项目负责管理考核办法(1)

建邦基金

项目负责制管理及考核办法

（试用）

2015年3月

第一条 项目负责制适用范围及原则

基金经理项目负责制适用于所有建邦股权投资基金在职基金经

理，总经理，业务相关人员，基金经理应遵守本职岗位工作，维护公

司对外品牌及影响，在做好岗位职责基础上对所负责的投资项目实行

总承包并对项目终极负责，岗位职责分工考核与工资挂钩，本考核办

法适用于所负责项目收益管理及分配。

第二条 项目小组构成及责任

为了更好地完成公司承做的各个项目，做到人尽其才、物尽其用，

经公司管理层、综合管理部、薪酬委员会研究决定，需要成立项目组

的项目，通过公司指派或内部自发组合并经评估成立项目小组，项目

经理做牵头人为项目负责人。

2.1 岗位职责

公司资本营销部、投资管理部岗位分工及职责

2.1.1、资本营销部

工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性

特征，根据不同的募集渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融

资渠道与重点客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作；

协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务；建立、保持、维护与

合作机构的良好关系。

工作流程：拓展融资渠道拓展投资人数量制定融资计划定期基金推介或路演投资人回访完成募资目标

1、制定基金募集的方案：

根据项目特征设计基金募集方案，明确募集渠道和策略，整理目

标投资人数据。

2、拓展基金募集渠道，扩大客户群体：

a.拓展银行、第三方理财机构等渠道并与之建立战略性的合作关

系。

b.与富有投资人保持并维系良好关系，长期跟踪服务，从而为本

公司基金产品带来有效的客户群。

3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系：

定期举办项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实

现募资目标。

4、协办基金募集过程中的法律、财务工作：

指导客户办理基金募集的相关法律、财务文件的签署与资格审

核。

5、做好企业宣传工作，发展建邦系列基金。

组织、协调开展公司基金的企业宣传工作，提升公司品牌价值；

建立并维护与各地合作基金的良好关系，发展公司品牌系列基金。

6、配合公司高管及其他部门开展与投资者相关的其他工作

2.1.2、投资管理部

工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项

目，筛选优质项目通过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，

根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时

对已投入项目的执行进行监控预警。

工作流程：项目渠道拓展项目考察尽职调查初稿初评通过第三方尽职调查投决会决策投资监管预警退出

1、投资项目渠道拓展

站在国家发展战略的高度和相关产业动态的前沿，确定项目投资

方向和关注重点；建立全国性的信息网络和客户服务平台，通过各种

广泛的渠道寻找优质项目，发展和维持基金公司与潜在目标投资公司

的良好关系,建立覆盖相关行业的企业项目库。

2、项目初审与尽职调查

（1）根据基金的投资理念和方向，在项目库中筛选优秀的投资项

目，负责投资前期的资料收集和整理、市场调研、初步财务分析和项

目商务洽谈；

（2）对符合我公司投资标准的项目进行现场考察，完成《尽职

调查报告》，要求全面准确，为投资决策提供可靠依据和风险点警示。

（3）为基金的发起、募集和管理提供系统性工作和所有的技术

支持，包括：

为发起设立基金制定系统的工作流程及规划，安排工作步骤并执

行计划；组建项目团队，负责准投资项目的分析、筛选、评估工作，

确定投资对象；

起草基金发起的系列专业文件，如《基金投资说明书》和《基金

路演方案》等；

负责基金的成立工作，包括起草基金的专业法律文件，如《资本

招募说明书》、《投资意向书》、《资本认缴承诺书》、《合伙协议》、《入

伙协议》和《委托管理协议》、《托管协议》等；

协助进行基金路演宣传，策划和组织有关新闻发布会等；

3、第三方尽职调查

聘请第三方审计、会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，

出具具有法律效力的调查文件；完成《投资分析报告书》；发起投资

决策委员会召开专项决策会。

4 、投资全程参与

a.配合风控法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退

出等步骤；

b.配合资本市场部协调组织及开展基金路演。

第三条 创收业务的收益分配

一、股权投资基金类业务奖励制度

提取单笔业务净收入的30%作为奖金池；其余70%作为公司前期

创业亏损弥补及后备发展基金，奖金池分项目引进奖励，项目技术承

做奖励，项目基金募集奖励，投后管理奖励，后台奖励。

业务净收入=项目总收入-直接费用（直接费用指与项目直接相关

的差旅、律师费、招待费、审计费、咨询费、介绍人佣金，基金发行

费用等）。

奖金构成：

1、奖金池中15%作为项目引进承揽奖。

其中：（1）项目推荐人信息获取参与，第一时间负责引荐、跟踪、

谈判并进入项目初审阶段、初步评审通过，奖励有关人员10%。

对于特别优质项目，例如在风险评估、项目收益、社会影响力等

各方面给公司带来重大效益的，项目直接承揽人包括引进、跟踪直至

成功后，公司可追加给予额外承揽奖5%奖励。

（2）项目初次评审后，投资管理部参与的项目初步投资分析、投

资报告、以及风控参与的有关人员，包括签署合作协议，协调项目方

交易模式等，按各自职责分配剩余部分5%。

2、奖金池20%作为技术端承做奖

奖金含投资管理部前期尽调、交易结构设计、投资分析报告、

产品募集说明书撰写，基金的成立，与风控部完成风险尽职调查，投

资决策会的召集等工作，配合市场部推广、募集，发行等工作。

3、奖金池中的40%作为资金募集奖励

募集资金奖励：主要是奖励资本市场部及其他引进资金有关

人员，公司任何员工都可以参与募集资金。

以资本营销部为承销部门募集资金，全员参与，项目负责人有权

决定资金募集节点，资金渠道不论公司渠道还是个人渠道，不分经理、

业务员层次，募集资金到位并投资完成后按个人募集份额，按40%总

奖金额中占比分配奖金。

以上适用于固定收益类基金成本线募集奖励。

当所募集资金成本低于固定收益类基金成本线时，募集资金奖励

分为固定奖励部分和浮动奖励部分：

募集资金前设定资金成本基准线，募集资金所有成本不得超过该

线；固定奖励部分，募集资金到位后，奖励资金联络人实际到位资金

的0.2%；浮动奖励部分=实际到位资金×（资金成本基准线%-实际募

集资金成本%）×70%。

资金成本基准线=项目整体固定收益-基金管理费（2.5%）-3%的

基金税费-发行费用

例如公司设定扣除上述税费、基金管理费、发行费后打包成16%

或其他资金成本线，市场部可以在16%基准线以下募集资金，差额部

分按上述公式进行提成奖励。

4、奖金池中20% 作为投后管理奖，项目组实行终身负责制，应按

公司制度严格实行投后管理并及时安排项目管理，公司前端收益分配

中留出20%作为投后管理奖，项目成功退出后发放该笔奖金。

5、奖金池中的5%作为后台奖励，包括办公室、后勤、投委会成员、

风控委员及相关人员。

6、主板、中小板、创业板及新三板等权益类投资一并实行上述奖

金提取和分配制度，但在项目退出实现基金收益之前，如果前端管理

费收入不足维持基金投资管理费用，则要待项目退出时，基金收益收

回后分配股权溢价及其他收入部分。

7、奖金发放日为项目投资成功公司实现收入后当月发放。

二、中介类奖励制度

因中介类资金相对结构简单、风险较低、技术含量低，重点奖励

项目介绍及资金引进者。其他人员按参与程度分享奖金。

1、中介类奖金：每个项目完成后，按照净收入的25%提取奖金，

分配办法参考基金类奖金分配给有关参与者。税费自己承担。

2、民间资金中介：资金到位后奖励所有中介人净收益的25%。税

费自己承担。

三、其他收入分配办法

公司渠道对外承接基金委托融资（不含专项基金）、信托融资、IPO、

新三板上市、产业基金设立代理服务，债券、并购重组、借壳上市、

保理、融资租赁等具体项目的财务顾问费用、咨询费等按市场化行业

标准收取企业标的金额 2—5 %的项目咨询费或顾问费，对企业引资

成功，公司收入实现，确保没有其他附带融资条件限制时，主办经理

及团队分配总收入的20%。由个人引进项目渠道并跟进实施成功后可

分配40%。由个人引进资金渠道并跟进实施成功后可分配50%。

公司承接石家庄股权交易所、天津股权交易所等辅导企业挂牌取

得推荐商收入，公司渠道获得项目，项目经理分配收入的30%,个人

渠道获得的项目分配收入的50%，由中间对外引进项目需要分配给中

间人的遵从谁引进谁为项目渠道的原则，仍按50%分配给基金经理。

公司对外承接商业计划书、投资分析报告等联盟单位及其他单位

技术支持，基金经理应在不影响公司正常业务前提下承接并尽量独立

完成，无论公司渠道还是个人渠道获得的项目收入，提取收入的40%，

税费由公司承担。