是说：种）了好的因子（必得善果，种了坏的因ＣａｕｓａｌＦａｃｔｏｒｓ
［１１］
安全生产也是如此，只有树立了安子必得恶果。
但不是以压制方法去对待，而是要与员工及时沟通去排解矛盾，尊重每一个职工的诉求，以人为本，尊重与爱护职工应成为企业管理人员的职责所在。
４ 结 论
本文通过对海因里希事故致因理论的分析，探人生观、价值观的关系，讨了员工安全观与世界观、
构建了安全观思想的分析模型，并从安全思想的层认为人的安全思想面对事故致因理论进行了探讨，
对人的安全行为和物的安全状态具有至关重要的影响，员工的安全思想问题是事故发生的因，而导致事故的发生就是果。因此，对企业员工的安全教育应从安全思想源头抓起，对不良的安全思想、心理情绪要进行有效的排解和疏导，这将对事故预防起着关同时，在安全思想教育中建议开展企业文键的作用；
化及职工的正确安全思想教育，使企业的安全认同价值观深入民心，并有效推动职工正确人生观的感、
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律的自觉和监督的导引之下，才能做出符合人性本善的行为和思想。正确的人生信仰表现为依因果规律而自律从而在思想和行为上自我规范。３．３ 关注员工的情感
企业安全文化的核心是以人为本。在现代企业不能把员工看作简单的经济人，而应视为社会里，
［１２］
人，他们有情感、心理、文化方面的需求。人是感
职工的不良情绪容易引发事故的发生，所性的动物，
以管理人员要及时把握职工的心理情绪，不能让职工带“心病”工作。人的不良思想会通过其心理情绪反映出来，比如职工在待遇方面遇到不公正的待遇，如果这种情况不能及时疏导，这种情绪带到工作中去将是很大的安全隐患。“不安全行为”或许是一些老毛病，但只要及时提醒改进就可避免，但老习惯、
，如果思想中存在“不安全情绪”心中满怀抱怨与牢，骚，即使知道某种行为是“不安全行为”也会产生不想去改、不想去落实的想法，甚至更有甚者会产生报复企业或同事的念头，这更为可怕。当“不安全情绪”充斥员工的脑海，得不到及时释放，就会对工作丧失热情，就会对不安全行为视而不见，就会产生“，事不关己、高高挂起”就会丧失责任感与使命感，更谈不上为企业的安全生产与发展建设出力做贡危献。一旦这种情绪波及传播成为一种群体情绪，害就会更大，将会影响到整个安全生产的良性循环。因此作为企业的管理人员需要及时发现不良情绪，