俄罗斯档案立法的最新进展

俄罗斯档案立法的最新进展

肖秋惠

 2012-10-19 20:30:25 来源：《中国档案》(京)2006年6期

2004年10月27日，俄罗斯联邦总统普京签署的《俄罗斯联邦档案事业法》(以下简称2004年档案法)正式公布并自公布之日起开始生效。该法是继1993年《俄罗斯联邦档案全宗和档案馆法》(以下简称1993年档案法)之后的一部新的档案大法。与1993年档案法相比，2004年档案法在结构体例、内容设置等方面都有不少新的突破，综合反映了新时期俄罗斯档案事业和档案工作的最新进展和立法特色。

总体特色——结构完备，内容充实具体

2004年《俄罗斯联邦档案事业法》共有九章三十二条，翻译成中文约万余字。而1993年《俄罗斯联邦档案全宗和档案馆法》共有七章二十五条。比照这两部法律的具体章节条款，可以发现，2004年档案法不是对1993年档案法个别条款的简单修订，而是从结构和内容上的全面修改。主要体现在：第一，在结构上，最大的变动是将1993年档案法的第五章“档案文件的保管、收集、统计和利用”扩展细分为三章，即“档案的保管和统计”(第四章)，“档案馆对档案文件的补充”(第五章)，“档案文件的借阅和利用”(第六章)。其次，将1993年档案法的第三章“俄罗斯联邦的档案馆”取消，并把其中相关内容吸收进2004年档案法的第二章“俄罗斯联邦档案全宗”和第三章“俄罗斯联邦档案事业管理”。此外，增加第九章“附则”，规定该法的生效日期及有关条款的例外生效期限和程序。第二，在内容上，更具体，针对性强。一方面，该法针对俄罗斯档案工作

和档案事业在市场经济和私有化中出现的问题做出了具体规定，尤其是对私人档案所有权的转移、国有和非国有组织机构调整过程中的档案流向、人事文件的保管、档案利用过程中公民隐私权保护等敏感问题作出了相关规定。另一方面，该法对于现代技术在档案和档案工作中的应用也有所体现。如将电子和遥测文件等新型文件列入俄罗斯联邦档案全宗的组成成分。

特色之一——明确规定了法律所调整的对象，界定了法律所涉及的若干基本概念

2004年档案法第一章“基本概念”的第一条明确规定了该法所调整的对象是“在组织对俄罗斯联邦档案全宗文件和其他任何所有制形式的档案文件的保管、补充、统计、利用中所产生的关系，以及在为了俄罗斯联邦公民、社会、国家利益的档案事业管理中所产生的关系。”表明该法既对档案业务工作中所产生的关系进行调整，也对档案事业管理中所产生的关系进行调整，既包括在组织管理俄罗斯联邦档案全宗的文件中所产生的关系，也包括在组织管理其他任何所有制形式的档案文件中所产生的关系。

该法第三条界定了19个基本概念。如：该法在1993年档案法基础上，从本质属性、价值及载体表现形式对“档案文件”做出了新的定义：“具有原始证明要素，对于公民、社会和国家具有重要意义而必须保存的固化有信息的物理载体”；“档案全宗”保持原有定义：“相互之间具有历史联系或逻辑联系的档案文件的总和”。此外，规定“人事文件”是“反映雇佣双方之间劳动关系的档案文件”；“特别贵重的档案文件”是“具有永久的文化历史价值和科学价值，对社会和国家特别重要，并对其统计、保管和利用确立了特殊制度的俄罗斯联邦档案文件”。“孤本文件”是“在内容和外在特征方面具有惟一性，从其意义和(或)

真迹来看，一旦丧失则无可弥补的特别贵重的文件”。“孤本文件”是“特别贵重的档案文件”的一个组成部分。

特色之二——通过对俄罗斯联邦档案全宗概念、成分及所有权形式的认定，确保该法所保护的国家档案财富的完整性、全面性和安全性

首先，在概念上，该法规定，俄罗斯联邦档案全宗是“反映社会物质和精神生活的，具有历史、科学、社会、经济、政治和文化意义，通过历史积累并不断补充的档案文件总和，是俄罗斯联邦人民历史文化遗产不可分割的组成部分，属于信息资源并必须永久保存”，不仅从文化遗产角度确认了俄罗斯联邦档案全宗的历史文化价值，而且首次在法律上确认了俄罗斯联邦档案全宗的信息资源属性，有利于档案文件的开发和利用。

其次，在成分上，该法以先总述后列举的形式规定，俄罗斯联邦档案全宗“包括存在于俄罗斯联邦版图上的所有档案文件，不论其来源、产生时间和方式、载体形态、所有权形式和保管地点如何。包括法律文件，机关文件，含有科学研究成果的文件，工程设计和技术成果文件，电影、照片、录像、录音文件，电子和遥测文件，手稿、图画、图纸、日记、书信、回忆录、档案文件正确正本的副本，以及设立于国外的俄罗斯国家机关的档案文件”，比1993年档案法关于俄罗斯联邦档案全宗的成分规定更加具体，为该法适用于各类文件的管理提供了明确的依据，扩大了该法的适用范围。尤其是在所有制形式上，将自治组织和私人所有的档案文件纳入俄罗斯联邦档案全宗，在档案文件的种类上，将电子和遥测文件等新型文件纳入俄罗斯联邦档案全宗，确保了该法所保护的国家档案财富的完整性和全面性。

再次，该法从所有权角度，详细规定了俄罗斯联邦档案全宗中国家所有、自治城市所有以及私人所有的档案文件的构成。该法第二章“俄罗斯联邦档案全宗”(第五条至第十二条)共八条，是该法内容最多，分量最重，也是最令人关注的部分。这一章以较大篇幅对于国家所有的档案文件、联邦主体所有的档案文件、市政所有的档案文件、私人所有的档案文件的具体构成给予了全面规定，将“由于第二次世界大战而迁移至前苏联，并处于俄罗斯联邦版图上的历史上的敌对国家的档案文件”划归国有。特别列举了私人所有的构成俄罗斯联邦档案全宗的档案文件所有权转移的各种情形。

此外，明确规定要在文件价值鉴定的基础上将档案文件编入俄罗斯联邦档案全宗，指明了负责文件价值鉴定的机关。尤为重要的是，该法对“特别贵重的档案文件”和“孤本文件”的鉴定、保管、统计和利用做出了特殊规定。有利于确保联邦档案全宗的质量和保护珍贵档案的安全，防止其流失。根据该法第六条第二部分、第十一条第三部分、第十七条第三部分和第四部分、第十九条第一部分的规定，对于特别贵重的档案文件包括孤本文件的鉴定由联邦政府专门授权的中央鉴定检查委员会负责；私人对其所有的特别贵重的档案文件没有很好履行保管、统计和利用义务的，可由法院依法判决没收；由专门授权的联邦政府执行权力机关为特别贵重的档案文件，包括孤本文件确立特殊的统计、保管和利用制度，并建立安全副本，编制专门的俄罗斯联邦档案全宗孤本文件清册。

特色之三——坚持集中式的档案事业管理体制，但地方的自主权增大

根据俄罗斯1993年新宪法的规定，俄罗斯联邦是共和制的民主联邦制国家，俄罗斯联邦现有89个联邦主体，其中包括21个共和国、6个边疆区、49个州、2个联邦直辖市(莫斯科市和圣彼得堡市)、1个自治州，以及10个民族自治区。

此外，俄罗斯的城市有1000多个，城市型市镇近2200个。联邦、联邦主体和自治城市依法享有在政治、经济和文化领域相对独立的权力，在档案事业领域也同样如此。该法第一章第四条详细列举了俄罗斯联邦、联邦主体和市政组织在档案事业领域各自的权力。其中，俄罗斯联邦有权依法制定和执行档案事业领域统一的国家政策，而各个联邦主体和市政组织有权在各自的行政区域内执行国家档案事业政策，城市和自治区对“属于国家所有并位于市政组织区域内的档案文件的保管、补充、统计和利用享有独立的国家权力”。由此可见，俄罗斯联邦的档案事业管理仍然以集中式管理体制为主体，但城市和自治区拥有了较大的自主权。

特色之四——加大了对私人档案的保护和监控力度

该法针对私人所有的档案文件的构成、入馆鉴定、所有权转移、保管、借阅和出境等问题做出了相关规定。

该法所调整的私人档案文件的范围相当广泛。第九条明确规定，属于私人所有的档案文件有两种构成方式，一种是俄罗斯联邦境内的非国家和非自治地方的社会组织的档案文件，另一种是由公民产生或者依法获得的档案文件。该法第六条第七部分规定，将私人档案编入联邦档案全宗必须要经过文件价值鉴定。有利于防止价值不大的私人档案大量进馆。^