改革开放以来我国经济体制演化的回顾与展望_葛扬

经济纵横・2009年第1期

改革开放以来我国经济体制

演化的回顾与展望

葛　扬

(南京大学经济学院,江苏南京223001)

　　摘要:中国的经济体制演化经过30年的历程,取得举世瞩目的成就。本文试对其回顾与展望。

关键词:经济转型;体制演化;中国模式;特点中图分类号:F04516

文献标识码:A

文章编号:1007-7685(2009)01-0014-04　　中国在坚持社会主义基本制度的基础上,进行有效的经济转型和体制演化,取得较大成效。

一、经济体制演化的主要特征

这是一种既非完全市场化,式。场化过程。

(一)资源配置行政化的作用。资源配置的

强制性的社会集资规模也相应增大,从而使企业,。

,政府动员的行政化也得到充分体现。政府的统一安排是劳动力向新的产业转移的唯一途径,在企业创办和发展过程中,需要怎样的劳动力、需要多少劳动力,均由行政管理机构决定,也就是通过计划实现的。尽管存在个人收入的差异,但它还不能成为调节劳动力部门间转移的支配力量,竞争性的市场就业机制尚未形成,劳动力资源配置机制仍由强有力的行政权力来控制。不过,这种控制到20世纪80年代中后期才有所放松。资源的行政性配置不仅仅存在于资源结构性转移的“原始积累”过程中,而且在企业再生产过程中,行政机构也直接介入。在土地资源配置上,也体现出更加明显的行政配置色彩。在计划经济体制下,土地是无偿使用,而且不得转让。20世纪80年代中期后,土地使用制度的改革,把土地的使用权和所有权分离,在使用权上,变过去无偿、无限期使用为有偿、有限期使用。不过,上述有偿征用土地的做法仍是非市场竞争性的,行政性配置的特征十分明显,地方政府在土地使用上的控制权力远远

行政化与计划经济体制密切相关。计划经济体制本身就使社会长期处于一种准动员状态,资源配置实际上是通过资源的行政化动员方式进行。在社会主义计划经济体制向社会主义市场经济体制转型后,我国政府仍具有强大的动员能力。当然,在经济改革初期,这对资源的配置又是必要的。

资源配置是经济发展的前提,在所有的资源中,资金是企业创建和发展最为关键的因素。从经济方面说,一国经济发展的快慢,与资金投入的多少有很大关系。在改革开放初期,资金的筹集不可能通过市场来实现,而必须通过政府向金融机构与社会筹集资金,形成大规模的信用资金。事实上,20世纪80年代以后,我国政府凭借强大的资源动员能力,一方面使金融机构和企业的资金横向拆借规模日益扩大,另一方面强制或变相

收稿日期:2008-10-10

作者简介:葛　扬(1962-),男,江苏海安人,南京大学经济学院教授、博士生导师。研究方向:政治经济学、制度经济学。

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超过市场力量。

政府之所以具有直接的社会动员作用、集中资源配置能力和高积累机制,除其行政机构的权力中心地位外,最根本的原因是公有产权制度。公有产权制度的建立是依靠生产资料的社会主义改造来实现的,它不是在市场经济基础上自然成长和发展起来的。同样,计划经济的瓦解,也就是向市场经济的转型,也是以打破单一公有制局面开始的。在不断的市场化条件下,生产资料的直接归属关系发生变化,①使地方政府在宏观政策有所松动的情况下能轻易实现资源的部门间转移,并通过行政性动员,使政府的经济实力迅速增强,其拥有的资产总量也不断扩张。

(二)行政权力制约下资源配置的市场化。

及地区之间、产业之间平衡发展等综合性的目标,中央政府的投资只能根据上述目标的次序来进行决策,而不能按照完全的市场利润率来进行决策。而且中央政府能控制和调节整个国民经济,对国内市场具有直接控制能力,在某些情况下甚至能完全排斥市场而实行行政调节,实现其行政目标。

但作为地方政府(如省、市一级)进行经济决策时,考虑的因素和范围大大缩小,对政治、社会、产业平衡发展等因素的考虑与中央政府相比,有明显的减少。而地方政府对能体现地方经济实力尤其是地方财政收入,表现出极大兴趣与渴求。对基层政府而言,由于在工业化初期的财力有限,经济运转常常出现问题。因此,基层政府在严峻外部环境中具有强烈的市场导向偏好。从而使基层政府更像一个公司,而其领导人员则成了事实上的企业家。可见,政府行政层级的高低,其行政目标的结构和次序存在不同,,随着行政级,。因此,,市场化的主要动力来自于地方政府,政府推动型的经济发展在地方政府的行为上表现得更为典型。

二、经济体制演化的阶段性

中国经济体制演化具有明显的阶段性,是一个从制度僵滞通过制度创新逐步达到制度均衡的过程。具体地说,体制演化的阶段性包括两方面内容:一是从农村到城市的制度创新过程;二是从局部到整体的制度创新过程。

中国的经济改革是从农村展开的。这是适应客观需要而做出的理性选择。当时,城市国有企业由于受国家的政策保护而难有实质性的改革。与城市的集体和国营经济不同的是,国家对农村集体经济基本上“管而不包”。这种状态即使由国家在原有制度框架内进行修正,财力也是无法承担的。同时,这一制度中的主体———农民既得利益是非常有限的。因此,突破既有的制度是最好的选择。在城市改革中,随着个体经济、私营经济和“三资”企业的迅速发展,以及国有企业的

在传统的体制下,行政权力主体在大部分时间里扮演了控制者的角色,具有强有力的直接动员资源的能力。在这种情况下,行政机构一般按行政原则来决定资源配置的方向和重点。在我国开始市场化改革后,用。这样,也就是说,影响。和产业结构选择,而且这种引导作用不断增强。

20世纪80年初,随着宏观调控力度的放松

和市场力量的增强,企业开始接受市场调节。尽管资源配置出现市场的导向,不过,地方政府的决策地位明显提升,其行为类似于企业,即选择投资项目及规模首先要考虑投资收益率。这实际上表现出政府推动型特征。政府和企业在投资决策上最大的区别在于:企业是在经济因素约束下的最大收益率选择;而政府则是在经济因素和非经济因素共同约束下的最大收益率选择。投资决策在市场力量和行政力量双重作用下,必然出现投资分散性、重复性。因此,有必要通过加强宏观上的协调与控制,校正相关偏差。

资源配置的市场化演进,反过来造成政府经济决策的差异性。作为中央政府,首先必须考虑政治结构的稳定、社会的安定、经济的长远发展以

①实际上,单一公有制下的集体所有制并不是真正意义的集体所有,其所有权的不可分割和不可继承性,使其成员不可自由退出、

转让或单独行使权力,而在民主管理条件不具备的条件下,政府很容易实现对它的控制。

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“简政放权”,特别是政府放松了对市场的控制,主动缩小了指令性计划范围,使越来越多的企业经营活动脱离了政府的直接干预,市场调节的范围越来越大。1992年,我国确立了社会主义市场经济改革目标,强调市场调节的基础作用,不仅非国有经济依靠市场调节,政府不再直接干预其经营,而且国有经济也进入市场经济体制改革和结构调整阶段。

从局部到整体的体制演化过程中,国有经济因种种阻力太大一时还不能得到改造的时候,先在国有经济外部发展起新的经济成分。由于非公有制经济与市场机制存在着天然的一致性,它们自主经营、自负盈亏,以市场为导向,以竞争为动力,不存在政企不分和“铁饭碗”、“大锅饭”等弊端。因此,发展非公有制经济对市场化进程显然具有非常直接和根本性的促进作用。随着非公有制经济的迅猛发展,国有经济的比重相对下降,社会的所有制结构随之发生变化。非公有制经济的发展壮大所形成的市场竞争环境,,场化。样在转轨中发挥着巨大的作用。但国有经济的大量经济资源,特别是关系国民经济命脉的部门处于政府的直接控制之下,不仅有利于维护社会政治和经济的稳定、有利于控制转轨过程中的各种矛盾,而且能在市场机制不完善的情况下,通过政府的调节弥补市场的不足,克服市场的缺陷。

中国经济从局部改革到整体改革是通过制度存量的改进实现的。所谓制度存量,既包括一些制度结构,也就是本质性的制度特征,也包括与这一制度必然相关联的表现特征。如,价格双轨制形成。如果不对原有的完全计划价格制度进行改变,那么很难形成新的市场价格。因此,中国的经济改革实际上是对原有公有产权制度的局部改革。这种局部性的改革虽然只是对制度安排的改变,却会与原有产权制度的结构产生直接的冲突。当然,局部性制度安排产生增量收入的大小决定着旧制度结构变迁的程度。从这个角度看,如果说中国经济改革的双轨制是一种有意识的制度安排,还不如说是制度创新安排与原有制度结构之—16—

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间冲突的结果,表现为一种由制度安排向制度结构的演进,而不是从旧制度结构向新制度结构的直接转化。

中国的经济体制改革首先是对原有存量的改

革。其实,公有制经济(包括集体经济和国有经济)的体制改革一直都在进行着,甚至比非公有制经济的出现要早。从某种程度上说,国有经济实际上在为中国的经济改革和非公有经济的发展承担着成本。因此,尽管中国的经济体制改革在很大程度上是依靠体制外突破和增量改革,并以此来促进旧体制的变革,但是不能因此而认为中国改革的成功和经济的持续增长完全依靠非国有经济的发展。

三、经济体制演化的渐进式

从世界范围看,20世纪90年代初,实现计划经济的社会主义国家纷纷向市场经济转变,转型的路径存在着差别,。不同国家经,“政,市场化趋势加速发展到一种很激进的程度并且显得势不可挡。命令经济不断收缩,一些国家一次性结束了命令经济,另一些国家则分步骤结束了命令经济。或早或晚,或快或慢,迄今为止由国家制定的价格将放开”。经济体制转型的本质是公有产权市场化改革。从各国转型的实践看,公有产权市场化改革大致可分为两种方式:一种是激进方式,政府在短时期内迅速把公有产权私有化;另一种为渐进方式,是在保持公有产权主导地位的前提下,逐步实现产权制度的多元化。

激进式改革以西方自由主义经济思想为基础,否定公有产权制度的相对优势,在较短时间内完成大规模的整体性制度变革。激进式制度变迁也被称为“休克疗法”或“震荡疗法”,是一种大爆炸式的跳跃性的制度变迁方式。道格拉斯・诺斯认为,制度设置是由正式的法规、非正式的约定及不同的执行方式构成的,正式的法规可在一夜之间被改变,改变非正式的约定则相当缓慢。激进式改革是西方国家货币学派推崇的一种治理通胀、稳定经济的方法和措施,被移植到东欧国家后,又有了新的内涵,承担起了从中央计划经济向

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市场经济过渡的任务。激进式改革的特点:一是在政治利益结构的重构上选择自由化策略;二是在经济利益结构的重构上选择私有化策略;三是在经济政策的重构上选择控制货币、放开价格。从各国经济转轨的实践看,激进模式的国家中有渐进的措施,渐进模式的国家中有激进的方式。前者如波兰的渐进式私有化,后者如匈牙利的“激进补课”。科勒德克认为,经济转型中制度建设具有客观的渐进性。他认为,即使是正式的法规,也不能在一夜之间改变,一夜之间的改变必然会陷入“制度缺位”的境地。

中国选择渐进的制度变迁模式,摒弃了大规模市场化和私有化的所谓震荡疗法。中国改革开放30年的成就已赢得了世界的赞誉。中国经济改革的成功与经济持续快速增长的绩效,是在坚持社会主义制度的前提下采取渐进方式所取得的。渐进式制度变迁是一种演进式的分步走的制度变迁方式,具有在时间、速度和次序选择上的渐进特征。其实,的不对称性,,说,,。渐进方式从一个国家的实际情况出发,逐步调整产权结构,充分发挥各种产权安排的相对优势。实践表明,渐进方式有效地促进了经济的发展。

渐进改革方式的运行机制就是两权分离。传统公有产权理论认为,产权与所有权是同一的。现代产权理论认为,产权与所有权是有差别的,产权包含某人对某物的所有、占有、使用、收益、处置等一系列权能。由于产权可与实施权利的行为联系在一起,使法律上规定的每一种权能都能成为独立的可交易的权利。当然,各种权能分离形式都不改变产权的终极所有权。因此,可通过在保留国家对公有财产的所有权的基础上,把相应的其他权利进行合理分解并推向市场,通过其他权利的市场化实现盘活公有财产并达到保值增值的目标。实践表明,这种产权安排的变革极好地促进了经济发展。

公有产权制度改革有两条主线;一是公有产权制度结构的改革,即体制外的非国有制经济成分的从无到有、从少到多的发展壮大;二是公有产

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权制度实现形式的改革,即体制内的全民所有制或国家所有制实现形式的改革。在由渐进式改革所推动的整个经济转型过程中,尽管价格体制、劳动工资体制、社会保障体制、财政、金融、对外经济贸易体制以及政府管理体制等方面的改革都很重要。但对一个国家经济转型来说,最重要也是最基础的改革是产权制度变革。中国公有产权制度的渐进式改革,从最初开始就是一种“内生”的过程。20世纪70年代末最初的几项改革措施,是对当时社会经济的矛盾与社会中存在的内在变革要求的一种反应。如,在农村实行家庭联产承包责任制,就是农民“内生”要求的结果。

中国渐进式改革的目标,就是要从原来的计划经济过渡到市场经济。因此,经济市场化的过程在现实中表现为计划和市场两种力量相互转化的过程。市场一方要在转型过程中取得主动,关键是自身力量的发育和增强。渐进式改革作,它的激励础上的。而要实现个人利益与资本产出的一体化,必须改革原有的单一的公有制,承认各种要素所有者的所有权,允许各种形式的非公有制经济共同发展。同时,公有制本身也要理顺所有权、使用权、收益权的关系。这样才能形成不同的经济利益主体,并充分调动经济利益主体的积极性。在渐进方式的制度变迁中,政府的作用不可忽视。当自发的市场力量导致利益目标分散时,政府能有效地聚合各种价值取向,平衡利益冲突,减少改革的成本,进而顺利推进市场化进程。“中国实行的双轨制是渐进式改革的重要特征”。“双轨制”是新旧利益格局平衡的典型形态,其基本逻辑就是允许新制度安排在不对旧的利益格局构成本质性影响的前提下合法地获取制度外的收益。因此,“双轨制”长期以来,被认为是中国体制改革成功的典范之作,比较顺利地解决了旧体制对新制度的激烈排斥而有可能造成改革失误的问题。不过,在“双轨制”下,新制度并不能完全脱离旧体制而独立运行,必然要与旧体制发生各种交易行为,但旧体制对新制度具有(下转第5页)

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程中否定之否定中“合”的阶段正在开始,能不能坚持正确的发展观,做好更高层次的综合,决定着改革的成效。综合得好,社会主义的优越性会得到更充分的发挥,经济社会能继续保持高速稳定的发展。改革开放由“正”到“反”,从“反”到“合”,决不是倒退,更不是走回头路,而是实现了更高层次的综合,是否定之否定规律的成功运用。马克思主义的否定之否定规律告诉我们,不坚持市场取向的改革,中国没有出路,市场化走过了头,也没有出路;完全市场化,不要国家宏观计划调控,完全私有化,不要公有制为主体,完全的两极分化,不要社会公平,这不是社会主义的本质要求。

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(责任编辑:郭连强)

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拖曳效应,降低了新制度运行的效率。

中国的经济改革是“,假定。式,整体改革过程不是按照一个理想的模式和预定的时间表来进行,新的资源配置方式和激励机制不是同时在所有经济领域发挥作用,而是在率先进行改革的部门和改革后新成长的部门首先发挥作用。国有企业的改革就是这种增量改革模式的典型表现,早期的承包制在不触动国有企业根本产权制度的前提下利用利润留成产生了新的增量使用,取得了在国有企业改革的特定时期改善激励机制和提高效率的成果。乡镇企业的发展壮大是增量改革的另一个典型案例,乡镇企业在未触动传统经济部门和不对原有资产存量进行再配置的前提下,创造了国民经济中新的市场作用的领域,在资产增量的配置中逐渐引入了越来越多的市场机制,从而大大增加了经济的活力。

经济转型过程中经济主体知识更新、政府和立法机构的法律建构与法律转型等方面的制度变迁,不可能一蹴而就,必然表现出某些渐进式转型的特征。因为这几个方面的转型必须经过较长时

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,这正在世界产生效应。中国的转型改革取得的成就赢得了世界范围的肯定,也使主流的转型观从主张休克疗法的“华盛顿共识”转向“北京共识”。

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(责任编辑:闫春英)

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