如何做好课题研究

如 何 做 好 课 题 研 究

国电能源研究院 张奇

尊敬的各位领导、各位代表：

上午/下午好！

首先感谢集团领导、办公厅对能源院的信任，使我院能有这样一个机会同大家进行沟通和交流。近年来，为贯彻落实科学发展观，推动综合性电力集团建设，集团办公厅组织发起了开展重大课题研究这样一个活动，在集团范围内形成了崇尚学习、重视研究的良好氛围，为集团破解改革发展过程中的热点、难点问题发挥了重要的支撑作用。

受办公厅许主任的邀请，让我就如何开展课题研究，给大家做一个介绍。下面我就根据课题研究的一般规律，结合集团以及我院开展重大课题研究的实践，谈一些个人在这方面的初浅认识和体会。主要谈三方面的内容，一是对企业开展课题研究的认识，谈谈课题研究的定位、特点和分类；二是从组织和管理上介绍下开展课题研究的主要保障；三是就如何做好课题研究，谈几点具体的方法。说的不一定准确和全面，就当抛砖引玉，供各位交流探讨。

一、对企业开展课题研究的认识

（一）企业开展课题研究的定位和特点。

企业开展课题研究与大专院校、科研单位不同。科研院校的课题研究侧重于理论或方法，企业的课题研究则更重于应用，主要定位在围绕企业的中心工作，对影响企业改革发展的重点、热点、难点、焦点问题进行分析研究，并提出有针对性和可操作性的对策和建议，力求快速反应、切中要害、破解难题。

【案例一】关于煤电矛盾。如果是大专院校来研究煤电矛盾，以华北电力大学的《煤电产业链纵向关系研究》为例，它的研究角度定位在从理论上进行模型研究，建立一种分析煤电上下游关系的数学工具。对于我们企业，则着眼于解决实际问题，比如我院今年要开展的一项课题《破解煤电矛盾、推进体制改革、保障发电企业可持续发展》，定位在从影响煤电价格和企业效益的角度出发，研究形成当前煤电利益格局和矛盾冲突的各种原因，并提出有针对性的建议，保障国家煤电产业链的协调运行和发电企业的可持续发展。

从特点上讲，科研院校和企业的课题研究，主要表现在研究手段和价值侧重有所不同。科研院校的研究手段更偏重实验室条件下的模拟推演，企业则注重对实际情况进行调研分析。科研院校的研究课题更强调理论价值，企业则是为了实现其应用价值，针对性、实用性和可操作性更强一些。

【案例二】仍以前面提到的研究煤电矛盾的两个课题为例。科研院校的研究手段是基于煤电关系模型，通过数学逻

辑关系来探讨煤电产业之间如何实现协调发展。对于我们企业，则需要结合实际情况，对煤价的构成体系进行调研分析，要涉及到煤炭的生产、运输、采购等各个环节，进而找出在煤价方面造成火电企业整体效益急剧下滑的原因，突出解决实际问题，给企业带来经济效益。

（二）企业课题研究的主要类型

课题研究的分类很多，但从企业的角度看，大体可以分为战略类、应用类、基础类和政策类四大部分。

第一类属于战略性课题。这类课题主要从企业所处的复杂市场环境出发，谋划企业实现可持续发展的总体目标、指导方针和实现目标的有效途径，着眼于企业的长远发展。

【案例三】朱总发表在《求是》杂志上的《以大力发展新能源引领企业转型》是一篇高瞻远瞩的战略性文章，它通过对发电企业当前所处的发展环境进行全面分析，提出大力发展新能源是推动发电企业科学发展的战略选择，并详细论述了企业转型要突出“五个着力”，为企业如何进行结构调整、促进节能减排指明了方向，也为集团制定中长期发展规划明确了思路。

第二类属于应用性课题。这类课题主要是针对系统性问题，以及当下的热点、难点，特别是领导高度关注或反复强调的重点问题开展研究，得出结论，给出对策，指导实践。

【案例四】去年工程建设部的《火电厂建设绿色电站重

大技术路线和经济性研究》属于一篇针对系统性问题的课题研究，它针对当今火电建设面临的环保与经营这两大普遍难题，提出了“建设绿色电站”这一概念，对涉及火电厂建设的机组选型、厂房布置、节能环保等问题开展了一系列课题研究。财务管理部的《发电企业负债率分析及控制策略研究》则属于针对“发电企业负债率居高不下”这一热点、难点问题的课题，通过相关研究，提出了促进企业改善财务状况、控制和降低负债率水平的建议，具有非常实际的指导价值。

第三类属于基础性课题，这类课题一般比较抽象，虽然不一定会产生直接的价值结果，但会增加我们对行业发展规律的认识，丰富我们的研究知识体系。

【案例五】《碳计量方法简介》属于一篇基础性研究课题，研究了能源类碳排放源的分类，分析了各类能源活动的碳计量方法，为我们计算节能减排提供了相关系数，为今后进行碳交易研究奠定了基础；《电价调整与CPI关系研究》则研究了从电价到CPI的传导机制，通过这项基础性研究，可以从理论上打消政策制定者对上调电价可能导致物价过度过快上涨的担忧，从而为电力企业营造一个良好的舆论环境和政策环境。

第四类课题相对比较特殊，属于政策性研究课题。国家通过货币政策、财政政策、产业政策、汇率政策等实施宏观调控，因此作为企业，还需要对相关宏观调控政策，特别是

对节能减排、上大压小、电量置换等政策，深入开展研究，积极争取政策、用好用足政策，向政策要效益。这方面的研究课题比如说有《各国新能源政策研究》、《电价调整对发展可再生能源发电的影响分析》等。

二、开展课题研究的主要保障

（一）领导重视

开展课题研究与具体工程建设不同，相关过程看不见、摸不着，最后则要直接出成果，操作起来具有一定的难度。能源院是专门从事研究的，开展课题是我们的主业，各方面条件相对要好一些。而对于生产经营单位来说，课题研究并不是他们的主要工作。但从企业科学发展的角度看，课题研究在任何部门都是一个重要环节，它关系到每个人对业务发展规律的认识和把握，关系到企业的长远发展。因此，要把课题研究工作做好，领导重视就显得格外关键，是一项重要保障和前提。

（二）组织保障

研究课题布置下来之后，就要建立相应的组织框架。要成立以主要领导为组长的课题研究组，围绕课题的核心内容，从经营、管理、规划、技术等各个专业领域抽调业务骨干，进行人才配备。在研究过程中，主要领导要亲自挂帅，参与其中，不论是编制大纲还是分解子课题，不论是开展内部头脑风暴还是征求外部专家意见，不论是进行讨论修改还

是进行中间评审，相关负责人对每一个环节都要在组织管理上予以认真落实，确保课题研究的保质保量完成。

（三）制度保障

对于重大课题，内容涉及面广，章节之间互有交叉，需要在制度上对每一个环节予以控制、指导和协调。以我院为例，一是制定了课题研究的控制程序，对课题研究的各个阶段都配备有相应的工作程序、标准和规程规范；二是采用了行政机构组织、评审委员会审核的双线组织体系，加强了对课题研究的跟踪管理，设置中间审查环节，避免无效劳动，在研究质量上严格把关。这套控制程序已经被纳入我院ISO9001质量管理体系，在制度上充分保证了课题研究工作的科学高效运转。

（四）资源保障

课题研究是一项系统工程，需要在人力、物力、财力等各个方面给予坚决的保障和支持。人力方面，要注重人才队伍建设，形成合理的人才结构，同时统筹各部门的工作安排，在研究时间上予以充足保证；物力方面，主要是办公条件要满足课题研究的需要，配备齐全相关的硬件和软件设施；财力方面，课题经费要充足，保障研究人员有条件开展相关的研究论证、实地调查和专家咨询等活动。

（五）激励机制

要建立能够调动研究人员积极性和创造性的激励机制，

一方面积极参与国家级课题和集团重大课题研究，并制定相应的获奖目标，另一方面，在内部开展年度课题评比评奖，对获奖人员给予表彰奖励，鼓励员工多出成果、出优秀成果。

（六）协调机制

开展课题研究不是孤立的，课题组内部，要统筹协调，有分工、有合作，避免出现研究内容上的重复和死角，努力形成最大合力；课题组外部，要加强和职能部门的沟通交流，多征求意见，不能闭门造车，研究成果要突出实用价值。

三、做好课题研究的主要方法

按照先后流程，做好课题研究可以主要概括为“选好题目、定好方案、查好资料、搞好调研、做好分析、下好结论、提好建议”七个关键环节。

（一）选好题目，突出热点难点

选题是开展课题研究的第一步，也是关键的一步。选题的好坏直接关系到课题研究的成功与否。一般来说，选题主要有两个来源，第一类是主要领导、上级部门布置的题目，对于这类题目，要认真分析领导和上级部门的研究意图，把握出题者的战略思维和决策要求，做到有的放矢。

【案例五】去年，我院承接了国家能源局的一个研究课题，题目叫《发电设备利用小时数与电力供需平衡的关系研究》。接到这个命题后，我们思考了很久。从理论上讲，受工业化发展阶段、经济结构、产业结构、电源结构等影响，

决定发电小时数高低和电力供需形势松紧的因素非常多，两者之间的关系是复杂的和非线性的，并且各个区域也不尽相同。虽然可以通过一些模型总结出两者之间的定性和定量关系，但我们考虑，作为国家能源主管部门，决策者更看重的应该是社会对能源发展的一些舆论，特别是当前电力装机究竟是否过剩，发电小时数的合理波动区间究竟应该是多少等。基于这个判断，我们展开了研究，最后的结论显示，2008年2009年我国发电小时数的下降主要是受外部环境影响，电力需求快速下滑凸显出来的，并且通过对发达国家发电小时数的变化情况进行研究，表明了我国发电小时数的变化趋势是符合客观规律的，是与工业化发展阶段的变迁相一致的。最后在课题验收评审时，我们发现，我们“解答的”和能源局“想要的”不谋而合，通过能源局领导对我们的赞赏，证明了当初我们对课题意图的把握是准确的。

除了领导和上级部门给出题目外，第二类就是自己发现问题、进行选题，主要包括两个步骤。

第一个步骤是命题。命题既要反映出现有的理论和认识，也要反映出研究前景的广度和深度，要充分关注企业自身的改革发展需要，着眼于解决集团面临的重点、热点、难点、焦点问题。

【案例六】集团公司高度重视新能源的开发利用，因此去年，我们紧紧围绕新能源这一领域，开展了《新能源发展

趋势研究》这一课题。但一方面，关于新能源的发展趋势，肯定是要大力发展，这是必然趋势；另一方面，涉及新能源的研究课题又非常多，如果泛泛而谈，就显得主题不突出，无法吸引大家对课题的关注。如何命题和侧重对我们提出了挑战。经过反复思考，我们最终将课题聚焦在产能过剩上，当大家对发展新能源的热情普遍高涨时，我们提出要紧紧围绕大力发展新能源这一必然趋势，避免产能过剩，注重科学发展。这也是当前新能源产业发展的一个焦点问题。因此，我们对新能源设备制造产业链某些环节的产能过剩，以及火电的低水平产能过剩进行了深入分析，指出这种过剩是相对过剩，并提出要加快淘汰落后，进行技术升级，实现新能源的更好发展和科学发展。

第二个步骤是起名。命题再好，起的名字不响亮，也会稍显得逊色。名字起好了，就能吸引眼球，抓住读者。在具体要求上，除了准确、规范外，还要力求做到简洁、醒目，最好有一定的创新性。

【案例七】仍以《火电厂建设绿色电站重大技术路线和经济性研究》，里面“绿色电站”这个词立意准、概念新，既关注了前沿，又阐明了研究方向，体现了选题的科学性和前瞻性。再比如，《集团公司金融市场分析预测及对策研究》，主体是集团公司，对象是金融市场，内容则涉及分析、预测和对策，既全面、准确，又不失简洁，是一个较好的名字。

如果将题目改为《金融市场分析研究报告》，则显得很笼统，针对性也显得不强了。再举个例子，华电集团曾有一篇研究报告叫《发电行业：五虎争雄、谁执牛耳》，其内容实际就是对五大集团年度工作报告的对比分析，但他起的这个题目很吸引人，一下子就抓住了读者。

（二）定好方案，策划研究全程

选题之后就要策划课题方案了。设计出详尽的课题方案，是课题研究成功的保障。方案制定好了，研究工作就成功了一半，这种说法毫不夸张。制定课题方案，要符合科学性，一般来说，课题策划方案要囊括整个研究过程，它的基本框架包括研究背景、研究目标、研究意义、研究内容、研究方法、计划步骤、预期成果七个部分。

【案例八】以《发电设备利用小时数与电力供需平衡关系研究》课题为例，介绍我们是如何进行课题策划的。

研究背景：我们考虑到，2008和2009年，受多种因素影响，我国发电小时数持续下降，社会对当前电力供需形势以及电力装机规模产生了一些不同的声音，发电小时数与电力供需平衡这两者之间究竟具有什么样的关系，受到了社会的关注，这是一个大背景。

研究目标：我们设定为，通过分析发电小时数与电力供需平衡两者之间具有的关系，判断未来电力供需状况下，我国发电小时数的合理区间是多少。

研究意义：为国家宏观管理部门制定电力可持续发展战略提供参考，为电力企业的经营发展提供依据，从而有效地防范电力行业和企业的经营和发展风险，实现可持续发展。

研究内容：分为五大部分，一是影响电力供需平衡的因素分析；二是国内外发电小时数的波动特点分析；三是发电小时数与电力供需平衡的关系研究；四是未来我国发电小时数与电力供需平衡趋势判断；五是结论和建议。

研究方法：我们以电力系统专业知识，技术经济学、能源经济学、系统工程等理论为指导，采用了调查法、归纳法、文献研究法、经验总结法等开展了研究。

计划步骤：大致包括形成研究思路、完成初稿、修改稿、审定稿四个阶段。

预期成果：形成研究报告一份和阶段性报告若干份。 通过这样的方案策划，开展课题研究的思路就明晰多了。

课题策划过程中的一个关键环节，是根据研究目标和内容编制课题大纲。大纲是对整篇研究报告的布局谋篇，也是对主要论点的概括，简单的大纲列到二级题目即可，详细的大纲则需要列到三级题目甚至每个章节的要点。构建课题大纲要深思熟虑，有了这种准备，就做到了胸有成竹，后面的执笔就变得容易。编制大纲需要注意三点，第一是全局观念，要对整篇研究报告统筹考虑；第二是要从研究目的出发，有

所取舍；第三是综合考虑各章节之间的逻辑关系，调整好文章的结构布局。

（三）查好资料，夯实研究基础

课题策划方案制定完毕之后，就要进入课题研究的准备阶段，其中一项重要工作就是收集资料。收集资料本身就是一个很好的学习过程，也是对信息掌握的一个积累过程，是课题研究有意义的一种体现。在这一过程中，可以对研究课题进行初步的查证，并可适当地对设计方案作出调整或进一步丰富充实。

收集资料有三个途径，第一，通过网络进行信息搜索。第二，通过内部和外部数据库筛选有价值的文献资料。第三，与同行业、知名研究机构多交流，与集团管理部门多交流，获得相关建议和信息，可以使得课题研究更加符合实际，具有指导价值。

【案例九】如果要完成一篇《电力工业节能减排分析》研究报告的资料收集，对于一般性知识，比如各个国家关于节能减排的目标、节能减排的政策措施等，可以通过百度或google获得；对于一些专业性的时讯信息或最新数据可以通过国内外相关协会、政府网站或专业咨询机构获得，比如国际能源署网站（IEA）、环保部网站、路透、彭博等获得；对于一些与节能减排相关的历史数据，比如煤炭产量及消费量、火电装机等，可以通过一些专业数据文献获得，比如《国

际能源与电力统计手册》、《中国电力工业统计数据分析》等；另外还可以通过与中科院、社科院、发改委能源研究所、国务院发展研究中心等机构通过研讨会、学术论坛的形式获得相关资料。

经过两年研究工作的文献积累，我院已经初步建立了内外部两大数据库，这有利于我们较为容易地将一个实际问题提升为一个研究课题，也有利于增强研究分析的科学性。我院每一年都会对能源和电力统计数据汇编成册，里面有大量的基础数据，今后希望能同各研究单位在基础信息方面加强交流沟通，共同为提升集团重大课题研究能力作出贡献。

（四）搞好调研，不做空洞文章

毛主席提出“农村包围城市”这一战略思想，就得益于深入细致的调查研究。“没有调查，就没有发言权”。对于我们企业来说，开展课题研究，目的是破解实际问题，推动企业科学发展，调查研究同样是一项重要的基础和前提。

当前，集团公司以大力发展新能源引领企业转型正进入攻坚阶段，许多新情况、新问题、新矛盾不断出现。只有结合实际，科学地开展调查研究，把这项基础性工作做深入、做扎实、做细致，才能及时地掌握实际情况，进而形成正确的判断，保障课题研究的真实性和实效性，为企业顺应形势变化、实现可持续发展提供有价值的对策建议。

如何搞好调研，关键是要做到三点，一是要真实，要切

实着眼于了解实际问题，不能无中生有；二是要深入，要勤于深入生产一线，由表及里，追根溯源；三是要灵活，调研方式可以灵活多样，可以实地考察，也可以召开座谈会等。

【案例十】近年来，煤价一涨再涨、电价始终受到政府严格管控，火电企业陷入严重亏损。煤电之争年年上演，煤电双方各执一词，使得外界对煤电矛盾真相难辨。为了提出针对性的举措，有必要客观地对目前煤价持续飙升的现象及其合理性进行深入的调查研究。

为此，在进行《当前煤电矛盾的深层次分析及对策建议》课题研究时，我们选择了山西太原附近一典型煤矿和内蒙古赤峰附近一典型煤矿进行实地调研，并参考周边煤矿的平均价格，对2003年以来最代表中国煤价上涨情况的下水煤，由坑口经短途公路运输、铁路运输到港口，进而经海运到电厂的价格进行逐步分解，分析煤炭定价的影响因素。调研显示，除了货币增发、原材料和人力成本上涨外，煤价飙升还存在市场与管制、中央与地方及高度垄断的运输机制等深层次原因。调研结果对研究报告结论的形成起到了重要的支撑作用。

（五）做好分析，论证有理有据

分析论证是课题研究的主要内容，基于翔实的基础资料和调查研究成果，进行思维加工，将零散的、感性的材料，通过分析论证，使其上升到系统、理性的高度，明确结论、

形成观点，做到有理有据。这个环节关键是要选择好合适的研究分析方法，每种方法都具有它们各自的特点，需要根据研究目的、对象、内容及研究过程的需要，以及研究者本人的条件来灵活地正确运用和综合运用。

【案例十一】以去年参加集团重大课题研究的部分获奖作品为例，《我国风电产业发展研究》在分析全球风电市场时，对主要国家的风电发展状况进行了比较，属于对比论证；《集团公司高科技企业体制机制研究》列举了大量生动的实例，属于举例论证；《集团公司内蒙煤炭下水南运研究》引述了相关政策法规，属于引用论证；《发电企业负债率分析及控制策略研究》在分析发电企业负债率变化规律时，选取了国外部分电力企业进行实证总结，属于归纳论证；《新能源发展趋势研究》在分析风电设备业产能过剩时，从制造商、技术水平、单机容量、产业链等各个角度进行了分析，属于多角度论证。可见，各种论证方法的灵活运用，有效地保障了研究目的的实现。

但是，分析研究方法只是一种手段，得出正确的研究结论才是唯一的目的。为了确保分析结论正确，需要对报告进行多次中间评审，反复地进行论证和修改。有的课题时效性很强，相关数据和信息也需要时刻保持跟踪和更新。

【案例十二】《金融市场分析预测及对策研究》和《煤电市场分析预测及对策研究》两个课题，内容涉及债券、股

票、外汇市场的形势和走势，涉及煤炭供需、电力供需、煤价、电价的形势和走势，还涉及到集团相关职能部门的业务和实际工作。因此，对于这样的课题，需要对相关数据保持即时更新，还要多次征求集团相关职能部门和外部专家的意见，通过多次讨论修改，对每一个结论、每一条建议都需要进行反复推敲，最终才能得以定稿。

（六）下好结论，语言简洁有力

结论是对整篇研究报告的总结，目的是为了告诉读者自己的研究成果，避免别人再做重复工作。古人说，“结语当如撞钟，清音有余”。可见，结论一定要简明扼要，精确有力，给人留下清晰的印象，起到传播知识的作用。

【案例十三】以中电联《2011年全国电力供需形势预测报告》为例，整篇报告对2010年宏观经济运行情况进行了回顾，涉及投资、消费、进出口、工业生产、货币供应等；对2011年电力供需形势进行了分析和预测，涉及供应分析、需求预测、风险因素等，挥挥洒洒三万余字，但结论只有短短几行。

报告的结论提到。“2011年，在保证电煤供应及来水正常的情况下，全国电力供需总体平衡，局部地区富余；但受气候、来水、电煤供应等不确定因素影响，部分地区存在时段性电力供需紧张局面。预计全年发电设备利用小时将在4650小时左右，与2010年基本持平；火电设备利用小时在

5200小时左右，比上年提高150小时。”结论部分文字虽然不多，但交代清楚，内容全面又不失简洁醒目。

（七）提好建议，突出实际效用

企业的课题研究强调应用价值，因此建议一定要有针对性、建设性和可操作性。可以起句立意、开门见山。也可以在建议的开头，为了说明缘由、背景、依据或目的，加一两句极为简明的文字，但一定要说理透彻，强调出必要性。不论怎样，建议的事项都一定要具体，并且突出可操作性，讲求实效。

【案例十四】在建议集团“坚持陆上风电的规模化开发利用”时，如果写成“风电如何节能环保，国家如何重视支持，因此必须坚持大规模开发利用等等”就显得比较空洞，可操作性也不强。可以在建议的开头先用一句话点明缘由：“到2020年，全国风电装机将达到1.5亿千瓦，集团公司按四分之一的市场份额计算，须达到4000万千瓦左右，由此推算，2011-2020年，集团风电装机每年须递增310万千瓦左右”。必要性和迫切性跃然纸上。然后给出具体建议，在开发原则上提出要综合考虑并网条件、上网电量和风电上网标杆电价三个因素，在具体方案上又分区域提出在风能资源丰富、并且具备外送能力的新疆、吉林等地如何开发，在资源条件良好、但暂时存在送出困难的内蒙、河北等地如何开发。这样的建议，针对性和可操作性就显得比较强了。

除此之外，还需要在课题研究的成品上多下功夫，研究报告的排版要规范美观，内容要图文并茂。在课题汇报的PPT制作上，也要力求突出动感，发挥多媒体强大的演示功能，这些都会对一篇优秀的研究报告起到锦上添花的作用。记得去年科环的《集团公司光伏产业发展战略研究》在进行成果汇报时，就插播了一段视频，给人的印象非常深刻。

以上就是我的一些个人总结体会，简单总结一下，做好企业课题研究，关键是要准确把握企业的研究课题“重在应用”这样一个基本定位，突出“针对性、实用性和可操作性强”这个特点，在组织管理上要给予“六个保障”，研究方法上要做到“七个好”。就谈这些吧，希望能对大家有所启发，不当之处请多指正。

最后，预祝集团2011年重大课题研究启动会圆满成功，祝愿集团在建设创新型企业的实践中更进一步，助推早日实现建设一流综合性电力集团的伟大目标。

谢谢！