工程项目管理基本知识

工程项目管理基本知识

要 点

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⏹ 工程建设法律法规相关知识 工程建设管理基本程序及内容 项目管理中存在的问题及注意事项 项目经理的职责权限

第一部分 工程建设法律法规相关知识

1.1国家法律法规层级

☐ 宪法：所有法律法规不得与宪法相抵触。

☐ 法律：分为基本法和一般法。

全国人大及其常委会为立法机构。

☐ 法规：分为行政法规和地方法规。

行政法规由国务院以条例的形式颁布。

地方法规由地方人大发布。

☐ 规章：分为行政规章和地方规章。

行政规章由国务院下属部门发布。

地方规章由地方政府发布。

1.2工程建设相关法律法规

☐ 法律：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法、中华人民共和国职业病防治法、中华人民共和国城乡规划法、中华人民共和国土地管理法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国水土保持法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国档案法……

☐ 法规：建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设项目环境保护管理条例、安全生产许可证条例、生产安全事故报告和调查处理条例……

☐ 规章：国家计委关于实行建设项目法人责任制的暂行规定、国家计委关于基本建设大中型项目开工条件的规定、建筑工程施工许可管理办法、基本建设财务管理规定、企业投资项目核准暂行办法、建设项目（工程）竣工验收办法、建设项目竣工环境保护验收管理办法、建设项目用地预审管理办法、重大建设项目档案验收办法、工程建设项目招标范围和规模标准规定、评标委员会和评标方法暂行规定、评标专家和评标专家库管理暂行办法、工程建设项目施工招标投标办法、工程建设项目招标投标活动投诉处理办法、建筑业企业资质等级标准、工程监理企业资质等级标准、工程勘察资质分级标准和工程设计资质分级标准、危险化学品建设项目安全许可实施办法、建筑工程施工许可管理办法、审计机关国家建设项目审计准则……

1.3工程建设法律法规相关内容

1.3.1 《中华人民共和国建筑法》

● 我国工程建设活动的基本法

工程建设作为一项特殊的社会活动，历经项目决策、勘察设计、施工准备、现场施工、

工程验收、交付使用及工程保修等各个环节，具有自身的规律和特点。

《建筑法》自1998年3月1日起正式施行，对工程建设活动的整个过程上升到法律的角

度予以调整。其立法宗旨主要包括四个方面：

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☐ 加强对建筑活动的监督管理 维护建筑市场秩序 保证建设工程质量和安全 保护建筑活动当事人的合法权益

《中华人民共和国建筑法》主要内容

第一章 总 则

第二章 建筑许可

第一节 建筑工程施工许可

第二节 从业资格

第三章 建筑工程发包与承包

第一节 一般规定

第二节 发包

第三节 承包

第四章 建筑工程监理

第五章 建筑安全生产管理

第六章 建筑工程质量管理

第七章 法律责任

第八章 附 则

建设单位需要关注的几个方面

☐ 办理施工许可

☐ 对施工企业资质审查

☐ 工程发包和承包活动

☐ 工程监理的责任和管理

☐ 工程安全和质量责任和管理

1.3.2建设单位的质量责任

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☐ 依法发包的责任 依法委托监理的责任 依法报批，接受监督的责任 提供准确工程资料的责任 遵守国家规定及技术标准的责任 按照合同约定，甲供材料设备质量合格的责任 组织设计审查、设计交底和工程验收的责任

1.3.3建设单位的安全责任

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☐ 依法向施工单位提供有关工程资料的责任。 不得对参建单位提出不符合安全生产相关法律法规及规章制度的要求的责任。 工程安全作业环境及安全施工措施所需费用列入工程概算的责任。 不得明示或者暗示施工单位使用不符合安全施工要求的施工机具和材料设备的责

任。

☐ 拆除工程发包给具有相应资质等级施工单位的责任

1.3.4工程建设项目安全管理制度

☐ 安全生产责任制（核心）

☐ 群防群治制度

☐ 安全教育培训制度

☐ 安全生产检查制度（保障）

☐ 安全生产事故报告制度

☐ 安全生产事故责任追究制度

☐ 事故应急救援和处理制度

☐ 政府安全监督检查制度

施工起重机械使用登记制度

☐ 专项施工方案审查与专家论证制度

☐ 施工现场消防安全责任制度

1.3.5工程建设项目“三同时”制度

☐ 概念：建设项目的安全、环保、消防、职业病防护设施必须符合国家规定的标准，

必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，其设施的投资必须纳

入建设项目概算。

☐ 规定：

☐ ①项目立项时，开展专项评价并报批

②工程开工前，组织专项审查

③施工过程中，接受监督检查

④试生产前，办理审批/备案手续

⑤建成投用前，组织专项验收

1.3.6中国石化集团公司工程管理相关规定

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… … 中国石化建设工程招标投标管理办法 中国石化建设工程项目分包发包管理办法 中国石化工程建设市场资源库管理办法 中国石化建设工程项目评标专家库管理办法 中国石化工程建设项目质量检查工作规程 中国石化建设项目法人制度规定 中国石化工程建设项目开工报告管理规定 中国石化工程建设监理工作管理规定 中国石化建设项目生产准备与试车管理规定 中国石化建设工程竣工验收管理规定

1.3.7管道公司工程管理相关规定

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☐ 管道公司工程建设管理规定 管道公司工程建设项目部组建和人员选用程序及原则 管道公司工程质量管理规定 管道公司工程建设招标投标管理规定 管道公司工程建设承包商选择与考评管理规定 管道公司工程建设项目分包管理规定 管道公司建设工程勘察设计管理规定 管道公司工程监理管理规定 管道公司工程建设现场管理规定 管道公司施工组织设计编制技术要求 管道公司工程建设项目工程签证管理规定

1.3.8管道公司工程建设管理简明指南

☐ ☐ ☐ ☐ 管道公司工程建设前期工作基本要求简明指南 管道公司工程招投标管理简明指南

☐ ☐ ☐ ☐ 管道公司工程签证管理简明指南 管道公司工程建设现场管理简明指南

1.3.9建设单位工程发包活动相关规定

☐ 我国工程发承包的两种形式：直接委托和招标方式。

☐ 规定必须招标的范围和规模（强制招标制度）

（一）工程范围

① 关系社会公共利益、公共安全的基础设施项目和公用事业项目；

② 全部或部分使用国有资金投资的项目；国家融资的项目；

③ 使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。

（二）工程规模

符合上述招标范围，达到下列规模标准之一的必须招标：

① 施工单项合同估算价在二百万元以上的；

② 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在一百万元以上的； ③ 勘察、设计、监理等服务，单项合同估算价在五十万元以上的；

④ 单项施工合同估算价低于上述标准，但项目总投资额在三千万元以上的。

⑤ 中国石化关于招标投标活动的相关规定

1确因种种原因不能招标需要直接委托的，应经过总部招标办批准。

2主要采取邀请招标的方式。（企业资质、执业/职业资格、承包商资源库）

3项目可研审批后，应报批《招标方案》；

工程实施招标活动前，应报批《招标申请》。

4工程招标文件发出后至开标，间隔时间至少不得少于20个日历日。

（《招标投标法》及相关规定）

5 评标、定标的程序、规定和原则。 （《招标投标法》及相关规定）

6 评标活动结束后，应报批《招标结果》。

☐ 关于非法转包

1工程非法转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承

包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转给他人

承包的行为。

2非法转包的特征及识别

承包人在承接工程后，如对该工程不派驻项目经理，不进行质量、安全、进度管理，不

依照合同约定履行施工、管理、技术指导等承包义务，无论将工程全部转包给他人，还是

以分包的名义将工程肢解后分别转包给他人，均属非法转包行为。

☐ 关于违法分包

1工程分包是指从事工程承包人将所承包的建设工程的一部分依法分包给具有相应资质的承包单位，该承包人不退出承包关系，其与第三人就第三人完成的工作成果向发包人承担连带责任。

工程分包随着劳动生产率的提高和社会分工发展的必然产物，也是工程建设市场与国际接轨的客观要求。国家支持工程依法分包。

2根据国家相关法律法规的要求，下列分包行为视为违法分包：

①总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；

②建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建

设工程交由其他单位完成的；

③施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

④分包单位将其承包的建设工程再分包的。

☐ 非法转包和违法分包的法律后果

我国《合同法》、《建筑法》及《建设工程质量管理条例》等法律、法规均明确规定，禁止建设工程的非法转包和违法分包。

因此建设工程的非法转包和违法分包是非法的，其合同是无效合同。合同相对人均应承担相应的法律责任。

1.3.10建设单位开工报告的办理规定

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● 《中华人民共和国建筑法》 《国家计委关于基本建设大中型项目开工条件的规定》（计建设[1997]352号） 《建筑工程施工许可管理办法》（中华人民共和国建设部令 第91号 2001年） 《国务院办公厅转发发展改革委等部门

工项目意见>的通知》（国办发„2006‟44号）

☐ 国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发„2007‟64号） ☐ 《中国石化工程建设项目开工报告管理规定》（中国石化建[2011] 574号）

《中国石化工程建设项目开工报告管理规定》工程建设应具备的开工条件

①项目责任主体、管理模式、项目经理已明确，《项目法人责任书》已签订。

②项目总体设计或基础设计已批复，施工图纸交付进度能满足连续施工的需要。 ③项目建设资金来源已落实，能够满足项目建设需求。

④合法的项目用地批准使用手续，征地拆迁、现场“四通一平”工作已基本完成。 ⑤按规定确定了承包商、监理单位并签订了合同。

⑥工程质量监督申报已由石油化工工程质量监督总（分）站受理。

⑦项目建设总体目标已确定，“五大控制”目标和措施明确。

⑧完成了项目环评、评价等专项评价工作，项目建设规划已获得批准。

⑨符合国家法律、法规、部门规章的要求。

第二部分 工程建设管理基本程序及内容

2.1工程建设三个阶段

2.2项目前期阶段主要工作

（一）项目立项—（预）可行性研究报告/项目申请报告编制及审批。

（二）发改委部门意见—项目支持函，核准或备案手续。

（三）规划选址—地方规划行政主管部门城乡规划意见。

（四）土地预审—建设项目用地预审意见。

（五）环评批复—环境保护行政主管部门环境影响评价报告审批意见。

（六） 其他专项评价

安全预评价或安全设立评价

职业卫生评价

抗震安全性评价

水土保持方案评价

建设用地矿产压覆情况调查评价

地质灾害评价

海洋环境影响评价

海域使用预审

（七） 项目批复

☐ 国家原油存储设施

☐ 跨省(区、市)输油干线管网项目

（八）初步设计审查及批复

2.3项目实施阶段主要工作

（一）办理内部报批手续

项目部组建及项目经理人选意见

签订项目法人责任书

项目总体统筹控制计划或项目实施计划

招标方案及招标申请报批

（二）施工图设计、施工图设计审查

（三）工程招投标及签订合同

（四）组织设计交底；审批监理规划、施工组织设计及施工方案

（五）组织物资供应

（六）申报工程质量监督手续

（七）地方报建工作和地方关系协调（难度最大）

项目规划许可—建设工程规划许可证。

建设用地审批—建设用地批准。

消防报建—消防审查意见。

用海审批—项目用海批准。

依托及赔偿协议等。

（八）办理开工报告

（九）各工程单体开工，抓好“五大控制”及现场管理，各项验收。

2.4项目收尾阶段主要工作

（一）“三查四定”—项目进入收尾阶段的标志

“三查”：查设计漏项、查质量隐患、查未完工程；

“四定”：定任务、定人员、定措施、定整改时间。

（二）中间交接—工程项目保管责任的转移

中交前检查

消项整改

中间交接，签署《工程中间交接证书》。

（三）生产准备与试生产

生产准备

✓ 组织及人员准备

✓ 技术准备

✓ 物资及资金准备

✓ 外部条件准备等

投产方案及应急预案编制与审查

“三同时”项目验收与备案

✓ 消防验收

✓ 安全—试生产方案备案

✓ 环保—试生产报告/核准/审批

投产条件确认

试生产

（四）竣工验收

竣工验收应具备的条件

✓ 按规定组织了试生产，完成生产考核与标定。

✓ 安全、环保、职业病防护等竣工验收已完成。

✓ 工程结算、竣工决算审计已完成。

✓ 档案验收已完成。

✓ 规划、土地手续等尾项已完成。

竣工验收程序

编制竣工报告

✓ 竣工验收申请

✓ 竣工验收会议

✓ 签发竣工验收证书

第三部分 项目管理中存在的问题及注意事项

3.1项目管理中存在的问题

开工手续不全

工程发包不规范

非法转包及违法分包

工程签证不规范

竣工验收不及时

3.2开工手续不全

工程规划许可、建设用地手续不完备

环境影响评价等专项评价工作未完成

消防设计审核不及时

项目的不确定性

行政处罚

补办手续的被动

◆ 树立工程项目合法合规开工建设的思想意识。

◆ 未雨绸缪。学习掌握关于工程规划许可、建设用地手续、环境影响评价、消防设计

审核等国家和地方法律法规规定，提前与项目所在地有关政府部门接洽，熟悉办理相应手续的时间节点、工作程序和流程。

◆ 办理难度大，及时向上级部门反映， 争取支持。

◆ 手续不全急于开工，应如实向上级部门反映，书面报批。

3.3工程发包不规范

◆ 未经审批，应当招标的项目未招标

◆ 招标方案策划不合理，不利于工程实施

◆ 招标准备工作不充分，

招标时限不符合规定。

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◆ 自行安排施工，补办招标手续 违反《招标投标法》及相关规定 不利于项目实施，合同纠纷 不经审批应招未招直接发包，问题敏感 切实重视《招标方案》的策划，科学合理，

符合总体进度要求，利于现场管理。

◆ 对难以实施招标的项目，有预见性，及时报批。

◆ 抓好基础设计审批、施工图设计进度、招标申请报批、工程招标、现场施工等各个

环节之间的进度协调

3.4非法转包及违法分包

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● 非法转包 违法分包 违法行为 非法转包及违法分包合同无效 不利于现场工程质量、安全和进度控制 建设单位卷入合同纠纷 允许合法分包，承包商分包行为须经建设单位同意，并按照有关规定履行相应程序。 根据我国现有法律法规，建设单位指定分包是违法行为。 根据非法转包及违法分包的特征，及时识别。 对发现存在非法转包及违法分包行为的承包商，给予相应处罚。

3.5工程签证不规范

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◆ 签证不及时 签证不真实 签证不准确 签证单不符合要求 超越权限签证 工程结算迟缓，不利于年度投资计划调整 合同纠纷和法律风险 做好招标策划和合同签订工作，尽量避免现场签证发生。 项目部、监理和施工单位工程现场应配备专业的工程造价管理人员，同时指定现场签证签字有效的人员和权限，互为备案。 做好合同交底工作，属合同内容内的工程内容不予签证。 现场签证内容应明确，项目要清楚，数量要准确，附件要齐全，必须附有签证内容的工程造价。 现场签证要及时处理，在施工中做到一次一签，一事一签。 项目部、监理和施工单位相关人员应认真对待现场签证工作，提高责任感。

◆ 对于预算造价过高的签证，应向上级部门及时报告，必要时要签订补充合同。

3.6竣工验收不及时

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◆ 工程结算、竣工验收审计不及时。 安全、环保等专项验收不及时。 工程档案验收不及时。 工程竣工验收时间整体滞后。 工程试生产周期过长，未及时组织安全环保等专项验收，行政处罚的风险。 试生产期间发生安全生产事故，责任认定风险。 影响工程转资，影响固定资产管理，影响生产成本核算。 未完成对工程建设阶段成果的最终确认，始终不能划上完美的句号。 切实重视竣工验收工作。 加强项目后期管理，避免虎头蛇尾，指定专人负责。 注重竣工验收工作与工程前期、施工过程等阶段的衔接，提前策划，创造条件，落

实责任。

◆ 编排竣工验收工作计划，熟悉各项专项验收的工作要求，加强与公司相关部门的配

合，积极推进。

第四部分 项目经理的职责权限

4.1项目经理的产生

◆ 根据工程建设需要，报请总部工程部审批。

◆ 公司法定代表人任命，公司发文。

4.2项目经理责任制

◆ 我国工程项目管理的基本制度。

◆ 公司法定代表人授权，管理职责及权限。

◆ 承担实现《项目法人责任书》确定的责任。

◆ 对项目实施全过程进行全面管理。

◆ 确保项目目标全面实现。

4.3项目经理应具备的素质

◆ 符合项目管理要求的能力，

善于进行组织协调与沟通。

◆ 相应的项目管理经验和业绩。

◆ 项目管理需要的专业技术、管理、

经济、法律和法规知识。

◆ 良好的职业道德和团结协作精神，

遵纪守法、爱岗敬业、诚信尽责。

◆ 身体健康，精力充沛。

4.4项目经理的职业操守 ◆

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◆ 维护企业利益，维护企业荣誉 爱岗敬业，责任感和使命感 道德水平，专业水准 领导能力，协作精神 办事公道，公平公正 遵纪守法，廉洁自律

4.5项目经理的职责权限 ◆

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◆ 贯彻执行工程建设法律法规规章制度，维护公司合法权益。 做好项目“五大控制”，确保项目建设目标实现。 组建精干高效的项目管理机构，抓好日常管理。 做好项目内外部沟通协调，确保项目顺利实施。 指挥决策权。 人事决策权。 财务决策权。 技术决策权。 现场管理决策权。

4.6项目经理的工作

4.7项目经理的业务能力

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◆ 专业背景 技术、经济、管理、法律知识 工程建设管理程序和要求 项目管理技术和方法 PMI 《项目管理知识体系指南》 工程建设类相应专业国家注册执业资格考试