马伯利诉麦迪逊案

马伯利诉麦迪逊案 .......................................................................................................................... 1 背景 .......................................................................................................................................... 3 事实 .......................................................................................................................................... 4 联邦党下野前的不当做法............................................................................................... 4 马伯利的委任状............................................................................................................... 4 马歇尔的选择........................................................................................................................... 6 两难................................................................................................................................... 6 第三种选择....................................................................................................................... 6 判决 .......................................................................................................................................... 7 问题................................................................................................................................... 7 答案................................................................................................................................... 8 结论................................................................................................................................... 9 分析 .......................................................................................................................................... 9 影响 ........................................................................................................................................ 10

马伯利诉麦迪逊案

马伯利诉麦迪逊案

美国联邦最高法院 辩论：1803 年 2 月 11 日 判决：1803 年 2 月 24 日 案件全名 威廉·马伯利 诉 美国国务卿詹 姆斯·麦迪逊 5 U.S. 137 1 Cranch 137; 2 L. Ed. 60; 1803 U.S. LEXIS 352 法庭判决 《1789 年司法条例》第 13 款违宪，因其给予了 宪法未赋予最高法院的初审管辖权。国会不能通 过违宪的法案，最高法院拥有违宪审查权。

引注案号

最高法院大法官 首席大法官 其他大法官 马歇尔 库欣、佩特森、蔡斯、华盛顿、 穆尔 法庭意见 多数意见 马歇尔 联名：佩特森、蔡斯、华盛顿

库欣、穆尔没有参与该案件。

适用法条 美国宪法第一章、第三章；《1789 年司法条例》 第 13 款

马伯利诉麦迪逊（Marbury v. Madison，5 U.S. 137 (1803)）是美 国最高法院于 1803 年判决的一个案例。庄园主马伯利由于上届政府 的疏忽，而未收到“太平绅士”

的委任状，而继任政府的国务卿麦迪 逊拒绝将委任状下发，根据 1789 年《司法法》第 13 条，最高法院对 此具有初审管辖权， 于是马伯里直接向当时并无实权的最高法院提起 诉讼，要求得到自己的委任状。在由首席大法官约翰·马歇尔主笔的 判决意见中，裁定马伯利应该获得获得委任状，但同时首次运用司法 审查权，判定《司法法》因为违宪而无效，理由是根据美国宪法第三 章第二节第二款，最高法院对此案并不具有初审管辖权，而仅具有上 诉管辖权，故将案件撤销。虽然马伯利未得到委任状，但美国最高法 院得以在避免与行政权正面冲突的基础上，树立了对宪法的解释权， 即司法审查权。由此开始，司法权成为制衡行政权和立法权的第三种 权力。

背景

威廉·马伯利 1801 年 2 月 4 日，约翰·马歇尔宣誓就职最高法院首席大法官，当 时最高法院并无专门建筑，众议院和参议院通过决议，将国会大厦一 楼的一个房间给最高法院开庭使用， 房间有两扇窗， 宽度仅 9－11 米。 宪法也未将最高法院的权限定义清楚，所以对于最高法院的作用，人 们有不同认识，并引发各种分歧和争论。许多人认为最高法院的作用 最多只能解释法律而不能推翻法律。最高法院 1790 年-1800 年的最 初十年中只审理了 100 多起案件，而且多为涉及海事、财产和商务的 非宪法案件。不过乔治·华盛顿对最高法院的大法官们寄予厚望，在 给大法官的信中他相信“联邦政府的稳定与成功”很大程度上有赖于 “其法律的解释和执行”。所以，他认为“重要的是，司法制度不仅 应该行动独立，而且，其组织构成也应该尽可能完美”。他希望大法 官能够坦率地告诉他所遇到的各种问题，这样，他和立法部门就可以

进行改正。尽管有华盛顿的支持，最高法院的大法官还是要在每年的 春秋季各 3 个月的时间中，在各自的巡回区内奔波审案。

事实

联邦党下野前的不当做法

1800 年美国总统选举中， 在任总统约翰· 亚当斯的联邦党遭遇失败， 托马斯·杰斐逊因和阿隆·伯尔得票相同，众议院多次以州为单位重 新投票，杰斐逊最终于 1801 年 2 月 17 日当选。在同时举行的国会选 举中，联邦党也失去多数。在其任期的最后阶段，亚当斯和联邦党人 在司法部门任命了大批的联邦党人： 时任国务卿的马歇尔被任命为最 高法院首席大法官；联邦党人国会 1801 年 2 月 13 日通过《司法法》 将联邦巡回法院由 3 个增加到 6 个，增加了 16 个联邦巡回法官；两 个星期后又通过了《哥伦比亚特区组织法》，成立了特区法院，在 1801 年 3 月 3 日，由当天卸任的总统连夜任命 42 位“太平绅士”

， 后人将这些法官戏称为“午夜法官”（英语：midnight judges）。

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这些做法，尤其是这两部法律激怒了杰斐逊。

马伯利的委任状

国务卿詹姆斯·麦迪逊 根据上述两项新的法律，即将卸任的亚当斯总统一共任命了 50 多名 法官，全部都是右翼联邦党人。本案原告威廉·马伯利（William Marbury）——一位来自马里兰州的银行家兼庄园主，也成为“午夜 法官”之一。参议院批准了这些任命。即将卸任的总统也签署的委任 状， 接下来的工作应由国务卿——同时也是正式就任首席大法官的马 歇尔，在委任状上加盖美利坚合众国的国玺，然后发出。但是由于最 后时刻工作过多，有 17 份委任状马歇尔未在卸任国务卿之前发出。 继任的总统托马斯·杰斐逊得知此事后，指令其国务卿詹姆斯·麦迪 逊不得发出这些委任状。 1801 年 12 月，马伯利和另外四名没有收到委任状的法官一起，依据 国会于 1789 年颁布的《司法法》第 13 条，直接向最高法院一审起诉 詹姆斯·麦迪逊，要求最高法院颁布执行令，指令麦迪逊将委任状投 递给他们。依据是 1789 年《司法法》第 13 条规定，针对联邦官员提 出执行令的案件，最高法院具有初审管辖权。

马歇尔的选择

两难

这似乎只是一个最高法院能否向国务卿下达执行令的问题。 从表面上 看最高法院两种选择， 要么否认拥有针对行政机关下达执行令的权力， 并驳回马伯利的申请，如果作此选择，将意味着放弃宪法赋予最高法 院司法权的实质；要么命令麦迪逊发给马伯利委任状，这样可以宣称 最高法院具有约束行政机关遵守法律的权力， 但这只是 “纸面的宣告” ， 因为最高法院并不具有执行自己命令的权力， 可以预见杰斐逊和麦迪 逊将拒绝发出委任状。无论最高法院采用这两方法中的任何一种，都 将使其地位下降到行政机关和国会以下的次等位置。 所以实质上最高 法院此时面临的是自身法律地位的问题， 宪法赋予最高法院与行政权、 立法权同等的权力， 但是否能够得以确立？又以何种方式正式确立？ 问题放在马歇尔法院面前。

第三种选择

马歇尔对于政治事务与法律问题同样内行，他找出《司法法》与宪法 的矛盾点，并聚焦于此：



美国宪法第三章第二节第二款是这样写的“在所有涉及大使、 其他公使与领事、及那些州政府作为一方的诉讼中，最高法院 皆应具有初始管辖权。对所有其他案件的法律和事实问题，根 据国会所制订的例外和规则，最高法院应具有上诉管辖权。”



1789 年《司法法》第 13 条是这样写的“在法律原则和习惯所 容许的范围内，美国最高法院有权向联邦政府现职官员下

达执 行令，命其履行其法定义务。”

他选择了运用司法审查权，裁定 1789 年《司法法》的第 13 条违宪。

[18]

这样马歇尔法院就使自己摆脱了两难境地， 理由是宪法赋予最高法

院的初审权是排他性的，不能通过国会的法律加以扩大。所以最高法 院否决马伯利的申请并不是因为行政机关高于法律， 而是因为马伯利 直接要求最高法院颁布执行令， 而最高法院本身并不具有此案的初审 权。

判决

约翰·马歇尔 1808 年 1803 年 2 月 24 日， 马歇尔宣布了由他自己撰写的最高法院判决意见， 他首先提出了三个问题：

问题

“申诉人是否有权取得他所要求的委任状？” “如果他有权，而这 种权利已受到侵犯，他的国家的法律是否向他提供补救办法？”[22] “如果法律确实向他提供补救办法，是否即为本院发出的执行令？”

[22]

答案

马歇尔在判决意见中接下来作出了这样回答： 1. 对于第一个问题，马歇尔是这样回答的：“合众国总统通过签 署马伯利先生的委任状，任命他为哥伦比亚特区华盛顿县的一 名太平绅士，国务卿盖在委任状上的合众国国玺是总统签名正 式有效及委任业已完成的确证；委任状授予他担任此项职位五 年的合法权利。” 2. 对于前述第二个问题，马歇尔的回答也是肯定的。他说“每个 人受到侵害时，都有权要求法律保护。合众国政府被宣称为法 治政府，而非人治政府，如果它的法律不能对于合法权利进行 保护与补偿的话，那么就不配享有这个荣誉。” “太平绅士作 为司法系统中的一员，并不像各部部长一样从属于总统的酌情 权。所以总统于该案中的作为必须要经受司法审查。”也就是 说，国务卿麦迪逊不得剥夺马伯利既得的权利，帮助马伯利从 麦迪逊处得到委任状是法院的责任。 3. 对于第三个问题，马歇尔笔锋一转，给出一个否定的回答。马 歇尔认为虽然法院有权向行政官员发出执行令，但在马伯利案

中， 最高法院仅具有 “上诉管辖权” ， 而不具有 “初审管辖权” ； 简单地说，就是马伯利告错了地方。

结论

马歇尔的根据是如前所述的宪法第三章第二节第二款； 而马伯利在最 高法院起诉，是参考了如上所述的 1789 年《司法法》第 13 条，于是 马歇尔斩钉截铁的指出，《司法法》这一条与宪法冲突，非法扩大了 最高法院的权限。在马歇尔的判决意见中，有一部分是这样写的“宪 法要么是一项用普通方法不可改变的最高法， 要么就是与普通法处于 同等地位，并且像其他立法一样，立法机关想要改变就可以改变。倘 若前一种选择是正确的，那么违反宪法的立法就不成其为法律；倘若 后一种选择是正确的

， 那么成文宪法就是人民想要限制一项其本身性 质是无限权力的荒谬企图。”马歇尔强调，“宪法构成国家的根本法 和最高法律”，“违反宪法的法律是无效的”，“解释法律显然是司 法部门的权限范围和责任”。据此，马歇尔得出结论，宪法的含义否 定了最高法院拥有原诉管辖权；尽管《司法法案》赋予了最高法院原 诉和上诉管辖权，但因违宪而无效，本案撤销。

分析

为了做出这一判决，并裁定国会的法律无效，最高法院宣布自己有权 审查国会法律的合宪性。这是一个绝无仅有的时机，因为最高法院并 未支持马伯利的申请，所以不会引发与杰斐逊的正面冲突。并且，作

为司法权中的最强大的权力——司法审查权， 是在裁定国会赋予最高 法院额外管辖权的法律违宪，这样一个环境中得到声明的；这使得杰 斐逊很难对此进行攻击；而且马伯利案正处于美国建国之初的 1803 年，倘若马歇尔这时不采取此一立场，最高法院第二次使用司法审查 权是时隔 54 年后的斯科特诉桑福德案，到那时再提出以司法审查权 来推翻国会法律，可能就很难得到认可。不过，后世有学者认为该论 定并非无懈可击，因为《司法法案》原文可有多种合理的解释。马歇 尔在本案中关于最高法院具有司法审查权的说法，并非首创。该学说 起源于殖民时代和独立战争时期；在宪法成文时，对政府权力的限制 措施，使得学说成为法律的一条固有原则；而马歇尔在马伯利案的判 决意见中，则是把以前宣告过的内容以明确的形式确立下来。进一步 说，马歇尔的判决意见之所以重要，是因为美国最高裁判机构以判决 的形式阐述了自身具有司法审查权这样一个事实。

影响

刻在美国最高法院墙壁上的判语 由于马伯利案是确立最高法院审查合宪性的第一案， 所以该案对后世 有深远影响，此案例后来被数百次的引用，成为被引用次数最多的案

例。美国首席大法官马歇尔在这个案件中写下的著名的一句判语，现 在被刻在美国最高法院的墙壁上：

“解释法律显然是司法部门的权限范围和责任。”

今天，几乎所有的宪法课程，一开始都会提到马伯利诉麦迪逊案，世 界各国的立宪民主政体，都把这个案例奉为制衡之源。