对外贸易依存度

1、对外贸易依存度：指一国的进出口贸易额与其国内生产总值的比重

=（进口额+出口额）/GDP

⏹ 用于衡量一国经济对国际市场依赖程度的高低

⏹ 我国的对外贸易依存度超过60%

2、对外贸易商品结构

工业制成品比重占90%以上 最主要的机械及运输设备的进出口

3、对外贸易市场结构：指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占的地位

⏹ 以各自的进口额、出口额、进出口额分别占该国进口额、出口额、进出口总额的比

重来表示

⏹ 反映一国出口货物的去向和进口货物的来源

⏹ 最大的贸易伙伴：欧盟 最大的对外出口市场：欧盟 最大进口来源地：日本

4、转口贸易：货物生产国与消费国之间，或货物供给国与需求国之间，经由第三国贸易商分别签订进口合同和出口合同所进行的贸易。从第三国角度来看，即是转口贸易. （中国最大的转口市场是：香港）

5、过境贸易：从甲国经过丙国过境向已过运送的货物，而货物所有权不属于丙国居民。

6、中国对外经贸的基本理论

绝对成本论

⏹ 由英国古典政治经济学家亚当•斯密在《国富论》中提出

⏹ 认为各国应按照各自在绝对成本方面上的优势进行分工，生产并出口绝对成本低的商

品，进口绝对成本高的商品。

⏹ 以己之所长，换己之所需

比较优势理论

⏹ 由大卫•李嘉图在其代表作《政治经济学及赋税原理》提出

⏹ 参与国际分工和国际贸易的双方，不一定都要有某一商品的生产绝对成本低，只要各

自生产相对成本较低的商品并进行交换，

⏹ 也就是：“两利取重，两害取轻”。

要素禀赋理论

⏹ 赫克歇尔-俄林提出，两种生产要素劳动和资本

⏹ 每个国家应生产并出口运用本国丰裕的生产要素所生产的产品，而进口运用本国短缺

的生产要素所生产的产品

⏹ 新贸易理论

产品生命周期理论

技术差距论—波斯纳

技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型

产品。随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了

偏好相似论

⏹ 代表人物：林德

⏹ 从需求角度入手，主要解释的是发达国家之间的贸易如何产生的问题

⏹ 两国的发展程度相近，需求偏好相似，相互需求就大，贸易可能性也就大。

⏹ 认为，俄林的要素禀赋理论只适用于初级产品的贸易，不适用于工业品的贸易。 产业内贸易理论---格鲁贝尔

⏹ 指一国同时出口和进口同一产业的产品。

⏹ 原因：产品的差异性 规模经济 偏好相似

国家竞争优势理论—钻石模型

传统贸易理论以自由贸易为基础，新贸易理论以动态贸易为基础

马克思主义国际贸易理论

国际分工理论——为什么进行国际贸易

⏹ 国际分工指世界各国之间的劳动分工

⏹ 国际分工是国际贸易的基础，国际贸易的发展深受国际分工的影响

⏹ 社会生产力的不断发展必然导致国际分工不断向纵深发展，从而带来世界市场的产生

和国际贸易的发展

国际价值理论——怎样进行国际贸易

⏹ ⏹ 它是所有进入世界市场的同类商品直接消耗的国内社会必要劳动时间的加权平均数。 ⏹ 商品要进入国际市场，意味着同一商品拥有两种价值尺度，而且这两种价值尺度之间

存在着差异，即绝对差异和比较差异。利用差异，可以使贸易双方在国际交换中实现互利

社会再生产理论——进行国际贸易的优点

社会再生产的顺利进行，要求社会生产保持合理的比例关系

邓小平理论

社会主义

⏹ 根本任务：解放生产力、发展生产力、消灭剥削、消除两极分化，最终达到共同富裕 ⏹ 发展动力：（政治、经济、精神文明改革)

⏹ 外部条件：和平与发展

⏹ 政治保证：四项基本原则

⏹ 战略步骤：三步走

⏹ 领导力量和依靠力量：共产党

⏹ 祖国统一：一国

7、进口替代战略（1949～1978 年）

含义:进口替代战略指一国采取各种措施，限制某些外国工业品进口，促进本国有关工业品的生产，逐渐在本国市场上以本国产品替代进口品。

⏹ 为本国工业发展创造有利条件，实现工业化。

⏹ 是一种贸易保护政策。

8、进口替代战略实施成功的条件

第一，要有一个足够大的国内市场。——通过规模经济效应降低平均成本

第二，进行进口替代产业要遵循一定的标准。——具有潜在的比较优势

第三，产业选择要保持一定的梯度。——先进行进口替代的产业是劳动密集型非耐用消费品

第四，要把握好实施进口替代的时间长度——不能无限制地实施下去，也不能长期执行

9、出口导向战略（1979～1991 年）

含义:出口导向战略指国家采取种种措施促进面向出口的工业部门的发展，以非传统的出口产品如经加工的初级产品、半成品和制成品来代替传统的初级产品的出口，扩大对外贸易，是使出口产品多样化，以推动工业和整个经济的发展。（亚洲四小龙）

自由贸易主义政策：出口信贷、出口信贷担保、出口补贴、出口倾销、外汇倾销、出口退税、行政措施等

10、以质取胜战略（1991-）

1、提高出口商品的质量和信誉

2、优化出口商品结构

3、创名牌出口商品

11、科技兴贸战略的内涵

1）大力推动高新技术产品的出口

2）运用高新技术成果改造传统出口产业

12、出口市场战略

含义：出口市场战略就是对我国出口贸易的市场格局做出战略性安排。

实施出口市场多元化战略的必要性分析

(1)有利于减少贸易摩擦、规避市场风险。

(2)有利于出口贸易持续、健康、稳定发展。

(3)有利于在国际贸易中争取有利的贸易条件。

(4)有利于全面参与国际分工，提高在国际分工中的地位。

13、对外开放政策的最主要内容： 发展对外贸易、利用外国资金、 引进先进技术设备 对外开放政策的最根本内容——发展出口贸易

中国对外开放的进程：经济特区—沿海开发城市—沿海经济开放区—内地

全方位、多层次、宽领域的对外开放

大力实施经济结构调整战略、西部大开放战略、科教兴国战略、可持续发展战略

14、中国进出口贸易的发展概况

发展阶段—转折点

50年代——国民经济恢复 1959年3年自然灾害

60年代——中俄关系恶化 十年动乱

70年代——改革开放

15、波特—国家竞争力的“钻石模型”(重点)

⏹ 生产要素

基本要素：自然资源、地理位置、气候条件、初级劳工等。

高级要素：现代化的电讯网络、高级科技人才、高校研究中心和领先学科等。

随着国际贸易商品结构的变化，基本生产要素的重要性已经变得越来越低。高级生产要素的地位在不断地上升

一个国家及其产业和企业，要建立持续的竞争优势，必需摆脱对低级生产要素的依赖而努力发展高级生产要素和专业性生产要素

⏹ 国内需求条件

产业发展的动力，它会刺激企业改革和创新。如果国内市场客户的要求不断提高和变化，生产和经营者就会在市场压下努力改善和创新，形成更高水平的竞争优势，进而成为国家的产业竞争优势

⏹ 相关支撑产业

产业如果要形成竞争优势，就不能缺少世界一流的供应商

相关产业之间存在着相互提携作用。因此，有竞争力的本国产业，通常也会带动相关产业的竞争力，因为它们之间的产业价值相近，可以合作、分享信息。这种关系也形成相关产业在技术、流程、销售、市场或服务上的竞争力。

⏹ 企业的战略、结构和竞争对手

企业的战略和结构等，主要体现的是企业的管理模式特征。

创造与保持产业竞争优势的最大关联因素是国内市场上有强大的竞争对手

⏹ 发展机会

形成影响产业竞争的机会情形大致有以下几个方面：

①基础科技的发明创新；

②传统技术出现断层（如：生物科技、微电子技术等）；

③生产成本突然提高，例如能源危机；（新能源）

④全球金融市场或汇率重大变化；（中小企业）

⑤全球或地区市场需求剧增； （婴儿奶粉）

⑥外国政府的重大决策； （新疆牛肉、土豆）

⑦战争等

⏹ 政府政策

影响产业竞争力最复杂的因素。波特认为，政府与其他因素之间的关系有着多重性。 当政府的政策影响到钻石体系的四个关键因素的任何一项时，就会左右产业的竞争

优势

16、国际竞争力：指一个国家在世界经济的大环境下，各国的竞争力相比较，其创造增加

值和国民财富持续增长的能力。

各国同类产业或同类企业之间相互比较的生产率。

17、服务贸易

1) 商业存在（即外国投资）

⏹ 含义：一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内以商业存在提供服务。

⏹ 在境外设立的金融服务分支机构、律师、会计事务所、维修服务站等

提供者到东道国去设立外商投资企业进行就地生产和就地销售服务

2）跨境服务贸易——通过“消费者”的过境移动来实现

⏹ 含义：从以成员国境内向任何其他成员国境内提供服务

⏹ 银行服务、电信服务、工程咨询服务、建筑设计咨询服务

“过境”的是服务，不涉及资金和人员的流动

3）境外消费

⏹ 含义：一成员国境内向任何其他成员国的服务消费者提供服务

⏹ 出国留学、出国就医、出国旅游等

4）自然人流动

⏹ 含义：一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内以自然人的存在提供

服务

⏹ 专家教授到国外讲学、作技术咨询指导，文化艺术从业者到国外提供文化、

娱乐服务、劳务输出（家政、护理、工程）等不涉及投资行为

⏹ 自然人流动”与商业存在“的区别：

自然人在其他成员境内的存在时暂时的，即服务的存在具有个体性和暂时性

商业存在服务提供者在一国境内设立企业和专业机构提供服务，包括设立合资、合作和独资服务性企业

共同点：服务提供者到消费者所在国的境内提供服务

18、国际技术贸易：不同国家的企业、经济组织、或个人之间按一般商业条件，将其技术的使用权授予、出售或购买的一种贸易行为

20、专利权特征

⏹ 时间性—专利权只有在法律所赋予的有效期内才受法律的保护。

发明—20年 实用新型—10年 外观设计—10年

⏹ 独占性——同样的发明创造只能被授予一项专利不允许有两个或两个以上统一属性的

专利产品并存（对实施权的独占，不是对知识的独占 可以自己实施 可以允许他人实施 可以禁止他人实施）

⏹ 地域性——一国法律取得的专利权仅在该国领域内有效，在其他国家原则上不发生效

力

专利的类型

发明——产品发明 方法发明 改进发明

实用新型—产品的形状、构造（只保护有一定形状或结构的产品

外观设计——产品的造型、图案，色彩设计

21、商标的分类

1）商品商标

2）服务商标（学校）

3）集体商标——集体商标不可转让

4）证明商标：绿色食品、纯羊毛、原产地商标

5）防御商标——只有驰名商标才可注册防御商标

同一商标在近似的很多商品上分别注册

6）联合商品

同一产品注册两个或两个以上类似的商标

22、商标转让—— 经过转让，转让人失去商标所有权，受让人获得商标专用权，成为商标

所有权人

23、商标撤销和变更 ——如果注册商标已连续三年停止使用，任何人可以向商标局申请撤

销该注册商标。（ 注：被申请撤销的商标自核准注册之日起至少已满3年。）

24、专有技术与专利的区别

1）专利是一种工业产权，受国家专利法的保护。专有技术不受专利法保护，主要受民

法、刑法、不正当竞争法的保护。专有技术是事实上的占有，而不是法定的占有

2）专利是公开的，专有技术是保密的

3）专利的保护期限一般在10-20年之间；专有技术全取决于对他的保密

4）专有技术无任何规定限制其以何种形式表现，而专利必须根据专利法的规定，采用

专利技术说明书的书面形式。

5）专有技术的内容比专利的内容广泛，除用于工业生产目的的技术之外，还包括商业

管理等有助于工业发展的技术。

25、许可贸易

含义：指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。

26、技术引进的特点

1）技术引进的规模

2）技术引进方式——专利技术，专有技术，技术咨询，技术服务，计算机软件，商标许可，合资生产 合作生产，成套设备 关键设备 生产线，其它方式

3）技术引进的国别与地区分布

4）技术引进的企业结构

27、中国对外贸易体制（内涵）：对外贸易的组织形式、机构设置、管理权限、经营分工、利益分配等方面的制度

28、对外贸易体制改革的主要措施

⏹ 下放外贸经营权

⏹ 扩大对外贸易经营渠道

⏹ 工贸结合

⏹ 逐步缩小外贸计划控制范围

⏹ 改革外汇管理体制

⏹ 实行对外贸易承包经营责任制

⏹ 改革统包盈亏的对外贸易财务体制

29、对外贸易体制改革的进程

初步改革——1979-1987

深化改革——1、全面推进外贸经营承包责任制（1988—1990年）

2、完善外贸经营承包责任制—— (1991-1993年)

1985年开始实行出口退税制度

30、中国对外贸易与国际直接投资

国际直接投资（10%）： 投资者为了在国外获得长期的投资效益并得到对企业的控制

权，通过直接建立新的企业、公司或并购原有企业等方式进行的国际直接投资活动。 自然资源、市场、劳动力、知识、风险转移、出口导向

国际间接投资：指国际收支表中金融资产交易项下的投资活动，具体包括国际信贷、

国际有价证券投资、国际融资租赁等。

二者的本质区别

间接投资主要目的:在于获取投资收入或资本利得，（债券股票等投资利息、股息和红利） 直接投资 核心目标:是得到对投资企业的控制权(利润)

跨国并购：指跨国兼并和跨国收购的总称。一国企业(又称并购企业) 为了达到某种

目标, 通过一定的渠道和支付手段, 将另一国企业(又称被并购企业) 的所有资产或

足以行使运营活动的股份收买下来，从而对另一国企业的经营管理实施实际的或完

全的控制行为

31、国际直接投资理论（选择题）

⏹ 垄断优势理论

1、理论主要内容

(1)美国对外投资在于垄断优势和市场不完全；

(2)市场不完全竞争是跨国公司进行国际直接投资的根本原因；

(3)如果产品和生产要素的运行是完全有效的，则对外投资就不可能发生；

(4)东道国企业与跨国公司相比具有人文，地域，制度等优势，但跨国公司仍具有净优势。

❑ 垄断优势的主要方面（归纳）

1）技术优势：技术、知识、信息、诀窍、无形资产

2）产品差异化：质量、包装、功能、品牌、商标

3）规模经济：主要是非生产活动的规模经济性，如研发、销售网络、市场购销、资金筹措和统一管理等等

4）融资和偿债能力

5）组织管理能力

A. 什么叫市场完全？市场具有效率、信息不产生费用、没有贸易障碍、公平竞争

B.市场不完全的表现：

a 政府政策的不完全性：关税、进口限额等 政府其他管制，如价格管制、利润管制 b自然的不完全性：产品与要素市场、规模经济

⏹ 产品生命周期理论

1、主要观点：

1）从贸易方面，随着产品从“创新”到“标准化”，创新国会由出口国变为进口国，劳动力成本较低的国家则由进口国变为出口国。

2）从投资方面，具体内容：

投资国拥有生产，技术等优势，而东道国拥有资源和廉价劳动力等的区位优势，如果把二者结合起来，投资者就可以克服到国外生产所引起的附加成本和风险。

（1）产品的创新阶段（新产品阶段）

（2）成熟阶段（Product Differentation）（开始对外投资）

（3）标准化阶段（Price Competition）（大规模对外投资）

内部化理论

2、产品生命周期与FDI

⏹ 内部化理论

⏹ 科斯定理

企业是一个多功能的复合体，除生产以外，还必须从事营销、采购、研究开发、招聘、培训等，而非紧紧是投入、产出，企业的一系列活动都要通过市场实现。

基本观点

1）中间产品

2）内部化：是指把市场建立在企业内部的过程，即以内部

市场取代原来固定的外部市场，企业内部的转

移价格起着润滑内部市场的作用，使之与固定

的外部市场同样有效地发挥作用。

三个假设

1） 企业在不完全市场追求利润最大化

2） 中间产品市场不完全时，企业替代市场

3） 内部化超过国界时，跨国公司产生

⏹ 比较优势理论

基本理论

核心是对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势（意在“生产要素”的比较的成本劣势，而不是指落后的产业）的产业，即边际产业依次进行。故又称“边际产业扩张论”。

这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国这些优势不能被利用。

⏹ 国际生产折衷理论

1、内容

所有权优势：指一国企业拥有的，国外企业没有或无法获得的资产及其所有权。

包括：技术优势：生产诀窍、营销技能、研究与开发水平等

企业规模：企业规模越大，就越容易向海外扩张，成为国际企业。

组织管理能力：大公司拥有丰富的组织管理经验和大批各种专业的人才

资本优势：大公司常常以较低的利率获得货款，并且具有广泛的资金来源渠道

内部化优势：指跨国公司能够且愿意建立公司内部市场以取代原来固定的外部市

场，降低交易成本，实现利润最大化的优势。

区位特定优势—— 是东道国不可或不易流动的要素禀赋优势以及东道国政府鼓励

或限制政策等优势

要素禀赋：低廉的劳动力成本和其他要素

政府政策：税收、外汇管制、外资规定

社会文化环境：开放、宽松的社会文化环境有利于培养跨国公司的竞争力

市场潜力：多数情况下，国际企业只有当期产品能够进入或部分进入东道国市场的

条件下，才会作出直接投资的决定。

选择题

（一）市场不完全理论首先由美国学者（ ）于1960年在其博士论文中提出来的。

A、金德尔伯格 B、海默 C、巴克利 D、邓宁

（二）市场不完全理论又称为垄断优势理论，它的核心基于的假设是（ ）。

A、厂商具有技术优势 B、企业具有全球区位经营观念

C、企业处于不完全的市场条件下 D、企业具有规模优势

（三）1966年．美国哈佛大学的维农教授根据第二次世界大战后美国的生产和贸易情况提

出了（ ）。

A、折衷理论 B、追随领导者理论

C、产品生命周期理论 D、内部化理论

（四）产品生命周期理论中所讲的产品寿命是指（ ）。

A、产品在市场营销中的营销寿命 B.产品在物质形态上的使用寿命

C.产品的营销寿命和物质形态上的寿命 D.产品的自然形态上的寿命

(五)“小岛清理论”中的边际产业是指（ ）。

A.已经或即将丧失比较优势的产业 B、具有比较优势的产业

C.具有潜在的比较优势的产业 D、能够带来边际利润的产业

（六）根据内部化理论，跨国化就是企业（ ）。

A.加强内部组织管理 B.内部化过程超越国界的表现

C.特定优势即垄断优势的体现 D.内部关系和对外关系的协调统一

（七）邓宁的折衷理论的核心是由哪几项优势构成 的( )。

A、所有权特定优势 B、内部化特定优势

C、区位特定优势 D、比较优势

（八）内部化理论的主要概念包括（ ）。

A、中间产品 B、市场机制失效 C、交易成本 D、内部化

32、中国利用外商直接投资的方式

（一）中外合资经营企业

（二）中外合作经营企业

（三）外商独资经营企业

（四）BOT 投资方式

1、含义（Build —Operate —Transfer ）建设—经营——转让

主要应用于基础设施项目中的一种公私合作方式

外商自带资本进行项目的建设，建成后由其运营一段时间以收回投资，然后再将该项目无偿转交给业主单位或政府的一种方式。

（五）三来一补

“三来”—加工贸易 1）来料加工 2）来样加工（进料加工） 3）来件装配 “一补”—补偿贸易

33、外商投资企业的比较

34、中国利用外商间接投资的方式

（一）借用国外贷款

（二）发行境外债券和股票

（三）国际金融租赁

35、中国对外贸易宏观管理

2004《外贸法》的基本原则（6个词）

⏹ 统一对外贸易制度

⏹ 货物与技术贸易自由进出口

⏹ 发展国际服务贸易保护与外贸有关知识产权

⏹ 维护对外贸易秩序

⏹ 实行公平贸易

⏹ 对外贸易促进

36、对外贸易救济措施：指对在对外贸易领域或在对外贸易过程中，国内产业由于受到不公平进口行为或过量进口的冲击，造成了不同程度的损害，各国政府给予他们的帮助或救助。

37、反倾销

1、倾销成立条件

（1）出口价格低于正常价值

出口国国内销售价格 对第三国的出口价格 推定价格

（2）生产同类产品的国内产业受到法定损害

进口方生产同类产品的产业受到实质损害

进口方生产同类产品的产业收到实质损害的威胁

进口方建立生产同类产品的产业受到实质性的阻碍

（3）“低于正常价值的销售”与“损害”之间存在因果关系

2、中国反倾销受理机构

商务部——倾销及损害的调查

海关总署——反倾销执行机构

国务院关税税则委员会——做出征收反倾销税决定

38、反补贴

⏹ 种类

禁止补贴（出口补贴和进口替代补贴）

可诉性补贴

不可诉性补贴——不会招致成员方提起反补贴申诉的补贴行为

保障措施—数量增加

⏹ 进口国在进口激增并对国内相关产业造成严

重损害或严重损害威胁时，采取的进口限制措施。

A、临时保障措施：不得超过200天，采取增加

关税的形式

B、最终保障措施：一般不超过4年，最长不超过10年

39、对外贸易经济手段

⏹ 价格手段

⏹ 税收手段

⏹ 信贷手段

⏹ 汇率手段

税收

1、关税 普通税率 特惠税 协定税 最惠国税

2、国内税

增值税=销售价格*增值税率 消费税=（成本+运费+关税）*税率

出口退税—先征后退

⏹ 基本原则：征多少退多少 ；未征不退；彻底退税

⏹ 我国产品出口退税税种为增值税和消费税

⏹ 退税额=（增值税发票金额）/（1+增值税率） *出口退税率。

注：出口退税不被视为补贴行为

汇率

1、影响效应

本币贬值—出口增加—进口减少

本币升值—出口减少—进口增加

本币贬值可能引起他国货币贬值，可能引致全球通货膨胀。

2、我国汇率制度的演变

固定汇率制—双重汇率制—浮动汇率制

2005年7月21日，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。人民币汇率不再盯住1美元。

信贷

⏹ 1、进出口信贷机构—中国进出口银行、中国银行

⏹ 2、政府通过银行向进出口商提供贷款，以便确保外贸的顺利进展。

⏹ 3、进出口信贷政策

出口卖方信贷

出口买方信贷

⏹ 4、贷款范围：出口成套设备、船舶及其他机电产品（50万美元、100万美元）

⏹ 5、出口信用保险公司

⏹ 国家为了适应国际惯例和多变的贸易做法而指定的财政提供保险准备金的非赢利性政策保险业务，目的是为了促进外贸和减少企业的收汇风险。

40、对外贸易行政手段

⏹ 各级政府凭借其职权对外贸活动进行组织、

决策、监督和调节。

⏹ 参与机构：商务部、海关、商检、国家外汇管理局

⏹ 特点：统一性、速效性、强制性、总想性、规范性

货物进出口管理划分为：禁止进出口货物、限制进出口货物、自由进出口货物、特殊进出口货物。

(2004年多选) 下列哪些货物属我国政府禁止进口的范围：

A 、犀牛角和虎骨

B 、右置方向盘的汽车

C 、未列入《国家限制进口的可用作原料的废物目录》和《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的固体废物

D 、列入《国家限制进口的可用作原料的废物目录》和《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的固体废物

货物进出口管理的手段

1、进出口许可证管理

2、进出口货物配额管理

货物进出口主要环节管理

⏹ 进出口商品检验管理

⏹ 海关管理（职责）

进出关境监管：运输工具、货物、行李、邮件等

征收关税、国内税 查缉走私 编制海关统计

⏹ 外汇管理： 一国政府授权国家的货币管理当局或其他机构，对外汇的收支、买卖、借贷、转移以及国际间结算、外汇汇率和外汇市场等实行的控制和管制行为。

1、汇率并轨制

2、银行结汇、售汇、付汇制度（银行结汇—外汇收入

银行售汇—外汇支出 银行付汇—付款）

3、外汇账户管理制度—外汇指定银行