浅论北宋路级监察系统

第26卷第3期2011年6月洛阳理工学院学报（社会科学版）

Journal of Luoyang Institute of Science and Technology （Social Science ）Vol. 26No. 3Jun. 2011

浅论北宋路级监察系统

李

元

鹏

（郑州大学法学院，河南郑州450001）

摘

要：监察建设是我国古代各封建王朝的一项重要的活动，历朝历代都非常注重对监察制度的建设。北宋承

五代十国之乱象，尤其重视对地方监察系统的建设。路，作为一级监察区在北宋的监察体系中举足轻重。主要研究了北宋监察思想的形成，路一级监察系统的概况和各机构之间的关系。关键词：宋代的路；监司；走马承受公事DOI ：10．3969/j．issn．1674－5035．2011．03．018中图分类号：K244

文献标识码：A

文章编号：1674－5035（2011）03－0080－04

1以维护中央集权为中心的监察思想

“中国历史中主要的朝代，每个不同，而尤以赵宋为显着”

［1］（P115）

2北宋路级监察系统及其职权

2. 1路的性质是监察区

北宋的地方行政层级体系有只有州、县两级。路是州之上的一级监察区，并非是一个行政层级。关于北宋路的性质，学术界说法不一，主要有以下三种观点：①有学者认为北宋的路为州上的一级行政单位，即北宋的政体为路州县三级制。②有学者认为北宋的路为类似汉代州的监察区。③有学者认为北宋的路为监察区向行政区的过渡形式。笔者认为，路不应是一级行政机构，路也不是监察区向行政区过渡的形式，路应为监察区。但其形成过程与汉代的州有所不同。北宋的路在最初设置时是为了军事，这与汉代的州开始时明确为监察区有所不同。

首先，从形式上来看，路不是一级典型的行政层级。作为一个正式的行政层级，应该有一个统一的权力中心即地方政府，但是北宋的路没有统一的中心权力机构，而是设置了三个直属于朝廷且互不——转运司、提点刑狱司、提举常平统领的监司—

司，由这几个监司来分管地方上的司法、财政、水利等事务。三司之间互不统辖，也没有固定的治，所

［2］（《食货》）

“无事不得端坐”，必须定期巡视

。宋代是中国历史上颇具争议

———“积贫积弱”与“经济繁也最具特点的朝代

，“扬文抑武”与“常年用兵”并存，荣”并存

“疆土面积狭小”与“官僚机构庞大”并存。这些特殊现象的形成都与宋代的立国背景有着紧密联系。自唐安史之乱后，中国出现了藩镇割据的局面，地方擅权，各自为政。在五代十国的短短五十年中，竟然先后出现了后梁、后唐、后晋、后汉、后周五个朝代。北宋政权结束了这长达二百年的混乱局面，统治者深切地感受到分裂与藩镇割据对中央政权及自己的严重威胁。因此，为了巩固封建政权的统一，防范动乱和藩镇割据的重演，保护自己的利益，北宋统治者强化了专制主义中央集权，并制定了“强干弱枝”的基本国策，将地方的一切大权收于中央，从根本上使地方无法形成新的割据势力。设置路作为监察区，便是实现这一目的重要手段。有宋一代，始终注重加强路级监察系统的建设，也更加注意发挥路级系统纠察官吏的作用，使地方上各机构之间相互制约，相互监督，不至于出现地方长官专权一方，以便维护国家的纲纪，巩固封建政权，从而保障中央的绝对权威，维护中央集权。

州县。

其次，从宏观上来看，在北宋“强干弱枝”的基本政策下，势必要把地方上的军事、政治、经济、司法等各项大权收归中央，因此直属于朝廷的转运司、提刑司、提举常平司在作为监察机关的同时，拥有大量的州、县的行政权限，实际上是代表

收稿日期：2011－03－01

作者简介：李元鹏（1985－），男，河南洛阳人，在读硕士，主要

从事中国法律史研究．

第3期李元鹏：浅论北宋路级监察系统81

中央收取了地方的这些行政权力。在“强干弱枝”这一国策指导下，路也绝不可能向行政区的形态过渡。试想，一旦路过渡为行政区，岂不是又将大权放于地方？北宋统治者在撤道建路时，是要消灭各道节度使专权的现象。如果认为路是监察区向行政区过渡的形式，就可能误读了统治者设置路的意图。

再次，从路的形成发展来看，路的设置时间正值统一战争和光复幽云十六州的军事时期，而且路在设置之初，其机构也只有转运司一个。转运司最初只在军事需要时临时设置，职能在于转运军需粮草，并没有作为监察机关的意思，即“转运司所职催科征赋、出纳金谷，应办上供，潜辈纲运数事而已”

［3］（卷六十一）

都转运使、转运使、副使判官，掌经度一路财赋，而察其登耗有无，以足上供及郡县之费。岁行所部，监察储积，稽考帐籍。凡吏蠢民虞，悉条以上达及专举刺官吏之事。中兴后，置官掌一路财赋之入，按岁额钱物解斗之多寡，而察其稽违，督其欠负，以供于上。间诣所部，则财用之丰欠，民情之休戚，官吏之勤惰，皆访问而奏陈。有军旅之事，则供馈钱粮。

［4］（卷一百六十七）

这段话明确说明了转运使的职责不仅是管理州县财政，而且也包括监督州县政府官员。并且可看出，转运司对地方官员的监察范围极广：官员无能、玩忽职守、渎职、滥用职权等各项违法行为，都在转运使的监察范围之内。2. 2. 2提点刑狱司

宋初转运司在取得“边防、盗贼、刑狱、金谷、按廉”等各项权力之后，除了军事权力，几乎继承了唐末节度使的所有权力，转运司权重已是朝：“郡县之野公认的事实，正如后来宋人所指出的

吏，宁违天子之诏条，而不敢违按察之命。盖违天子之诏条未必获咎；而违按察之命，其祸可立而待”也。

［6］（卷五十三）

。最初各路只设置转运司一个机构，

也说明路是最初为军事目的而设。后来随着战争形势的缓解，又设置提刑司和提举常平司，分解转运司职权，阻止了路成为新的行政区。等到监司“无事不得端坐”成为制度，三监司必须定期巡视州县时，监司已经具备了监察机关的性质，也表明路由军事职能向监察职能转换的完成。

2. 2路级监察系统的组成及其职权

——转运司、提点北宋的路级监察机构由监司—

刑狱司、提举常平司和走马承受公事组成。监司包括转运司、提点刑狱司和提举常平司。需要说明的是，在宋代的历史资料中，监司的长官和监司机构。《宋史》就载：都被称为监司

”官提举常平，谓之监司。：事类》也云”提举常平司。2. 2. 1转运司

转运司渊源于唐代的转运使。转运使设置于中唐，当时的职责仅仅是向关中转运粮草。唐朝并非在各道都设置有转运使，一般是因事或者因地而设置。宋初的转运司也是因事或者因地而设置，且多为战事或者支持战争前线而设置，职能也主要是为军队转运粮草辎重。因此可判断，转运司是由唐代的转运使演变而来。转运司是最早设置的监司，最初的职能是调供军需。后来，随着形势的发展，转运司的职能具体化，并且有了监察权。转运司直属于中央，是中央财政的派出机构，其长官为转运使、转运副使和转运判官。转运使和转运副使在宋初设置，转运判官设于太祖开宝5年（公元972年）。根据《宋史》所载：

［5］（卷七）

朝廷为防范诸路转运使成为新的节

度使，遏制其在地方上专权的倾向，于太宗时期建提点刑狱一司，分转运使之权。提点刑狱司始设于淳化2年（公元991年），当时归属于转运司，专门负责纠察州军刑狱。真宗朝时，提点刑狱司从转运司中脱离，成为独立的监司。其长官为提点刑狱公事，副长官为同提点刑狱。到了徽宗时期，各路又增设提点刑狱勾当公事，南宋初年改称干办公事，协助提点刑狱公事审理案件。据《宋史》载：“提点刑狱公事，掌察所部之狱讼而平其曲直，所至审问囚徒，详复案牍。凡禁系淹延而不决，盗贼逋窜而不获，皆劾以闻，及刺举官吏之”事。

［4］（卷一百六十七）

“本朝官至转运判

而《庆元条法

［4］（列传九十七）

“诸称监司者，谓转运、提点刑狱、

由此可以看出，提点刑狱司的职

责是执掌狱讼之事，对于冤案则亲自审理，凡是案件久拖不决，盗窃久捕不获，就会被提点刑狱司弹劾。除此之外，提点刑狱司还要监察州县的地方官，监察范围涉及各项大小吏，即“案督守令”事务。

2. 2. 3提举常平司

提举常平司设于熙宁年间。它是王安石变法时：“朝廷提仓之期的产物，设置之初即具备监察权

官，所系不轻，一路承禀按察，与监司无”异。

［7］（卷二百六十九）

由于提举常平司是新政的一部分，

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因此，在提举常平司设置后，立即遭到了守旧派吕公着、曾公亮、韩琦、司马光等人的反对。他们纷纷上书皇帝，请求罢去提举司。王安石竭力驳斥守。在此情形下，宋神宗最旧派，甚至“动辄忿争”

：终于熙宁3年（公元1070年）下诏书”依提点刑狱仪制施行。

［7］（卷二百一十三）

行政事务。走马承受直接接受皇帝的指挥，一般由皇帝派出的宦官或者亲近的人员担任。著名的宦官童贯就担任过走马承受一职。走马承受应该是由唐代的宦官监军发展而来的，因为宋初走马承受只设置于河北、河间、陕西等地，而这些地区都是前线，战事较多。而且他们可以由宦官担任，并且直接受皇帝指挥，都与宦官监军制度较为相似。后来，走马承受设置的也越来越多，监察范围也扩大到地方行政上。到了徽宗时期，更名廉访使，权势：达到极盛，甚至能干预宰相宰相”

［8］（卷十一）

“诸路提

举常平官到阙，并令辞见，如有合奏陈乞上殿，即

至此，北宋提

举常平司才正式制度化。由于守旧派和革新派长期斗争，因此提举常平司的建制也几经反复。哲宗时期，提举常平司并入提点刑狱司。不到10年，到了绍圣元年（公元1094年），提举常平司又重新恢复独立。中间，由于派系争斗，提举常平司的建制又有数次反复。最终到南宋高宗绍兴15年（公元1145年）恢复后，最终再无变化。据《宋史》载：“掌常平、义仓、免役、市易、坊场、河渡、水利之法，视岁之丰歉而为之敛散，以惠农民。凡役钱，产有厚薄则输有多寡；及给吏禄，亦视其执役之重轻难易以为之等。商有滞货，则官为敛之，复售于民，以平物价。皆总其政令，仍专举刺官吏之”事。

［4］（卷一百六十七）

“其权与监司均敌，

朝廷每有作为，辄为廉访使雌黄，枢密院籍以动摇

。走马承受的品级一直较低，而且并

非正式的监察官员，但他们是皇帝的耳目，因此权势极大，不仅可以监察军队，而且监察地方行政事务。监察范围遍及州县民生之事、地方法律的变化、官吏的违法乱纪、清廉贪污、有能力或者不能胜任等大小事务。

3北宋路级监察系统内部的相互关系

北宋地方监察系统的最大特点就是始终围绕“强干弱枝”这一基本国策来运行。在路这样的监察区设置三个平行的监司，互不统辖，互相监察，权力相重叠，又有作为皇帝耳目的走马承受随时汇报。北宋地方监察官的监察对象涉及到大小官员，监察范围也极大，地方大小事务无所不纠。这都与维护中央集权的监察思想密切相关。值得指出的是，各路监察官也被置于严密的控制之下，在行使监察权的同时，也要受到监察。

在北宋的各路，不仅监司之间可以互相监察举报，监司和走马承受之间也是互相监督的关系，且各监司之间分工不明，职权重叠，重大事项都必须互相配合才能完成。为了达到维护中央集权的目的，一个职权往往由数个机构来执行，以便于互相牵制。一路中的重大事项都需要各监司配合完成，没有一个机构能够拥有完整的权力来完成。这就造成了在地方上办事效率低下，也产生了大量的“冗。这些因素也从一个方面造就了宋朝的积弱局官”

面，最终造成了北宋速亡的结局。

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由此可见，提举常平司的职权是

管理商业、水利、赈灾和盐铁专营，并负责纠举地方官吏，监察范围仍然涉及大小地方事务。

总体上说，北宋各个监司机构的行政权力有所不同，但监察权力互有重叠，无法明确地区分。一般来说，对他们所辖一路的违法乱纪者、欺压百姓者、不能胜任者和昏庸无能者等官员，各监司都有权力向朝廷报告或者向朝廷提起弹劾。比如《资治：“丁卯，著作佐郎卢佩弃市。佩监通鉴长编》载

升州酒，转运使樊若冰劾其奸赃，诏鞫之，具伏，”前后所授赃钱一百九十贯，遂抵于法。

［7］（卷十九）

说

的是一个叫做卢佩的著作佐郎，监升州酒时贪污了一百九十贯钱，遭到转运使樊若的弹劾，下狱后伏。“辛卯，新知唐州、库部郎法，被施以弃市之刑

中张纯判南省闲曹。纯前知嘉州，为转运司以不才奏罢。至是，援赦复知州，又为御史所弹”也。

［7］（卷一百八十七）

说的是一个叫做张纯的人，在任

嘉州知州的时候被转运使以“不才”弹劾，而遭到罢免。

2. 2. 4走马承受公事

走马承受公事简称走马承受，是北宋在路一级的所设的监察官员。与监司不同，监司是一个具体的机构，还有一定的行政权力，但走马承受则是皇帝的使臣和耳目，并非正式的监察官员，也不负责

第3期李元鹏：浅论北宋路级监察系统83

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On the Road-level Monitoring System in the Northern Song Dynasty

LI Yuan-peng

（School of Law ，Zhengzhou University ，Zhengzhou 450001，China ）

Abstract ：The construction of monitoring system was one of the important activities of the ancient feudal dynasties of China ，which always gave a high priority to the building monitoring system．From the chaos left by the Five Dynasties and Ten States ，Northern Song succeeded the dynasty and put a particular emphasis on the local monitoring systems．Road as a rank of monitoring area was an essential park of the Northern Song monitoring system．This paper discusses the formation of monitoring thought in Northern Song ，a surveillance system of the Road-level ，and the interrelationships between different institutions and agencies of the dynasty．Key words ：Road of the Song Dynasty ；Supervision Department ；under official cursory

（责任编辑

王治涛）

櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒櫒（上接第17页）

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Shanghai

Foreign

Language

Education

On the Translation Strategy for Chinese Food Specialties from the Perspective of Indigenous Culture

YAN Da 1，YANG Ming-xing 2

（1．College of Foreign Languages ，Wenzhou University ，Wenzhou 325500，China ；2．Dept．of Foreign Languages ，Xinyang Institute of Technology ，Xinyang 464000，China ）

Abstract ：The names of Chinese food specialties implicitly convey the profound historical and cultural information and connotation ，which is endowed with a striking element of indigenous culture．So it follows that a translator is highly expected to think much of disseminating the elements of indigenous culture and lay out a proper translating strategy for the Chinese food specialties．Viewed from the perspective of China' s indigenous culture ，this paper gives an elaborate analysis of different versions for the names of Chinese specialties and tries hard to work out an overt translation strategy ，featuring " highlighting China' s indigenous culture ，giving full consideration to foreign readers" ．

Key words ：indigenous culture ；names of Chinese specialties ；overt translation

（责任编辑

王治涛）