基层工商所工商注册登记存在的风险及对策

基层工商所工商注册登记存在的风险及对策

随着《个体工商户分层分类登记管理办法》的实施，国家工商总局对个体工商户登记注册制度进行了调整, 市县工商局以及大中城市工商分局可以依法委托符合条件的工商所对辖区的个体工商户进行公司注册。下放登记权限为申请人办理登记注册节省了时间，减少了环节，提供了便捷服务，同时也给基层工商所登记注册工作带来了风险。正确认识和防范职务风险，对于确保工商所的稳定和安全，促进登记注册工作健康发展具有重大的意义。

一、职业风险

什么是职业风险？工商行政管理职业风险是指从事工商行政管理职业的人员在履行市场监管和行政执法责任过程中，承担着与职业相关的各种责任追究，人身伤害、精神损害等方面潜在的可能性。工商所肩负着辖区个体工商户的名称预先核准、设立、变更、注销等登记工作，其职业风险有哪些呢？

（一）核准登记的范畴、事项以及经营范围存在的风险。

1、登记的范畴存在的风险。登记的范畴主要是市场主体的类型，市场主体的类型主要有个体工商户、私营企业、内资企业、外资企业等。每个市场主体登记的要求均有严格的规定。申请人根据自己的特点决定申请什么样的主体类型。如：申请人从事旅游业务申请登记注册，根据《旅行社管理条例》第三条第一款的规定：本条例所称旅行社，是指有营利目的，从事旅游业务的企业。登记机关不得将申请人登记为个体工商户。常见行业的还有网吧、人用药品、燃气供应、成品油等。注册上海公司

2、登记的事项存在的风险。市场上的登记并不是所有的登记都属于工商登记。申请登记的事项不属于工商行政管理机关职权范围，是法律赋予工商行政管理机关适用行政许可的范围，是管辖权的问题。登记机关发现申请人申请登记的事项不属于工商登记的，应当及时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。如：申请人申请办理职业技能培训注册登记，依据《民办教育促进法》的规定，该申请事项不属于工商行政管理机关职权范围内，它是由县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门按照国家规定的权限审批，并抄送同级教育行政部门备案。工商部门如果受理登记属于越权登记。常见的还有幼儿园、单位内部食堂、非营利性医疗机构等。

3、核准经营范围存在的风险。经营范围是指申请人从事经营活动的业务范围，应当依法经登记机关登记。经营范围分为许可经营项目和一般经营项目。申请人申请许可经营项目的，工商部门审批机关对许可经营项目有期限限制的，登记机关应当将该经营期限予以登记。申请人申请一般经营项目的，登记机关应当依据《国民经济行业分类》及有关规定的类别登记。登记机关核准经营范围，必须尊重申请人的意愿，不得随意添加或删除经营项目，不得擅自篡改许可经营项目的有效期限，必须严格按照《国民经济行业分类》的类别表述。

（二）提交材料存在的风险。

个体工商户提交的材料有两种，一是纸质材料；二是电子数据。《行政许可法》规定：申请人申请办理登记注册，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的材料。个体工商户提交的材料必须齐全，不齐全的或者不符合法定形式的，不得受理。申请材料存在错误的，应当予以更正。提交的材料不合法的、没有法律效力的不得受理。如：提交的材料是某单位科（股）室或办公室加盖的公章，该材料就没有法律效力。材料的形式真实性审查，如签字、盖章是否真实、是否与原来备案的签字盖章一致。材料如果是复印件的，应当由申请人和受理人双方确认等等。

（三）前置许可存在的风险。

市场主体准入是工商部门的一项重要职能，期间涉及到大量的法律法规，特别是一些高危行业，注册登记人员也因此承担着较大责任和履职风险。近年来，频繁发生的涉及行政许可的安全责任事故，致使工商执法人员受到不同程度地责任追究。因此这里把前置许可单独罗列出来，务必引起基层工商登记注册人员的重视。规避前置许可责任风险，是我们必须研究好、解决好的重大课题。基层工作人

员由于不熟悉业务、知识没有及时更新，导致擅自增加或减少前置许可的行政不作为或行政乱作为的现象屡见不鲜。

（四）登记注册程序存在的风险。

为了规范个体工商户登记行为，国家工商总局制订了《个体工商户登记程序规定》。该《规定》对个体工商户的设立、变更、注销登记程序作出了相关要求。如：对个体工商户登记材料的要求；登记机关受理、审查和准予登记的要求；撤销登记和注销登记的要求；登记公示公开的要求。现实工作中，登记人员忽视登记要求，对登记程序的意识不高，违背法定程序登记。一是超过法定时效。如除当场登记的外，登记机关没有自受理登记申请之日起15日内作出是否准予登记的决定；二是没有尽到告知义务。如提交材料不齐全的，登记机关没有当场或者5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容的；三是没有对申请材料的实质性内容进行核实。《个体工商户登记程序规定》规定, 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质性内容进行核实的，登记机关应当指派两名以上工作人员进行核查，并填写申请材料核查情况报告书；四是没有依法说明不受理或不予许可的理由。

二、廉政风险

什么是廉政风险，廉政风险是党员干部执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。作为工商登记机关来说，就是登记人员在登记工作中发生腐败的可能性。登记注册业务是工商部门的主要业务之一，具有业务类型多程序复杂等特点，在行使权力时易发生廉政风险。主要表现在三个方面，一是利用职权为个人或单位寻利。主要表现在在办理登记注册时向申请人吃、拿、卡、要等现象。二是执法人员经不住申请人的各种诱惑，增加或减少注册程序，出现失职或渎职现象。三是顶不住压力，办人情照。主要表现在当今有的地方政府为了局部利益，或者急于追求主体增量，不讲程序向登记机关施加压力，或者登记人员出于个人感情，办人情照，导致登记机关出现乱作为。上海注册公司

基层工商所是工商部门的窗口，登记注册又是工商所的窗口。它的一言一行代表着党和政府的形象。如何降低登记注册工作中的风险，是基层工商部门急待解决的问题。

一要加强业务学习。要重视登记人员培训工作，对登记人员有计划分步骤地进行注册登记政策法规、依法行政等教育培训，提高整体综合素质。广泛开展多种形式的岗位练兵活动，进一步提高基层工商所干部队伍履行职责的能力。积极鼓励和支持各种形式的学历教育和专业培训，以适应新形势对工商行政管理注册登记工作的新要求。

二要加强风险教育。工商登记中，特别是高危行业的登记注册存在的风险尤为突出。所谓高危行业是指危险系数较其他行业高，事故发生率较高，财产损失较大，短时间难以恢复或无法恢复。如：煤矿、矿山、建筑施工行业、危险化学品行业、烟花爆竹行业等行业。这些行业是社会、舆论关注的行业，容易引发安全事故，影响社会稳定，因此工商所加强高危行业的风险教育尤为重要。

三要制定防范措施。基层工商所在登记注册中，首先要找准登记注册各个环节的风险点，再把风险点制成信息目录，然后划分不同等级，最后依据不同的等级制定不同的防范措施。采取事前温馨提示和事后严格惩戒相结合，对违法违纪行为要严肃处理，绝不姑息。

四要完善廉政监督。基层工商所每年要举行向管理对象述职述廉活动，有利于加强基层执法人员的监督，促进基层执法人员廉洁自律；有利于规范执法行为，提高执法水平，提升工商机关的社会形象。