[万科风控]万科销售专项审计标准化方案
一、审计对象—管理流程分解
二、审计重点—按管理环节
（二）信息搜集来源
五、现场工作底稿：
（一）底稿框架
说明：
依照下表所示分解的20个管理子环节编制一级工作底稿。
每环节工作底稿包括“内控体系评价底稿”和“执行情况测试底稿”两部分。
“内控体系评价底稿”旨在对被审管理环节的制度或流程的体系设计的合理性进行评价，并提示执行情况测试中的关注点。该部分不包含实际操作的执行情况。
“执行情况测试底稿”旨在对被审管理环节的制度及政策执行情况的合规性进行测试评价。实际操作过程中，可依据不同的测试点设置二级及三级工作底稿。
二）、工作底稿模版：
l 内控体系评价类：
l 执行情况测试类
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- 08-11 房地产整治工作方案(市)
- 12-08 XX公司职员手册
- 01-15 销售审计方案
- 06-11 名店开业系列推广方案
- 06-14 县人民政府2014年纠风工作意见
- 05-18 2014年x市药品流通监管重点工作方案
- 08-19 财税秩序综合治理活动实施方案
- 09-30 XX县整顿和规范药品市场秩序专项行动实施方案
- 03-27 万科生产实习心得
- 02-25 商委系统反商业贿赂方案
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