环境经济学重点

环境经济学重点

第一章

环境经济学：是一门运用经济学的基本原理研究如何管理环境资源的应用性学科。

研究对象：环境－经济系统

研究内容：一是研究经济发展与环境质量间的关系；具体内容：环境-经济系统理论； 环境价值评估；环境政策设计；跨国环境问题

二是采用经济学的基本理论与手段研究环境问题及其解决办法。

环境问题实质是个经济问题：一方面，环境问题是在人类社会发展到一定阶段才产生并逐步发展的，是和人类的生存和发展活动直接相联系的，它只有在人类社会经济的进一步发展中才能得到解决；另一方面，环境问题不仅是一个技术问题，也是一个重要的经济问题，不能只用自然科学的方法解决污染，而且还要用一种更完善的方法，从发展过程中去解决问题。

环境经济学的基本研究方法：一、实证型环境经济学研究二、规范型环境经济学研究

实证经济学（positive economics）是在做出与经济行为有关的假定前提下，来分析和预测人们的经济行为，但它并不对这些假定是否正确进行探讨。其特点表现为两方面：

（1）回答各种经济现象是什么的问题；

（2）对事实的命题具有客观性，即可以用经济事实来检验。

一）观察—理论—进一步观察的科学方法

（二）运用假设

（三）建立模型

（四）研究的两个层次：微观与宏观

第二章

需求是指居民户（消费者）在某一特定时期内在每一价格水平上愿意而且能够购买的商品量 供给是指厂商（生产者）在某一特定时期内，在每一价格水平上愿意而且能够出卖的商品量 供求定理：需求的增加，短期内引起均衡价格和均衡数量上升，但时期长了则不一定；

需求的减少，短期内引起均衡价格和均衡数量下降，但时期长了则不一定；供给的增加引起均衡数量上升，而均衡价格下降；供给的减少引起均衡数量下降，而均衡价格上升。

总效用——一定时期内消费者消费一定量商品所获得的总满足感。

边际效用——当商品的消费量（或购买量）增加一点时总效用的增加量。

效用与边际效用理论：总效用与边际效用有以下关系：

⑴只要边际效用大于零，总效用必定上升。

⑵边际效用递减，从总效用图上看，曲线上每一点的斜率就是边际效用，它随着总效用的增加不断减少。

⑶当边际效用为零时，总效用达到最高点，即饱和点。

⑷当边际效用为负值时，总效用曲线开始下降。

⑸边际效用是总效用的一阶导数，反过来，总效用的数值就等于边际效用的积分。

支付意愿是指消费者对一定数量的某种商品所愿意付出的最高价格或成本。

消费者愿意对某物品所支付的价格与他实际所支付的价格的差额就是消费者剩余。

机会成本是指生产该产品的资源如果用于其他生产用途所能创造出的最大价值。

私人成本（private costs）：一个人作出一项决策，导致了一种行为的发生，该行为给决策者带来的成本，即为私人成本。

社会成本（social costs）则是一种行为引起的所有成本，无论这些成本由谁承担。

只要两家分厂的边际成本有差别，通过重新分配产量——让一些产品由边际成本高的分厂生产转为由边际成本低的分厂生产，就可以降低公司的总成本。

只有当两家分厂的边际成本相等的时候，两家分厂生产100件产品的总成本才最小，这就是等边际原则。

等边际原则：在利用几个生产单元生产一种产品的时候，如果想使既定产量下的总生产成本达到最小，产量的分配应当使各个生产单元的边际成本相等。

反过来说就是：资源既定时，如果要使总产出达到最大，产量在各生产单元间的分配应当满足边际成本相等的原则。

第三章

1、传统的经济系统模型

环境向经济系统提供：

（1）原材料。生产过程将原材料转化为产品，最终供消费者消费；

（2）能源。能源使得生产过程顺利完成。原材料和能源经生产过程和消费最终以废弃物的形式返回自然环境。

（3）环境还以各种形式直接向消费者提供服务。

2.经济系统和自然环境的关系受两条物理学定律约束：

热力学第一定律：在一个封闭系统中，能量和物质是不能产生和消灭的。根据这一定律，从环境进入经济系统的原材料和能量，或者在经济系统中积聚起来，或者作为废弃物回归到自然环境中。这样，过度消费就会引起环境财产的过度贬值。

热力学第二定律：熵在增加，从一种能向另一种能的任何转换都不是完全有效的，能的消费是不可逆的过程。在能量转换过程中，总有一些能量失掉。如果没有新的能量从外部投入，一个封闭系统最终会耗尽其能量。

3.原始型环境-经济系统的基本特征：

（1）环境占主导地位

（2）人与环境的矛盾不明显，人与环境处于低水平的协调状态；

（3）经济发展缓慢、没有环境问题或环境问题不严重。

原始社会属于典型的原始型环境经济系统。

4.掠夺型环境-经济系统的基本特征：

（1）人占主导地位；

（2）人与环境的矛盾加剧

（3）由于环境质量不断恶化，环境对经济发展的支持能力下降，甚至成为经济发展的制约因素。 大多数国家和地区都属于掠夺型的环境经济系统。

5.协调型环境-经济系统的基本特征：

（1）人与环境和平相处；

（2）经济得到较快发展，环境质量也随之不断改善；

（3）环境与经济处于良性循环状态，社会经济可以持续发展。

协调型的环境经济系统是人类社会发展的目标。目前，我国的环境保护模范城市建设、生态农业建设、生态经济示范区建设等就是建设协调型环境经济系统的典范。

6. 环境与经济的关系（基于哲学中的辩证统一观点）：

环境和经济是紧密联系的，环境是经济的基础，经济发展对环境的变化起主导作用，经济的发展可对环境产生好的或坏的影响，环境的变化又反过来影响经济的发展。

（1）环境是经济的基础：环境系统向经济系统提供所需要的资源、能源；环境系统可以接纳经济系统的废弃物；经济系统是环境系统发展的产物；美学与精神享受；经济活动需要一定的环境条件作保证。

（2）环境是经济的制约条件：经济系统从环境系统开采资源、能源的数量要受环境系统的供给能力的制约。经济系统向环境系统排放污染物要受环境容量的制约。

（3）经济发展对环境的变化起主导作用：当人类按自然规律行事，合理利用和改造环境，就可使环境质量不断提高；反之，若违背客观规律的要求，就会使环境质量下降，甚至出现恶性循环。

（4）环境和经济相互促进：良好的环境，可为经济活动提供良好的环境条件，可为经济系统提供更多资源，也可容纳经济系统产生的更多的废弃物，从而促进经济的发展。经济发展了，经济实力增强，人们就可拿出更多的剩余产品用于环境建设和环境治理。随着经济的发展，人们生活水平的提高，对良好环境条件的需求越来越强，人们就会主动地保护环境、改造环境，使环境质量不断提高。

7.经济增长与环境污染的4种可能组合：

（1）经济高速增长而环境严重污染和破坏：（2）.经济低速增长而环境严重污染和破坏：

（3）经济低速增长而环境低度污染和破坏：（4）经济高速增长而环境低度污染和破坏：

8、经济增长与环境的定量关系

（1）静态观点—生产可能性曲线

根据这一观点，发展中国家无法像发达国家一样承担高

额环保费用，因此享受不到较高的环境质量，因为这样

做意味着货币收入的降低和人口赡养能力的减弱。

（2）长期关系—环境库兹涅茨曲线

环境库兹涅茨曲线：污染排放与人均收入

水平（经济发展水平）呈倒U型的曲线关系，即随着人均收入水平提高，人均污染物的排放增加，直到达到拐点，污染物的排放才会明显下降。

9.如何解释环境库兹涅茨曲线？

一是经济规模效应与结构效应

二是环境服务的需求与收入的关系

三是政府对环境污染的政策与规制。

10.其它可能性曲线

 曲线ACDEF是典型的倒U型“环境库兹涅茨曲线”

 曲线ACG是不可持续发展曲线

 曲线ABEF是可持续发展曲线

第四章

1.马歇尔 在其1890年出版的经典著作《经济学原理》中首次提出并论述了外部经济的概念

2.外部性的概念：

外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费

行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），用数学语言表3.外部性的特征： ⑴外部性独立于市场之外。

⑵外部性产生于决策范围之外，而且具有伴随性。

⑶外部性具有一定的不可避免性。

⑷外部性难以完全消除。

4、外部性类型

（1）根据外部性影响的结果：分为正外部性和负外部性

正外部性（positive externality）是指使市场外的其他人福利增加的外部性。

负外部性（negative externality）是指使市场外的其他人福利减少的外部性。

（2）根据外部性影响的产生者：生产外部性和消费外部性

因此外部性类型有四种：生产的正外部性；生产的负外部性

消费的正外部性；消费的负外部性

5.资源配置的效率偏差：不同类型外部性如何影响资源的有效配置，即资源配置的效率偏差。

6.环境外部性对资源配置影响

从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象。

外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值）

边际社会成本：MSC=MPC+MEC；边际社会效益：MSB=MPB+MEB

（一）生产的正外部性

如果没有任何政府干预，理性的生产者选择的生产量是市场最优量—私人供给曲线与私人需求曲线的交点对应的均衡数量。

从整个社会的角度来看，需求曲线与社会成本曲线的交点决定了无氟冰箱的社会最适数量，在该点可以使社会总福利达到最大化。

（二）生产的负外部性

生产的负外部性：

对于没有任何政府干预的水泥市场，生产者不会主动承担污染的成本。因此理性人选择的生产量是市场最优量——私人供给曲线与私人需求曲线的交点对应的均衡数量。

从图中可以看出，市场最优量大于社会的最适量，而产量达到市场最优量时，需求曲线在社会成本曲线之下，边际消费者对水泥的评价小于生产它的社会成本，社会总剩余变小了。

（三）消费的正外部性

社会评价线与供给曲线的交点对应的量—社会最适量大于私人评价线与供给曲线的交点对应的量——市场最优量。在没有政府干预的情况下，市场消费不足，市场自身的配置没有达到社会福利的最大化。

（四）消费的负外部性

社会评价线与供给曲线的交点对应的量—社会最适量小于私人评价线与供给曲线的交点对应的量—

市场最优量

在没有政府干预的情况下，消费者的消费量是市场最优量，因此市场自身的配置没有能使社会福利最大化。

7、物品分类：市场态物品；公共态物品；共有态物品

（1常属于私人物品，具有明确的产权特征，在形体上可以分割和分离，消费或使用该物品时有明确的专有性和排他性，即消费者付费才能使用。

（2）公共态物品：主要由政府提供，人们不必直接付费即可享用，如国防、基础学科的部分科研成果等。这类物品的典型特征是既无排他性，又无竞争性，即人们不直接付费就可享用，而且一个人

享用了并不降低其他人享用的质量。

（3）共有态物品：由自然界提供，不具备明确的产权特征，人们可以免费得到，如海洋生物、矿藏、河流、森林、大气、土地等环境资源。它们的特性与曼昆所定义的共有资源一样，没有排他性，但有竞争性。

8.共有态的环境资源的特征：9“共有地的悲剧”的结论与启示：

 “共有地悲剧”的产生是由“共有地”的产权特性所决定的。

 “共有地”作为一项资源或财产有许多拥有者，他们中的每一个都有使用权，而且没有人有权阻止其他人使用。

 结果是资源的过度使用和枯竭。

 对于此种现象，政府可以通过管制或税收减少共有资源的使用来解决这个问题。

 此外，政府有时也可以把共有资源变为私人物品，即使其具有明确的产权特征。

.黄牛与大象的案例以及英国的“圈地运动”等给了我们深刻的启示：将共有资源变为私人物品，或使其具有明确的产权特征，有利于共有资源的保护与持续利用。

10.产权：指的是使用资源的一个权利束，用来明确所有权、特许权和权利限制，界定人们在经济活动中如何受益、如何受损，以及他们之间如何进行补偿的规则。

11.产权的类型：产权包括所有权、使用权、收益权和转让权等一系列权利。

 所有权只是初始的产权结构，在产权内容分离的情况下，所有制并不对资源配置起直接作用。对资源配置起直接影响的是产权制度。

 是指在法律规定所允许的范围内以各种方式使用财产的权利。

 收益权就是指直接从财产本身或经契约关系从别人那里获取收益的权利。

 就是指通过出租或出售把与财产价值有关的权利转让给其他人的权利。

11.有效产权结构的主要特征：

直接或间接地出售给他人。

可转让性——所有产权都能以自愿交换的方式从一个所有者转移到另一个所有者。

12.是指具有一定法律约束的财产关系，它通过确立一种共同遵循的准则（规范）来界定人们对稀缺性资源的配置权利，从而促进人们更有效地运营其资本。

13.控制财产）等。

14.

私人产权：当某种资源为某个人单独所有时，该资源为私人财产，其产权为私人产权。

公共产权：当某种资源为两个或两个以上当事人所有时，称为公共财产，其产权称为公共产权。 公共产权的特点：在消费规模上没有限制；每个当事人天然享有资源权益，无需采取交费申请加入的方式；每一当事人在使用该资源时，会影响和损害其他成员的利益，即存在外部性。公共产权要么产生资源的过度利用（公地悲剧），要么产生资源的利用不足（即反公地悲剧）。

15.科斯定理的内容： 科斯第一定理：在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。

科斯第二定理：在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置。 科斯第三定理：因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。

16.科斯定理的前提条件：

17.外部性的内部化：想办法将外部费用引进到价值之中，从而激励市场中的买卖双方改变理性选择，生产或购买更接近社会最优的量，纠正外部性的效率偏差。

18.外部性内部化的方法：

私人解决方法：社会道德约束；慈善行为；形成产业链；签订协议

公共政策方法：管制；经济手段；庇古税/费

19.庇古税/费

 （Pigovian tax）是指专门用于纠正对环境产生负外部性影响的税收。

 根据污染所造成的危害程度对排污者征税，用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距，使两者相等。

 单位税/费额＝边际社会成本－边际私人成本

庇古税的难点：

 必须以税收t等于社会最优产出点上的边际外部成本为前提

 通过设定环境标准来替代理论上的最佳点，并以此为目标来设计税率。

20.可交易的污染许可证

 允许污染许可证市场的优点在于：

 从经济效率的观点看，污染许可证在企业之间的内部配置是无关紧要的。这个结论背后的逻辑与科斯定理的逻辑相似。只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最后的配置将是有效率的。

 污染许可证市场促进了潜在的最佳反污染手段的开发，而不是仅仅把污染水平刚好控制在政府设定的某个限度之内。

如果政府希望不断减少污染量，那么，它就可以根据每年减少的目标来设计许可证的发放。

第五章

第二篇 环境经济学的基本理论

 环境-经济系统理论

 外部性理论

 环境资源的价值理论

价值指客体的存在、作用以及它们的变化对于一定主体的需要及其发展某种适合、接近或一致 环境价值，是指在一定的前提条件下，环境为人类的生存和发展提供必要的物质、能量基础以及精神满足。

1. 环境价值的类型：直接使用价值；间接使用价值；选择价值；

使用价值:是指当某一物品被使用或消费时满足人们某种需要或偏好的能力。

直接使用价值：是环境资源直接满足人们生产和消费需要的价值，由环境资源对目前的生产或消费的直接贡献来决定的。

直接使用价值－－从生物多样性的野生和驯化组合中，人类得到了所需的全部食品、许多药物和工业原料；同时，它们在休闲、旅游和科学研究中也起着重要的作用。

间接使用价值：包括从环境所提供的用来支持目前的生产和消费活动的各种功能中间接获得的效益。 主要表现在固定太阳能、调节水文过程、防止水土流失、调节气候、吸收和分解污染物、贮存营养元素，并促进养分循环和维持进化过程等7个方面。

选择价值:环境资源未来可能具有的直接和间接使用价值

选择价值的大小，同人们愿意为保护环境资源以备未来之用的支付意愿的数值有关。

非使用价值:相当于生态学家所认为的某种物品的内在属性，与人们是否使用它没有关系。

存在价值是非使用价值的一种最主要的形式。

存在价值:是指从仅仅知道这种资产存在中获得的满足，尽管并没有要使用它的意图

环境资源具有存在价值的原因:遗赠动机,礼物动机,情感的需要

2. 环境资源价值的计量

（1）、可直接交易价值的评估

（2）、可间接交易价值的评估

（3）、不可交易价值的评估

一、可直接交易价值的评估

 价格是价值的市场表现，是通过市场机制揭示的价值部分。

 理想市场所形成的价格，就是相关主体在市场中对物品或服务的价值做出的评价。

 因此，只要环境资源物品能够在市场上交易，交易过程就能提供关于物品价值最丰富的信息。  通过市场评估环境价值（价格）的前提是存在完善的市场机制。

 需要通过人工界定产权来创建市场，从而形成环境资源的市场价格。

 市场价格在多大程度上能够真正表征环境资源的价值，还取决于产权界定的完备程度。

二、可间接交易价值的评估

 许多环境资源的价值无法在市场中直接交易，例如舒适性、景观、健康安全风险等间接使用价值。

但这些价值及其效益是隐含在与之相关物品或服务的价格中的，可以通过观察相关物品或服务的市场交易价格，将与环境变化相关的支付意愿从价格中剥离或揭示出来，即“揭示支付意愿”。

 此类方法以实际可观察的市场价格和交易行为为基础，但是其基本假设是市场中存在环境资源价值的衍生价格、参照价格或隐含价格，通过发现和辨识这样的价格，就可以度量环境资源的价值。  但是环境资源所具有的功能属性中，有些功能是可以被纳入价格机制的，有些不可以，因此价值评估只能揭示环境资源一部分功能属性的价值。

三、不可交易价值的评估

 对于不可直接或间接交易的环境价值（主要表现为非使用价值），没有真实的市场数据，也无法通过间接观察市场行为来揭示价值，意愿调查评估法成为几乎唯一帮助了解人们支付意愿的方法。  它一般是基于环境资源的假想变化，通过调查获知人们的偏好评价。

第六章

1.为什么要进行环境经济评价？——环境经济评价与公共决策需求

 费用效益分析—环境价值评估最初、也是最基本的动机





2.环境影响的经济评价

 理论基础：环境作为一种资源，其价值变动一定会反映在相关主体由于环境影响而发生的成本或收益变化上。

 环境影响：环境的改善、环境的退化

 环境变化的价值表现形式：环境效益、环境费用

3.费用效益分析（cost-benefit analysis, CBA）：

人类的任何社会经济活动，包括决策和开发建设都会对环境及自然资源配置造成影响，进而带来环境费用或环境效益。因此，需要评估这些影响的程度和范围，以确定是否应该制定或执行某项政策，是否应该开发和建设某个项目。

4.环境和自然资源定价

 许多制定或调整环境与自然资源价格的公共政策都体现了政府作为环境资源的管理者所做出的价值判断。

 政府以租金的形式对自然资源定价，如土地出让金、矿产资源权利金、海域使用金等。  通过税（费）和转移支付等形式来调整现有的价格体系，如环境税、资源补偿费等。  “正确的”环境资源价格体系也要求政策能够真实反映环境资源的价值。

5.环境经济评价的类型

（1）事前分析（预测）与事后评价

（2）变量评价与存量评价

6. 事前分析（预测）：事前分析（预测评价）是对拟议的行动计划（包括规划、政策和开发项目等）可能对社会经济产生的影响和效果进行全面评价。

事前分析体现了经济决策和管理的预防原则，开展环境影响的经济评价对于改进决策质量和效果有重要作用。

7.事后评价：是在行动或执行之后，对真实结果进行客观描述和评估。事后评价往往通过比较现实状态和初始状态来衡量实际效果。

8.环境价值变量评估的依据基于环境变化对人类福利的影响。环境影响的经济评价是评估评价对象（项目、规划、政策、法规）造成的环境影响所引起的环境价值变化，是对环境价值变量的评价。

9.存量评价是评价一个核算期间内（期初到期末）环境价值量的变动。

环境经济核算既包含变量（流量）评价，也包括存量评价。

第七章

1、费用效益分析基本原理

以新古典经济学理论为基础，有几个重要假设：

一个人的满足程度与他的经济福利水平可用人们为消费商品和劳务而愿意支付的价格来衡量； 用个人货币值的累加值来计量社会福利；

帕累托最适宜条件/希克斯－卡尔多补偿原则；

④当社会净效益最大时，社会资源的使用在经济上才是最有效的。

2、社会贴现率定义

社会贴现率是指整个社会愿意用将来消费换取现在消费的利率。

3、费用效益分析的基本步骤

（一）识别项目的费用和效益

（1）确定分析范围，识别主要的环境影响.

环境工程或政策的目标

环境问题所涉及的地域范围

解决相应环境问题的各个对策方案

④明确各个对策方案跨越的时间范围

⑤所涉及到的环境因子 …

（2）分析和确定重要环境影响的物理效果

环境功能的分析。首先弄清被研究对象的功能；同时，要对这些功能进行定量的评价

.确定环境破坏的程度与环境功能损害的关系，即剂量－反应关系。可用科学实验或统计对比调查而求得统计调查、受控实验、回归分析

弄清各种对策方案，改善环境的程度

（3）对方案的效益和费用进行货币化评估

计算各个对策方案的环境保护效益

计算各种对策方案的费用

（二）把发生在未来的费用与效益贴现为现值；按其形成时间计算现值

（三）对经过贴现的费用和效益进行对比。经济评估指标及其计算、经济评价准则

4、剂量-反应关系

确定环境破坏的程度与环境功能损害的关系，即剂量－反应关系。可用科学实验或统计对比调查而求得（统计调查、受控实验、回归分析）

5、费用效益评估准则

（1）净现值为正值：NPV≥0，当项目的净现值大于或等于零时（即为正值）则认为此项目投资可行；如净现值为负值，就说明该项目投资收益率低于贴现率，则应放弃此项目投资；在两个以上投资方案进行选择时，则应选择净现值为最大的方案。

（2）净现值率最大。在比较两个以上投资方案时，不仅要考虑项目的净现值大小，而且要求选择净现值率为最大的方案。

（3）内部收益率（IRR）应大于基准收益率或银行贷款利率；IRR≥i0。

第八章

1 获得人们的偏好和支付意愿或接受赔偿意愿的途径：

一是从直接受到影响的物品的相关市场信息中获得；

二是从其他事物中所蕴涵的有关信息中获得；

三是通过直接调查个人的支付意愿或接受赔偿意愿获得。

2 环境价值评估方法：一直接市场法：生产效应法，人力资本法，重置成本法，机会成本法，影子工程法 二间接市场法：资产价值法，旅行费用法，防护支出法，工资差额法 三假想市场法：投标博奕法，比较博奕法，无费用选择法，德尔斐法

3 生产效应法概念：利用因环境质量变化引起的产值和利润的变化来计量环境质量变化的经济效益或经济损失

4 生产效应法的基本步骤与方法

⑴ 计算环境变化对受者造成影响的物理后果或范围。⑵估计该影响对成本或产出造成的影响⑶估计产出或者成本变化的市场价值。

5 人力资本法将环境变化引起的健康损失分为两部分计算：一直接经济损失：医疗费用的增加 二间接经济损失：个人收入损失

6 人力资本法的基本步骤与方法

⑴ 识别环境中可致病的特征因素（致病动因）⑵通过医学方法，识别致病原因及其与疾病发生率和过早死亡率之间的关系⑶评价处于风险之中的人口规模⑷估算由于疾病所造成的缺勤所引起的收入损失和医疗费用⑸估算由于过早死亡所带来的影响

7 机会成本法概念：用环境资源的机会成本来计量环境质量变化带来的经济效益或经济损失的一种方法

8 影子工程法概念：影子工程法又称替代工程法，是一种工程替代的方法，即为了估算某个不可能直接得到的结果的损失项目，假设采用某项实际效果相近但实际上并未进行的工程，以该工程建造成本替代待评估项目的经济损失的方法。

9 直接市场评价法的适用范围与条件：

1.直接市场评价法的适用范围

（1）土壤侵蚀对农作物产量的影响，以及泥沙沉积对流域下游地区使用者造成的影响。

（2）酸雨对农作物和森林的影响，以及它对材料和设备造成的腐蚀等影响。

（3）空气污染通过大气中的微粒和其他有害物质对人体健康产生的影响。

（4）水污染对人体健康造成的影响。

（5）由于排水不畅和渗漏问题，造成受灌地的盐碱化，从而影响作物的产量。

（6）砍伐森林对气候和生态的影响。

2.采用直接市场评价法所需要具备的条件

（1）环境质量变化直接增加或减少商品或劳务的产出，这种商品或服务是市场化的，或是潜在的、可交易的，甚至它们有市场化的替代物。

（2）环境影响的物理效果明显，而且可以观察出来，或者能够用实证方法获得。

（3）市场是成熟、有效的，市场运行良好，市场价格是一个产品或服务的经济价值的良好指标 10 旅行费用法步骤与方法：（1）定义和划分旅游者的出发地区：以评价场所为圆心，把场所四周的地区按距离远近分成若干个区域。距离的不断增大意味着旅行费用的不断增加（2）在评价地点对旅游者进行抽样调查。出发地区：R，Pi，旅游人数Vi，旅行费用CTi…（3）计算每一区域内到此地点旅游的人次（旅游率）。Qi=Vi/Pi， Vi—根据抽样调查的结果推算出的i区域中到评价地点的总旅游人数；Pi—i区域的人口总数；（4）求出旅行费用对旅游率的影响：Qi=f（CTi，X1，X2，..，Xn），Qi=α0＋α1CTi＋α2Xi式中：Qi—旅游率，Qi=Vi／Pi；CTi—从i区域到评价地点的旅行费用； Xi—包括i区域旅游者的收入、受教育水平和其他有关的一系列社会经济变量，Xi=（X1，…，Xn）。（5）确定对该场所的实际需求曲线：

根据第一步的信息，对每一个出发地区第一阶段的需求函数进行校正可求出每个区域旅游率与旅行费用的关系（6）计算每个区域的消费者剩余（7）评价景点的价值：旅行费用＋消费者剩余＝总的支付愿望

11 旅行费用法适用范围与条件

旅行费用法适用于评价以下场所：

① 休闲娱乐场地；

② 自然保护区、国家公园、用于娱乐的森林和湿地

③水库、大坝、森林等兼有休闲娱乐及其他用途的地方等 。

旅行费用法要求满足以下条件：

①这些地点是可以到达的，至少在一定的时间范围内可以到达；

③ 所涉及的场所没有直接的门票及其他费用，或者收费很低；

④ 人们到达这样的地点，要花费大量的时间或者其他开销 。

12 防护性支出法概念：防护性支出法，又称后果阻止法，（preventive expenditure approach）根据人们为防止环境退化所准备支出的费用多少推断出人们对环境价值的估价，属于替代市场法。 13 资产价值法概念：资产价值法（hedonic property pricing）用环境质量的变化引起资产价值的变化来估计环境污染或改善环境质量所带来的经济损失或收益。

14 资产价值法步骤与方法

第1步,选择环境指标，第2步,建立房产价格与其各种特征的函数关系。第3步,求出边际隐价格。 15 资产价值法适用范围与条件：

⑴适合评价的问题：

局地空气和水质量的变化；

噪声，特别是飞机和交通噪声；

舒适性对于社区福利的影响；

工厂选址、铁路以及高速公路的选线规划；

评价城市中比较贫困的地区改善项目的影响

16 揭示偏好价值评估法的概念：是通过考察人们与市场相关的行为，特别是在与环境联系紧密的市场中所支付的价格或他们所获得利益，间接推断出人们对环境的偏好，以此来估算环境质量变化的经济价值

17 揭示偏好价值评估法的方法:内含资产定价法，防护支出法与重置成本法，旅行费用法，

第九章

1. 意愿调查评估法，又称权变估计法、或然估计法或虚拟市场评价法。它设计一个虚拟的市场环境，通过问卷调查，向被调查者描述虚拟市场中环境物品供应数量或质量的变化情况，询问其支付意愿金额或受偿意愿金额，据此评价环境资源经济价值的一种方法。

2. 意愿调查评估的方法：（1）直接询问支付意愿，具体方法有投标博弈法、比较博弈法；（2）询

问选择的数量，具体方法有无费用选择法、优先评价法；（3）征询专家意见，具体方法有专家调查法。

3. 投标博弈法要求调查对象根据假设的情况，说出他对不同水平的环境物品或服务的支付意愿或接受赔偿意愿。

4. 投标博弈法又分为单次投标博弈和收敛投标博弈。其中收敛投标博弈中最典型的方法为两阶段二分式选择法。

5. 比较博弈法的操作步骤：⑴通常给出一定数额的货币和一定水平的环境商品或服务的不同组合。⑵给定被调查者一组环境物品或服务以及相应价格的初始值，然后询问被调查者愿意选择哪一项。⑶根据被调查者的反应，不断提高（或降低）价格水平，直到被调查者认为选择二者中的任意一个方案都行为止。⑷此后，再给出另一组组合，比如环境质量提高了，价格也提高了，然后重复上述步骤。⑸经过几轮询问，根据被调查者对不同环境质量水平的选择情况，进行分析，估算出他对边际环境质量变化的支付意愿。

6. 无费用选择法通过询问个人在不同的物品或服务之间的选择来估算环境物品或服务的价值。

7. 意愿调查价值评估法的适应范围：⑴空气和水的质量；⑵休闲娱乐（包括钓鱼、狩猎、公园、野生生物）；⑶无市场价格的自然资源（如森林和荒野地）的保护；⑷生物多样性的选择价值；⑸生命和健康影响或风险；⑹交通条件改善；⑺供水、卫生设施和污水处理。

8. 采用意愿调查价值评估法需具备的条件：⑴环境变化对于市场产出没有直接的影响；⑵难以直接通过市场获取人们对物品/服务的偏好的信息；⑶样本人群具有代表性，对所调查的问题感兴趣并且有相当程度的了解；⑷有充足的资金、人力和时间进行研究。

9. 环境影响的方面分为4大类：生产力、健康、舒适性和环境的存在价值。

10. 方法选择的依据：（1）影响的相对重要性.如对于非木材类的森林价值的损失和从长期看木材可持续产出的损失这两个影响来说，可以用直接市场评价法估计。对于土地暴露引起的土壤侵蚀给下游造成的泥沙沉积和洪水风险的影响则可以通过防护支出法和重置成本法解决。当影响到生态旅游和环境的存在价值时，可以采用直接市场法和意愿调查评估法进行评估；（2）信息的可得性.对于可交易的物品和服务来说，数据相对容易获得，可以采用直接市场价值评估法。对于缺乏市场或者市场发育不完善的商品和服务，尽管也可以采用直接市场评价法，但需要进行必要的调查以获得评估所必需的的数据。当难于获得环境影响的数据信息时，宜采用防护支出法和重置成本法。对于那些不在市场上交换的物品或服务，或者直接信息非常缺乏的情况，适于采用意愿调查价值评估法；（3）研究经费和时间。当资金和时间有限时，可以采用其他项目的数据、具有可比性的其他国家或地区的数据、当地专家的意见、历史记录、对有关人群进行调查所获得的比较粗略的数据，并运用一些比较简单的方法进行评估。当项目的时间比较宽裕、资金供应充足时，可以采用一些复杂的方法。例如，采用意愿调查法、旅行费用法和内涵资产定价法。

11. 抽样，指的是从组成某个总体的所有元素的集合中，按照一定的方式选择或者抽取一部分元素的过程，或者说，抽样是从总体中按一定方式选择或抽取样本的过程。

12.

13. 抽样的一般程序：1．界定总体2．制定抽样框3．决定抽样方案4．实际抽取样本5．评估样本质量

14. 调查问卷的设计：㈠问卷的结构；㈡问卷设计的步骤；㈢问题的语言及其提问方式；㈣问卷调查表的具体内容

15. 问卷的结构：1．封面信2．指导语3．问题及答案4．编码

16. 问卷设计的步骤：1．探索性工作；2．设计问卷初稿；3．试用；4．修改定稿并印刷

17. 问卷调查表的具体内容：环境物品；支付工具；评价背景

第十章

1.环境政策设计的基本思想：

一、帕累托改进和卡尔多－希克斯改进

二、环境政策制定中的博弈论思想

三、最优污染水平

一、帕累托改进和卡尔多－希克斯改进

帕累托效率/帕累托最优（Pareto Efficiency）：它是一种状态，在这种状态中，每一个人的经济状况都好到这种程度，以至于任何人都不能再得到好处，而同时又不使另一个人受到损失。它是一种理想状态的效率。

卡尔多—希克斯改进：如果一个人的境况由于变革而变好，因而他能够补偿另一个人的损失而且还有剩余，那么整体的效益就改进了，这就是福利经济学的另外一个著名的准则卡尔多－希克斯改进（Kaldor-Hichsim-Provement）。生态补偿、区域间调控等策略

二、环境政策制定中的博弈论思想

博弈论（Game Theory）又被称为“对策论”，是研究决策主体行为发生直接相互作用时候的最优决策以及决策的均衡问题。

博弈的类型：合作博弈与非合作博弈、 静态博弈与动态博弈、 完全信息博弈与不完全信息博弈。 合作博弈和非合作博弈的区别在于：相互发生作用的当事人之间有没有一个具有约束力的协议，如果有，就是合作博弈；如果没有，就是非合作博弈。

静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择或虽非同时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行动；

动态博弈是指在博弈中，参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。 完全信息博弈是指在博弈过程中，每一位参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数有准确的信息。

不完全信息博弈是指如果参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数信息了解的不够准确，或者不是对所有参与人的特征、策略空间及收益函数都有准确的信息，在这种情况下进行的博弈就是不完全信息博弈。

三、最优污染水平：最优污染水平指的是对社会经济效益最大的污染排放水平。最优污染水平才是最佳选择。

2. 环境经济政策制定的基础原理：

一、决策与机会成本：（一）人们总是面临着交替与选择关系。（二）作出任何一种决策都会伴随机会成本的产生

二、边际效应与激励机制：（一）理性人常考虑边际量，个人和企业通过考虑边际量将会作出更好的决策。只有一种行动的边际收益大于边际成本，一个理性决策者才会采取这项行动。（二）人们往往会对激励作出反应。对设计公共政策的人来说，激励在决定行为中的中心作用是重要的。公共政策往往改变了私人行动的成本或收益。当决策者未能考虑到行为如何由于政策的原因而变化时，他们的决策就会产生他们意想不到的效果。

三、价格调整与市场交易：（一）价格就是看不见的手用来指引经济活动的工具，价格既反映了一种

物品的社会价值，也反映了生产该物品的社会成本。

价格指引个别决策者在大多数情况下实现了整个社会福利最大化的结果。

（二）市场交易可使每个人状况更好

市场交易过程中，交易的主体可以是国家、家庭，也可以是企业、个人，交易的客体已从传统的商品交易扩展至技术、证券以及产权等各方面。

交易主体彼此之间通过客体的市场交易使他们彼此的状况变得更好。

四、效率与平等：（一）一国的生活水平取决于它的生产率

几乎所有生活水平的变动都可以归因于各国生产率的差别。在考虑任何一项政策如何影响生活水平时，关键问题是政策如何影响我们生产物品与劳务的能力。

（二）平等与公正

政府干预经济的原因有两类：促进效率与促进平等。

许多公共政策的目标就是要实现更平等的经济福利分配。

在制定环境经济政策时，要力求区域与区域之间、不同收入群体之间的平等与公正。

3. 环境经济政策的评估标准：

一、效率与成本效用：如果一项经济活动使得全社会的净收益达到最大化，那么该项活动就是有效率的。一个有效率的环境政策应该能够使政策效果达到或接近边际治理成本与边际损害相等的那一点。成本效用（cost-effectiveness）：如果一项政策能够在投入资源一定的情况下，最大限度地改善环境质量，或是在环境改善目标一定的情况下，耗费最少的资源，那么这项政策就是成本有效的。

二、公平与公正：群体公平、区域公平、环境正义

三、技术创新激励：长期保持稳定的环境政策将能够对经济个体产生更大的激励。

四、可执行性：执行（enforce）环境政策需要投入精力和资源，而由于公共预算的有限性，环境政策的执行必须与其他公共职能相协调。

执行的两个过程：监控、制裁

五、物质平衡问题：处理物质平衡问题：简单的做法是直接禁止污染企业跨介质转移的行为 或者在信息充分可得时，也可以通过将不同的技术与环境介质进行适当权衡的政策来解决

第十一章

※命令和控制型的环境政策：标准

1.评估标准：

总的来说，标准就是法律规定的行为水平。

排放标准是法律规定所允许的最大排污量。

标准的实质：如果不想让人们从事某种行为，就通过法律规定界定其为非法行为，然后选派特定的权威机构执行该项法规。

标准政策的优势：首先，简单且直接。其次，迎合了人们的某种道德观。另外，现有的司法系统适合界定及阻止非法行为

类型：①周边环境标准：周边环境质量指的是一定范围内的整体环境质量，可以是某一座城市上空的空气质量，也可以是某一条河流的水体质量。周边环境标准（ambient standard）就是法律上限定的一定地理范围内的最高排污水平。

②排放标准：排放标准是由政府设定的企业排污量的上限。排放标准通常以单位时间内排放的污染物数量来表示。对于持续的污染物排放流，政府会把瞬时排放率上限作为排放标准。

③技术标准：在实际当中，有很多标准并没有对最终结果做硬性规定，而是要求污染者必须采用一定的生产工艺、技术或措施。我们把这些统称为技术标准。

④标准的联合使用

※激励型的环境政策：排污费和补贴

2.排污费措施：激励型：一是排污费和补贴、二是可转让排污许可证

排污费政策的实施意味着：

企业必须为使用环境对其排放污染物的转移、稀释、化学分解等治理措施支付费用

还促使企业寻找各种合理的方式以减少其对环境资源的使用。

排污费通过赋予企业较大权利，自由选择削减排污量的最佳方式，充分利用它们自身的创造力及追求成本最小化原则，来寻找成本最低的排污削减方法。

3.排污费达到什么效果：

排污费是企业为获得环境资源的使用权所缴纳的费用，而不是对环境破坏的赔偿。

由于经常引发企业缴纳的总排污税费实际上超过了尚存的损害额度的情况，这种“统一税”（对所有污染物设定统一的税率）饱受指责。解决这个问题，政府可以制定二部制排污费（two-part emission charge），允许企业起初免税排放一定量的污染物，只对超过规定限度的排放量征收费用。

4.政府在运用排污费政策时，最重要的一点是按照等边际原则（equimarginal principle）来处理多个污染源的排污问题。

通过排污企业之间的相互作用来控制污染，我们称之为“可转让排污许可证”（transferable discharge permits，TDP）制度。

排污许可证交易计划主要有两种类型：信用交易计划（CRE）、总量管制与排放交易计划（CAP）

5.排污权的初始配置：采用何种方式分配许可证：平均分配许可证、按企业当前排污量、折衷方法 产权的分配方式问题：无偿发放、出售或拍卖、混合系统

6.异质污染与CAP计划：如果直接采用一对一的排污权交易方式，则很容易使那些对周边环境质量的影响较大、转移系数较高的一家或多家企业获得过多的排污许可证。

避免这一问题的一种途径就是调整交易规则，考虑不同污染源对环境质量的不同影响。

解决这个问题的一种途径是实施分区制度。政府首先划分若干分区，同一分区内的污染源地理位置相近，排放的污染物对周边环境质量的损害程度差别不大。

（1）只允许同一分区内的污染源之间进行交易；

（2）根据上面所讲的方法调整跨区交易的交换比率。

7.CAP计划及其对研发的激励：许可证的市场价格拥有和排污费政策一样的激励作用；如果不削减排污量，企业就相当于放弃了其原本可以通过出售部分许可证所能获得的利润。