新贸易保护主义的特征演变及其理论依据

2005年第l期

总第242期

当代财经

NO.l，2005SerialNO.242

CONTEMPORARYFINANCE&ECONOMICS

新贸易保护主义的特征演变及其理论依据

张宁军

（南京大学外国语学院，江苏南京

2l0093）

摘要:新贸易保护主义是特指二战以来西方发达国家的各种贸易保护理论及其政策措施。20世纪90年

代以来，新贸易保护主义原有的特征产生了一些变化，表现为更多地寻求多边贸易体系下的合法性保护；对进口保护的重新重视；从非关税措施的明显性保护转向隐蔽性保护；从单纯贸易政策转向经济、竞争政策，这些演变背后存在众多的理论支持，研究这些演变及其理论依据具有重要的理论与现实意义。

关键词：新贸易保护主义；特征演变；理论依据中图分类号：F740

文献标识码：A

文章编号：l005-0892(2005)0l-0l0l-04

新贸易保护主义一般是指二战以来产生于西方发达国家并延续至今的各种贸易保护理论及其政策措施，主要以非关税手段为主。20世纪90年代以来，新贸易保护主义的特征产生了变化，考察这种变化的表现及其理论依据，对分析目前盛行的各种贸易保护现象，研究与把握新贸易保护主义的发展趋势，具有重要意义。

一、新贸易保护主义的一般特征

西方发达国家维持经济均势的产物，是在贸易自由化不断加快的进程中不断改变着自身形式的贸易保护主义。

2.特定的政策目标。旧贸易保护主义是经济落后国家

通过对某些幼弱产业或部门实行保护措施来促进这些产业或部门迅速成长、最终撤销保护、走向自由竞争的理论或思潮，保护的目的是为了不保护，因此，旧贸易保护主义不改变国际贸易自由化的总趋向；而新贸易保护主义是经济发达国家为保住昔日的经济优势地位，通过广泛实行保护措施来维持其政治与经济利益的理论或思潮，同二战前的超贸易保护主义一样，目的不是培养新的自由竞争能力，而是为了巩固和加强对国内外市场的垄断，其政策行为影响到国际贸易自由化的总趋向。

20世纪70年代，随着西欧和日本经济的崛起，美国

经济面临的国际竞争开始加剧，贸易逆差开始产生并不断扩大，经济滞涨也随之出现。美国政府开始中断二战以后奉行的贸易自由化政策，转而实行以配额、许可证等非关税措施为主要手段的贸易保护政策，从而掀起了战后新的贸易保护主义思潮，并延续至今。为了区别于历史上曾经出现过的各种贸易保护主义（可以称为旧贸易保护主义），人们将这一思潮及其政策表现称为新贸易保护主义。今天西方国家普遍实行的各种保护措施就是这一思潮的具体表现。与旧贸易保护主义相比，新贸易保护主义原有的一般特征可以归结为：

3.广泛的保护对象。旧贸易保护主义保护的是幼稚工

业或弱小的新兴工业，主要涉及传统货物与农产品。新贸易保护主义的保护对象一方面是本国正在衰落的垄断产业如纺织业；另一方面是本国已经高度发达且具有竞争优势的产业如金融业等，因此保护范围不仅扩大到货物贸易的一切领域，而且扩大到服务、技术、投资、知识产权等领域。

l.特定的时代背景。不同历史时期的贸易保护主义都

有特定的时代背景。重商主义的贸易保护学说与l5~l7世纪资本主义准备时期的资本积累相适应，通过奖出限进以保持贸易顺差，积累货币财富；以汉密尔顿和李斯特为代表的传统贸易保护理论，代表了资本主义自由竞争时期，经济落后国家通过关税壁垒保护本国幼稚产业、实现工业化的要求；l9世纪后期到二战之前发达国家产生的超贸易保护主义，是与垄断资本扩大国际市场份额、输出过剩产能、转嫁经济危机相适应的；而二战后发源于美国的新贸易保护主义，是在以GATT/WTO为主导的国际多边自由贸易体制不断发展、经济全球化进程不断加快的背景下，

4.体系化的保护措施。旧贸易保护主义主要采用关税

壁垒，但GATT/WTO体制下，经过八轮多边贸易谈判，各国平均关税由l948年的36%下降到2000年的4%左右，关税保护作用日益减少，因而新贸易保护主义将政策手段转向以非关税为主，并使之体系化，主要表现：一是强化非关税措施的使用。根据原GATT统计，20世纪90年代全世界非关税壁垒即由20世纪70年代末的800多项增至

8大类75种3000多项；二是通过立法使非关税措施法制

化。如美国l974年的《贸易改革法》首次确认例外条款、反倾销、反补贴条款的法律地位；三是新贸易保护主义也奖出限进，但重点由限制进口转向鼓励出口，由国内市场

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收稿日期：2004-07-29

作者简介：张宁军，南京大学讲师，南京大学博士研究生，主要研究方向为国际商务、企业管理。

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的消极防御转向向国外市场的积极进攻，并形成了从出口补贴、出口信贷与国家信贷担保到建立出口加工区等一系列的体系化制度。

国内外的合法性基础。

2.从促进出口的重点转向对进口保护的重新重视。新

贸易保护主义产生以后的很长时期内，其政策措施的重点是鼓励出口，但20世纪90年代以来，经济全球化进程加速，各国市场竞争加剧，剩余空间有限，尤其是遇到国内经济不景气时，新贸易保护主义又重新重视起对本国进口市场的保护。以美国为例，进入21世纪，美国经济增长率从1999年的4.1%降至2001年的0.3%，于是美国政府加强了进口保护：一是借助WTO规则，滥用反倾销、反补贴与保障条款。1995年WTO成立以来，美国的反倾销立案数直线上升，1998年37起；1999年和2000年各47起；2001年则高达74起；2002年共75起。二是恢复传统关税与配额手段，2002年3月美国单方面决定对部分进口钢铁加征30%的关税，11月又对从中国进口的三种纺织品实行配额限制。三是高筑技术壁垒，阻挡外国优势产品的进口。据WTO统计，2002年上半年，仅仅因为技术壁垒，美国和欧盟的进口分别下降了6%，而日本的进口下降幅度则超过10%。事实上，新贸易保护主义从来没有在一个时期单独采用鼓励出口或保护进口的一种方式，而是两者结合使用。1980年，美国进口产品的大约1/8就属于

[2]

保护范围，而到了80年代末，该数字达到了1/4。新贸

5.歧视性的政策取向。随着经济区域化、一体化，新

贸易保护主义不再以国家贸易壁垒为基础，而趋向区域性贸易壁垒，即由一国贸易保护演变为区域性贸易保护；在区域内实行自由贸易，而对区域外则实行歧视性的保护贸易政策，如欧盟不仅通过关税同盟与共同的农业政策对外筑起贸易壁垒，而且将这种区域保护范围扩大到联系国；北（如对46个发展中国家实行优惠的洛美特惠税协定）美自由贸易区的建立，也标志着美国由片面的全球自由贸易退到强调“互惠”的区域自由贸易的立场上；一些发达国家对一些国家或国家集团抱有陈见，在贸易纠纷的处理中蓄意背离GATT/WTO的无歧视原则，实行双重标准。

总的来说，新贸易保护主义以非关税措施为主要手段，借助国内立法与国际磋商协调，形成了多边贸易体制下政府对贸易活动干预的特有形式。

二、新贸易保护主义的特征演变

20世纪70~80年代的新贸易保护主义基本上以上述特

征为主。但20世纪90年代以来，经济全球化步伐加快，各国经济依赖性空前加强，新贸易保护主义一味的单边保护措施不断遭到国际报复。20世纪90年代中期，国际多边贸易体系建设取得实质性进展，WTO作为正式法人取代

易保护主义又在向传统的进口保护措施回归。

3.从非关税措施的明显性保护转向隐蔽性保护。新贸

易保护主义主要采用非关税壁垒，但明显性的非关税措施如进口许可证制、自动出口配额、出口补贴和进口配额等受到世界贸易组织规则的约束越来越严，隐蔽性的技术壁垒如技术标准、质量认证、检验程序、环境保护与国民健康标准等成为最佳选择。发达国家凭借其科技优势与竞争优势，利用WTO协议的某些例外规定，大肆提高各种技术壁垒，并由流通领域扩展到生产加工领域；不仅包括货物方面，还延伸到金融信息等产业，形成复杂庞大的技术《技术性贸易壁垒体系。1995年-2002年WTO成员TBT（

《实施动植物卫生检疫措施的协议》）壁垒协议》）和SPS（通报总量累计达8507件；2002年，TBT和SPS通报总量即达1429件。各国的技术壁垒都以WTO的《TBT协议》、《SPS协议》等为依据，形式合法、名目繁多、范围广泛、手段灵活，特别是打着保护人类健康和生态环境的旗号，具有更大的隐蔽性，为新贸易保护主义找到了一条更加实用的途径，成为目前国际贸易中使用最多的非关税措施。

GATT，新贸易保护主义“以邻为壑”的保护政策日益受

到世界贸易组织规则的约束。与此相适应，新贸易保护主义不得不转变其贸易政策，其原有的特征也发生了一些变化。

1.从单边保护转向多边贸易体系下的合法性保护。WTO成立后，传统的贸易保护做法如关税、配额、许可证

等手段已受到世界贸易组织规则的限制，作用日益弱化，发达国家在单方面保护自身利益的同时，为了不丧失国际多边体系带来的利益，在政策手段上不得不考虑国际影响。从WTO规则中寻求保护措施成为新贸易保护主义的新策略，反倾销、反补贴和保障措施等WTO允许的贸易救济措施成为当今各国最主要的政策措施。WTO成立后的

1995年至2002年6月，全球共发起反倾销调查达1979

起，反补贴调查147起。截至2001年，全球共发起保障措施案件114起，WTO争端解决机构共立案275起。

[1]

WTO允许其成员对遭受的“不公平贸易”实施救济措施，

上述措施符合WTO规则，对方国家难以找到报复借口，不易引起大规模的贸易摩擦，因而成为当今某些国家频繁使用，乃至滥用的重要手段。各国还对反倾销、反补贴与保障措施纷纷立法，将这些政策法制化、制度化，以获得

4.从单纯贸易政策转向经济、竞争政策。长期以来，

新贸易保护主义的政策手段同旧贸易保护主义一样，以边境管理为主，基本上实行贸易政策，生效范围限于本国境内。20世纪90年代以来，全球经济社会联系进一步加强，贸易问题的普遍性突出，诸如环境保护、国民健康等问题

新贸易保护主义的特征演变及其理论依据

带有全球性。因此，新贸易保护主义的保护措施开始由贸易政策延伸到对方国家的经济竞争政策，甚至社会政策，通过对对方国家的国内政策干预，实现出口市场的扩张或进口产品的限制。主要表现：一是以“公平贸易”为由，要求对方限制国内限制性商业行为，消除对方企业垄断地位，提高本国企业竞争力。1997年欧盟强烈反对美国波音公司与麦道公司合并，目的就是通过限制对方合并，为欧盟企业争夺国际航空市场。二是管制对方国家政府利用行政权力防碍竞争的行为，特别是出口补贴，目的是消除对方国家歧视性的商业政策造成的不平等竞争。三是干预对方国家的经济政策，指责对方政策故意造成出口增加和大量顺差。2003年9月，美国、日本激烈批评我国政府操纵“人民币汇率”，要求人民币升值，以减少我国出口。四是从对方国内的社会政策寻求保护借口，要求对方实行与本国相同的社会福利、劳工工资、劳工权利、社会保障等标准。最近美国开始强制推广SAS000标准认证，将劳工权利与订单挂钩，要求出口产品到美国的企业在赚钱的同时也要承担对环境和利益相关者的责任，是全球第一个将贸易保护政策扩展到社会责任的认证标准。

三、新贸易保护主义特征演变的主要理论依据新贸易保护主义并不排斥旧的理论基础，在坚持重商主义、汉密尔顿的关税保护思想、李斯特的幼稚工业保护论等经典理论的同时，又对这些理论做了丰富和发展，成为20世纪90年代以来新贸易保护主义特征演变的重要说明因素。

经济学家提出的新贸易理论认为，现实经济远非完全竞争，而是由垄断与经济外部性导致的市场扭曲。商品的市场扭曲表现为社会成本与私人成本之间的差异，相对价格没有反映出真正的边际成本，从而使该国福利水平在自由贸易下比自给自足时低。对此，旧贸易保护主义者主张通过关税政策来解决，但关税政策的结果仍难以使一国消费均衡点上升到生产可能曲线之上。因此，应通过非关税措

[3]

生施促使私人生产成本等于社会成本，提高福利水平。

产要素市场的扭曲则表现为产业之间生产价格的差异，新贸易保护主义认为最好的政策是对生产要素征收租税或提供补助金，因为假如以关税来保护本国，福利水平可能会比自由贸易时要高，但难以使不同产品的边际转换率等于国际交易条件。因此，在市场出现扭曲时，关税政策虽可在一定程度上提高福利，却不能调整扭曲，最佳政策应是非关税措施。赫尔普曼和克鲁格曼等人还通过不同贸易政策工具在各种市场结构下的效果比较，提出了在不完全竞争的模型下，有关最佳贸易政策工具的选择方式，特别是在国内外市场都处于垄断时，政府可以实行“战略性贸易政策”，对某个产业加以保护，直到该产业成本下降到具有在世界市场上的优势为止。

3.新福利经济学。新贸易保护主义为什么日益具有表

面上的合法性？增进国民福利是其最大理由。以阿瑟・庇古为代表的旧福利经济学家认为，单靠自由竞争不能达到最大的国民收入量，需要国家干预。国家对边际私人纯产值大于边际社会纯产值的部门征税，使经济福利增加，达到帕累托最适度状态。新福利经济学继承了庇古的方法论基础和“最大社会福利”原则，但指出，帕累托最适度的条件未必存在于现实中，因为增加一部分人福利的同时可能意味着另一部分人利益的受损。为此，新福利经济学提出“补偿原理”，即增加社会福利允许损害一部分人的利益，只要增加的福利在补偿损失之后还有剩余。政府在其中应采取适当政策使受损者得到补偿，如对受益者征收特别税、对受损者给予补偿金、使受损者保持原有地位。补偿原理在美国贸易政策上的实际运用便是在立法授权总统或贸易代表降低关税的同时，又设立了某些“保护”条款或免责条款（即例外条款）。

1.凯恩斯主义。新贸易保护主义为什么重新重视起进

口限制？这依然发源于凯恩斯的国家干预思想。与重商主义不同，凯恩斯主义将贸易顺差与就业、经济增长联系在一起，一国的贸易顺差可以扩大有效需求、增加就业、促进增长。汉森、萨缪尔森指出一国的出口与国内投资一样，也具有乘数效应，而进口与国内储蓄一样，有减少国民收入与就业的作用。凯恩斯理论给贸易保护主义的国家干预思想注入了新的内涵，国家干预的手段主要包括财政政策、货币金融政策、收入分配政策以及对外经济政策等。根据这一思想，新贸易保护主义要求政府加强进口管制，如实行配额制、要求生产国自动限制出口、规定最低进口价格等；同时采用经济手段，诸如优惠贷款、出口补贴等措施来鼓励出口；通过制定和实施有关对外贸易法规来干预贸易活动从而达到恢复国际收支平衡、保护和促进国内生产、实现充分就业的目的。正因为如此，凯恩斯主义又被称为“新重商主义”。

4.利益集团理论。新贸易保护主义的保护措施为什么

不断翻陈出新，甚至又反复无常？公共选择理论指出，经济政策是国内各个政党和利益集团相互博弈的结果。根据斯图尔珀-萨缪尔森定理与俄林理论，发达国家自由贸易会造成资本向出口部门转移、提高资本收益、劳动向进口竞争部门转移、降低劳动工资，但劳动的资产专用性限制了劳动要素在产业之间移动且价格出现刚性，实行自由贸易政策必然会进行产业结构调整，引起国内短期就业问

2.新贸易理论。新贸易保护主义为什么强调非关税措

施比关税措施好？新贸易理论提供了一定解释。20世纪

S0年代初以来，布兰德、斯宾塞、赫尔普曼和克鲁格曼等

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题。如果失业带来的损失大于自由贸易带来的利益，那还不如维持原有的保护状态。发展中国家或经济发展相对落后而劳动力资源丰富的国家，工资水平往往较低，由此生产成本也较低；而经济发达国家的工资比较高，生产成本也就较高（不考虑劳动生产率这一因素的话），如果发达国家不对发展中国家实行贸易限制，将会造成发达国家工人的工资水平向低收入国家看齐，从而导致发达国家劳动者利益损失。正因如此，贸易政策的取向往往由发达国家工人占多数的中点选民决定，争取了中点选民就是争取了

[4]

现实中发达国家的贸易限制对象大当选可能的最大化。

基本要素，为此政府可以通过补贴对工业竞争力加以影响；通过教育的支持影响高级要素禀赋；通过对产品的规模、标准条例等的规定影响产品的需求和供给；通过财政金融政策影响工业及相关工业的供求与竞争状况等等。

总之，20世纪90年代以来，目前西方国家盛行的新贸易保护主义在坚持传统保护理论的同时，运用新贸易理论、新福利经济学、贸易条件与国家竞争优势理论等现代经济学最新成果对自己的原有特征作了改变，目的是为了更好地适应经济全球化与多边贸易体系发展。

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多是发展中国家的劳动密集性产品。参考文献：

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5.贸易条件与竞争优势理论。新贸易保护主义的政策

干预为什么越来越广，从贸易政策向竞争政策甚至社会政策渗透，以致成为发达国家的一种长期战略？全面改善贸易条件，继续保持竞争优势是其重要理由。阿根廷经济学家拉乌尔・普雷维什将世界经济体系分为两部分，一部分是由发达国家组成的工业国中心地带；另一部分是由不发达国家组成的初级产品外围地带，外围地带主要输出品的收入需求弹性比中心地带小，制成品市场被中心地带国家所垄断，加上技术进步的利益不能在所有国家平均分配，导致外围地带始终围绕中心地带的意旨发展，贸易条件不断恶化。伊曼纽尔和普雷维什本来为发展中国家利益辩护的这一论点，结果被新贸易保护主义加以吸收并用于改善发达国家贸易条件的分析上，认为发达国家同样存在迈克尔・波特提出的比较优势与竞争优势问题，发达国家的比较优势也不一定是现实的竞争优势，进一步改善发达国家贸易条件的出路是：短期内政府可以实行关税或数量限制，使出口国价格下跌，从而改善进口国的贸易条件，尤其是对那些进口商品的数量占世界进口总量较大比重、有关商品的供给弹性又很小的进口国，这种进口限制的效果尤为显著；长期来看，还是在于提升竞争优势，这就必须运用政府的作用这一辅助要素来提高生产要素、国内需求、相关和支撑产业以及企业的战略、结构与竞争等四个

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责任编校：史言信

TheEvolutioninCharacteristicandTheoreticalBasisofNewProtectionism

ZHANGNing-jun

(TheForeignLanguageSchooIofNanjingUniversity,Nanjing,210093,China)

Abstracts:TheNewProtectionismisespeciaIIydefinedtothevarioustheoriesandpoIiciesinthewesterncountriesaftertheSecondWorIdWar.Since1990s,therehasbeensomeevoIutioninNewProtectionism’soriginaIcharacteristic,whichisthatithasbeenincreasingIypursuingtheIegaIprotectionundercurrentmuItiIateraItradesystem,re-stressinginimportorientedprotection,transferringfromobviousmeanstotheveiIedones,frompuretradepoIiciestosomeeconomicandcompetitiveones.TheevoIutionisbackedbytheories.AnditisofsubstantiaIsignificancetostudytheevoIutionandthetheoreticaIbasisinvoIved.

Keywords:NewProtectionismgEvoIutioninCharacteristicgTheoreticaIBasis

新贸易保护主义的特征演变及其理论依据

作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：被引用次数：

张宁军， ZHANG Ning-jun

南京大学,外国语学院,江苏,南京,210093当代财经

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