2014年证券从业资格证考试科目考试技巧与口诀

1、财务与会计人员禁止从事（ ）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作

B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

C．未经授权动用本单位的资金、财产

D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。

A．充当证券买卖的媒介

B．提供咨询服务

C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

3、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

4、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司

B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

5、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其他

D．被同一机构控制

6、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。

A．公开

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

7、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。

A．公司和行业的研究报告

B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告

D．经济前景的预测分析和展望研究

8、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。

A．高级管理人员

B．中国证监会

C．董事会

D．中国证券业协会

9、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。

A．投资经验

B．诚信记录

C．还款能力

D．关联关系

10、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。

A．农产品期货

B．金属期货

C．能源期货

D．外汇期货

11、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

12、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

13、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D．交易结算结果查询方式

14、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。

A．规范运作

B．审慎工作

C．信守承诺

D．信息披露

15、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

16、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B．转移或者隐瞒所募集资金的

C．利用募集的资金进行违法活动的

D．发行数额在100万元以上的

17、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 。 ）。 ）

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

18、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

19、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法

B．考试大纲

C．执业证书管理办法

D．执业行为准则

20、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A．准确

B．完整

C．及时

D．真实

21、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

22、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人

B．证券公司

C．证券服务机构

D．投资者

23、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

24、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会

25、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。

A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划

C．审议批准董事会的报告

D．对发行公司债券作出决议

26、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。

A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

27、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A．日常沟通

B．定期回访

C．事前调查

D．事后追究

28、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

29、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

30、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

31、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格

B．筹资金额

C．发行数量

D．筹资费用