国家重大科学研究计划项目结题验收方案-2015

国家重大科学研究计划项目结题验收方案

根据《国家重点基础研究发展计划管理办法》，国家重大科学研究计划项目结题验收工作包括课题验收和项目验收，有关要求如下：

一、 课题验收

1. 课题验收由项目首席科学家主持，对项目及各课题实施情况进行全面总结与评估。课题验收一般应在项目执行到期后2个月内完成。

2. 项目首席科学家会同项目依托部门组建课题验收专家组。课题验收专家组一般由11－15人组成，项目首席科学家任组长，成员包括不承担任务的项目专家组成员、计划专家组相关专家、特邀同行专家以及项目依托部门管理专家等。鼓励邀请海外高水平专家参与课题验收工作。

3. 课题验收一般以会议方式进行。课题验收专家组在全面听取各课题负责人汇报并审议课题结题总结报告的基础上，对各课题任务完成情况、研究成果的水平及创新性、课题对项目总体目标的贡献、研究队伍创新能力、人才培养情况以及数据共享与数据汇交情况、资料归档情况、经费使用情况等作出评价（课题验收评议表见附件1，课题验收专家组意见表见附件2）。

4．课题验收既要总结成绩，又要分析存在的主要问题。要严格审核项目成果的真实性，必要时可安排现场调研和考察。 5．课题验收工作完成后，项目首席科学家应组织编写项目

验收材料（包括项目结题总结报告、课题结题总结报告及项目验收其他相关资料，编写提纲及要求见附件3），经依托部门审核后报科技部。

6. 每个项目须发表至少一篇相关科普文章并于10月30日前报送至科技部。结合本项目科学目标和主要成果，在报刊杂志上介绍相关科学前沿进展和研究工作特色，文字要求通俗易懂。科普工作将纳入评价指标，优秀科普文章可链接到科普网站。

7. 课题验收工作所需经费在项目经费中列支。 二、项目验收

1. 项目验收由科技部基础研究司负责，一般应在课题验收后2个月内完成。

2. 项目验收的同时，科技部资源配置与管理司负责对项目进行财务验收。各项目（课题）承担单位应请科技部认可的中介机构对专项经费使用情况进行审计。

3. 科技部基础研究司委托项目验收专家组对项目进行验收。项目验收专家组15-20人，由国家重大科学研究计划专家组主持，成员包括计划专家组成员和特邀同行专家等。项目承担人员不得作为专家组成员。

4. 项目验收以会议方式进行，专家组在听取项目首席科学家关于项目执行情况的总结报告、部分代表性研究成果介绍并审议项目结题验收材料的基础上，对项目整体执行情况进行定性评议和打分（项目验收评议表见附件4），提出项目验收专家组意

见（项目验收专家组意见表见附件5）。必要时可组织现场调研和考察。

5. 项目验收主要依据项目计划任务书、后三年调整方案和项目结题验收材料。重点对项目研究计划完成情况、研究成果的水平与创新性、实施效果、项目首席科学家作用、研究队伍创新能力、优秀人才培养情况以及项目组织管理等方面进行评议。

6. 项目实施效果的评价按项目类型有所侧重。对于应用基础研究类型的项目，重点评价研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；对于科学前沿类型的项目，重点评价研究成果的原创性、科学价值及国际影响。

7. 学术论文作为体现项目研究水平的重要方面之一，强调质量，不追求数量。

8. 项目验收评价等级分优秀、良好、一般、较差四档。 （1）评价等级为优秀的项目必须具备以下条件： A. 全面完成研究计划，实现预期目标；

B. 有重大创新的研究成果，具有很高的科学价值，在国际上产生重要影响；

C. 在解决重大科学问题方面取得突破性进展，预期对解决国家重大需求有重要贡献；或对学科发展有重大推动作用；

D. 首席科学家作用突出，研究队伍创新能力强，培养优秀人才业绩突出；

E. 组织管理有序，经费使用合理。

（2）评价等级为良好的项目应该具备以下条件：

A. 完成研究计划，实现预期目标；

B. 有创新的研究成果，具有一定科学价值，在国际上产生一定影响；

C. 在解决重大科学问题方面取得重要进展，预期对解决国家重大需求有贡献；或对学科发展有一定推动作用；

D. 首席科学家作用明显，研究队伍创新能力较强，培养人才情况良好；

E. 组织管理较好，经费使用较合理。

（3）评价等级为一般的项目应该具备以下条件： A. 基本完成研究计划，基本实现预期目标；

B. 有创新的研究成果，具有一定科学价值，产生一定影响； C. 在解决重大科学问题方面取得阶段性进展，预期对解决国家重大需求有作用；或在理论研究方面有进展，对学科发展有一定推动作用；

D. 首席科学家发挥了作用，研究队伍有创新能力，培养和锻炼了人才队伍；

E. 组织管理基本有序，经费使用基本合理。 （4）有下列情形之一者，应确定为差等级：

A. 不按计划认真开展研究工作，没有完成计划任务，或未达到预期目标；

B. 在项目实施和验收过程中，文件、资料、数据不真实，有弄虚作假行为；

C. 经费使用中存在严重问题，违反财经纪律。

9. 对于评价等级为差或财务验收未通过的项目，不予通过验收，科技部将项目验收结果向社会公示。

10. 项目验收工作费用在国家重点基础研究专项经费计划管理费中列支。

附件1 课题验收评议表

项目名称：

备注：优秀[90-100] 良好[80-90） 一般[60-80） 差 低于60分

附件2课题验收专家组意见表

项目名称：

课题名称： 课题编号： 得分：

附件3

国家重大科学研究计划项目结题验收材料编写提纲及要求

（标题4号黑体，正文小4号仿宋体，A4纸、双面印刷，一、二、三部分分别装订）

一、国家重大科学研究计划项目结题总结报告 1. 项目结题基本信息表（表一） 2. 项目主要研究内容和预期目标 3. 项目研究计划的完成情况 4. 项目研究成果的水平与创新性

5. 项目实施效果（应用基础研究类型的项目应重点论述研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；科学前沿类型的项目应重点论述研究成果的原创性、科学价值及国际影响。）

6. 项目在人才培养、基地建设、组织管理、国际合作、数据共享等方面的情况 7. 经费使用情况

8. 课题验收情况（包括课题验收工作总结、课题验收专家组名单、各课题验收专家组意见及评议结果复印件） 9. 存在的主要问题

10. 项目首席科学家签字，项目第一承担单位出具审核意见并盖章，项目依托部门审核并盖章。

二、课题结题总结报告（按课题分列） 1. 计划任务完成情况 2. 研究水平与创新性

3. 课题实施效果（应用基础研究类型的课题应重点论述研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；科学前沿类型的课题应重点论述研究成果的原创性、科学价值及国际影响。）

4. 人才培养、合作交流、数据共享等方面的情况 5. 经费使用情况 6. 存在的主要问题

7. 课题组长和承担单位意见（需课题组长签字、承担单位盖章）

三、项目验收其他相关资料：

1. 项目重大研究成果推荐表及同行专家推荐意见表（表二） 2. 项目投入统计表（表三）和项目产出统计表（表四） 3. 10篇左右代表性学术论文（包括已接受的论文，要求973计划为第一、二标注，并且应与项目研究内容密切相关）及被引用情况（不包括自引情况）

4. 项目发表论文目录（表五）

5. 项目获得授权发明专利目录（表六）及相关证书复印件 6. 重要学术会议大会特邀报告目录（表七） 7. 国际重要学术组织任职情况（表八） 8. 优秀中青年研究人才培养情况（表九） 9. 获得国家科学技术奖励项目目录（表十） 10. 项目所制定的内部管理条例

注：表三—十从973计划管理系统中直接打印生成。

表一 国家重大科学研究计划项目结题基本信息表

项目编号：

表二 国家重大科学研究计划项目重大研究成果推荐表

项目名称： 成果名称：

项目首席科学家签字：

年 月 日

注：所推荐的重大研究成果应为项目承担人员在国家重大科学研究计划经

费资助下，在项目执行期内取得的代表项目研究水平或主要目标完成情况的重大成果。每一成果需有三位同行专家推荐。每个项目推荐的重大研究成果一般不超过3项。

同行专家推荐意见表

注：1、推荐人应具备的基本条件是对该科技成果相关领域熟悉并能独立作出

同行评价。推荐人应以科学和负责任的态度认真填写此表。

2、推荐表应按格式填写，双面印，背面为同行专家推荐意见表。

表三 国家重大科学研究计划项目投入统计表

项目编号： 项目名称：

注：① 包括课题负责人。

② 将本项目的参加人员分为A 、B 、C 三类分别进行总计， A 是以职称为统计口径的项目参加人员之和，C 是以年龄为统计口径的项目参加人员

之和，其中A=C。

项目编号： 项目名称：

①博士后、博士、硕士指统计时间内出站或毕业的人数；优秀中青年人才指统计时间内获得的人次，其中包括：杰出青年基金、中科院百人计划、长江学者计划。

项目编号： 项目名称：

注：①其它奖需填奖项名称

表五 国家重大科学研究计划项目发表论文目录

项目编号： 项目名称：

注: ①在类别栏中注明：S 、E 、G 、Q ，S ——SCI ，E ——EI ，G ——国内核心刊物，Q ——其它；

②责任作者指第一作者或通讯作者

③单位指论文标出的单位，应同时标出排序，如A 大学排名第2，应填写A 大学（2）。如有多个单位，只列出排序靠前的一个单位

表六 国家重大科学研究计划项目获得授权发明专利目录

项目编号： 项目名称：

注：① 只填写与本项目有关的发明人，并在括号中注明排名第几，如张明（3）。 ② 专利申请时间为项目执行期内。

③ 类别填写国内专利、国外专利、国际专利；国外专利和国际专利在括号中注明国家，如国外专利（美国），国际专利（日本，韩国... ）。

表七 重要学术会议大会特邀报告目录

项目编号： 项目名称：

注：①注明国际或国内会议

表八 国际重要学术组织任职情况

项目编号： 项目名称：

表九 优秀中青年人才培养情况

项目编号： 项目名称：

注 ① 杰出青年基金、中科院百人计划、长江学者计划

表十 获得国家科学技术奖励项目目录

项目编号： 项目名称：

注：①只填写与本项目有关的完成人，并在括号中注明排名第几，如张明（3）。

②在获奖类别栏中注明：Z ，F ，J Z ——国家自然科学奖，F ——国家技术发明奖，J ——国家科技进步奖；

附件4

国家重大科学研究计划项目验收评议表

项目名称：

备注：优秀[90-100] 良好[80-90） 一般[60-80） 差 低于60分

附件5

国家重大科学研究计划项目结题验收专家组意见表

项目名称： 评价等级：