政治学十五讲(燕继荣)考研笔记
政治学十五讲笔记
第一讲 政治学:学科定会与知识体系
一 政治的定义
若干非马克思主义政治观分析
1.政治是一种社会价值追求,是一种规范性道德。强调了社会政治生活中的价值取向,显示了对于社会政治生活目的的把握,体现了特定历史时期社会成员对于政治生活和活动的道德衡量标准。但不能现实地反映社会政治生活,同时,他仅仅从抽象的社会伦理价值层次上把握政治,而没有深刻地揭示政治价值背后的社会本质内容。
2.政治是对于权力的追求和运用。从实然的层次上对政治的解释,但是,权力政治观忽视政治生活中确实存在着特定的价值和道德,没有正确解释政治生活的社会目的和追求,也没有指明权力背后的实际动因。因此,权力政治观对于政治本质的把握是不全面和不深刻的。
3.政治是公众事务的管理活动。把握了政治的公众性和管理性特征。但是,这一政治观并没有深刻说明政治的公众性的本质含义,同时,忽视了政治除了管理性之外,还有统治性的一面。
4.政治是对于社会价值物权威性分配的决策活动。政治活动的基本对象是社会价值物,政治活动的内容和方式是分配社会价值物的决策活动,这种分配是权威性即合法强制性的分配。但他没有揭示社会价值权威性分配及其方式形成的深层动因,同时,把政治活动仅仅限定于分配性决策,有片面性。
5.政治是一种超自然、超社会力量的体现或外化。这种政治观典型地具有客观唯心主义性质。
其它还有一些别的政治观。这些政治观都没有能够深刻的全面地确定政治的涵义。
马克思主义政治观
1.政治是一种具有公共性的社会关系。马克思主义分析和解释政治的基本角度是社会关系,其确定政治关系的基本依据是具有公共性的社会关系。同时,在不同的社会背景和经济基础上,政治关系有不同的内容。阶级社会中,政治内容主要是相互对抗的阶级之间的关系,在消灭了剥削阶级以后,政治内容则主要成为人民内部的关系。
2.政治是经济的集中体现。社会经济关系在各种各样的社会关系中具有基础性的决定作用,政治关系的建立和实际运行,根本上是由经济关系决定的,政治关系以围绕特定权力活动的集中方式,体现和反映着经济关系的根本要求,并且对于经济关系起着反作用。在阶级社会中,社会经济关系在社会群体的形态上体现为阶级关系。
3.政治的根本问题是国家政权问题。在政治生活中,一切政治现象都与国家政权有着密切的关系。而社会生活中的社会经济利益和要求,通过国家政权可以得到特定方式的集中而充分的反映、实现和保证。在阶级社会中,国家政权关系到政治的主要的和根本的问题,实际上是指社会中的公共权力问题。
4.政治是一种有规律的社会现象。政治现象和其他一切社会现象一样,本质上是一种社会矛盾运动,其产生、发展、变化乃至消失,都遵循着特定因果联系的规定性,都有其客观内容,是一门科学。在具体的政治活动过程中,政治又表现出千差万别的特点,要求人们从实际出发,具体地、现实地把握政治,在把握政治生活规律的基础上,切实掌握其方法和尺度,政治又是一门艺术。
由此可见,马克思主义政治观是阶级性、实践性和科学性的统一
政治的定义
政治定义是在特定社会经济关系及其所表现的利益关系上,社会成员通过社会公共权力确认和保障其权利并实现其利益的一种社会关系。
这一定义有三基本点:其一,强调社会政治关系是围绕着一切特定利益,通过社会公共权力形成的,力图概括一切政治现象的特征;其二,强调一切通过社会公共权力确认和保障的权利和利益要求才具有政治性,区分了政治现象与非政治现象;其三,指出了政治的本质内容是政治关系。一方面它是一定经济基础之上的一种社会关系,另一方面它包括了利益、政治权力和政治权利三个基本方面。
二 政治研究的目的是试图寻找一种合理、持久、能够为条件变化而做出调整有余地、能够在“公平”和“效率”之间实现适度平衡的制度安排。
政治学定义(见政基解释)
亚里士多德认为政治学是人类最高的学问,因为它研究的是国家之善的问题,及如何组织和安排人类社会生活的问题。亚里士多德认为人是政治的动物,也就是说,认得本性就是要过一种社会集体生活。
按他的理解,一个正义的社会应当是这样的社会:
·一个“中间力量”为主导的社会:这是涉及社会结构合理安排的问题;
·一个崇尚法制的社会:这是设计法律制度的问题;
·一个保有个人私人财产的社会:这是涉及财产和经济自由权的问题。
政治哲学
政治哲学研究主要运用先验的哲学思辨的方法,论证某些政治价值是值得追求的,并以这些价值为标准,对现实政治做出评价,并试图探寻理想的政治生活方案。它以人类追求的政治价值如民主、自由、正义、平等等观念为研究对象,以揭示政治的价值基础和根本原则。
政治科学
政治科学研究主要运用经验的、科学的和实证的方法,对政治生活进行量化分析。比如对选举和投票行为和结果的分析,对民意的调查研究,对政策结果的绩效评估等等。
第二讲 政治研究:历史与现状
中国古代关于政治的研究主要围绕君主的“治国之道”而展。
中国古代各家之政治学说
1. 儒家政治学说以“礼治”和“德治”为主要内容,其核心是“仁政”,主张以政为德,修己治人,即,以道德教化、修身养性来实施统治,反对以苛政、刑律治天下。
2. 法家则反其道而行之,强调“法”、“朮”、“势”为核心的政治观,主张以明令显法和统治术来驾驭人民。儒家和法家的主张分别形成了中国历史上的“王道”和“霸道”。
3道家. 的政治学说以“法自然”为思想核心,在统治手法上强调“无为而治”。
4. 墨子的政治学说则以“兼爱”、“非政”为中心,主张以缓和社会矛盾来维持统治。
秦汉到晚清的政治学说
1. 汉武帝时,董仲舒改造了孔孟创立的儒家学说,一方面糅合了各家学说的观点,另一方面再次把它与神的意志想结合,并提出了“罢黜百家,独尊儒术”的主张,这就使得儒家政治学说占据了中国封建社会的思想统治地位。及至宋朝,经过程朱理学的完善,儒家政治
学说更加至秦于完善。
2. 守旧派:
1840年鸦片战争后,中国沦为半封建办殖民地社会,随着社会结构和政治力量的变化,中国社会政治思想出现巨大变化。晚清统治者继续以儒家政治学说作为其统治的精神支柱,以维持摇摇欲坠的封建统治大厦。他们被成为“守旧派”。
维新派:
民主派:
革命派:
1917年俄国十月革命后,中国的先进知识分子开始在中国传播马克思主义,以毛泽东为代表的中国共产党人则进一步把马克思主义运用于中国革命实践,形成了具有中国特色的马克思主义学说。中国的马克思主义者可以被视为“革命派”。
所谓的“修身、齐家、治国、平天下”。
伦理与政治不分,政治儒家思想的特色。
二 西方政治研究的发展历程
1. 古希腊/罗马时期:被称为“古典政治学时代
(1)时间:公元前500-公元前200年;公元前200-公元476年。“古典政治学时代”被分为两个阶段:古希腊和古罗马时期。
(2)研究主题:关于城市国家的观念和城邦的理论,而后转变为关于世界国家的观念和理论。古希腊以城市国家为政治共同体,这种城市国家的特点是:小国寡民,市民朝夕相见,彼此熟知。
随着罗马帝国的日渐扩张,希腊各国最终被征服统一,代替城市国家观念而兴起的就是罗马帝国的世界国家论。这种观念由于后来基督教思想的渗入和传播而逐渐完整,成为整个中世纪的主导思想。
治理论的发展奠定了基础。亚里士多德则区分了伦理学和政治学的界
及早期的基督教的思想史西方政治研究在这一时期的主要体现。
2. 中世纪时期:被称为“神学政治学时代”
(1)时间:476-14世纪。
中世纪的前半段时间被称为“黑暗的时代”。在此间,西欧的学问几乎消失。
中世界的后半段时间,也就是从11世纪开始,出现学术和艺术
(2)研究主题:关于政治世界的神学性解释。
(3)理论内容:中世纪的主导力量来自罗马教会。在此期间,人们对政治问题的探讨只能被置于神学架构之下。中世纪人们对政治问题的神学性解释形成了神学政治学。
(4)理论贡献:中世纪最有影响的人物是圣·奥古斯丁和阿奎那。他们为天主教辩护,主张神学至上,君权神授,进一步阐述了世界国家的观念。
另外,中世纪也存在着教派和教权与君权的斗争。
Reformation)
马基雅维利:使神学和政治理论分家,他的理论一研究现实政治为核心,提出政治的目的不是神而是人,这标志着政治观念的历史性变革。
(4)理论贡献:(见书之简述。P21-23)
存在主义、新马克思主义、民主社会主义、弗洛伊德主义、新黑格尔主义、现代无政府主义、法西斯主义、女权主义、生态主义等。
行为主义学:
其本质上是政治学亚研究对象和方法的革新,它要求用研究自然科学的态度、手段、和方法研究政治现象,由此出发,主张以政治行为(如投票行为、集体决策行为等)作为政治学的研究对象;强调政治研究方法和手段的精确化、数量化、降调科学的定量分析;坚持以经验分析和实证研究为原则,主张对政治生活进行价值中立的客观藐视你和经验研究。从六十年代开始,行为主义政治学逐渐向后行为主义学嬗变,出现了与政治理论研究汇合的趋向,并主张价值中立,回顾现实政治,进行政策分析等。
(焦点讨论:西方政治文化的结构性特点 P24-25(复习时得看,重要))
如何组织和安排人类集体生活史政治学研究的根本问题。
(焦点讨论:功利主义、现实主义与制度主义政治设计思路 P28-29(复习时得看,重要))
第三讲 政治研究的概念和范畴
1. 权力、权利、权威
·权力是指一种能力,某人或者某一机构具有的要求别人服从的能力。
·权利是指某人或某一群体所享有的从事某种行为的正当或合法的资格。
·权威是指某人后某机构所具有的让别人自觉服从的能力或合法资格。
(country 指地域概念;state 指政治概念;nation-state 指国际政治概念,指的是一民族为基础的政治共同体。)
第四讲 政治研究的途径与方法
一 政治学研究途径和方法的历史变迁
斯蒂芬·坦赛在《政治学基础》一书中概括为传统学术时期、社会科学时期和激进批评时期。
a. 传统学术:起始于柏拉图和亚里士多德,通常采用历史的和哲学的研究方法,主要讨论一些重大的道德问题,如正义问题。其研究核心主要集中在制度研究(议会制度,选举制等)和理论研究(理论概念等)两领域。
b. 社会科学:把政治学当作类似于社会学和经济学一样的“社会科学来看待,政治学家收集可分析性数据,运用现代量化和统计方法分析数据,得出结论。(美国为代表)
c. 激进批评:大体在二十世纪后半段时间兴起,它既反对传统政治研究中的普遍推理的方法,也谴责美国主导的政治科学偏见。激进批评者要求改变现存社会的一般教条,主张重新界定既有的概念,彻底清理已有的理论,不管是规范理论,还是科学理论。这是生态主义者、女权主义者和新马克思主义者所坚持的政治主张。激进批评被认为是法国的思维方式。
二 政治学的研究途径
1. 哲学研究传统
该传统所涉及的是基本的伦理性的、说明性的和规范性的问题,所关心的是什么才是应该或必须发生的问题。古希腊时期的柏拉图和亚里士多德被认为是这一传统的创始人。
2. 经验研究传统
这种传统所擅长的方法是制度研究和比较,在某种意义上说,它奠定了今天比较政治研究的基础(亚里士多德、马基雅维利、孟德斯鸠)。经验研究方法力图对现实政治做出冷静客观的分析。
3. 科学研究传统
第一个运用科学术语来解释政治问题的理论家是马克思。他英勇历史唯物主义观点,力图揭示历史发展的动力。这使他得以凭借自然科学的法则来预测未来。
行为主义缺点:
国际关系中的国家行为。
(囚徒困境 P56)
权力是政治的根本问题。
(政治学(七)研究途径 P57-59)
三 政治学研究方法
1. 传统的研究方法(以哲学研究方法、历史研究方法和制度研究方法最为常见。)
2. 现代研究方法
主要来自其他社会科学和自然科学。
四 马克思主义研究方法
1. 历史分析方法
马克思主义政治学的历史分析方法的首要的绝对要求,就是把政治现象和政治事务放到特定的历史范围和背景中加以考察和研究。
同时,马克思主义政治学的历史分析方法还要求从历史的因果联系中去把握政治的本质及其发展规律。
一方面,它分析政治与特定历史条件下其他社会因素的本质联系,另一方面,它考察不同历史条件下的政治现象之间的因果联系。
2. 经济分析方法
经济分析方法包含着唯物辩证法的思想,它把社会划分为经济基础、上层建筑和意识形态三大结构,从它们之间的辩证关系中把握政治现象。它首先指明经济对于政治内容和方式具有基础的和决定的意义。同时,它也确人政治对于经济具有很大的影响。
3.阶级分析方法
4.利益分析方法
系、阶级关系和政治社会关系的动因,分析政治的内容和特性,分析不同社会背景,不同社会阶级、社会群体、社会集团乃至个人之间的政治关系及其发展关系,它是马克思主义唯物辩证法、经济分析方法、阶级分析方法的进一步具体化。
第五讲 政治生活的价值体系 一 政治价值体系的构成
正义 权利 自由 自治 民主 平等 宽容
二 政治价值体系各要素分析 (一)正义
程序性的正义:形式的正义,即产生结果的方式和支配人们行为及相互作用的规则的公正性。(结果不一定)
实质性的正义:真正的(内容的)的正义,及关注结果本身(要求结果相同或相等)。 法律的正义:根据错误行为级别是违法行为的结果来实施惩罚。
社会的正义:指的是社会价值如财富、收入、社会地位等实现公平分配。许多人把社会正义概念应用于社会平等方面,把它看做社会主义原则。
正义一直被认为是政治思想的主要概念,从柏拉图和亚里士多德起,政治思想家们就把一个良好的社会视为正义的社会。
(二)权利
容。
利观念是个人权利观念的表述,是权利观念的最早的理论形态。
自由主义者从消极权利观念出发,把权利视为个人抵御专制政府的手段:
社会主义者反对私有制和由此产生的阶级不平等,从积极权利观念出发,为福利供给和经济干预辩护。
(三)平等
(1)根本平等:指一种坚信人类生而平等的思想,强调人类的生命在价值上是等值的。 (2)形式平等:指社会成员在权利和资格方面的正式身份的平等,主要包括“法律平
等(法律面前的平等)和“政治平等”(平等享有选举权,一人一票,每票等值)》 (3)机会平等:指每个人起点相同,生活机会相同。
(4)结果平等:指收益的平等分配,通常被认为属于“社会平等”的范畴,即收入、财富和其他社会机会的平等分配。
在实践中,上述平等形式分别采用不同的原则:绝对平等和相对平等。 绝对平等原则适用于第(1)、(2)、(3)种平等,它意味着人们在权利、法律和机会方面完全平等。
相对平等原则是分配的基本原则,它适用于第(4)中平等。它强调,对于那些非基本权利的分配,应该根据人们对社会的贡献大小和多少来进行,这就是我们通常说的“多劳多得”原则。
(四)自由
积极(内在)和消极(外在)自由
(P78-80重要)(P76表格) 古典自由主义倾向于消极自由
现代自由主义两者兼顾,但更强调积极自由。 消极自由和积极自由反应的两种不同政府模式:
(1)消极政府:政府是一个无为的旁观者,一个不代表任何利益的中立性的裁判,一个在大街上蹓啰的巡警。
(2)积极政府:(a )政府还应该为人民实现自由提供基本保障,(b )甚至更进一步,政府还应该成为人民幸福和福利的创造者。
古典自由主义和新右派把国家政治权威压缩至最低限度。二现代自由主义和社会主义扩大国家的责任范围,特别在关系到社会福利和经济管理的时候。
(五)宽容
宽容是指不同观点和不同意见的自制和忍让。
宽容是互相冲突的观点和立场之间互相理解、彼此允许存在、并力求说服和影响对方的行为态度。它是个人之间、组织之间一种比较文明的行为方式。它包括以下几个环节:
宽容是现代社会生活的一种核心原则,它被认为是个人自由和社会繁荣的手段和条件。 当然,宽容并非永无止境。对于那些具有极大破坏力量的极端思想或党派,如法西斯主义及其政党,我们应持反对态度,杜绝其生存的土壤。
(六)自治
自治相对于组织和团体而言的,它的主体一般指非个人的组织和机构。 自治国家指的是独立的实现自我管理的主权国家。
(七)民主
民主的核心特点:(1)政治平等;(2)公民参与;(3)公共利益。(林肯的民有、民治、民享的思想很确切地体现了此特点。)
在当代政治生活中,民主被普遍认为是一种政治体系,其中所有成年公民广泛分享参与决策的机会。 直接民主:
间接民主:
19世纪以前,民主一直被看成是一种“暴民政治“,19世界以后,民主才渐渐被人们接受。
(P85、86、88表格)
自由、民主、平等的关系(P85下-P86上)
下形成的社会民主党的政治模式。当然,介于这些模式之间还有很多变异模式。
(P86和P88表格)
第六讲 政治理论和政治意识形态
一 政治意识形态的含义和性质
政治意识形态理论:是一种相信“事物能够比现在的状态更好的信念,是一种改造社会的计划,所有它更成为指导和影响人们政治行为的观念的力量。
意识形态:现代社会科学提供了这样的定义:
意识形态的作用:
左派:拥护平等、福利计划、适当时机的政府干预经济。 右派:强调个人自主和自由,私营经济事务创造力。 中间派:努力综合调和二者的观点。
位于他们之间的人,可以称为“中左”或“中右”。
三 主要政治意思形态 (一)自由主义(见书P97-) 原则:
1. 人主义原则 是自由主义的核心原则;
2. 自由原则 人自由是自由主义的核心价值原; 3. 理性原则
4. 平等原则 自由主义相信平等,认为人生而平等,至少具有同等的道德价值性。 5. 宽容原则 自由主义认为,宽容(容忍或允许持不同意见的人说话或行动)不仅是
个人自由的保障,也是社会强大的手段。
6. 同意原则 根据自由主义的观点,权威和社会关系应该以同意或意愿为基础。 7. 宪政主义原则
古典自由主义和现代自由主义:
古典自由更加关注自由,在涉及偶的问题时也只是限定在公民权利平等和机会平等方面,而现代自由主义较多地关注平等和正义问题,而且在平等问题上,又掺入了更多的经济平等的因素。现代自由主义力图使自由主义原则与福利政治和社会再分配原则协调一致。
(二)保守主义(见书P101-) 保守主义的基本思想要素:
1. 传统观 保守主义的一个核心主题就是保守。
2. 实用主义 强调人类理性的有限性是保守主义的传统。 3. 人性论 保守主义对人性持一种悲观的态度。
4. 社会有几轮 反对上帝创造世界的观念,是现代许多思想家坚信社会史人类精心缔
造的产物。
5. 等级观念 按照保守主义的观点,在一个有机的社会总,社会地位的等级化是自然而不可避免的。
6. 权威观念 在权威的问题上,保守主义认为,权威总是自上而下来实施的。它是对没有知识,缺乏经验的教育的人的一种领导、指导和支持,目的在于帮助他们在涉及自身利益的问题上采取明智的行动。
7. 财产观念 保守主义把财产私人所有看得至关重要,在它看来,财产私人所有给人
们以安全和抵制政府控制的手段;同时,它也是鼓励人们尊重法律,尊重他人财产。 (古典保守主义、现代保守主义、新保守主义、新右派见书。P104-108)
概括地说,早期保守主义“保守”的是旧制度的秩序和传统;后来的保守主义“保守”的是古典自由主义的传统。
(三)社会主义(见书P108-)
社会主义基本原则:社会平等、公有制、计划经济、按需分配、无产阶级专政。
(空想社会主义、科学社会主义、改良社会主义、第三条道路、社群主义、无政府主义、法西斯主义、女权主义、生态主义等见书。P109-119)
第七章 政治权力分析
一 政治权力的含义和特性
权力与权威之不同:
政治权力:
政治权力特性: (1) 支配性:政治权力是一种支配力量,掌握了政治权力,也就掌握了社会的支(2)
配力量。
强制性:政治权力也是一种要求政治服从的强制力量。它一般通过严密的组织,以行政的、经济的、法律的、军事的等多种手段作为备用,奖励和惩罚是它的基本原则。为了实现政治服从,暴力往往是后盾。
扩张性:政治权力具有自我扩张和膨胀的能力,它的应用边际直到遇到阻力和反弹不能前进为止。
排他性:政治权力作为一种支配力量,倾向于排除其他权利的介入。政治合作和妥协往往是在权力资源和能力不足的时候才有必要和可能。掌握权力的人,一般也不希望其他权力介入而发生影响;所以,专权既是某些政治领袖
(3) (4)
个性的结果,也是权力的特性使然。
政治权力积极作用:它是组织社会、维持秩序、实现公共政策目标不可缺少的手段。 政治权力消极作用:它也是实施专制和暴政、谋取不正当利益的工具。因此,它也可以说是一种“必要的恶”。
二 政治权力的来源和基础
1. 客观构成要素
政治权力的客观构成要素是自政治权力形成过程中,外在于政治权力主的促成因素和条件。就其内容来说,它主要是指政治资源,但不不仅限于政治资源。政治权力的客观构成要素是多种多样的,其主要的有:
(1) 生产资料 劳动是人类社会发展得以生存和发展的前提,而生产资料则是人
类劳动得以进行的必要条件,所以,谁占有生产资料,谁就可以获得支配
社会生产和发展的能力,生产资料资料的占有者必然成为政治权力的主体。 (2) 物质财富 物质财富一般是指劳动形成的物质产品。物质财富的占用就意味
着力量的拥有。物质财富的使用价值从两个方面影响着社会政治权力:首
先,物质财富的使用价值可以解决政治力量形成和活动中的技术要求,比如,通讯工具的拥有可以解决政治力量内部的沟通。其次,物质财富的使用价值可以满足人的各种需要,掌握满足人们实际需要的物质财富,也就具备了对他人的支配能力。
(3) 暴力 暴力本身就是一种力量,因此,它构成了政治力量的有机组成部分。暴力具有直接强制力二强制和制约是政治权力的基本特征。作为政治权力构成要素的暴力包含三个方面的基本内容,即暴力执行者、暴力组织和暴力工具。
(4) 其他 政治权力的客观构成要素还包括所拥有的自然资源、所处的地理条
件、有益的文化传统、有利的形势变化和时机以及政治权力客体的服从心理等等。
2. 主观要素
(3)理论和政策。理论是政治权力主体对于社会政治目标及其原则的构思。策略是政治权力主体在客观条件下强化自身力量、弱化对方力量的方式。 (4)组织。组织是若干个人的有机集合。组织的力量取决于组织基础、组织原则、组织结构、组织运行方式以及组织成员的相互关系等多方面具体因素。
(P130-131图表)
三 政治权力的实现方式(P132表格)
政治权力有多种实现方。一般可以划分为“积极”(正面的)和“消极”(反面的)两方 面。前者以奖励为手段,后者以惩罚为策略。奖励额惩罚是政治权力实施的基本原则。
政治权力运行和实施的基本过程:即武力威胁(the stick)——交易(the deal)——忠诚(the kiss)
a. 武力威胁(大棒)一般与暴力机器如军队和警察等机构向联系。暴力是国家权力的基础,它是政治的后备力量。如,有人拒绝服从法律,国家将对其施以惩罚,用惩罚的手段来对待和矫正不服从的行为。
b. 社会交易是政治权力最常用也是最有效的实施方式。社会交易在经济和政治关系中都非常重要,公民之间以及公民与国家之间存在着大量的交易关系。契约理论就是对这种交易最好的表述:公民同意服从国家权威,作为回报,国家为公民提供保护伞:人身安全、教育
体系、福利保障等。
c. 服从义务的形成主要通过培养权力客体的政治忠诚和认同来实现。在这种形式下,权力表现为唤起别人忠诚、尊敬和服从的能力。基于义务和忠诚的服从在社会制度和机构中最为常见,例如家庭,教会和慈善机构等社会组织就是例子。在政治生活中,民族主义和宗教派别也经常利用这种方式来动员民众。
上述权力方式也反映了权力运用的三种基本手段和策略:(1)培养政治忠诚,形成政治核心力量;(2)利益拉动(“拉”的策略),形成政治合作;(3)威胁惩罚(“打”的策略,矫正不服从行为。
(四)政治权力分配的理论和原则
1. 精英主义模式(Elitism )(帕累托、莫斯卡和米歇尔斯) (见书P135) 2. 多元主义模式(Pluralism )((P136) (P136图表)
3. 主义模式(Corporatism )(P138) 4. 马克思主义模式(P138)
现代社会权力分配的合理原则是什么?(多元主义理论给我的启示) (1) 结构分化原则; (2) 多元主义原则; (3) 精英主义原则; (4) 公开竞争原则;
(5) 程序公开原则等。
“准入”——“规则”——“制约”的权力分配制度化的全过程。
第八讲 政治合法性分析 一 政治合法性的意义
·知识点:政治上的合法性(legitimacy )不同于法律上的合法性(legality ) 合法性与权威的关系:
政治合法性:
·所谓政治合法性,就是指政府基于被民众认可的原则基础上实施统治的正统性或正当性。简单而言,就是政府实施统治在多大程度上被公民视为合理的和符合道义的。
·政治合法性是统治的正当性和合理性,它可以通过民众对政权的认可和拥护程度表现出来。一个政权赢得民众支持和认可的因素很多:a. 根本制度(合理);b. 某个政治领袖(受人爱戴);c. 某种意识形态(受到偏爱);d. 某一政策(使民众受益)。
政治合法性对于现实政治生活具有重要意义:
首先,它关系到政治秩序和政治统治 :社会秩序的稳定性、政局的稳定性、政权的稳定性)
人的原则之上。
二 政治合法性的基础
(P146图表) 马克斯·韦伯认为,任何有效的政治统治秩序都由两个方面的因素促成:(1)客观因素:服从的习惯或习俗以及强制性的法律的存在;(2)主观因素“被统治者形成了对统治者的服
从义务。
传统权威型
传统权威型的政治合法性建立在长期的传统风俗和习惯的基础上。这种形式的政治统治之所以被人接受,是因为历来沿袭,从来如此。传统权威型最明显的例子就是部落统治、家长制下的小群体统治,以及村落中的老人统治。它往往与权力和特权的世袭制有密切关系。古代的世袭君主制以及现代世界幸存的王朝统治(沙特阿拉伯、科威特和摩洛哥)也需此例。现代的君主立宪制国家虽然不能归结于传统型,但它们的政治文化中的传统因素依然在发挥作用。
个人魅力型
个人魅力型得政治合法性建立在某个人的非凡个性和超凡感召力(个人魅力)的基础上。个人魅力型权威表现为政治领袖作为英雄和“圣人”引导和号召追随者的能力。这种形式的政治统治建立在领袖个人权威的基础上,“服从我,因为我能带领大家走向光明”。
个人魅力型权威往往出现爱社会危机和巨变时期,并通过对领袖的个人崇拜得到强化。 法理型
法理型权威建立在一系列清晰而明确的规则和制度的基础上。根据韦伯的观点,法理型权威是现代国家典型的权威形式。在这种权威形式下“服从我,因为我的权力是根据法定程序产生的”。法理型权威最好的例子是现代官僚制,在这种制度下,人们服从法律不是出于恐惧,不是因为风俗传统,也不是由于对某个人的忠诚,而是因为觉得法律和秩序是一个理性的社会所要的。人们承认的是法律的权威,而不仅仅是执法者的权威。
法理型的权威优于其他两种权威形式的地方是它的权威寄托在规则、程序和制度下,而不是寄托在个人之上,它较少被滥用,也不易引起严重的不正义。
权力要转化为合法的权威,必须具备三个条件:
(P149-150图表)
三 政治合法性危机和政治革命
合法性危机意味着政府的信任危机和权威危机。
1. 发达国家的合法性危机(见书P151)
在哈贝马斯看来,资本主义民主无法永久地同时满足于两个方面的要求:(1)大众对于社会保障和福利权利德要求;(2)基于不断扩张的私人利润基础上的市场经济的需要。这种社会要么被迫抑制民众的压力,要么冒经济崩溃的风险,政府会发现,维持其合法性的难度越来越大,最终几乎不可能。
2.威权国家的合法性危机(见书P153)
威权主义国家政治合法性的一个致命弱点在于,它将合法性基础建立在短期的可变的而且是唯一的(经济发展)因素之上。
严格来说,任何国家的民众都会看重政府绩效。但在以法理型权威为基础的国家,民众只是用政绩来衡量和取舍政治领袖,而不是用来为政治制度辩护。
在为威权体制下,政绩平平即瓦解了统治者在职的合法性,也瓦解了这一制度的合法性。
一个社会能否走出“不断革命”的循环困境,关键还在于能否形成一种合理的制度,确立韦伯所谓的法理型权威体系。
四 实现政治合法性的途径
第九章 政治结构分析 一 政治体系及其结构 政治体系:
政治体系也有“输入”和“输出”两部分所构成,它接受来自公众的“要求”和“支持”作为“输入”部分,通过政府决策,形成政策和法律作为其“输出”部分
政治体系的输入和输出部分内容: (见书P162最后一段-163第一段)
现代政治体系基本呈现三级化得模式。(1)个体公民——(2)作为“中介”的非政府组织和社会团体——(3)作为“国家”或公共权力代表的政府。(以下分别作简介)
(P164图表对上述形象化的介绍。)
在上述结构中,各结构要素之间存在着相互依赖、相互作用的关系。
二 国家及其形式 国家的性质:
国家作为一个政治概念,就是指一定地域之内建立主权并通过一系列持久的制度实施权威的政治共同体。
国家三要素(人民、领土和主权)。
帕特里克·邓利维归纳的11方面的国家特征(见书P165-166) 首先,在国家的所有特性中,主权是至关重要的。
主权就是一定地域之内的不受限制色绝对的政治统治权。
让·布丹提出,国家与其他社会组织的根本区别,在于国家拥有绝对的主权,即最高统治权,它包括:·立法权;·宣战和缔约权;·官吏任免权;·最高司法权;·豁免权;·货币铸造和度量衡的选定权;·课税权等。
(思考:国家的绝对主权受到了哪些方面的挑战?人权?还有?)
(国家产生的理论:暴力论、社会契约论、自然演化论和阶级对立论)
马克思主义的国家(产生)观(见书P167-168) 马克思主义认为,国家是阶级对立的产物;
根据马克思主义的观点,国家是社会在一定发展阶段上的产物;是社会陷入不可解决的自我矛盾,分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱的结果。
国家的形式
·传统分类理论
以亚里士多德政体划分理论为代表,根据(1)掌握最高国家权力的人数和(2)最高国家权力执掌着的产生方式和任职期限两个标准,将国家形式分为三类六种(见P168图表)。
亚里士多德根据统治人数和统治利益两项标准划分国家类型,为后来政治学家所普遍沿用。
·当代分类理论
第二次世界大战后关于国家形式比较流行的划分是,根据政治制度、意识形态、市场或计划等多项综合标准,将世界上存在的200多个国家分为自由民主主义、权威主义和极权主义三种类型。(P169图表)
上述划分属于纯理论划分,实际上,许多国家介于这些类型之间,属于混合形式。
国家的结构形式:单一制和复合制
三 政府及其构成
政府:
广义地讲,政府可以被看成是一种制定和实施公共决策,实现有序统治的机制。狭义地说,政府即国家权力机关的统称。政府旨在维持秩序,实施集体行动,其主要功能在于:制定法律(立法),实施法律(行政)和解释法律(司法)。
有时,行政机构被称为政府。在此情况下,政府等同于行政机关。
政治学所谓的政府是对国家权力机关的统称,它主要包括国家元首、议会、行政机关和司法机关、官僚、军队和警察等。
政府构成:(见书P170-172)
四 政党及其功能
政党政治是现代政治生活的重要原则。 政党的历史考察
政党
政党就是指人们为了通过选举或其他手段赢得政府权力而组织的政治团体。 政党区别于一般社会组织和利益集体的特性是:
·政党的目标是通过竞取政府职位二赢得政府权力。 ·政党是一个拥有正式会员的较为稳定的组织机构。 ·政党对政府政策的每一个问题都给以广泛的关注。 ·政党以一定程度的共同政治偏好和意识形态为基础。
马克思主义政党定义:
马克思主义认为,政党是特定阶级利益的集中代表,是特定阶级政治力量中的领导力量,是由各阶级的政治中坚分子为夺取或巩固国家政治权力而组成的政治组织。它具有特定的政治目标和纲领,具有特定的组织和纪律,是特点阶级的先锋队。
第一代政党是由议会内部的小派别集团为了反对共同“敌人”而组成的。北欧和英国保守党都属于议会“内部产生”的政党。
后来的绝大多数政党都属于“外部产生”的正当。它们力图进入议会,争取在立法机关中能有自己的代表。
政党的发展和政党体系的形成也被视为政治现代化的标志。政党化是现代政党发展的必然趋势。
(思考:绿党的形成原因及其过程。)(P175焦点讨论见书介绍)
政党的分类研究(见书P175-177 包括图表)
政党的功能分析(即作用)(见书详解P177)
政党在现代政治生活中发挥着广泛的作用。总的来说,政党是现代社会变迁的推动力。 ·实现利益聚集和表达的途径。
政党是其成员和选民意志和利益的代表。在整个政治体系结构中,政党是一种利益聚集的机构也是联系统治者(政府)和被统治者(民众)的桥梁。
·形成和培养政治精英的渠道。
政党是招募精英和培养政治骨干的重要途径。它提供了准备、选择和培养国际各级领导人的重要机制。
·实现社会化和政治动员的途径。
政党是形成、教育和影响民意的媒介,是政治教育和实现社会化的机构。
·组织政府的手段。
政党协助形成政党,并为政府提供稳定基础。它为政府的两大重要机关(立法机关和行政机关)创造了合作的基础和机制。
五 社团组织及其意义 社团组织
所谓社团组织就是在社会政治生活中,按照特定的利益或价值取向集合在一起,有组织地参与、影响政治事务和政府决策的社会组织或团体,可能包括各种形式的行业协会、商会、工会、俱乐部、兴趣爱好者协会、利益集团等。
在目前的政治研究中,人们一般吧社团组织分为三大种类:即社区性团体、制度性团体和协会性团体。
社区性团体、制度性团体和协会性团体(见书简介P179-182)
第十讲 政治制度分析 概要:
一 政治制度及制度分析
政治制度是基于一定规则和程序之上规范个人和团体行为的长期稳定的安排,它体现为各种明确的带有强制性的规则和决策程序,具有正式和合法的特点,通常被视为国家机器的组成部分。
政治制度是规范个人和团体行为的基本准则。
政治制度作为政治生活较为固定的安排,是人们长期政治实践的产物。
政治制度史一种比较正式的合法规则,它具有一定的强制性,要求全社会的所有成员加以遵守。
由此可见,政治制度的功能就在于规定和形成政治秩序。
(传统制度主义和新制度主义)(注:以上有些书中画的没有输入,到时再查阅。)
二 主要政治制度分析 (P190-191图片 重要)
1. 国家组织结构:单一制和复合制(见书P191) ·单一制国家 ·复合制国家
2. 政府组织形式:总统制和议会制(见书P193) ·总统制行政体系 ·半总统制行政体系 ·议会制行政体系 ·议会制和总统制比较
3. 政多党制党制度:一党制、两党制和多党制 ·一党制 ·两党制 ·多党制
(焦点讨论:中国共产党领导的多党合作制的特点 P201 重要) 4. 选举制度:多数代表制与比列代表制比较 (焦点讨论:选举制度优劣比较 P204 重要)
三 制度评价的尺度 (见书 P207)
(焦点讨论政党制度与政治稳定的关系 P208 重要)
第十一讲 政治行为分析 概要:
政治行为是政治体系的动态表现,是我们接触政治、感受政治、参与政治生活最直接的方式和途径。
一 政治行为及其分析方法 政治行为:
政治行为围绕社会资源的管理和分配展开。
市场被认为是资源分配的一种重要分配方式,而政治则被认为是资源管理和分配的另一个重要途径。在政治领域,一方面,需要有人和机构来实施资源的管理和分配,另一方面,在既有的管理和分配规则下,人们采取各种行动一争资源分配的最大化。从这个意义上说,政治管理行为和政治参与行为时一个政治体系行为构成的基本内容。
行为主义:
(见书P217末段-P218第三段)
(焦点讨论:人们会为共同利益而采取集体行动吗?见书p218)
二 政治行为实施的途径和方式
在社会生活中,人们就是通过市场和政治这两种方式来实现资源分配以满足自己需求的 。
市场和政治活动的不同之处和政治行为遵循的规则:
公共权力的行使方式和途径。
焦点讨论:宪法是用来干什么的?
按照通常的用法,宪法是是一个国家为社会治理设立基本规则的书面文件。在政治学的研究中,人们也在更为广泛的意义上界定和使用这个词汇:宪法是一套规则和习惯,不论是成文的还是不成文的、法定的还是超法的,它是政府处理事务的依据。
现代世界,几乎每个国家都有成文宪法。它规定了政府的形式,机构制度以及各种限制,还设立了平衡多数和少数利益的指导原则。
宪法是社会的基本法律,它意味着不能轻易改动。它像一个标尺用来衡量政府或人民的活动。
宪法的目的是:表述国家的目标;形成政府的机构;确立政府的合法性。
政治管理行为(见书 p222) 政治参与行为 1. 投票 2. 选举 3. 结社 4. 集会 5. 请愿
6. 发表言论 7. 游说
8. 政治冷漠 9. 其他
三 政治行为的现代性转化(见书 p227)
情感倾向性/情感中立性 自我倾向性/集体倾向性
特殊倾向性/普遍倾向性 社会归属倾向性/社会成就倾向性 扩散性/精确性
(p228图表 重要)
第十二讲 政治决策分析 概要:
作为政治行为的互动过程,政治决策的最终结果和表现形式(输出)就是政府政策或公共政策。
一 决策、政策和政治决策分析
政治决策分析建立在这样的假设之上,即,政治过程可以被理解为决策形成(制定)、实施(执行)和反馈的过程所有,一个方面,分析政治决策的实际过程被看成是认识政治生活的重要途径;另一方面,分析政治决策的实际过程也被看成是实现决策
合理化和科学化的重要条件。
二 决策过程分析理论(见书详解 p236-p241)
政治学的决策分析一帮把决策过程分解为(p237图表之简介): 政策动议、
政策预估、 政策选择、
政策实施、政策评估、 政策总结6个阶段。
三 决策形成理论
理性决策模式(见书 p241) 渐进决策模式(p242) 官僚组织模式(p243) 信仰体系模式(p244)
四 决策评估理论(p244)
一般而言,政治决策分析从稳定和秩序、经济繁荣和发展、公民权利和职责、民主规则四个方面为政策评价提供了标准。
焦点讨论政治决策模式分析
政治决策分析的途径:
一是政治决策的过程,二是政治决策者;三是政治决策的理性程度。
关于决策理性的理论(见书 p247) 理性决策分析模型
有限理性决策分析模型 渐进理性决策分析模型
关于决策过程的理论(见书 p251) 政治系统决策模型:
关于决策者的理论(见书 p251) 精英决策模型
集团利益决策模型
第十三讲 政治文化分析 一 文化与政治文化
概要:
政治文化属于政治社会的精神范畴,它是一个社会关于政治体系和政治问题的态度、信念、情绪和价值的总体倾向。
一 文化与政治文化
(狭义)文化:是人们在改造自然过程中所积淀形成的对自然与社会的精神反映,即所谓的“精神文明”。 当代政治文化研究起始于美国政治学家阿尔蒙德。1956年,阿尔蒙德在美国《政治学杂志》上发表论文“比较政治体系”,首次提出“政治文化”这一概念。
政治文化定义:
政治文化是一国国民长期形成的相对稳定的对于生活其中的政治体系和所承担政治角色的认知、情感和态度,它与政府、政治组织等制度性结构相对应,成为政治体系的主观因素。
(阿尔蒙德的定义:政治文化史一个民族在特定时期流行的一套政治态度、政治信仰和感情,它由本民族的历史和当代社会、经济和政治活动进程所促成。
派伊的定义:政治文化是政治系统中存在的政治主观因素,它包括一个社会的政治传
统、政治意识、民族精神和气质、政治心理、个人价值观、公众舆论等等,其作用在于赋政治系统以价值取向,规范个人政治行为,使政治系统保持一致。)
政治文化具有延续性,它通过政治社会化得以传播和沿袭。
政治文化作为一种社会意识形态是人们在参与现实政治生活过程的经验积累。 政治文化作为政治体系的“软件“部分,一般与政治制度性结构安排相匹配。
二 政治文化研究的一般方法
跨国研究的兴起,系统分析的应用构成了政治文化研究的重要背景和基础。 1. 政治文化分布研究(见书 p262) ·同质文化 ·极端文化 ·多元文化 2. 政治文化结构研究 ·体系文化 ·过程文化 ·政策文化 3. 政治文化类型研究 ·地域型政治文化 ·顺从型政治文化 ·参与型政治文化
4. 政治社会化研究(见书 p267)
政治文化是通过学习和传播而延续的,政治文化的学习和传播过程被政治学称为政治社会化过程。
·儿童时期的政治社会化 ·青年时期的政治社会化 ·成年时期的政治社会化 2. 作为文化传播过程的政治社会化 ·家庭
·学习
·大众传播工具 ·社会政治组织 ·政治符合
第十四讲 国际政治分析 一 理解政治的国际视角
理想主义:
阿奎那的正义战争能和康德的世界政府思想
国际主义
(卡特的人权外交是一种新理想主义)
现实主义(见书 p276)
现实主义的主要观点
多元主义(见书 p277)
二 战后世界秩序的变化(见书 p279)
三 全球化的动力和影响(见书 p281)
全球化
全球化内容
促进全球化进程的因素(见书 p283)
自由市场的发展
国际经济的重心转移
通讯技术的进步
各国对贸易、投资和技术转让的开放 “冷战”结束以后的国际合作加强
“全球化”趋势对世界发展产生的影响(见书 p284)
首先,它使国家发展过程中面临的重大问题变成了一种全球性的共同议题。 其次,“全球化”加速了各种文化交互融合和渗透的过程。 最后,“全球化”进一步消除了国家间原有的意识形态意义上的对立。
焦点讨论 “全球化”背景下主权正在消失吗?(见书 p285)
焦点讨论 全球化对国家政治的影响(见书 p268) 一 全球化内涵分析
全球化一词最早是由T ·莱维特于1985年在其《市场化的全球化》一文中提出的。
各种全球化含义 1. 政府管制取消论。 2. 相互依存论。 3. 相互融合论。 4. 资本化论。
二 全球化对国家政治的影响(见书 p288) 1. 全球化使传统的国家主权受到制约。 2. 政府能力受到挑战。
3. 大国间发生大规模战争的可能性趋于降低。
4. 政治文化价值观念受到冲击。
三 “国家无能”论或“国家销蚀”论(见书 p289)
第十五讲 政治发展分析(这章再着重看)
概要:
政治发展被理解为政治生活和政治社会形态由简单、原始状态到复杂、高级的较为完善状态的呀变过程。
一 政治发展的概念体系
增长
在一般的经济学观念中,增长并不等于发展。经济研究表明,存在着五发展的增长的现象和可能。
发展
政治学家根据两种思路理解政治发展概念
二 发展研究和政治发展理论 现代化理论
现代化理论从不同的视角出发给出了区分现代社会与传统社会的基本标准和指标。 ·经济性指标(见书p303)
·社会性指标
础
依附理论(见书 p305)
依附理论家把历史上第三世界国家与发达国家之间所存在的依附关系分为三类
依附理论之跨国公司对不发达国家的消极影响
对依附论的批评
三 政治变迁和政治稳定 变迁方式
·马克思主义的研究途径(见书 p308) ·功能主义的研究途径(见书 p309) ·社会心理学研究途径(见书 p309) ·比较历史研究途径(见书 p311)
政治稳定
判断政治稳定的三标准
发展中国家政治不稳定的原因
实现政治稳定的途径
四 民主化与政治发展
人类经历三次重大民主化浪潮(特点见书 p315)
发展中国家和地区的政治民主化过程三阶段
权威主义为政治民主发展创造的条件
经济发展为民主政治创造的条件
有助于维持一个民主制度。
和平稳定的民主化过程的基本条件
政治发展研究特别关注实现稳定的民主化过程的基本条件,认为除了经济市场化和持续的经济发展之外,还应包括:
(1)文化的世俗化:宗教观念不再主导人们的思想,因此,人们不会理会地去寻求和证明自己的“正统”,而把别人视为“异教狂徒”,民众带着宽容的心态看待不同观念的人;
(2)政治文明化:在现实政治生活中,确实保证政治家和反对派以出路,不搞赶尽杀绝式的“清算”,不同政治派别不再崇尚武力而拔刀相见; (3)政治领袖(执政者或执政党)开明化:具有现代化和民主意识的领导人(政治精英)以及政党的存在,对于民主和平转变具有重要意义。
焦点讨论 政治不稳定与现代化的关系(见书 p317) 一 政治稳定的界定 政治稳定
(见书p317末段解释)
二 政治不稳定的原因(见书 p318)
三 实现政治稳定的途径:政治制度化