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注：“初投稿”请不要显示个人信息 产业技术路线图的广东实践及对政府科技计划管理的建议（宋体一号）

摘要：（黑体小五）技术路线图是一种有效的创新管理工具。本文介绍了技术路线图的概念与特点，通过总结分析广东依托创新平台建设开展产业技术路线图制定的实践工作，得出技术路线图的核心价值是将科技计划管理以公共产品形式提供给公众、在方法论的意义上系统整合和具体应用技术路线图、将制定与实施技术路线图和科技计划管理创新有机结合等启示与建议。（宋体小五）

关键词：（黑体小五）技术路线图；科技计划管理；管理创新（宋体小五）

（以上内容全部需要译成英文，放在中文关键词下面）

Industrial Technology Roadmapping in Guangdong Province and Proposals for

Governmental Management of Science and Technology Planning

Abstract:………………………….(Times New Roman)

Key Word:

1技术路线图的概念与特点（细黑四号）

1.1技术路线图的概念（黑体五号）

（正文：宋体五号）自20世纪70～80 年代由摩托罗拉公司鼓励业务经理关注产品技术趋势时而率先应用技术路线图以来，技术路线图作为一种创新管理工具得到了广泛应用与发展。在实践层面，从规模类型来看，有单个公司、行业到国家乃至国际合作的技术路线图。在理论层面，有美国普杜大学技术路线图研究中心和英国剑桥大学技术管理中心专门对技术路线图进行研究。

综合不同国家和地区对技术路线图的描述，我们可以从下面三个角度来理解技术路线图：（1）技术路线图是未来发展的愿景图，展现了知识、理想、企业、政府资源、相关投资及实施流程的结合；（2）技术路线图是技术方案，为产业的技术需求提供了确认、评估及选择策略的完整方案；（3）技术路线图是过程管理工具，帮助识别国家/行业/部门/公司未来成功发展所需的关键技术，以及执行和发展这些技术所需的项目或步骤。总的来说，技术路线图是针对某一特定领域，集合利益相关者意见对影响达到技术目标的重要变动因素所作的展望分析与策略选择。

1.2技术路线图的作用（黑体五号）

作为有效的创新管理工具，技术路线图根据不同规模类型都能起到相应的作用。

（1）从国家层面来说，技术路线图能够在政府部门之间有效传达科技政策信息和解决关键的非技术障碍，把共同的愿景和利益相关者沟通；识别国家现有的科技能力和瓶颈，作为计划投入和资源配置的决策依据；着重于国家专注的领域，推动技术创新并对国家的技术发展作长远考虑；使计划管理部门在公共项目选择中明确政府支持的投入导向，影响主要的研究与创新的赞助者集中于已识别优先顺序的技术发展。

（2）从产业层面来说，技术路线图有助于产业共同认清所处的经济、社会、环境的变化，识别市场驱动因素；识别产业技术的优先顺序，评估和执行新技术，提高行业研究和应用新技术的能力；促使产业界共同分担成本，加强资源管理致力于行业共同需求的技术突破；促进合作研发，鼓励技术开发成功后的扩散。

（3）从企业层面来说，技术路线图可与企业战略和业务发展框架相匹配，通过战略确定技术目标，识别达到市场需求所必须的软硬技术，帮助企业识别技术鸿沟找到发展机会。

表1 绘制技术路线图的种类（黑体小五）

（表内容：宋体小五）

资料来源：（黑体六号）参考文献1（宋体六号）1.3技术路线图与相关技术预测工具的联系与区别（黑体5号）

目前，多种预测未来技术发展及其影响的研究工具为学术界采用，如技术情报、技术预测、技术路线图、技术评估、技术预见等方法。这些方法是相对独立发展起来的，相互之间缺乏联系。对这些方法之间的联系与区别，学者们的观点也不尽一致。

一种观点认为它是技术预见、预测的一种高级形式，另一种观点则认为它与技术预测、技术预见有联系也有区别。其联系是都反映了技术和时间的关系，描述了未来技术的发展，其区别在于技术预见、预测都是一个结果，而技术路线图是一个过程，更偏重于过程管理方面的应用，回答技术研究和发展的轻重缓急等问题，帮助技术管理部门清楚地界定短期和中长期研究计划，并注重在制定过程中将各种科技资源进行有效的整合，促进资源的有效配置

和有效利用。从这个意义上来说，技术预测、技术预见仅仅是技术路线图的一部分，或者说是技术路线图的的一个功能组成。此外，技术预见、技术预测的参与者一般以技术专家为主，技术路线图的参与者则非常广泛，不同的利益相关方均有涉及。

2广东产业技术路线图制定的实践与经验

2.1广东产业技术路线图确定的技术分析路径（黑体5号）

尽管技术路线图作为一种创新管理工具在不同领域得到了广泛应用，但由于组织制定技术路线图的主体与针对领域的不同，技术路线图绘制的技术路径也不尽相同。

表2 有关技术路线图绘制的技术路径比较

资料来源：根据参考文献2-7整理 广东科技厅以广东产业发展环境特点与需求为基础，研究确定了其区域产业技术路线图的技术路径，即“市场需求分析－产业目标确定－技术壁垒分析－研发需求凝练”四阶段分析模块，从产业宏观环境到产业微观技术，各模块之间分析要素相关联，勾勒出广东产业技术路线图。四个模块的具体内容与应用方法如下：（1）市场需求分析包括：产业背景、产业地位、产业技术现状、产业关联度和产业资源现状，并通过SWOT分析，运用头脑风暴法和德尔菲法识别市场需求并进行要素排序；（2）产业目标确定包括：确定产业目标（如能效指标、成本指标等）、列出相关产业目标要素、市场需求与产业目标关联分析，运用德尔菲法

确定相关产业目标要素排序，通过分析矩阵最终获得与市场需求要素相关联的产业目标要素优先排序；（3）技术壁垒分析包括：运用德尔菲法确定产业链上涉及的技术领域及其关键技术、产生技术壁垒的关键技术难点分析（包括政策、体制、技术本身等）、产业目标要素与关键技术难点关联分析，通过分析矩阵确定关键技术难点优先排序；（4）研发需求凝练包括：列出研发需求、研发需求与产生技术壁垒的关键技术难点关联分析、运用德尔菲法识别研发需求优先顺序（从风险、影响利润的因素、技术研发时间节点、组织研发主体四个方面分析研究）、依据研发需求确定技术发展模式。

图1 广东产业技术路线图绘制的工作流程（黑体小五）

上述四个模块的组织研究工作按步骤完成后，将研究结果统一汇总，识别出关键的时间节点，按时间节点有效地组合和连接各模块间的内容，并详细阐明如何配置为达到时间节点目标的各阶段所需资源、须防范的风险、采用何种技术创新组织模式等，产业技术路线图的绘制工作即告完成。

2.2运用产业技术路线图组织管理科技创新平台建设（黑体5号）

自2004年启动科技创新平台建设工作以来，广东省科技厅在广东省内组织建立和支持

了各类产业科技创新公共平台共计19个。为充分在创新平台建设中协同推进产学研合作，发挥创新平台在提升产业进步中的作用，广东省科技创新平台以服务区域产业为基本定位，在明确目标和任务的基础上，积极探索创新平台的管理组织创新，将产业技术路线图的制定工作有机嵌入到科技创新平台的管理实践中，形成平台建设与管理的“广东模式”。

在确定以绘制产业技术路线图的方式指导平台建设工作后，广东省科技厅统一编制了《产业技术路线图制定指南》（参考文献3的内部版，以下简称《指南》），以广东省科技厅发函的形式，精心调研了多个产业后，在七个领域绘制产业技术路线图作为科技创新平台管理组织方式的试点，分别是广东省绿色无铅技术路线图、龙芯应用技术路线图、铝产业技术路线图、食品安全检测与评价技术路线图、生物质能源技术路线图、工业产品环境适应性技术路线图和陶瓷产业技术路线图。

各产业科技创新公共平台的组成单位按《指南》阐述的基本要求和步骤，根据各自产业特点，组建专门的研究小组和确定领军人物，沿着“市场需求分析－产业目标确定－技术壁垒分析－研发需求凝练”的技术路径，积极开展为绘制产业技术路线图所需的调研和工作研讨会。经过一年多的研究与组织工作，上述试点领域中的五个产业技术路线图已经绘制成功，形成了集成各利益方意见与决策分析的研究报告，产业技术路线图进入实施阶段。由于绘制技术路线图的典型特征是，沿着技术路径的每一个步骤都是递进性的学习与经验积累，因此广东科技厅在创新平台建设组织管理的过程中应用该管理工具，以这样一种有效的知识、技术传播过程，使各利益方都表达了意见并认同了平台建设的理念，协同了区域与产业发展的共同目标，取得了良好效果。

在产业技术路线图的实施阶段，广东科技厅将按照确定的产业技术路线图，组织科研机构、大学、产业界的专家共同制定详细的实施工作方案，按时间节点，将政策、资源、人才、资金分阶段的落到实处。广东省产业技术路线图制定的实践工作以流程化的形式增强了科技协调管理与项目风险控制，对相关的科技管理工作提供了很有价值的工作思路。 3启示与建议

3.1技术路线图的核心价值是将科技计划管理以公共产品形式提供给公众（黑体5号）

尽管从类型上来说，有政府绘制的技术路线图和产业绘制的技术路线图之分，但通过技术路线图的概念与特征分析，无论是政府亦或产业主导的技术路线图，其核心价值都是一种公共产品或准公共产品。事实上，由于技术对竞争的影响，产业类型的技术路线图的制定绝大部分也都得到了政府的支持，无论是经费与组织方面的帮助，尽管这个过程中政府发挥更多的是引导而非主导作用。

技术路线图的核心价值是将科技计划管理以公共产品形式提供给公众，这体现为以下3个方面：（1）技术路线图制定为科技决策和管理提供了一个整合利益相关人观点的参与机制。

利益相关人及社会公众参与决策管理即是实现政府决策民主化和管理科学化的重要表现形式；（2）技术路线图的形成过程基于利益协调，取得共识的战略目标、市场需求、技术创新战略和关键技术研发计划，更能使利益相关方在技术开发活动中步调一致，提高科技计划投入的效率；（3）将科技计划管理作为公共产品提供给公众的形式，对政府的科技管理与公共服务能力提出了更高的要求，更广泛的参与者在带来风险分散的同时，也意味形成公众监督机制的强约束。可以说，技术路线图为国家技术研发活动提供了一个技术协调机制，不仅是对技术相关人利益的协调，也是对技术、经济、社会相关产业和领域的协调，而且有助于形成对政府管理人员和科技管理专家的监督机制。

3.2在方法论的意义上系统整合和具体应用技术路线图（黑体5号）

广东的实践提供了一个区域产业技术路线图绘制技术路径的范本，比较适用于区域产业发展目标与市场创新需求清晰的领域。从实际制定过程中来看，以科技创新平台发展为载体与科技计划管理目标相结合的工作模式，可能更易于开展产业技术路线图的具体工作。其原因在于能够通过一项具体的工作将技术路线图绘制过程中的几个关键因素顺利确定，主要包括：团队组建、确立领军人物、甄别市场需求、分析政策趋势，各利益方充分表达意见等。

技术路线图所呈现的是详细的技术发展路径与节点，为政府管理人员和科技管理专家提供了一个被广泛认可的技术发展战略框架，市场与研发需求通常是技术路线图的必备因素，因此技术路线图有助于指导科研项目的立项，也为项目的实施和评价提供了参考图谱，当然这都需以保证技术路线图的科学性和公正性为前提。

由于领域自身特点与所处环境的不同，绘制技术路线图的技术路径存在差异。研究与实践表明，在技术路线图的绘制过程中，由于组织者具备的能力与掌握资源基础不同，专家遴选、参与者范围及知识结构等问题，会在制定过程中出现难以避免的系统目标偏差，因此路线图的具体实施方案必须引入动态地过程管理、评价与自调整机制。

技术路线图作为经实践验证有效的创新管理工具，从研究层面来看，应关注于怎么使用该工具的问题，及其应用的适用性即适用范围的问题。这需要通过不断地实践和总结经验，在方法论的意义上加以系统整合，以便更好地发挥技术路线图工具的管理效能，凝炼出符合实际的绘制技术路线图技术路径的科学方法。此外，主导者必须创造必要的环境条件以减少产生误差的因素，尽量减小由于技术路线图的导向作用给技术发展带来的不利影响。

3.3将制定与实施技术路线图和科技计划管理创新有机结合（黑体5号）

从我国科技项目决策和管理实践看，目前科技计划管理体系中普遍引入了专家咨询机制，例如专家委员会、专家组、论证会等不同咨询方式，在科技决策过程中发挥了很好的作用，但公众参与机制薄弱。随着我国政府职能改革愈加强调公共服务，在全社会对科技支撑与引领发展的需求愈来愈强的情况下，现有科技计划管理方式倘若不进行适应社会发展和市

场需求的有效改变，面临的挑战将越来越大。由于绘制技术路线图既可以扩大科技决策和管理公众参与的程度，促进决策民主化和管理科学化，又可以将技术专家的洞见、企业家的行动协调起来，因此科技管理部门将技术路线图的制定与实施在计划管理中制度化、程序化，可以使技术路线图和计划项目的实际进展有机结合，提高国家科研投入的绩效，增强科技服务职能满足公共需求。

参考文献：（黑体四号）

[1]刘海波 李平．技术路线图的产生和作用[J]． 科技潮，2004（9）．

[2]陈家昌． 技术路线图在科技管理中的应用及其前景[J]． 中国科技论坛，2007，（8）：．79-83．

[3]曾路． 产业技术路线图原理与制定[M]. 广州：华南理工大学出版社，2007，（11）．

[4] [荷]Nico J：W. Thijssen.． 欧洲钢铁工业的技术发展指南（1999年）[J]．冶金丛刊，2001，（1）．

[5]The Biomass Research and Development Technical Advisory Committee. Roadmap for biomass technologies in the United states. December 2002．

[6]Agenda 2020 Technology Alliance. Forestry product industry technology Roadmap. July 2006．

[7]The European Commission. Healthcare technologies roadmapping. August 2003．

（宋体小五）

注意：规范参考文献格式。正文中的引文、转述等用上角标（如[1]）标注参考文献序号，并与文末参考文献一一对应。参考文献格式：

[1]专著[M]、论文集[C]、学位论文[D]、报告[R]—[序号]主要责任人.文献题名[文献类型标识].出版地：出版者，出版年.起止页码（任选）.

[2]期刊文章[J]—[序号]主要责任者.文献题名[J].刊名，年，卷（期）：起止页码.

[3]论文集中的析出文献—[序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[A].原文献题名[C]出版地：出版者.出版年.析出文献起止页码.

[4]报纸文章[N]—[序号]主要责任者.文献题名[N].报纸名.出版日期（版次）.

[5]国际、国家标准—[序号]标准编号.标准名称[S].

[6]专利—[序号]专利所有者.专利题名[P].专利国别：专利号.出版日期.

[7]电子文献：Ⅰ.电子期刊[F/OL]、电子报纸[N/OL]、电子图书[M/OL]著录格式除按上述相应文献

[Ｊ][Ｎ][Ｍ]的著录格式外，还需注明引用日期和具体访问路径（网址）。Ⅱ.电子公告[EB/OL]、联机数据库［DB]的著录格式：作者．篇名[EB/OL]．（更新或修改日期）[引用日期]．访问路径（网址）。