稽核管理制度
内部稽核制度
1.0目的
为强化监督,规范管理,促进各项工作有序开展,更好地激发公司全体员工的工作积极性和主观能动性,提高工作效率,特制订本管理制度。
1.1通过稽核,提高执行力;
1.21.3进度;
1.4加强与促进公司各部门之间的协调、沟通;
1.5
1.6
1.7建立、健全和完善公司责任制约机制;
1.8
1.9促进企业和谐发展。
2.0范围:
2.12.23.0权责:
3.1稽核办权责
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.5有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。
3.1.6有权在公司内部聘请稽核代表并协请参与稽核。
3.2稽核主任权责
3.2.1接收总经理下达的稽核工作任务;
3.2.2组织稽核专员认真学习各种制度条文,熟练掌握奖罚尺度,严格规范展开稽核作业,
促使公司各项工作良性、持续发展;
3.2.3以身作则并要求稽核专员根据《稽核岗位说明》、《稽核计划》、《稽核通知书》之要求
自动自发的进行稽核工作;
3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核整改通知书》、《稽核汇总表》、《稽核报告》、《稽核奖
惩单》的填制和上交;
3.2.5及时向总经理反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、作业流程、
岗位说明、通知通告等文件之规定条款的缺陷并提出改善建议;
3.2.6经理。
3.2.7责任
3.3公司各部门权责
3.3.1总结;
3.3.2
3.3.3等相关记录;
3.3.4已完成;
3.3.53.3.6
3.4
,有权对《奖惩通告》的真实性 3.3.6条款执行。
3.5财务部权责
根据《稽核奖惩单》和人力资源部提供的《稽核奖惩汇总表》,从责任人当月工资中扣除或奖加,有权对稽核办、人力资源部提供的《稽核奖惩单》、《稽核奖惩汇总表》的真实性、准确性进行监督。
4.0稽核组织架构的建立与定位
4.1机构设置
总经理及其建立的“公司核心管理团队(副总级以上管理人员)”为公司运作的“总控 制源”,为充分、有效地履行检查、监督职能,原则上,“稽核办”的设置应直接隶属于公司“最高权力机构”之下。
4.2组织结构:
4.2.1 “稽核办”设“专职主任”1名、根据公司的管理现状设“专职稽核专员”若干名。
4.2.2为保证“稽核办”运行顺畅,公司还须同步成立“稽核委员会”,由总经理兼任,“副主任”由公司副总兼任,“委员”由各部门主管兼任,常设执行机构。
4.2.3各部门对应成立“稽核小组” 5.0稽核内容
5.1稽核各部门工作职责执行情况;
5.2稽核作业流程、程序文件、管理办法执行情况;
5.3稽核操作指引、规章制度执行情况;
5.4稽核会议决议执行情况;
5.5稽核纠正与预防措施执行情况;
5.6稽核工作任务承诺执行情况;
5.7稽核6S
5.8稽核绩效考核的执行情况;。
5.95.10果;
5.11,并定期将稽核情况如实向总经理汇报;
5.12
6.0
汇报每个稽核周期内所发现的问题点部分,包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结
报告;
6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题;
6.1.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题;
6.1.4在稽核过程中所遇到的困难等问题;
6.1.5每周在汇报工作时要将重点专项稽核要分析其深层次原因并判定责任最终归属;
6.1.6稽核例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。
6.2稽核例会目的
6.2.1通过稽核查出问题,提出解决问题和预防同类问题的方案;
6.2.2通过讨论和交流提高稽核职员的专业能力和提升稽核效率;
6.2.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。
6.3量化稽核指标
6.3.1出3项以上问题点及处理结果和建议;
6.3.2稽核工作投诉率等指标;
7.0稽核作业程序
7.1稽核检查
7.1.1稽核专职人员根据《稽核岗位说明》、《稽核计划》、稽核;
7.1.2
7.1.3
7.1.4,被整改部门
7.1.53个工作日内应再次进行稽核,以确认整改是否执行到
位;
7.1.6,经当事人签
7.2.1按照审批权限,稽核主任将责任人或其直接上司签字确认的《稽核奖惩单》在1个工
作日内交总经理审批,总经理审批完成后,稽核主任在1个工作日内将《稽核奖惩单》转人力资源部存档备查;
7.2.2人力资源部根据生效的《稽核奖惩单》在1个工作日内发出《奖惩通告》,并编制《稽
核奖惩汇总表》,月底送稽核办主任审核签字,再于1个工作日内送交财务部;
注:《稽核奖惩汇总表》以1个月为周期为适宜;
7.2.3财务部根据稽核办主任审核签字后的《稽核奖惩汇总表》,对照《稽核奖惩单》复查,
无错误则对被处罚或被奖励当事人进行扣款或奖加,并将《稽核奖惩汇总表》存档备查;
7.2.5对于已交辞职报告,但还未离开公司员工的处罚,在办理辞职手续时由人力资源部在
《离职交接表》中注明“扣除该员工当月罚款”,财务部根据《离职审批表》与《离职交接表》,在结算该员工工资时扣除罚款;
7.2.6稽核主任根据《稽核检查表》、《稽核整改通知书》、《稽核报告》、《稽核汇总表》、《稽核奖惩汇总表》档案,存档备查。
8.0申诉程序
8.1
8.2。 9.0公司各部门申请稽核程序
9.1
9.2
9.3属于《人力资源部投诉管理制度
力资源部处理;
9.4
9.5
10.0管理约定
10.110.1.15元/单罚款;
10.1.25元/单,每逾期一
10.1.35元
经调查确认属实的,处稽核办相应责任人20元/次罚款,情节严重的取消其稽核人员
资格;
10.1.5稽核办未将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《稽核奖惩汇总表》、《稽核奖惩单》归档
管理的,处以责任人5元/单罚款;
10.1.6稽核主任违反公司保密制度或其它保密协议的,按公司《奖惩管理制度》处理; 10.1.7在稽核周期内未达到或完成稽核指标要求的,处10元/项的罚款;
10.1.8未遵守《稽核管理制度》规定或其他稽核要求的处10元/次的罚款。
10.2关于被稽核部门处罚之规定
10.2.1被稽核部门态度蛮横或不配合稽核工作,拒绝提供稽核所需资料的,处被稽核部门相
应责任人10元/次罚款,情节严重的,依公司《奖惩管理制度》、《绩效考核管理制度》等相关文件办理;
10.2.2稽核工作中,被稽核部门未按时完成工作任务的,按照相对应的规章制度、程序文件、
作业流程、岗位说明、通知通告等文件中的处罚条款执行处罚;
10.2.310.2.4限期整改的责任部门未在整改期限内完成任务的,处10元/整改通知书》要求限期整改,处责任人20元/单罚款,以此类推;
10.2.5
11.0稽核时间、方式
11.1按照《稽核岗位说明》、《稽核计划》
11.2
11.3延期完成;
11.4
12.012.1
12.2、《稽核报告》、《稽核通报》、《案例分析图》、《稽核奖惩单》、手机或数
12.3人员
12.3.1日常工作稽核,由两人一组进行。
12.3.2重大事项稽核,必须协请一至三位稽核委员会成员、稽核代表共同参与。
12.4原则
找出真象,只重事实;反复抓,抓反复
12.5技巧
12.5.1提出培训计划。按照计划目标,组组好稽核思想、理念、方法、原则、流程等方面的
培训,培训先从管理人员入手,再至员工;
12.5.2提出周期性稽核计划,并公之于众;
12.5.3专项性稽核定期定点,不搞突击性查核;
12.5.4重大事项稽核,严守秘密;
12.5.5奖惩提报后组织当事人座谈,消除隔阂,增强信心;
12.5.6稽核只针对事实,不对人;
12.5.7
12.5.8稽核处理结果,公之于众,不搞秘密处理;
12.5.9设立一周轮值“稽核主席”制度;
12.5.10将“稽核缺失点”纳入绩效考核范畴;
12.5.11奖惩金额尺度与工作频次。
13.0稽核注意事项
13.1
题及时纠正;
13.2
13.3
否展开稽核;13.4
14.0
14.2运行过程中若同变革前文件有冲突时,一律依本文件执行。
14.3本制度自颁布之日起生效实施。
15.0表单支持
15.1《稽核检查表》
15.2《稽核报告》
15.3《稽核通报》
15.4《稽核奖惩单》
15.5《稽核计划》、《稽核通知书》
15.6《稽核汇总表》
15.7《稽核奖惩汇总表》
16.0《稽核流程图》
总经理:刘玉亮
XX有限公司
二零零九年三月二十日
关键词: 内部 稽核 权限 职责 流程 共印6份