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关于证券法修改的有关问题

06-15

关于证券法修改的有关问题

朱少平

一、证券法修改的背景与意义

（一）修改背景：

1．国家对证券市场方针出现重大调整由试办到确定为要素市场

2．入世的保护期即满

3．市场发生重大变化

4．市场发展出现一些新问题

5．投资方式的重大变化，主要由国家投改为主要由民间投

（二）修改意义：促进发展

1．促进直接融资

2．促进产品开发

3．规范市场运行

4．加强市场监管

5．保护投资者

（三）修改原则：

1．重大问题必须改；

2．一时改不了的暂不改

3 。能细的地方细，不能细的地方只作原则规定

（四）修改工作情况

二、修改的主要内容

（一）调整范围：扩大证券基金的交易与衍生产品交易（衍生品目前主要有权证、期货、期权

及其他）

（二）公开发行：定义公开发行，区别私募

（三）分业经营：例外金融控股

（四）保荐制度：引入到承销中

（五）多层次本市场：为公开交易以外市场铺路

（六）现货期货：为期货开口

（七）融资融券：开禁但要等国务院规定

（八）国企炒股：不禁但要按规定执行

（九）银行资金：引导入市

（十）上市公司收购：更有利于操作

（十一）券商准入：统一准入

（十二）保证金管理：统一存入银行

（十三）投资者保护基金：应付急需

（十四）证券交易所：会员制，一线监管

（十五）证券交易服务机构：强化责任

（十六）证券登记结算：明确结算资金地位

（十七）监管权限：赋与强制权力但要受限

（十八）强化民事责任：加大责任追究力度

（十九）与公司法的协调

（二十）其他

三、怎样看待证券法修改对市场的影响

（一）当前市场情况

（二）证券法修改对市场的影响是积极的

关于公司法修改与公司治理结构的若干问题

一、我国企业组织制度

（一）企业划分标准及其改革

（二）新的企业组织形式

（三）公司制企业组织形式

（四）其他企业组织形式（主要是下属企业采取何种形式）

（五）有关企业的立法

二、公司法修改情况

（一）修改背景

（二）必要性

三、修改的主要内容

（一）强化章程作用：许多内容都由章程规定 约束力

（二）公司财产

（三）股东利益保护：可直接起诉公司、高管与股东

（四）公司人格否定

（五）公司对外投资

（六）严格关联交易

（七）国有独资公司

（八）有限公司股权转让

（九）公司治理

（十）对股份公司私募开口

（十一）上市公司：独立董事、董秘

（十二）公司经营者持股转让：发起人高管一年

（十三）股权回购：增加回购用途

（十四）公司债券

（十五）统一对高管人员的义务

（十六）公司财务：公积金公益金

（十七）明确中介机构的责任

（十八）清算分两种：一般清算与破产清算

（十九）与证券法的协调：发行移本法，新股转证券法 （二十）其他


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