发展经济学期末复习
第一章 发展中国家与经济发展
发展中国家:第二次世界大战中和战后,摆脱发达资本主义国家工业国的殖民统治,取得政治独立的所有新兴民族国家
新兴工业化国家:新兴工业化国家是指工业迅速发展,产业结构变化显著,制成在出口所占比重迅速上升,经济发展速度较快,人均收入较高的发展中国家。
西方世界的兴起的原因:技术进步,人口增长,大规模贸易的发展,制度的创新,政治的影响
现代经济增长的特征: (1)发达国家的人均产值和人口增长迅速增加; (2)生产率快速增长(十九世纪的欧洲);(3)经济结构迅速转变;(4)社会结构与意识形态发生变化;(5)发达国家瓜分世界完毕;(6)现代经济的增长扩散范围有限。
第三世界国家共同特征:
1、生活水平低、收入差距大;
2、劳动生产率水平低下:
3、人口出生率高、平均寿命低:
4、高水平的失业和低度就业
5、发展中国家经济中存在严重的发展不平衡现象:
6、在国际关系中处于劣势地位
7、不发达市场经济是发展中国家经济的本质特征
第二章 发展经济学形成和发展
经济增长与经济发展
经济增长和经济发展既相互联系又相互区别。没有经济增长就不能取得经济发展,经济增长是经济发展的必要条件。但经济增长不是经济发展的充分条件,即使经济增长了,经济未必就能取得发展。
经济增长是指一个国家或地区产品或劳务的增加;而经济发展一般是指伴随着经济增长,不发达国家摆脱贫困落后状态、实现现代化的过程。
指标:主要分为 5个部分,分别是人力资本开发、环境可持续性、宏观经济绩效、私营部门发展以及全球性联系。
斯密的增长理论包括以下几个要点:经济增长表现为国民财富的增长。国民财富由劳动生产率与从事生产性劳动人数的多寡决定。分工能够提高劳动生产率。
人口数量一方面影响从事劳动人的数量,另一方面影响分工,从而影响经济增长。 资本的用途对国民财富的增长速度有很大的影响。国际贸易有利于国民经济增长。
马尔萨斯:探讨了人口增长与经济增长的关系;并认为由于资本过剩会导致有效需求不足,从而经济出现停滞。
李嘉图:报酬递减规律将导致经济增长停滞。
静态的插曲:1870 年开始,经济学界出现了“边际革命”,资源配置成为经济研究的主题。从这时起到第二次世界大战结束这段时间被称为西方经济学发展史上"静态的插曲"
熊彼特的经济发展理论:创新是经济发展的核心。增长是发展的条件,但不能创造发展。经济发展的主体是企业家。经济发展的主要动力是企业家精神。
结构主义:狭义结构主义把世界经济分为中心和外围两部分,发达国家属于中心国家,而发展中国家属于外围国家,二者的生产结构有很大差别;广义的结构主义认为这个世界不像新古典理论所描述的那样是可以灵活调整的,价格机制的作用是有限的,变迁只能通过其他方式来实现,国家干预是有必要的。
结构主义者主张国家干预。
新古典主义:是与结构主义相对的一种世界观,它认为世界是灵活的,市场总是趋于均衡,价格机制可以良好地发挥作用。市场机制是经济发展的最好机制。
新古典主义者认为市场机制是经济发展的最好机制
线性阶段理论:六个阶段:传统社会阶段、为起飞创造条件阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、高额群众消费阶段和追求生活质量阶段。其中起飞是最为关键的阶段。起飞的关键是主导部门的寻找和确定。主导部门是那些产品的供求弹性比较大的部门
发展理论的演变:
1.发展经济学的形成阶段 20世纪40—50年代是发展经济学的形成时期。在这一时期,结构主义学派是发展经济学的主流。 发展经济学在这一阶段的基本论点有这样三个:唯资本论、唯工业化论和唯计划化论。
2.第二阶段 20世纪 60—70 年代末,这一阶段发展的重点是追求经济增长的同时要求公平分配满足人类的基本需要,该时期出现了有增长而无发展的情况
3.第三阶段 70-80 年代新古典经济学的复兴。80 年代初期,西方保守党纷纷上台执政,如美国总统里根、英国首相撒切尔夫人等。新古典主义回潮理论崇尚供给方面的经济学理论,推崇在发达国家对国有公司实行私有化,减少政府对经济的行政干预。其理论基础就是:传统的自由市场经济理论;公共选择理论;国际依附理论
4.第四阶段从 80 年代末至今,提出可持续发展概念,追求经济、社会、环境三方面协调发展
第三章 经济增长理论
经济增长:是一个国家生产商品和劳务能力的扩大
影响经济增长的因素
1.影响经济增长的直接因素: 资源,即生产要素
2.影响经济增长的间接因素:一是技术,二是制度
外延(粗放)型增长:主要由增长因素数量增加产生的增长。
内含(集约)型增长:主要由资源使用效率提高而引起的增长。
稳态:在经济中存在一个资本存量变动为零的资本存量水平,在这个水平上,改变资本的几
种力量正好平衡,这一资本存量水平被为资本的稳态水平。稳态代表了经济的长期均衡,不论经济的初始水平如何,它终究要走向稳态
模型:
1.哈罗德—多马模型
假设条件: (1)全社会只生产一种产品,不用于消费部分都用于投资; (2)只有劳动、资本两种生产要素,且资本劳动比与资本产出比不变;(3)规模报酬不变;(4) 不存在技术进步
缺点:过分强调资本在经济发展中的作用,而忽视了其他因素的作用
2.索洛新古典增长模型
索洛模型中把技术的变化引入方程中说明不能由生产要素的增长解释的经济增长部分,即被称为“索洛残差”的部分。他认为技术水平是一种外生变量
3.新增长理论
新增长理论试图从经济系统内部因素解释技术进步,提出了技术进步内生化的思路。
技术进步内生化的思路:1.把技术进步具体化为人力资本积累(由于人力资本积累的外部效应,也即说全社会平均的人力资本水平的提高,使生产要素的收益和规模收益递增,从而保持长期经济增长。人力资本积累可以通过学校教育取得)
2.把技术视为一种知识(通过全社会总体知识的提高所带来的要素和规模收益递增来说明经济的长期增长;通过现有知识存量来生产新知识从而不断创造新技术来保证经济长期增长)
影响发展中国家增长实绩的因素:
一、生产要素严重短缺
二、生产要素使用效率低下以及劳动生产率不高
三、结构性弱点
四、各国经济的相互影响
五、制度因素
六、其他外部因素
全要素生产率:要衡量全部投入量的节约或衡量生产效率的变化,必须使用“全要素生产率”,即产量与全部要素投入量之比
第五章 资本形成与经济发展
资本是 “能带来剩余价值的价值”。
资本的分类:物质资本、金融资本、人力资本
资本形成:其实质是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品的存量,以便使将来可消费产品的扩张成为可能
物质资本被认为是一国经济发展的基本动力之一;解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。
“贫困恶性循环”理论:资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的关键因素
资本形成理论:
1、哈罗德—罗马模型(g=s/v)
必须提高储蓄率或投资率,即加快资本形成。它只强调资本形成的作用,而忽视了劳动投入、技术进步乃至制度因素对经济增长的重要性
2、罗森斯坦一罗丹“大推进”理论
对“大推进”理论的批评:很难找到一个国家是通过全面的、大规模的投资推进工业化进程的。在现实生活中,基础设施相互依存,互为条件并不必然导致一定要全面大规模的投资,反而应该是逐步地、分阶段地来完善。工业化是一个逐步演进的长期过程,不可能“急于求成”。如我国的“大跃进”
3、莱宾斯坦“临界最小努力”理论
发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性循环,根据其人口多且增长率高的特点,必须首先保证足够高的投资率以使国民收入的增长超过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提高,这个投资率水平即“临界最小努力”
发展中国家的现实:压低收入的力量往往大于提高收入的力量;收入增长滞后于人口增长导致人均收入难以打破低水平的均衡
4、罗斯托“起飞”理论
实现经济起飞的三个条件:第一,要有10%以上的投资增长率;第二,要建立主导产业部门;第三,要有制度上的保证
小结:以上理论都强调了资本形成对经济发展的重要性,这对于认识发展中国家的经济现状及摆脱贫困是有启发意义的。经济发展史也证明,在经济极度落后,科技不发达,人力资本匮乏的发展中国家,资本形成对于推动经济增长的确非常重要
纵观先进国家工业化的经验,资本形成的方式主要有下列六种:
(1)运用行政或经济手段动员农业剩余;
(2)运用财政政策进行政府融资;
(3)运用通货膨胀办法强制储蓄;
(4)企业本身的资本积累;
(5)通过金融机构和金融市场融资;
(6)通过外贸和利用外资加速资本形成。
金融抑制:发展中国家的政府为了刺激投资,利用行政手段压低利率,
抑制了储蓄的增长
对策:通过金融自由化来使利率成为反映资本的稀缺程度和调节储蓄与投资的杠杆。要实现金融自由化必须有贸易自由与之配合,同时政府要制定合理的税收和财政政策。
第六章 人力资源与经济发展
马尔萨斯的人口陷阱论
“人口陷阱理论”的主要观点:在发展中国家,当人均收入增加后,由于生活条件改善,人口增长速度也必然随之提高,结果人均收入水平又会退回到原来的水平上, 人均收入的增长都被人口增长所抵消。在人均收入水平增长到与人口增长率相等的人均收入水平之间,存在一个所谓的“人口陷阱。
点 A 即代表着马尔萨斯人口陷阱。
任何一个从点 A 向左或向右的运动都将会引起人均收入均衡点回到 Y1。当人均收入从 Y1 向 Y2上升时,人口增长率将会超过总收入增长率。由于人口增长快于人均收入增长,人均收入下降。点A 右面指向 A 的箭头表示人均收入在 Y1 和 Y2 之间的所有点最终都会回到 Y1 点。同样,点 A 左边的收入增长快于人口增长,导致最后均衡人均收入水平会回到 Y1。点 B是不稳定均衡点,只要没有达到点 B 最后就会回到点 A,但是只要超过 B点,就会继续向 C 点运动。点 C 与 A一样,也是一个稳定均衡
结论:发展中国家要想摆脱人口陷阱只有两种方法:一是抑制人口增长;二是通过大规模投资,一举突破 B 点。
人口增长与经济发展
1、人口增长会为经济发展提供充足的劳动力,并致使总需求的增加。
2、阻碍作用:第一,人口过快增长会降低人均收入水平和生活水平。第二,人口迅速增加会使就业问题恶化。第三,过多的人口会破坏生态平衡。
人力资本:它是体现在人身上的技能和生产知识的存量。它是人类自身在经济活动中获得收益的能力,这种能力主要指劳动力质量
人力资本的形成:人力资本是体现在劳动者身上的以劳动者的数量和质量表示的非物质资本。同物质资本形成一样,人力资本也是靠对人的投资形成的。对人力进行投资,其目的是通过人力资本去获取更大的经济收益。
①教育和培训的投资:教育投资又称为智力投资,即用于提高人口的智力、 知识、能力和技术水平等方面的投资
②医疗卫生和营养保健的投资
③对人力资源国内流动的投资:包括个人负担的投资和由政府和社会负担的投资
④对人力资源国际流动的投资
智力外流:智力外流(Brain Drain)是指发展中国家的高级专门人才在国内学成后,不能为本国或本民族所用而为他国提供服务的一种智力流失行为
教育与经济发展
1、教育在经济发展中的地位和作用:
(1)教育是提高人力资源素质的最重要措施。
(2)教育是创新的基础。
(3)教育产业可以带动其他产业的发展。
(4)教育水平的提高带来收入水平的提高。
(5)妇女受教育后可以增加就业机会并有利于控制人口
2、教育的成本—收益分析
教育的成本主要包括直接成本和间接成本。直接成本分为两部分:一部分是由政府提供的教育经费,即公共费用;一部分是由学生个人或家庭担负的费用,即一个家庭对子女完成最终教育的全部实际货币支出。间接成本是指机会成本,即学生因上学而可能放弃的收入。 教育的收益,包括教育给社会带来的收益与教育给个人带来的收益,无论是社会收益还是个人收益,都包括两方面的内容:经济方面的收益和非经济方面的收益
发展中国家教育的主要问题:(1)辍学率高;(2)教育质量落后,教育与实际严重脱节;(3)教育反映并加剧了社会不平等;(4)教育深化和知识失业;(5)公共教育费用增加迅速,但人均教育费用水平低下; (6)教育结构不合理:教育结构是指教育不同的层次结构; (7)教育内容不能满足经济发展的需要;(8)教育的性别差异。
关于发展中国家失业的理论探讨:
1、古典失业理论:就业数量是由劳动市场的供求力量对比决定的,只要工人愿意接受更低的工资水平,非自愿失业是可以消除的
2、凯恩斯理论:有效需求不足。有效需求不足是导致非自愿失业的原因,解决的最好办法就是政府干预经济,增加投资以提高有效需求。
3、刘易斯:二元经济模型:传统农业存在大量过剩劳动力,而工业部门则不存在,这是二元结构经济里的一种特有的失业现象。
4、托达罗人口迁移模型:用来解释在城市已经出现严重失业的情况下发生的农村向城市移民的持久现象。农村劳动力向城市的迁移主要取决于城乡的预期收入差异:由城乡实际收入差距和在城市里获得就业机会的可能性二者组成。
第七章 自然资源与经济发展
环境问题产生原因及对策:
第一类为市场失灵“外部性”内部化。
第二类是政府政策失灵
解决负的外部性的办法:一是通过政府的公共治理使外部效应内在化。二是政府也可以通过制定某些规定来限制负外部效应的产生。
另外,政府还应该考虑以下几个方面的政策:(1)大力发展经济,消灭贫困。这是解决环境问题的根本出路。(2)控制人口增长。如果不考虑其他因素,环境污染与人口密度是成正的。
(3)加强宣传,提高人们的环境意识。(4)改进生产技术和环境保护技术。这样可以提高
环境资源的使用效率,减少生产对环境造成的损害。
麦多斯增长极限论:只要人口增长和经济增长的正反馈回路继续产生更多的人和更高的人均资源需求,这系统就被推向它的极限——耗尽地球上不可再生的资源
回避“世界末日”的具体措施:首先,在人口出生率和死亡率之间增加一个回路,使新生人口等于该年预计的死亡人口,实现人口的零增长。其次,在投资和折旧之间增加一个回路,使投资率等于折旧率,实现资本存量的零增长。
可持续发展:在不牺牲未来几代人需要的情况下,满足我们这代人的需要
原则:公平性原则;可持续性原则;共同性原则
中国的可持续发展战略:
1、坚持以人为本的发展战略
2、牢固树立环境意识
3、建立资源节约型的国民经济体系
4、建立可持续发展的综合决策机制和协调管理机制
5、加强国际合作与交流
自然资源租:“租”(rent)在资源经济学中常表现为资源价格与边际或平均开采成本的差。
第八章 技术进步与经济发展
技术进步:狭义的角度来说,它是指一定时期内,社会经济主体所生产的产品或
生产工艺的变化。从广义的角度来看,技术进步指技术所涵盖的各种形式知识的积累与增进
技术革新——渐进式的技术进步(量变)。
技术革命——当技术革新进展到一定程度,技术或技术体系发生质的飞跃性变革时,这就是技术革命(质变)。
目前为止,人类历史上共发生过四次比较大的技术革命
技术进步的分类:劳动节约型技术进步、资本节约型技术进步、中性型技术进步。
希克斯中性技术进步:是指在资本——劳动比不变的条件下,使得利润和工资在国民收入中的分配比率不发生变化的技术进步.
哈罗德中性技术进步:是指在资本——产出比不变的条件下,使得利润和工资在国民收入中的分配比率不发生变化的技术进步。等产量线I 向原点内移,表示相同的产量仅需较少的资本和劳动。
技术进步与经济发展:
一.技术进步与经济增长:
1、早期发展经济学观点:早期的发展经济学并没有认识到技术进步对经济增长的重要性,他们普遍认为资本才是经济发展的决定因素。(哈罗德-多马模型)
2、新古典增长理论:新古典增长理论首先把技术引入了模型中。新古典增长理论把技术进步看作是外生的,即技术并不受经济系统中变量的影响,只随着时间的变化而变化。(索洛—斯旺模型)
3、新增长理论:把技术进步看作是经济增长的内生变量,认为技术进步与其他经济变量间存在着相互影响的关系。
4、丹尼森的实证分析:知识进展的作用在明显增强,资本等其他因素也在发挥重要作用,但要素总投入所起的作用趋于下降。
5、制度决定论:制度经济学认为,经济增长的决定性因素是经济制度的变迁和创新。有效率的组织才是经济增长的关键。
二.技术进步与产业结构
配第—克拉克定理: 随着经济的发展,第一产业劳动者比重不断减少, 而向第二、三产业转移。
技术进步的途径:
1.通过本国的研究和开发
2.通过技术引进。
3.通过“干中学”-实践经验积累
4.通过人力资本投资这是知识和技术进步的一个极其重要的来源
技术引进的途径:
1.向国外购买新设备、新产品并加以复制。
2.向国外购买专利权或生产许可证。
3.接受外国政府和企业的技术援助。
4.通过引进外国公司投资引进技术
创新:把一种完全新的生产要素组合引入现存的生产过程,使生产的技术体系发生变革。 产品市场的二元性:在所有不发达国家,产品市场的组织也是不完备的,这种不完备性可用三类价格差别来衡量。
第九章 发展中国家的二元经济结构
“二元”结构: 传统的占优势的农业部门与刚刚起步的现代工业部门并存,前者位于农村,后者主要集中在城市。
传统部门:以传统的自给自足的农业为主。
现代部门:以现代化的工业为主。
传统部门的工资水平决定了现代部门的工资水平的下限。
刘易斯模型:
一.劳动力无限供给和二元经济部门的基本假定:
1、经济是由两个部门构成。
2、资本主义部门利用的是再生性的资本。
3、在传统部门劳动力的供给弹性是无限的,因为在大部分欠发达国家里有大量的可供应的非熟练劳动力
(1)劳动力的无限供给:也就是说,劳动力供给在现行工资水平下有无限弹性。
(2)资本主义部门与非资本主义部门:资本主义部门是经济中使用可再生产的资本,并由于这种使用而向资本家支付报酬的那一部分。非资本主义部门,即维持生计部门或称生存部门,
是不使用可再生产资本的那一部分。
(3)工资水平:资本主义部门的工资决定于生存部门的收入
4、经济发展的过程:经济发展的中心事实是快速的资本积累
5、刘易斯模型的其他两种形态:
第二种形态假定:(1)经济是封闭型经济;(2)资本主义部门依赖于与非资本主义部门的贸易,如换取食物、原料,等等。即使劳动力蓄水池仍能提供足够的劳动力,资本主义部门的扩张也可能会由于贸易条件恶化而受到遏制。
第三种形态假定:(1)经济是开放型经济;(2)资本主义部门与非资本主义
部门都与外部世界有贸易往来。这样,资本主义部门可以通过从外部世界进口来免受非资本主义部门的停滞之累。但因此产生过多的进口会使增长放慢速度,或导致结构性通货膨胀。
二、现代部门对传统部门的影响
(1)就业;
(2)分享物质设施;
(3)现代部门的发展促进传统部门的观念和制度的现代化;
(4) 两个部门之间的贸易。
三、对刘易斯模型的批评
1.劳动力的转移过程可能因要素分配份额的变化而突然中止。
2.剩余劳动力不仅仅存在于农业部门,城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力。
3.许多人指出,农业劳动的边际生产力接近或等于零的观点很难令人接受。许多经验表明农业劳动的边际生产力是正数。
4.从理论上说,剩余劳动吸收速度决定于可用于再投资的剩余。
刘易斯两部门模型的主要思想:
二元结构中传统部门存在大量的剩余劳动力;现代工业部门工资高于生存工资,吸引大量剩余劳动力进入工业部门。
工业部门规模随着生产发展和资本积累不断扩大,更多的农村剩余劳动力被雇佣,劳动力从传统部门不断流向工业部门,直到农业部门中的剩余劳动力最终消失。劳动力转移的第二阶段L>Ls,传统部门没有剩余劳动力此时农业的劳动边际生产率将提高,农业劳动力的收入也将提高,劳动力将与资本一样成为稀缺的要素,工业部门要吸引更多的劳动力将不得不提高工资水平,于是劳动的供给曲线将向上倾斜。
刘易斯模型的积极意义:
首创经济发展研究的二元结构分析法,开辟了研究发展中国家经济的新思路将经济增长与工业化和人口流动相结合,对发展中国家现实的解释更有合理性强调了资本积累和控制人口增长的重要性(必须保证资本积累的速度快于剩余劳动力增长的速度,否则经济就达不到第二个发展阶段)。
刘易斯模型的缺陷:
1、忽略了农业的发展。将农业仅仅视为劳动力的供给部门,忽视了农业本身的发展及对经济发展的重要贡献事实上,农业部门落后,粮食供给将低于就业增长对粮食的需求,农产品价格将上升,工资上升,利润下降,积累下降,剩余劳动力的转移将减缓,而且很可能无法
消除农业部门中的剩余劳动力。
2、三个假设的不合理:假设一:农业有失业,城市不存在失业。与现实不符,这也是托达罗模型努力改进的地方.假设二:暗含假设工业部门的劳动与资本的比例是固定的。与现实不符.假设三:工资不变,利润全部用于投资。与现实也不符。
费景汉—拉尼斯模型
三个阶段:
第一阶段,第一阶段与刘易斯模型没有区别。在这一阶段,经济中存在着隐蔽性失业,即相当一部分劳动的边际生产力为零或接近于零,因而劳动力是无限供给的。农业部门的人均收入没有改变,工业部门的工资也保持不变。
第二阶段,农业剩余劳动力全部被工业吸收,农业中存在伪装失业者。
第三阶段,当农业中的全部伪装失业者转移到工业部门,农业将与工业一样,劳动力也按边际产出取得报酬,农业部门告别传统经济,进入商品化阶段,于是二元变成一元。
刘易斯模型仅描述了工业部门的扩张过程,而R-F模型描述了工业部门与农业部门之间的发展关系。R-F 模型指出农业的发展对工业部门的扩展及劳动力转移具有决定性意义.
乔根斯模型
乔根森的整个分析从刘易斯的剩余劳动下的经济发展,转变为农业剩余产品下的经济发展。 乔根森模型与刘易斯—费景汉一拉尼斯模型相比,更强调农业的发展和技术进步。
迈因特模型
从更具一般性的角度分析了经济二元性,刘易斯模型在这一框架中成为一个特例,即劳动市场的二元论。
另外,迈因特更准确地把握住了二元性的实质:现代经济与小农经济的并存。
小结:
首先,在许多发展中国家,现代部门与传统部门的并存是一个重要特征。
其次,经济发展的水平、方向和速度在很大程度上决定于现代部门与传统部门的相互作用。 第三,二元经济结构这一特征本身意味着经济发展可有两条引线:现代部门的扩张和传统部门的改造。这两条引线的交织构成了不发达国家经济发展的主旋律。
第四,不容忽视的一点是,无论如何界定现代部门和传统部门,制度都是一个重要维度。
城乡二元结构是中国的根本国情:
1、中国农村人口比重大,城市化水平低,城乡人口结构性矛盾突出。
2、城乡分割,城乡居民存在两种身份制。
3、城市和农村形成互相独立的两大经济板块。
4、乡镇企业的发展形成城乡两大工业系统。
5、城乡经济发展水平悬殊,城乡差别有扩大趋势。
第十章 农村发展
农村转型:是指一个贫穷国家资本主义的全面发展以及这一生产方式最终在该国社会形态中取得支配地位所必需的农村变革。
农业在经济发展中的作用:
库兹湿茨:主要有产品贡献,市场贡献,要素贡献,外汇贡献
土地改革:狭义的土地改革是指土地所有权的再分配,即把一部分人占有的土
地转移给另一部分人所有。广义的土地改革不仅包括土地所有权的转移,而且包括土地租佃契约的改变。
土地改革一般有四种形式:
①地租契约的改革。
②降低地租。
③土地有偿转移。
④土地无偿剥夺
小农经济的二元性:农业生产与非农业生产并存的特点,我们称之为小农经济的二元性。
三农问题:农业、农民和农村问题日益突出,成为困扰中国经济稳定健康发展的重要障碍.
第十一章 工业化与城市化
工业化是“一系列基要生产函数连续发生变化的过程”
工业化是“脱离农业的结构转变,即农业在国民收入和就业中的份额下降,制造业和服务业份额上升”.
基要生产函数:在整个经济发展中居于支配地位的生产函数,即“联系效应”很大的生产函数
工业化发动的条件:
工业化发动的经济条件:①物质资本②人力资本③科技进步④资源状况⑤市场规模
工业化发动的非经济条件:①企业家精神②社会条件(家庭结构、社会分层、城乡结构)③文化条件④政治体制
霍夫曼系数:消费品工业的净产值与资本品工业的净产值之比.
工业化模式:
资本主义自由经济工业化模式:英国
资本主义不完全市场经济工业化模式:工业化起步较晚的资本主义国家所采取的模式,日本 社会主义中央计划经济工业化模式:前苏联、中国
社会主义市场经济工业化模式:改革开放后的中国
城市化:是指居住在城镇的人口占总人口的比例增长的过程,更确切地说是农业人口向非农业人口转化并在城市集中的过程。
工业化与城市化的互动机制:
1.最低临界值原理(阈值效应原理):最低临界值原理是指新建或扩建一个工厂需要有一个最低销售额的支持。
2.初始利益棘轮效应原理:该原则是指一个城市的居民对未来所做出的决策,是以现在这个城市必须提供什么为基础的。即过去形成的人口和经济活动分布状况影响着现时的决策倾向。
3.循环累积因果机制:工业的增长或城市的扩大是一个相关的过程,每一发展阶段都依赖于前一阶段。工业化和城市化的力量在循环因果关系中相互作用。
4.磁场效应机制
托达罗人口流动模型
托达罗认为,人口流动是人们对城乡预期的收入差距的反应而不是对实际的收入差距的反应。
托达罗模型的政策含义:要解决城市失业问题,仅仅在城市创造就业机会是不够的,还必须制定综合性的农村发展规划,缩小城乡就业机会之间的不平衡。大力发展农村经济才是解决城市失业问题的根本出路。
原始工业化:将“原始工业化”定义为“很大部分完全或在很大程度上依赖于面向区际和国际市场的大批量工业生产的人口居住的农村区域的发展”
第十二章 平衡增长与不平衡增长战略
罗森斯坦—罗丹、纳克斯:平衡增长战略
平衡增长战略:即工业或国民经济各部门之间进行大规模投资使工业或国民经济各部门按同一比例或不同比例全面增长,以此推进工业化的进程。
实行平衡增长战略的原因:在于经济活动中存在着不可分性
1、社会分摊资本或基础设施的不可分性。
2、储蓄的不可分性。
3、市场需求的不可分性。
如何实现平衡增长呢?
平衡增长论者一致认为,发展中国家市场机制不健全,市场调节作用有限,即使市场机制作用较大,要在短期内筹集到大量资金并配置到国民经济各部门,也是不可能的。因此,主张实行国家干预,通过国家计划化实现平衡增长。
赫尔希曼:不平衡增长理论
不平衡增长理论:失业问题→有效需求不足→政府干预有效需求不足→企业设备能力闲置
如何实现不平衡增长呢?
主要观点:发展中国家应当集中有限的资金和其他资源优先发展一部分产业,以此为动力逐步扩大对其他产业的投资,带动其他产业的发展。
平衡增长与不平衡增长的关系:
平衡增长与不平衡增长是对立统一的。经济发展就是平衡增长与不平衡增长的对立统一过程,任何将它们对立化的做法都将对经济发展造成危害。
平衡增长是目标,不平衡增长是手段。
区域发展理论:
一.“发展极”理论:经济增长不可能在每个部门、行业或地区都以同一速度进行
“发展极”的形成:
1、必须在该区域有足够具有创新能力的企业和企业家群体;
2、必须具有一定的规模经济效益;
3、必须有适当的有利于经济发展的环境
“发展极”的作用:“支配单位”和“创新”
1、技术的创新和扩散作用
2、资本的集中与输出的作用
3、获取巨大的规模经济效益的作用
4、产生“凝聚经济效果”的作用
二.“回波效应”与“扩散效应”理论
回波效应:是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。
扩散效应:“回波效应”也是有限度的,当“发展极”达到一定程度后,它还会产生“扩散效应”。
地理上的二元经济:经济发展“优先次序”,即政府应采取不平衡发展战略,再利用扩散效应
三.威廉姆森:倒“U”形理论
随着经济增长和收入水平的提高,区域间不平等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。
在经济发展的初期,非均衡过程即区域发展差异扩大是经济增长的必要条件;而当经济发展到一定水平后,均衡过程即区域发展差异缩小又构成经济增长的必要条件
四.“区域经济发展梯度转移”理论
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优势及其转移
第十三章 内向型与外向型发展战略
国际经济秩序:指的是国际社会处理各国之间经济关系的准则、行为规范和机制。
贸易论:
新古典贸易理论:李嘉图比较成本论和俄林要素禀赋论
古典贸易理论:斯密剩余出路论
发展中国家新贸易理论:贸易条件恶化论
对外贸易对经济发展的影响:
贸易结构与经济结构是相互促进的:一是由传统经济结构向现代经济结构的变动,二是由低效率产业结构向高效率的变动。这两种结构变动可以提高资源的利用效率,改变比较优势结构,进而改变贸易结构,新的贸易结构又推动经济结构的变动。
贸易与技术之间具有相互促进作用。贸易对技术发展的作用:贸易顺差所形成的外汇盈余为扩大技术进口创造了物质条件,而通过技术引进加快技术进步是技术进步的一条重要的捷径。技术进步会促进贸易的发展:当技术进步发生在生产出口产品的部门时,由于产品质量改善或开发出新产品而可以提高外贸竞争能力。
贸易有助于发展中国家的资本要素的积累:要素积累是经济发展的一个基础条件,对大多数劳动力充裕的发展中国家来说,要素积累的关键是资本的积累。
两缺口模型
一个国家发展资源可以有国内和国外两个来源,国内来源部分是基础,国外来源部分是重要补充。
中心思想:当发展中国家实现经济发展目标所需要资源的数量与国内最大限度有效供给之间存在缺口时,引进外部资源是弥补这些缺口的必要条件。
四种要素:储蓄(S)、投资(I)、进口(M)、出口(X)
三个约束条件:储蓄的约束、外汇约束、吸收能力约束
表示:I-S=M-X
前者:储蓄缺口
后者:外汇缺口
两缺口反映出发展中国家使用的资源超过了它实际拥有的资源,出现了发展瓶颈
得出结论:发展中国家是受外汇缺口约束的国家。 他们拥有过剩的生产资源,尤其是劳动力过剩,所有可以动员的外汇都用于进口。如果能够获得外部资金进口生产资料,并取得相应的技术援助,便能够实现追加投资项目。在这种情况下,外资在提高经济增长率方面实能起重要作用。
两缺口分析的意义:
1、成功利用外资的意义和作用:(1)增强出口能力 (2)增加收入:促使资本形成增强政府宏观调空能 (3)提高劳动生产率;
2、发展中国家进行经济结构变革和经济体制的必要性:合理引进利用外资,发展生产,促进出口,提高国民收入,增加储蓄和财政收入,为充分利用国内资源奠定基础。
3、经济发展过程中人的主观能动性的重要性:引进外资要根据经济发展的目标和发展计划来确定,使引进的国外资源符合国内追加投资的需要。
“两缺口分析”的不足及补充(外国援助、外债、外国投资):
1、“两缺口分析”使用总量分析方法,虽然可以说明从国外引进资源的总量,但是对国内所需追加资源的结构缺乏具体分析,因而无法说明所需的特殊资源量。
2“两缺口分析”过分强调资本形成在经济发展中的作用,而忽略了其他发重要素的相互作用。
3“两缺口分析”过分强调了引进外资的积极作用,而忽略了诸如跨国公司以及外债负担过重对经济的消极影响。
外国援助:是指国际机构或外国政府以货币或实物形式,将资源转移到发展中国家以促进经济发展的行为。
进口替代战略:
进口替代:利用贸易保护政策,通过发展国内消费品生产来取代进口
实行进口替代四种政策手段:1、保护性关税;2、进口配额;3、补贴;4、外
汇管制。
出口替代战略:
发展中国家用制成品替代初级产品作为主要的出口商品,以此加强本国工业的国际竞争力,推动经济增长
利弊
优点:分工利益,收支平衡。技术引进。
缺点:经济依赖性
内向型战略与外向型战略比较:外向发展战略的经济增长实绩优于内向发展战略
第十四章 增长与分配战略
功能分配:又叫要素分配,各生产要素在国民收入中所占的份额。
库兹涅茨:倒“U”型理论
倒“U”型理论:在经济发展过程中,收入分配差别变动的长期趋势是先扩大,再缩小,即长期变动轨迹呈倒“U”型。
形成的原因:
储蓄和积累在少数高收入阶层的集中,如果没有抑制因素,收入分配将越来越不平等,个人之间收入差距将不断扩大。经济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化,即农村与城市收入分配差距拉大,使经济中不平等的范围扩大。随着经济的发展,收入差距扩大也得到抑制,
主要有如下几个方面:(1)法律和行政干预;(2)人口变动因素;(3)产业结构调整因素。 这就是随着经济发展,社会收入分配不平等先扩大后缓和、呈倒“U”型轨迹的主要原因。
洛伦茨曲线和基尼系数:
先增长后分配战略:
当前主要发达国家在发展过程中的“滴漏效应” 可以实现先增长再分配的战略。滴漏效应能否出现取决于需求结构能否真正发生变化。
先分配后增长战略:
理论依据:(1)收入分配平等有利于人力资本积累;(2)储蓄水平的提高是全体人民收入水平提高的结果;(3)低收入阶层收入水平的提高有利于生活必需品需求的增长。
第十五章制度与经济发展
制度:是指“一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,
它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”
制度的功能:主要是为经济组织(个人)的行为选择提供可以遵循的规范和明确的结果预期,使其行为具有个人理性与社会理性的统一。
表现:
1、明确资源产权,降低交易费用。
2、制度为经济合作与竞争提供基本框架。
3、制度提供激励机制,增强经济活动的动力。
4、制度引导经济组织外部利益内部化,提高资源的配置效率
制度变迁具有路径依赖性。路径依赖的概念有些类似于物理学中的惯性
产权:可以定义为在资源稀缺条件下,人们使用资源的权利。它表现为人与物之间某种归属关系。
产权主要包括使用权、收益权、转让权。
可分解性是产权的重要性质。
科斯定理
科斯定理是关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关系的定理。
科斯定理:如果交易成本为零,不管权利如何进行初始配置,当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。
科斯第二定理:在交易成本为正的现实中,交易成本大小,经济效益高低直接取决于产权界定的合理程度,初始权力再配置的合理性至关重要。
制度与经济发展的相互作用:
1.制度为人们的交易活动提供了秩序,制度与技术一起决定了从事经济活动的生产成本和交易成本,决定了经济活动的盈亏。
2.在一国工业化进程中各种制度因素都会或直接或间接地对经济发展产生作用。
3.战后发展中国家的实践进一步表明:在一国工业化的进程中,制度变迁和制度创新在一定条件下的确扮演着发动因素的作用。
4.制度创新从根本上保证了社会和经济的制度环境,从而发挥着其内在的推动工业化进程的作用。
5.制度的创新又将有利于推动思维方式的变革、价值观念的更新以及社会经济生活诸方面基础性的调整和整体性变革。
第十六章 市场与政府
市场:就是买卖双方相回合以交换东西所利用的一种机制
市场失灵:一般是指市场机制不能使资源配置达到最有效率的状态。市场失灵除包括狭义的内容之外,还包括市场机制在解决收入分配等社会问题时的无能为力
市场失灵的原因:
1、外部性:指某些个人的经济行为影响了其他人,却不为之承担应有的成本或不获取报酬的现象。
2、公共物品
3、垄断
4、信息不对称
5、分配不平等
有效政府:就是关注于做那些与其能力相适应的公共活动的政府。
市场经济的核心是市场机制,它保证在商品生产者和消费者等不同的经济主体之间谋求最大利益而进行竞争的基础上,依靠价格自动调节供给和需求,实现资源优化配置、价值分配、经济发展和社会进步。在完全竞争的市场条件下,通过市场机制的作用,所有产品的价格都等于其边际成本,所有要素价格都等于其边际产品价值,没有溢出或外部经济效果,市场经济达到了有效率的资源配置—“帕累托有效配置”。
政府与市场的关系:在市场条件下,政府的职能是两个方面:纠正市场失灵和超越市场、引导市场。
国家计划:是相对市场调节机制而言的,指政府对经济的干预、调节和管理,它是考虑分散的决策者所考虑的社会成本和社会效益而实行的资源配置集中管理。
在政府与市场之间进行选择
1、根据效率标准在政府和市场之间选择。
2、根据公平分配标准在政府和市场之间选择。
3、在发挥政府职能中引入市场机制。
补充:
概述主要增长模型及其所揭示的基本理论观点。
1.哈罗德—多马模型
哈罗德—多马模型说明的是稳态的经济增长所应具备的条件。
假设: (1)整个社会只生产一种产品;(2)资本产量比是可变的,从而资本劳动比也是可变的;(3)规模报酬不变,但资本或劳动的边际生产力递减;(4)不考虑技术进步。
哈罗德-多马模型的基本方程式是Gwsvs。gw是有保证的增长率,储蓄率s=S/Y,资本-产出比率v= K/Y,投资效率=1/v,其中S是储蓄量,K为资本存量,Y为国民收入。
若资本-产出比为实际中发生的资本-产出比,则在实际储蓄率水平下,由基本方程导出的增长率为实际增长率,记作g;投入-产出比若为企业家意愿中所需要的资本-产出比,则这样得到的增长率为有保证的增长率,记作gw;为了实现充分就业,收入的增长必须与劳动力的增加同步,经济增长率必须等于劳动力的增长率,此时的增长率称为自然增长率gn。哈罗德认为,实现经济长期稳定增长的条件是实际增长率、有保证的增长率和自然增长率相等。
根据哈罗德的理论,若实际的增长率大于有保证的增长率,则说明是企业的投入-产出比小于企业家意愿的投入-产出比,产出不能达到企业家的意愿水平。此时,企业家会增加投资加大产出,从而使实际产出水平进一步的增加,实际的增长率继续增大,形成与有保证
的增长率之间更大的缺口。同理,若实际增长率小于有保证的增长率,企业家就会减少投资减少生产,从而使实际的增长率继续减小。这得出了实际增长率与有保证的增长率之间一旦发生偏差则经济体系不但不能自我纠正还会持续产生更大的偏离的结论,这就是哈罗德的“不稳定原理”。不稳定原理意味着资本主义经济很难在稳定的速度上发展,而是会出现剧烈波动的状态。
2.索洛模型
索洛模型是以新古典主义经济理论为基础建立的模型。该模型认为即使资本产出比是可变的,整个经济也可以持续稳定的增长。
假设: ①整个社会只生产一种产品;②资本产量比是可变的,从而资本劳动比也是可变的;③规模报酬不变,但资本或劳动的边际生产力递减;④完全竞争,工资率和利润率分别等于劳动和资本的边际生产力。
(1)总量生产函数:Y=F (K, L)。 其中,K是资本,L是劳动。由于该生产函数具有规模收益不变的特点,令yKY,k,f(k)F(k,1)生产函数可以写成 y =f(k) LL
(2)资本积累:
人均资本存量的变化:△k=s ·f(k)-δk 。其中s ·f(k)=i表示人均投资量,δ为折旧率。当资本存量不发生变化,即△k=0时,这一资本存量水平被为资本的稳态水平,我们用k*来表示。稳态代表了经济的长期均衡,不论经济的初始水平如何,它终究要走向稳态。当资本存量初始水平低于稳态水平,投资大于折旧。随着时间的推移,资本存量会增加,与产量一同增长,直至达到稳态水平。反之,当资本存量的初始水平高于稳态水平,投资小于折旧,资本存量会减少,同样会走向稳态。一旦资本存量达到稳态水平,投资等于折旧,资本存量水平既不上升也不下降。
储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高,经济将有较大的资本存量和较高的产量水平;如果储蓄率低,经济将有较少的资本存量和较低的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率,对长期内的经济增长率没有影响。可见,资本积累本身不能解释持续的经济增长。
在选择稳态时,政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化。他们关心的是能够消费的产品和服务数量,有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平,表示为k**。黄金律稳态的条件是MPK=δ
(3)人口增长:
引进人口增长这一因素以后,工人人数的增长导致人均资本量减少。资本积累的增量可以表示为△k=sf(k)-δk-nk=sf(k)-(δ+n)k。nk表示人口增长对人均资本存量的影响,n为人口增长率。(δ+n)k是使人均资本存量不变所必需的投资量。在稳态中△k=0,i*=(δ+n)k*。
在有人口增长的稳态中,由于人均资本和人均产量不发生变化,总资本量和总产量也按人口增长率n的速度增长。但当人口增长率提高时,人均资本的稳态水平减少,这解释了人口增长率高的国家经济增长缓慢的现象。人口增加同时还影响资本积累的黄金律水平,使消费最大化是k*是这样一种水平,在这一水平上有MPK=δ+n
(4)技术进步:
纳入技术进步因素以后,生产函数变为Y=F (K, AL)。其中A是劳动效率,AL效率劳动,该新生产函数表示Y决定于资本K的数量和效率劳动量AL。假设是技术进步造成劳动效率以某种固定速度增长,劳动效率增长的速度为λ,由于劳动力的增长速度是n,每单位劳动的效率收入的速度增长,效率劳动的增长率是n+λ。此时,索洛模型的方程为
ksf(k)(n)k。引入技术进步时,一旦进入稳态以后,人均产出量以λ的速度增长,总产量以n+λ的速度增长。
人均产量的长期增长率决定于劳动放大型技术进步的速度,技术进步是外生的。由此可以得出推论:如果各国经济都采用相同的技术,各国生产率的增长速度将趋于一致。这种趋同在发达国家的增长经验中已有所表现,它是索洛模型的一个重要推断。
3.AK模型
AK函数:YAK是一个不存在要素报酬递减的最简单的生产函数。其中,A是反映生产技术水平的正常数,Y是产出。除去新的生产函数,该模型沿袭了一切索洛模型的其他假设。
将AK生产函数的总量形式化为人均量形式:y=Ak。将它带入索洛模型人均资本存量增长率公式, 可以得到AK模型的人均资本存量增长率公式:
sf(k)kk(n)sA(n)。由于s、A、n、δ独立于k,所以只要sA>sf(k)/k,该模型kk
中所有的人均变量均以相同的速度ksA(n)增长。此时,任意人均资本存量都是AK模型的稳态。
结论:(1)AK模型可以在没有技术进步,外生参数不变的情况下,保持长期的人均意义上的经济增长,这是一个内生经济增长模型。(2)AK模型中的长期增长率取决于储蓄率、人口增长率和技术水平等,较高的储蓄率、较低的人口增长率和技术水平的提高都可以提高经济的长期增长率。(3)AK模型认为不存在不同经济趋向一致的趋势。
中国为什么必须转变经济增长方式?
对中国的经济增长分析表明:中国的经济增长主要来源于资本和劳动的投入,即中国的经济增长方式是一种典型的粗放型增长方式。
(1)粗放型经济增长给我国带来能源、原材料紧缺问题。
资源的稀缺性要求对资源进行优化配置,这是经济学研究的出发点,也是经济工作的基本原则。粗放型的经济增长方式则以很高的物耗率为特征,长此下去,在中国并不优越的自然资源条件下,经济增长必定难以持续。并且,高物耗造成能源、原材料紧缺,使这些产品的价格呈强劲上升趋势,给经济增长带来成本过快上升的压力。
(2)粗放型经济增长造成了我国经济结构不合理。
由于粗放型经济增长方式是一种以经济的水平扩张为主的经济增长,产业结构的不合理问题往往得不到解决,而且还会由于投资结构不合理而更趋严重。由此而形成的结构性瓶颈,一直是中国经济正常发展的突出障碍。
(3)粗放型经济增长重视产品数量,忽视产品质量、品牌和款式,往往导致大量的产品滞销,并带来资金占用等一系列问题。
(4)在粗放型增长中,投资规模的急剧膨胀不断增加信贷规模与货币投放的压力,从而加大了经济增长过程中的通货膨胀压力。
随着经济总量和规模的迅速扩大,粗放型增长方式的问题会更多更大,转变增长方式已势在必行。如果从全球经济的角度看,今后国际竞争将主要是科技、质量、效率和效益的较量,不改变增长方式,一个国家将难以在日趋激烈的竞争中立足。
*
资本形成有哪些来源?
(1)初始资本与资本形成。
发展中国家在经济发展的起飞阶段,必须首先要解决其基础设施薄弱问题,为经济发展提供必需的能源、交通运输、通讯设施等等。基础设施的建设需大量的投资。从理论上讲,投资来源于储蓄,但是,由于发展中国家经济落后,居民收人低下,有限的居民储蓄不足以满足投资需求。在经济发展的初始阶段,如果储蓄不能满足投资所需,又不能通过对外贸易赚取外汇来进口资本品,也没有外资可以利用,那么只能通过减少或限制消费来增加储蓄。当然,储蓄主要应该来自生产剩余,而对于低收入国家来说,生产剩余主要来自农业。所以农业剩余成为发展中国家初始资本的主要来源。
(2)储蓄与资本形成。
在西方经济学中,储蓄是指在一定时期内一国国民收入中扣除消费后的剩余。换言之,国民收入从供给方面来看被分解为消费和储蓄,从需求方面来看被分解为消费和投资。在供求一致时,储蓄等于投资。显然没有储蓄就难以进行投资。
(3)金融深化与经济发展。
虽然储蓄是资本的源泉,但是储蓄只是资本形成的必要条件,并不是充分条件。只有储蓄转化为投资,能够产生生产能力以后,储蓄才能够变成资本。储蓄向投资转化是通过金融机构进行的。金融机构把储蓄集中起来,在把资本贷给投资者的手中,这样使资金得到了有效地利用,从而促进了经济的发展。但是,二战后大多数发展中国家受凯恩斯主义或者苏联模式的影响,走的是计划化、国有化的道路,对金融体制的重要性没有明确的认识。由于金融体制不健全、国家对金融体制有严格管制,许多发展中国家即使拥有足够的储蓄,储蓄也无法转化为投资,或者投资没能有效地形成生产能力。可见,金融体系对于经济发展起着关键性的作用。
3. 简述技术引进的必要性及其途径。
(1)必要性:
世界经济发展的历史表明,通过引进外国的先进技术,落后国家能够利用后发优势实现经济跳跃式的发展。许多发达国家就是依靠技术引进促进了本国的经济发展。美国在18世纪从英国引进了蒸汽机、炼铁等技术,从而比法国、德国、意大利等国家更早的完成了产业革命,从落后的农业国转变为工业强国。日本也是利用外国先进技术从一个落后国变为经济强国的典型,在明治维新以后,日本通过大量引进欧洲先进技术,从一个封建国家迅速发展成为一个工业化强国。和工业化国家的早期发展阶段相比,今天发展中国家有一个非常有利的条件,就是可以借鉴和利用发达国家的先进科学技术,加快经济发展的进程。为了早日实现经济现代化,发展中国家都非常重视技术引进工作
任何一个国家由于经济、资源、人才等种种原因,通过本国的研发不可能在任何一方面都领先与其他国家,即使是技术最发达的美国,也要引进其他国家的技术。因此各个国家之间应该相互学习,相互补充,这样才能共同发展。与发达国家相比,技术引进对于发展中国家来说更是必不可少的。一方面,发展中国家与发达国家的距离很大,据估计二者间的科技差距约为60~80年。另一方面,许多发展中国家面临着科研资金不足、人才缺乏、制度不完善,这些困难都影响了发展中国家进行研发。据统计,全世界用于发展研究的资金中,发达国家占97%,发展中国家仅占3%。发展中国家如果想只依靠本国的研发来获取技术进步,那么它与发达国家的差距只会越来越大。
(2)途径:
技术引进的途径主要包括以下几种:①向国外购买新设备、新产品并加以复制。新设备
就是新技术的体现,进口新设备就相当于引进了新技术;新产品不只是作为消费品进口,而是对其进行仿制,把它引入国内生产,这也相当于引进了新技术;②从国外购买专利权或生产许可证,在国内进行生产;③接受外国政府和企业进行的技术援助。这主要是通过进行国际交流来实现的,如通过派遣本国人员去国外进行学习、培训、考察,邀请外国专家进行技术指导;④通过引进外国公司投资。外商在国内投资除了带来自己引外,还带来了先进的技术和管理理念,在外资企业进行工作接受培训能够学到新的知识和技能。
2.中国二元结构的基本特征是什么?结合实际谈谈中国怎样才能实现从二元经济到一元现代经济的转变?
(1)现代中国社会具有典型的“多重二元性”。这主要表现在:一部分比较发达的现代工业与大量的传统农业并存;一部分现代化城市与广阔的传统农村并存;一部分现代工业与大量的落后手工劳动或半机械化的企业并存;一部分经济比较发达地区与广大不发达和贫困地区并存。在这种“多重二元结构”中,城乡二元结构是中国的根本国情。
①中国农村人口比重大,城市化水平低,城乡人口结构性矛盾突出。中国农村人口多、比重大,是典型的劳动无限供给经济。
② 城乡分割,城乡居民存在两种身份制。
③ 城市以国有经济为主,农村以集体和个体所有制经济为主,形成互相独立的两大经济板块。
④ 乡镇企业的发展改变了城市——工业、农村——农业的传统分工格局,形成城乡两大工业系统,城乡二元结构进一步裂变为城市工业(国有工业),农业和农村非农产业三元经济结构。
⑤城乡经济发展水平悬殊,城乡差别有扩大趋势。
(2)按照刘易斯等人的设想,从二元经济向一元化的工业社会的过渡主要依赖于现代部门的扩张。实践证明,这条道路有很大的局限性。这种局限性主要表现在两个方面:其一,由于城乡差异,农村人口大量流向城市,城市人口迅速膨胀,出现了城市就业、住房、交通和环境恶化的“城市病”,农村则出现人口减少、劳动力不足、经济萧条的现象。这就是所谓城市“过密”和农村“过疏”问题。这种现象曾出现在发达国家的现代化历程中,目前正在不同程度上由发展中国家所经历着。其二,随着工业化和城市化水平的提高,资本对劳动的替代倾向日趋明显,现代部门增长的就业弹性越来越小,无法承担解决繁重就业问题的任务。
确立城乡协调发展战略是克服城乡矛盾、走出二元经济的基本对策。具体地说,这一对策包括以下三个要素。
第一,加速城市化进程是中国走出二元结构的根本出路。农民、农业和农村问题的最终解决,需要通过城市化和现代化来实现。根据中国国情,中国城市化应采取城乡结合、上下结合、大中小结合的多途径综合模式。所谓“城乡结合”,是指农村人口城市化过程,既不能仅仅是职业非农化的乡村就地转移,也不能是全部依赖城市的异地转移,应从城乡两方面共同努力,把“离土不离乡”和“离土又离乡”结合起来。所谓“上下结合”是城市建设必须把自上而下的国家投资与自下而上的地方投资、集体投资、个人投资和外资结合起来,充分发挥各方面的积极性。“大中小结合”是指在城市规模方面,大中小城市并举,注意发挥各级城市对产业和人口的集聚作用。
第二,城乡互助、促进农村工业化和农业现代化进程是中国现阶段经济发展的客观要求。在这方面需要做的工作有:加强农业基础地位,提高农业现代化水平;搞好城乡工业分工与协作;城乡合作,缓解“民工期”。
第三,深化城乡体制改革,创造公平的市场竞争环境,是中国走出二元,完成工业化和现代化进程的制度前提。
4.概述农村非农产业的发展与经济发展的关系?
答:农村非农活动的水平决定于“推”和“拉”两方面的因素。在“推”的因素中,最重要的是这样一个事实:仅有的可耕地不能完全吸收农村劳动力。因此,随着人口密度的提高,农场规模缩小,农户被迫在农场以外寻找出路,增加收入。“拉”的因素则是指有吸引力的非农业工作机会。在达两类因素中哪一类更为重要?这部分取决于经济发展的阶段,部分取决于人口对土地压力的强度。
在经济发展的初期阶段,经济主要是农业经济;农业是传统农业,生产仅能维持生计。农村部门基本上是自成体系的、封闭的“经济”。在这一背景下,大多数农户既生产农产品也生产所需要的非农业产品。由于农村市场狭小、孤立,分工水平十分低下。因此,农户以外的非农业活动主要是小规模的家庭手工业。这些活动从属于农业,劳动力的分配也优先满足农业,生产主要是季节性的,技术原始,生产率很低(其平均水平低于农业)。因此,在生存经济中,农村非农性就业是“供给决定”的,也就是说,是农业生产对劳动力需要得以满足后的“剩余”。如果农业停滞,农村非农性就业的增长也许是农村凋敝的表现,是“推”的因素作用的结果。
当经济发展超越生存水平以后,需要或“拉”的因素对农村非农性就业的作用变得更加重要起来。由于在农业和非农业活动之间存在着直接或间接的联系,非农活动的发展与农业的发展密切相关,农业增长和增加的农业收入为非农产业的发展创造更有利的需求环境。增加的农村收入提高了农村地区的需求,鼓励这些地区生产的多样化。同时,农村地区更高的收入也为当地小型工业的投资提供了更大的潜力。
农业发展和商业化水平的提高对农户的影响可能是多方面的。其结果之一是农村内部和农村与城市间的贸易增加。商业化水平的提高扩大了市场范围,农村内部的专业化水平得以提高。这意味着农户的资源将在手工业或其他非农业活动与作物种植或养殖活动之间进行重新配置。某些农户将退出手工业或非农业活动,成为作物种植或养殖专业户,另外一些农户则可能专业化于非农业活动。因此,如果其他条件不变,农村商品化和专业化的发展可能会使兼业性或从属性的非农业活动减少。与此同时,专业性的农村工业却会有巨大的发展。
农业发展不是决定农村非农业活动水平的唯一因素。当一个经济变得较为发达和更加工业化以后,农村非农活动的存在会成为问题:城乡贸易会使新产品取代农村生产的传统产品,运输和营销成本的降低使当地小企业的生产失去竞争优势。农村非农活动要想站住脚跟,不被城市工业甚至国外工业挤垮,必须不断改造,较少地依赖农村型或与农业有关的就业,更多地依赖城市型或与城市有关的工作。
概述工业化与城市化的关系。
答:(1)所谓城市化,是指居住在城镇的人口占总人口的比例增长的过程,更确切地说是农业人口向非农业人口转化并在城市集中的过程。城市化水平(城市化率)通常以城市人口占总人口的比重来计算。
(2)工业化与城市化是互相促进的关系。一方面,城市化是工业化的结果。工业化本身要求资本、人口和劳动力等资源集中到一定程度,这种集中过程就表现为通常所说的城市化。工业化水平高的国家,其城市化水平也高。另一方面,城市化又推动了工业化。这是由城市化本身所具有的功能所决定的。城市的主要特征是集中,集中能产生聚集经济效益。聚集经济效益主要表现在以下几个方面:①居民和工业的大量集中产生了市场经济。②大规模的本地市场能够减少生产费用。③基础设施可以集中建设并广为分享利用,如交通运输业。④某些工业在地理上集中于一个特定的地区,有利于促进一些辅助性工业的建立,以满足其进口的需要,也为成品的推销与运输提供方便。⑤同类企业在地理上的集中可以使资本、劳
动力趋于集中,从而为企业有效的进行资源配置提供便利。⑥有才能的经营家和企业家的集聚也发展起来。⑦城市集中带来的更广泛的娱乐、社交、和教育设施可以吸引高级管理人员。⑧在大城市,金融与商业机构条件更为优越。⑨企业的集中可以使工商业者面对面地打交道,增进信任,自由交流思想。⑩地理上的集中可以加强企业的创新动机,促进企业的发展。
3.简述托达罗模型的主要内容。
答: 20世纪60—70年代以来,城市失业不断上升,但农村到城市的流动人口有增无减,为此,托达罗提出了一个解释框架。他假定:(1)农业部门存在剩余劳动力但不是无限的(2)城市工业部门存在大量失业(3)农村和城市之间存在收入差距。
托达罗认为,人口流动是人们对城乡预期的收入差距的反应而不是对实际的收入差距的反应。迁移者可以考虑城市、农村劳动力市场上的各种就业机会,选择其中能带来最大预期收益的迁移。预期收益可用城乡工作实际收入的差距和迁移者在城市获得工作的概率来计算。也就是说,劳动者比较在城市的预期收入和农村的现有收入,如果前者大于后者,他就可能选择迁移。
按照这一模型,迁移速度超过城市就业机会的增长速度不仅是可能的,也是合理的。要解决城市失业问题,仅仅在城市创造就业机会是不够的,还必须制定综合性的农村发展规划,缩小城乡就业机会之间的不平衡。大力发展农村经济才是解决城市失业问题的根本出路。托达罗建议,政府应当把资金用于改善农业的生产条件和农村的生活环境,使农业劳动者实际收入水平提高,生活环境得到改善。只有这样,人口由农村流入城市的速度才会减弱,从而减轻城市就业压力。
2.什么是交易成本?为什么会出现交易成本?
交易成本是指在信息不完全的条件下,借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用,其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用。
交易成本出自人们的行为特征。交易成本理论是以有限理性是交易成本分析的基础。由于人类所处环境的约束和自身计算能力的限制,他们不可能知道全部备选方案,不可能把所有的价值考虑统一到单一的综合性效用函数中去,也无力精确地预计所有备选方案的实施后果,如果理性是有限的,契约就不可能是完全的。
在人类行为动机方面,交易成本分析假定人类有投机取巧的倾向,即人们借助于不正当手段谋取自身利益的行为倾向。为了追求自身利益,人们会随机应变,投机取巧,包括:(1) 有目的、有策略地利用信息,按个人目标对信息加以筛选和扭曲,(2)背信弃义,违背对未来行动的承诺。
由于人的理性能力有限,他不可能对复杂的、不确定的环境一览无余,不可能获得关于现在和将来的全部信息。在这种情况下,投机取巧行为就有了生存空间。为保护自身利益不受损害,需要投入时间、精力和金钱等资源,也就是说,要支付成本。具体包括:(1)在交易中,要防止上当受骗,就要设法取得充分信息。而获得信息是要支付代价——时间和金钱。
(2)在交易中,还要防止交易对方利用各种借口投机取巧,不履行合同。由于经济生活中充满了不确定性,因此,事先要想到各种可能发生的情形,加以预防。所有这些,都会使合同的起草和谈判变得更加复杂,更加费时费力。(3)在合同签署后,还要监督和检查合同的执行情况,防止合同执行人任何可能的违约行为,这些监督成本可能是相当可观的。
4.概述制度变迁与经济发展的关系。
制度为人们的交易活动提供了秩序,制度与技术一起决定了从事经济活动的生产成本和
交易成本,决定了经济活动的盈亏。制度将人类历史、现状和未来联系在一起,决定了人类社会的长期发展进程。
从分工和交易的角度,经济发展过程可以抽象地概括如下:
(1)作为起点的是村落内部的交换,这时分工十分简单,大多数家庭都是自给自足的。接下来的一小步是贸易扩大到了村落之外,分工有所发展,但居民户仍然主要是自给自足的,交易仅仅是补充性的。
这个时候小规模村落贸易是在浓厚的非正式约束网络下进行的,交易成本很低。虽然部落式村落的内部组织成本较高,但这一点不能在贸易中反映出来。人们彼此相识,暴力威胁维持着社会秩序。
(2)当市场扩展到地区性贸易时,在较大的区域内出现了多边贸易,交易伙伴的数目也大大增加了。这时,虽然社会中大部分劳动力仍从事农业生产,但从事贸易和商业的劳动力逐渐增加。
此时随着市场规模的扩大,区域性贸易带来了高昂的交易成本,熟人间的交易变成了陌生人之间的交易,必须将更多的资源用于检测产品和劳务,实施契约。这个世界中还不存在统一的政治结构或正式规则,宗教教义往往规定了人们的行为准则。能否有效地降低交易费用取决于这些宗教教义的有效程度。
(3)长距离贸易的演变和发展经常伴随着经济结构的明显变化。这一类贸易要求贸易过程中的个人之间有实质性的分工,一些人必须专务贸易。这意味着一些贸易中心的建立和扩大。这个时候某些规模经济的特征已经开始出现:地理性分工已成为引入瞩目的现象,职业性分工也开始出现。
在这一过程中,长距离贸易的增长带来了两种突出的交易成本问题。一种是代理问题,另一种是契约履行问题。统一的、标准化的度量衡的发展,计价单位、交换媒介的演变,公证、咨询、商法裁决机构的出现,都是使长距离交易得以发生的制度、组织和工具。各种自愿性和半强制性组织混合在一起可以对不履行合同的商人进行制裁。
(4)随着市场进一步扩大,更专业化的生产者出现。规模经济、等级组织、全日制工人已经成为常态。城镇和中心城市出现,虽然农业人口仍占大多数,但制造业和服务业人数大幅度提高,社会城市化水平也有所提高。
在这个阶段中,资本市场已经出现,大批量生产的制造业企业已经发展起来,这便要求有某种强制性的政治秩序出现,由于交易日趋复杂,日趋非人格化,个人关系、自愿性约束和放逐等手段不再有效了,虽然这些因素仍然还起作用。产权保障的任务已经交给政治和法律组织,后者可以更有效、更公正地维护契约。
(5)在最后阶段,专业化水平已经很高了。农业劳动力在总劳动力中所占比率很小,统一的国内市场和日益一体化的国际市场成为经济的特征。大型经济组织不仅存在于制造业中,也存在于农业中。每一个人都承担专业化的职能,在巨大的社会网络中获得产品和服务。劳动力的分布从以制造业为主转向以服务业为主。社会已成为城市社会。
在这个阶段,专业化要求将更大一部分社会资源投入交易,交易部门在国民产业中占据很大的比重。贸易的专业化、金融、银行和保险业及经济协调工作吸收、占用了日益增多的劳动力。结果,高度专业化的交易组织不可避免地出现了。国际专业化和国际劳动分工的发展,要求建立制度和组织跨国界地保护产权,使资本等资源可以在国际间有效地流动。