内部管理体系审核程序

内部管理体系审核程序

1. 目的

定期对国军标质量管理体系进行审核，以验证管理体系是否符合标准的要求、相关法律法规的要求、公司管理手册的要求，以及是否得到有效的实施，同时对存在的问题加以改进，实现管理体系的持续改进。 2. 范围

适用于对本公司质量管理体系的内部审核。

3. 职责

3.1管理者代表负责审批“年度内部审核计划” 和“内审实施计划”,负责组织实施内部管理体系审核，指定审核组长,负责批准“内部审核报告”。

3.2 质量部负责编制“年度内部审核计划”,并协助管理者代表组织实施内审。 3.3 审核组长负责制定“内审实施计划”,组织实施现场审核，并批准“不合格项报告”,负责编制 “内部审核报告”。

3.4 内审员负责编制“内审检查表”、在审核组长组织下，实施现场审核，并提出“不合格项报告”。

3.5 各部门负责配合审核工作的进行，对审核发现的不合格项采取纠正措施。

4. 程序

4.1 年度内部审核计划

4.1.1根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，每年年初由质量部策划全年内部审核方案，编制“年度内部审核计划”，确定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表批准后实施。

4.1.2根据需要，可集中一次审核本公司管理体系覆盖的全部过程、部门和场所，也可以分次分别针对部分要求或部门进行重点审核，并保证全年的审核工作覆盖管理体系的所有过程、部门和场所。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内审。

a）组织机构、管理体系发生重大变化；

b）发生重大质量、环境或职业健康安全事故，或顾客对某一方面有连续投诉； c）与公司管理体系运行有关的法律、法规，或其他外部相关方的要求发生重大变更。 d）

4.2 审核准备

4.2.1管理者代表任命审核组长，组成审核组。审核组成员必须具有内审员资格，并且具有相应的能力。

4.2.2由审核组长策划并编制“内审实施计划”，应确保内审员的分工安排与受审核部门无直接责任关系。“内审实施计划”经管理者代表批准后实施。“内审实施计划”的主要内容应包括：

a）审核目的、范围、依据； b）审核组成员； c）审核时间、地点； d）受审核部门及审核要点； e）首、末次会议时间。

4.2.3在了解受审核部门的具体情况后，内审员根据“内审实施计划”及承担的审核任务编制“内审检查表”，应详细列出审核要点、方法，并确保覆盖规定的审核范围。“内审检查表”经审核组长确认后使用。

4.2.4质量部于内审前七天将“内审实施计划”发放到受审核部门，受审核部门若对审核时间有异议，应在内审前三天通知审核组长，由审核组长进行协调。 4.3 审核实施 4.3.1 首次会议

首次会议的参加人员包括：公司领导层、审核组成员、及受审核部门代表。由审核组长主持召开首次会议，重申“内审实施计划”的有关安排，并说明其它审核有关事项。 4.3.2 现场审核

4.3.2.1内审员依照“内审检查表”，通过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集证据，了解受审核部门管理体系的运行情况，并将发现的客观事实详细记录在检查表中。 4.3.2.2审核中发现不合格事实，内审员应及时与受审核部门交换意见，并请受审核部门对事实进行确认。

4.3.2.3审核过程中，审核组长需定期召开审核组会议，听取审核组成员关于审核进度及审核中发现的不合格项的汇报，协调进度，解决内审员提出的问题，评价和判定发现的不合格项。

4.3.2.4对确定的不合格项，由内审员负责开具“不合格项报告”，要求：

a）不合格事实描述应力求具体，问题性质应清楚、明了； b）不符合标准或管理体系文件的条款应判断准确。 c）

4.3.3 审核结果汇总分析

审核组长应在末次会议前召开审核组全体会议，对审核发现结果做汇总分析，审核组长统计不合格项分布情况，对受审核部门的管理体系运行情况做出评价。 4.3.4 末次会议

末次会议的参加人员应包括：公司领导层、审核组成员及受审核部门代表。由审核组长主持末次会议，重申审核的目的、范围、依据，宣布“不合格项报告”，提出采取纠正措施的要求，并对受审核区域管理体系的符合性和有效性做出评价。 4.3.5 审核报告

4.3.5.1现场审核结束后一周内，由审核组长编制“内部审核报告”，报经管理者代表批准后，由质量部将 “内部审核报告”分发至相关部门。 4.3.5.2“内部审核报告”的内容应包括：

a）审核目的、范围、依据； b）审核组成员； c）审核时间、地点； d）审核计划完成情况；

e）不合格项数量、严重程度及分布情况分析；

f）对受审核区域管理体系符合性和有效性的评价意见，及改进的建议。 4.4 纠正措施

收到“不合格项报告”后，受审核部门应分析产生不合格的原因，制订纠正措施计划，报经审核组长确认后实施。审核组长负责对纠正措施的实施效果进行验证。 4.5 年度汇总报告

4.5.1在分次审核的情况下，每计划年度结束时，由管理者代表根据“年度内部审核计划”的完成情况，以及历次内部审核的“内部审核报告”，编制年度内部审核汇总报告。 4.5.2管理者代表负责将年度内部审核汇总报告或集中审核的“内部审核报告”提交管理评审会议讨论。 4.6 记录保持

每次内部审核结束后，审核组长负责将与本次审核有关的记录汇总，交由质量部按《记录控制程序》进行保管。 5．相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》

《纠正和预防措施控制程序》 6． 记录

《内审实施计划》 《内审检查表》 《不合格项报告》