公司汽车备件库存分类法研究

华中科技大学

硕士学位论文

SK公司汽车备件库存分类法研究

姓名：金婷

申请学位级别：硕士

专业：物流工程

指导教师：张子刚

2011-04-22

华中科技大学硕士学位论文

摘 要

随着我国市场经济的繁荣发展，消费者对汽车的需求也出现了迅速的增长，同时加入世贸后，开放了国内汽车市场，国外汽车企业的进入也带来了汽车行业的激烈竞争。汽车销售量的增加，必然会带来生产的增加和消费者对售后服务的增加，以价格作为竞争手段已不能适应当前市场需求，如何寻找其他方法来降低成本增加利润成为汽车企业制胜的关键。

本论文以SK 公司为研究对象，通过分析我国当前汽车制造业的发展情况以及汽车备件的特性，结合SK 公司汽车备件库存分类的现状，指出其备件库存使用ABC 分类法的单一分类标准进行库存分类所产生的缺点和不足。在分析前人在此类问题上的研究文献的基础上，提出SK 公司汽车备件库存分类法的研究。

本文的方法是基于ABC 分类法和层次分析法进行改进的分类方法。首先对SK 公司的汽车备件按照使用特性分成常用备件类、定期保养类、易损件类、非易损件类和关键备件类五个大类，然后对它们使用层次分析法。通过咨询专家选取缺货影响程度、需求预测难易度、获得难易度和资金占用额作为分类准则，并邀请专家对这些准则进行权重打分。接着前后对比应用传统ABC 分类法对备件的分类和应用经过改进的方法对汽车备件进行的分类，证明改进方法的优越性，并简要提出各类别的库存管理策略，给SK 公司以及其他汽车企业做一个参考。

关键词： 汽车备件；库存分类；ABC 分类法；层次分析法

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Abstract

With the prosperous development of China's market economy, consumer demand for cars there have been rapid growth, while accessing to the WTO and opening up the domestic auto market, foreign auto companies coming in the automotive industry has also brought into fierce competition. The increase in car sales, will inevitably bring about production increases and the increase in consumer service demand, decrease the price as the competition method cannot meet current market needs. It is a question to know how to find other ways to reduce costs and increase profit as the key to winning automakers.

This thesis to SK company as the research object, through the analysis of the current developments in the automotive industry and automotive spare parts, and combined with SK Corporation status of automotive spare parts inventory classification, pointed out the spare part inventory using ABC classification of single classification standard produces management issues. Based on the analysis of previous studies in the literature on such issues, propose the research on the automobile spare parts inventory classification of SK Company.

This method is a improve classification based on the ABC classification method and analytic hierarchy process. First, according to use characteristics to divide the automotive spare parts into five major categories, as common spare parts of classes, regular maintenance type, the vulnerability of class, non-consumable categories and key spare parts. Then use the analytic hierarchy process. By consulting experts, selected out the shortage impact, demand forecasting difficulty, access difficulty and the amount of funds used as the classification criteria, and invite experts to rate these criteria weights.

Then compared the results of the application of traditional ABC classification of spare parts and the improved method, and briefly put forward the inventory management strategy of every class, to do a reference for SK Company and other automobile companies.

Key Words: Automobile Spare Parts; Inventory Classification; ABC Classification;

Analytic Hierarchy Process (AHP)

独创性声明

本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。

学位论文作者签名： 日期： 年 月 日

学位论文版权使用授权书

本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。

本论文属于 保密□，在_____年解密后适用本授权书。

不保密□。

（请在以上方框内打“√”）

学位论文作者签名： 指导教师签名：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

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1 绪论

1.1 课题背景

随着我国国民经济的快速发展，人民的生活水平日益提高，人均可支配收入不断增长，使得中国普通老百姓的购买力持续上升，同时在我国进入世界贸易组织组织之后，汽车行业市场的不断开放，竞争也愈来愈激烈，各大汽车制造厂家纷纷降低轿车的销售价格，汽车逐步成为了普通大众家庭可以消费得起的商品。中国私家车的购买开始于上个世纪九十年代，在近十几年内得到快速发展，根据交通部门的相关报道，截止到2007年9月底，我们国家私人机动车保有量为1亿两千万辆，同比增长百分之七，其中汽车占到61.25%，私人消费成为汽车市场的主体。[1]

国务院发展研究中心信息网上有报道称，据某美国调查公司调查显示2010年全球汽车销量七千多万台，比上年增长百分之十。其中，中国汽车销售1086万台，与2006年相比增加了2.5倍；美国销售1159万台，与2006年相比减少了30%；日本销售496万台，与2006年相比减少了14%；巴西销售351万台，与2006年相比增加了1.8倍；德国销售320万台，与2006年相比减少了15%。中国连续两年超过美国成为销量最多的国家，刷新全球历史记录，也是全球销量增长的主要动力。也有相关报道称，我国已成为继美国、日本之后的第三个汽车销售大国。[2]

汽车销售量的增加，也带来了顾客对汽车售后服务需求的增加，要提高服务质量，必然带来包括人工成本、库存成本、保管成本在内的各种管理成本的增加。并且汽车生产企业都为了抢占更多的市场份额，汽车行业的竞争不断出现白热化，采用价格大战的方法导致了汽车整车销售行业的利润严重缩水。为了维持利润，各汽车企业将竞争转向了服务方面。

汽车制造的复杂性使得一部汽车所需要的零部件达到上万种，其中用到的备件就高达两三千种，对于汽车备件管理在制造和服务运营方面的关键作用不能低估，如需求的不可预测性，零部件的可代替性，零部件的本土化和备件库存的高度控制都与高服务水平相联系，这些都要需要精确的备件需求预测和优化的库存管理决策

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支持。如果能达到这些目标将会提升利润率并且能获得更多的利益如得到客户忠诚度。

根据美国相关组织报道，汽车备件库存所占金额达7000亿美元，占美国国内生产总值的百分之八。许多厂商发现，据业内人士估计，服务改进带来的边际利润达到百分之四十之多，而对于产品的改进只能带来百分之十三的利润。[3]

1.2 备件库存分类管理国内外研究综述

1.2.1 库存管理

库存管理是供应链管理中一个重要的组成部分，有研究显示表明，库存成本可以占到供应链总成本的20%或更高。在以往的研究中，对于备件库存管理和需求预测的研究非常广泛。

关于备件库存管理的文献大多是注重建立或测试改进现有管理系统的模型或算法上。Caglar.Li and Simchi-Levi研究了一个电子机械生产厂家的某种贵重零部件分配在不同的终端市场的备件库存问题，他通过对零部件需求服从泊松分布的假设，提出了基于对每个环节的反应时间的限制可以在整个系统范围内降低库存成本的模型。[4]Schultz 提出机器检修和停机时间的均值和变化对以现有的封闭形式近似方法在一个给定的工作站和下游工作站的循环时间的影响，然后提出了基于存库参数选择来平衡循环时间和库存资金。[5]

这些研究主要是基于假设备件需求的变化是一种静态的过程的。通常，对于大规模需求的范围很容易得到，但是对于某个具体时间的准确需求却比较困难，对此类问题的研究必须要权衡库存成本和服务水平。

Ghobbar and Friend采用适当的技术预测航空公司机队的备件需求，他们尝试了13种预测方法，并且创建了一个基于不同的因子水平的比较和评价的误差预测模型[6]。Moore 基于可靠性、目标容量和系统战略提出了一种备件库存管理的方法。他提出使用按备件功能分类的策略可以经济有效的处理每类部件。文章中还指出同时必须要考虑的其他因素，如机器故障、零件使用年限，交货提前期，供应商的可靠性，

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断货指标和库存周转率等，判断是否是更优的备件库存管理办法，通常是基于系统

[7]P.Flint 估计美国航空业储存了价值450亿美元的备件库存，能带来的成本节约能力。

建议若要有效的减少备件库存可以通过发展供应商伙伴关系，租赁和集中存货，缩短运输周期和消除非生产性库存等方法。他指出航空业撤销管制的调整缓慢是库存管理落后于其他行业的原因，仅仅在这个行业的备件库存价值量是惊人的，所以要

[8]Gajpal et al.指出了在研究库存优化方案之前先研究备件急需改进备件库存的管理。

的重要性，通过不同的分类方法对备件进行分类，包括ABC 分析法，FSN 分析法，和VED 分析法。此外他们还应用了层次分析法对备件赋予不同的权重来评估备件的重要性，从而进行不同类别的库存管理。[9]

崔益明、朱道立通过分析服务备件物流管理对制造企业的重要意义以及管理控制要点，考虑缺货对品牌诚信的影响，讨论具有停产、服务保证期，逆向物流三重因素的服务备件的末次订货问题，并指出下一步研究方向。[10]宋秀丽从供应链角度上来看汽车备件物流，描述了备件物流的特性，分析了备件物流供应链库存策略，备件物流供应链库存量控制途径，提出汽车备件物流可采取的创新策略理论。[11]徐能伟、包凡彪对现有的库存管理模型进行了理论研究，结合汽车销售专营店的实际服务备件库存管理情况提出了整合供应链管理的库存控制模型。[12]李晋、崔南方通过一种两阶段分类法将服务备件的库存结构进行优化。[13]

1.2.2 备件库存分类

在国内，对于库存在供应链中的重要性的认识较晚，因此在库存控制方面的研究起步也较晚。我国学者在充分借鉴了国外的先进理论思想和方法技术的优点后，相继加大对库存管理的研究，使得库存控制研究逐步发展，并在实际应用中取得一定成就。其中在库存管理中，对库存进行分类管理是一项非常重要的工作。对库存物品进行分类，然后根据分类对每一类物品采取不同的库存管理控制方法进行管理，可以有效的控制库存并节约管理费用。现在应用最多的就是ABC 分类法的运用，该方法实际操作起来简单方便，应用的范围较广。国内外许多学者在研究库存分类问题时，多是基于ABC 分类法进行，同时有的学者在研究过程中引入其他方法进行改进。

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Mohamed A. Shara在文章里设定备件分类的准则是备件类型、利用率、价格、提前期和寿命周期。[14]Nicolasaeeha 也是将服务备件按照是否为标准件、重要性的高低和价值的高低等标准来进行分类。[15]Janne Hulskonen提出备件管理特征上的多样性可以用来作为支持备件物流系统的规划和设计基础，文中维修备件的四个控制标准是缺货机会成本，标准特性，需求预测，和备件资金价值。[16]Silver et al.对物资分类的库存策略进行了详尽的论述。[17] Guvenir HA,and Erel E指出在很多情况下，除了全

[18] 年使用金额，还有其他因素在库存分类决策中起着重要作用。Flores BE, Olson DL，

et al.提出一种基于矩阵的方法进行库存分类，例举了两个准则的联合矩阵算例, 然而这种方法在使用多个准则的时候较困难。[19] Cohen and Ernst研究使用了聚类分析的方法来对物资进行分类。[20]

赖世红通过一个实例介绍了ABC 分类法的概念，实施步骤和方法，说明了ABC 分类法在物流库存管理中的应用。[21]邹小勇、许映秋通过对4S 行业服务备件管理的理论研究，在考虑汽车备件不仅占用空间库存，还占用资金库存的基础上提出二次运用ABC 分类法来控制4S 汽车备件库存。[22]郭智敏、严洪森等在ABC 分类和3A 库存管理方法的基础上，以备件对生产状况影响程度，故障损耗规律，供应渠道的敏捷程度和资金占用为标准进行分类，建立ABCD 分类方法。[23]廖斌针对ABC 分类法在库存分类中的缺点，提出了基于AHP 和ABC 相结合的分类方法，以达到尽可能小的库存成本和风险为目标，以补货时间、实效性、库存持有成本、利润贡献程度、补货成本、需求的波动程度、通用性和生产依赖性为准则对库存物资进行分类。[24]徐晓林在模糊理论的基础上引入ABC 分类法，考虑了保证供货程度、物资的时效性等多级因素对库存物资进行分类改进。[25]

梅振国、丁静之对ABC 分类法进行改进，按照一定的准则分为ABCD 分类，然后利用ARNEA 软件仿真软件分析分类后的备件对4S 店的库存经营绩效影响。[26]张礼军、陈荣章、林艺琳提出根据备件的维修特性进行分类，再结合ABC 分类方法对其进行细分，综合得出备件库存的，并对相应的类别的订货策略和需求预测的分类控制。[27]孔琳、陈鸿宇、曾斌分析对备件重要度影响的各个因素，由层次分析法AHP 求得各影响因素的权重，再结合灰色分析法计算出关联度进行排序 ，然后再进

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行ABC 分类。[28]

1.2.3 AHP和ABC 分类法相结合的库存分类研究

ABC 分类法一直被认为是企业进行库存管理合理化的行之有效的基础分析方法，该方法简单易操作，广泛的应用于生产管理、物资管理、设备管理、质量管理、价值工程、销售管理等多个领域。但是由于ABC 分类法的分类标准较为单一，多是以物资的累积所占金额的多少为评判标准的。现实中，考虑某种物资是重要的还是非重要的，是关键的还是非关键的 ，只靠所占用资金的多少是不能客观实际的评判的。对于一个目标决策的实现，可能同时有多个因素对其进行制约，也需要同时满足多方面的条件。此时，但用ABC 分类法对物资进行分析已不能满足实际的需求。因此，有很多学者以ABC 分类法为基础，开始寻找其他方法来弥补ABC 分类法的不足。

AHP 层次分析法作为综合评价各类系统和优化多准则决策问题的有效工具，已经在国内外经济、社会以及工程领域得到了广泛的实践。将AHP 层次分析法应用于库存管理问题中，对各种因素对物资管理的影响进行定量和定性相结合的分析，更能准确的做出决策。

吴晓晖、陈延寿等为了解决多准则的库存分类问题，提出了基于AHP 层次分析法的ABC 分类方法，文章中指出了单纯用ABC 分类法来管理库存的不足，详细介绍了AHP 层次分析法的应用步骤，再基于对某超市的实际业务的考察，使用实例来

[29]翟庆国将AHP 层次分析法说明基于AHP 层次分析法的ABC 库存分类法的优势。

引入到传统的物资ABC 分类方法中，用层次分析法确定物资分类各指标的权重后再对物资进行分类，计算结果与单纯ABC 分类法分类结果进行比较，得出差异。[30]严婷婷、李宏余指出ABC 分类法在库存产品分类中的不足之处，提出基于层次分析法AHP 的物资分类方法，其中准则层包括补货时间、库存持有成本、实效性、利润的贡献程度、补货成本和需求的波动程度等指标，建立相应的判断矩阵，对物资进行分类和管理。[31]陈刚结合AHP 层次分析法在实际应用中的经验，建立多层次的客

[32]户满意度的结构模型，通过层次分析法和ABC 分类法的结合来对客户关系进行管理。

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1.3 研究目的及研究意义

本文以SK 公司为实际案例，分析我国当前汽车制造业的库存分类现状，结合相关理论研究，为备件库存分类问题寻找解决方法。通过对SK 汽车公司的库存管理的研究，指出汽车制造行业库存管理中的普遍问题，对汽车备件管理问题进行探讨。文章目的在于对汽车制造业备件库存的传统分类方法的进行改进，提出基于ABC 分类法和AHP 分析法相结合的汽车备件库存分类方法，确定适合汽车备件的库存分类管理的准则，分类之后得出各类相应的库存管理策略。

汽车备件作为汽车企业经营管理的一个重要方面，对其库存分类管理进行研究有着很大的经济效应。汽车备件不仅可以作为汽车销售的一部分产生收入和利润，同时库存管理是否合理对企业的成本也产生影响。合理的库存管理，可以给企业降低成本增加利润，还能提高客户服务水平，对品牌形象产生积极的作用。

1.4 论文的研究内容及文章结构

本文总结前人在汽车备件分类管理及其相关领域的研究现状和成果，结合有关库存理论、供应链管理思想，对我国汽车备件管理中存在的问题进行分析。以SK 公司为背景，简述汽车备件自身的特点及其管理的特点，结合物资分类管理研究的方法和控制策略，讨论ABC 分类法、AHP 分类法在汽车备件分类管理中的应用，最后提出基于ABC 分类法和AHP 分析法相结合的备件库存分类管理方法，以及各类的管理策略。

本论文的文章结构安排是：第一章介绍选题背景、研究的目的和研究意义，对关于备件分类管理方面的国内外研究现状进行综述，提出论文的研究内容和研究思路。

第二章主要介绍了论文相关的概念和理论基础，包括库存管理的基本理论、ABC 分类法的介绍和应用、AHP 层次分析法的实施步骤。第三章对SK 公司和组织结构进行简介，同时分析了近几年汽车制造行业的发展情况，指出了汽车备件管理对汽车制造企业的重要作用，重点讲述了SK 公司汽车备件库存现状以及存在的问题和不足。第四章通过分析SK 公司现在所使用ABC 分类法进行分类的一些不足和缺陷，

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引入基于AHP 对备件分类法进行改进的方法。该方法首先按照汽车备件的使用特性进行分大类，然后按照AHP 应用原则和步骤选取分类准则、建立层次结构模型、构建判断矩阵并做一致性检验得到各大类备件相应的权重，再对每个备件赋予相应的权重得到权重资金占用额，然后按照权重资金占用额对备件进行ABC 分类，对每一类别提出管理策略。第五章，总结本论文的工作以及不足，展望进一步的研究工作。

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2 相关理论和方法概述

2.1 库存及其作用

库存（Inventory ），也译作“存贮”或“储备”，它无论是对制造业还是对服务业都十分重要。[33]库存是用于将来目的的，暂时处于闲置状态的资源。[34]正如水池可以用来蓄水一样，为了保证能持续不断的提供产品，人们建立了库存。库存不仅包括了在储存在仓库中的原材料，半成品，产成品外，还包括在生产线上生产的在制品，在运输途中的货物即在途库存。

然而库存的存在既有利又有弊：一方面，保有大量的原材料和零部件库存能保持生产运作的连续性，防止短缺，并能更好的满足客户需求；另一方面，大量的库存不仅占用了较大的空间，增加了管理成本，也占用了生产的大量的资金，减慢了资金的周转，降低了企业利润。

库存成本控制是库存管理的重要部分，库存成本和库存经营运作紧密相连，是一切库存控制模式研究的基础。所以，库存管理的重点之一就是要控制库存的成本。库存的成本包括货物的订购成本、存储成本、缺货成本等。订购成本是向供应商购买所产生的管理费用和办公费用，还加上跟踪订单的相关费用。存储成本指储存物品的成本、搬运物品所产生的费用、物品失效产生的损失、设备折旧费以及资金的机会成本等。缺货成本是无法按时为客户提供货物时所产生的成本，缺货所产生的成本较难以估计，包括了客户对企业的服务满意程度以及对品牌的忠诚度。

总的来说，关于库存的作用具有以下几个方面：

（1）带来规模效应：成批量的订货能够将订货费用平摊到每件物品上，则有效降低单件货物的订货成本。

（2）调节供需矛盾，缓冲不确定性因素：客户需求的不确定性和内部生产的计划性是矛盾的，想要既保证客户的需求，又要降低生产过程中的不确定因素，就要维持一定库存量。

（3）缩短提前期，提高客户服务水平：当企业维持了一定的库存量时，顾客就

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ABC 分类法的应用步骤：

（1）收集数据。根据所要分析的对象和分析的内容，收集相关数据。例如，以库存管理中的各种物资为例，如想要对库存物资的销售额进行分析，则应收集年总销售量、物资单价等数据。

（2）整理数据。对收集来的数据进行加工整理，并按要求计算包括计算特征值，特征值占总特征数值的百分比，累计百分比；影响因素数目及其占总影响因素数目的百分比，累计百分比。

（3）进行分类。按照一定分类标准对物资进行ABC 分类并列出ABC 分析表。影响因素的划分标准其实并没有严格的规定，通常把累计所占金额达60%～80% 左右的品种数约为15%的物资分为A 类；累计所占金额达20%～30%的品种数约为35%的物资分为B 类；其余的为C 类，此类物资累计所占金额仅为5%～15%，品种数却达到50%以上。

（4）分类管理。将库存物资进行分类以后，接下来就要对不同类别的物资进行分类管理，制定相应的库存控制措施。例如，考虑订货周期，A 类物资需要得到很好的控制，可以每一周订一次货；B 类物资相对管理较松，可以每两周订货一次；C 类物资则可以每月或更长时间订一次货。

2.3 层次分析法(AHP)

层次分析法（Analytic Hierarchy Process简称AHP ）是将与决策的总目标相关的因素分解成目标、准则、方案等多个层次，再进行定性和定量分析的决策方法。该方法是美国运筹学家萨蒂教授在70年代提出的一种基于层次的权重决策分析方法。[35]

层次分析法是在对各影响因素对决策目标之间的关系深入研究之后，通过定性和定量的数学方法，解决复杂的多目标、多准则的决策问题。在现实生活中我们往往会遇到需要决策的问题，比如选择旅游景点的问题、选择报考专业的问题等等。在决策者做出最后的决定以前，他必须综合考虑多方面的因素或者准则，最后在这些准则的权衡中做出决定。比如要选择一个景点去旅游时，你可以从凤凰、

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华中科技大学硕士学位论文 CR =CI

时就认为矩阵A 的一致性在容许范围内。

（5）以上我们得到了准则层对目标层（只有一个因素）的权向量α=[α1, α2, α3……αn ]t ，并做了一致性检验。下面我们要继续求下一层方案层（如果有子准则层则为子准则层）对准则层的权向量。因为每一个方案对准则都有一个权重，所以需要方案层对每一个准则得到一个对比矩阵，记作Y （i ）（i=1,2,3……n），如方案

，求得最大特征值为λ1，特征向量经过归一化后作为权向层对准则Y1的矩阵为Y （1）

量为β1=[β11β12, β13……β1m ]t ，同理可以得到矩阵Y 2,Y 3……Yn , 权向量β2, β3……βn 。

（6）接下来计算方案层对目标层的组合权重。对于三层的权重决策问题，设第一层目标层只有一个因素，第二层准则层有n 个因素，第三层方案层有m 个因素，

记第二层对第一层的权向量为，α=[α1, α2, α3……αn ]t

第三层对第二层的权向量为βj =[βj1, βj2, βj3……βjm ] t ，j=1,2,3……n

以βj 为列向量构成矩阵 B=[β2, β3……βn ]

则第三层对第一层的组合权向量为 P=B*α

若第三层对第二层判断矩阵的一致性指标为CI 31 ，CI 32 ，CI 33 ，……CI3n ，

，随机一致性指标为RI 31 ，RI 32 ，（n 是上一层即第二层的因素个数）

RI 33 ，……RI3n ，定义：

CI 3= [CI31 ，CI 32 ，CI 33 ，……CI3n ] α

RI 3 =[RI31 ，RI 32 ，RI 33 ，……RI3n ] α

则第三层的组合一致性比率为：

CI 3

CR =3RI 3

第三层通过组合一致性检验的条件为CR 3 ﹤0.1 。

定义第三层对第一层的组合一致性比率为：CR *= CR2 + CR3

当CR *适当的小时，才认为整个层次结构通过一致性检验。

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3 SK公司汽车备件库存现状及存在的问题

3.1 公司概况

SK 汽车有限公司是中国最早成立的三大合资汽车企业之一，早在上世纪九十年代初SK 汽车有限公司成立之时，国家对SK 公司实施大投资大产能的战略规划，累计投资达上百亿，规划产能为每年生产30万辆整车和40万台发动机。

SK 汽车有限公司设有两个分厂，工艺包括冲压、焊装、涂装、总装、发动机、车桥、变速箱等部门。到2008年，SK 公司已经达到了国家的起初战略规划的生产能力，并且在此基础上又新建了分厂，产能再次增加。到1998年，SK 汽车有限公司获得了国内质量认证和国际质量认证，2000年取得了ISO14001环境管理体系国内国际双认证，成为国内第一家通过双认证的汽车制造企业。之后，SK 汽车有限公司又获得中国环境标识认证委员会颁发的汽车产品绿色环境标志，同年荣获全行业“中国环

境标志杰出贡献奖”，SK 汽车有限公司系列产品成为国家“3C”产品认证的首批汽车。

SK 公司生产工厂设有油漆化学类、气体瓶类、备件类、进口件类和柴油等多种库房，在车间外部设有商品车停放库、集装箱货区、废料集中区等露天仓库，在车间内部部分设有自制件库、外协件库、同步配送超市等。零部件有三种存放方式堆码存放、料架存放和高位货架存放。

随着汽车行业的日趋激烈的竞争，SK 汽车有限公司发现企业市场地位的巩固已不能仅仅依靠生产的加强，汽车备件的管理对于提高企业市场竞争力也具有非常重要的意义。如今，SK 汽车有限公司已在全国建立了300多家汽车销售服务网点，销售服务网络覆盖了全国范围，每年生产和销售汽车超过30万辆，备件年销售金额超过6个亿。如此巨大的汽车备件销售额，不得不引起SK 汽车有限公司对这些汽车备件管理的重视。在对备件管理中包括了备件的物流管理和备件库存管理，本论文主要讨论对SK 公司汽车备件的库存管理。

组织是进行有效管理的重要手段，企业能够成功实施战略，需要组织的保证。SK 公司的组织结构如图3.1所示，最高行政执行权利由总经理担任，下设行政部、

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图3.2 2006年—2008年汽车制造业产品销售收入

图3.3 2006年—2008年汽车制造业产品销售成本

图3.4 2006年—2008年汽车制造业产品管理费用

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图3.5 2006年—2008年汽车制造业利润总额

（1）图3.2和图3.3可以看出，汽车制造业的销售收入和销售成本都成增

加趋势，但是销售成本比销售收入增加的要快。

（2）同时图3.4汽车制造业的管理费用也在不断上升。

（3）虽然汽车制造业的销售收入增加，但是利润总额却有下降的趋势，尤

其是2008年较为明显。

（4）2006年到2008年汽车制造业利润总额仅占当年汽车制造业销售收入

的5%，低于国际平均水平。

如何能够获得更多的利润成为汽车制造业的重要研究课题。我国入市以来，国外知名汽车企业的进来以及汽车销售市场行为规范，汽车制造企业靠价格竞争取得市场和胜利的年代已经一去不返了。特别是在像2008年全球遭遇经济危机时，整个经济市场萧条的情况下，汽车制造业想要在夹缝中求生存，靠降低价格的手段是维持不了企业生存的。他们需要应对的办法是成本的缩减，从而成本成为企业能否屹立在市场之中的关键。大多数汽车制造企业都开始寻求新的方法来降低成本，提高利润。在不断的实践下，一些汽车企业发现对于售后服务的改进和优化能够有效控制库存和服务成本，增加企业的利润，汽车售后服务市场开始逐渐受到重视，汽车售后服务管理带来的回报使得其成为汽车行业的“第二桶金”，国内的整车生产厂家纷纷都开始加强售后服务的管理，并充分利用汽车备件的管理控制在售后市场以期望取得丰厚的利润。汽车备件服务

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成为各厂商差异化竞争的主要手段，备件服务的好坏会影响客户对产品的体验，会影响企业的品牌形象和客户对企业品牌的忠诚度，同时还是重要的收入来源。而汽车备件库存的管理好坏又会直接影响到汽车售后服务的好坏。所以，管理好汽车备件的库存能为企业及社会带来巨大的经济效益。

3.2.2 汽车备件及备件库存的特性

（1）汽车备件的特性

备件管理是一门学问，是在零部件库存管理、服务水平、需求预测的准确性，

管理零部件的扩散性和高分析能力直接的权衡。零部件的可得性和设备的适用性都对设备维修和常规商业运营有影响。设备的停机时间将对生产能力造成损失。当今的贸易趋势促使生产厂商进入全球性的采购、制造、销售和售后服务。面对消费者

[37]的高选择性和应对需求的不断变化，对于备件的有效管理提高服务水平至关重要。

在讨论备件库存的影响和作用之前，我们先对“备件”下一个定义。“备件”是为了

缩短设备修理停歇时间或进行设备的维护检修，而储备的用于维修的配件。对备件进行管理的作用对于资产密集型行业如炼油厂，化工厂，造纸厂和运营成本较高的组织如航空公司，物流公司等都是十分关键的。“服务备件”从另一方面讲是满足设备拥有者的客户的服务要求。该服务功能可以外包给第三方服务供应商或制造商自己的售后服务部门。

由于备件可以给企业带来利润，制造商们开始不论在内部运营角度还是服务角

度，都将备件管理作为一项重要的运营来对待。在本论文中，使用术语“备件”指代维修需要的零部件和服务需求的零部件。

经常有人会问为什么要区别管理普通零部件和备件呢？备件以及备件的需求预

测和库存管理一样是个很复杂的问题，因为它具有以下特点：

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同大多数汽车制造企业一样，SK 公司也面对着激烈的市场竞争下如何通过有效

的库存管理来降低库存成本，使得整车销售之外的利润空间能够扩大。汽车备件的各种特性使得SK 汽车有限公司库存管理难度加大：（1）备件的种类繁多。生产一辆汽车所用到的零部件有上万种，其中涉及到的备件高达2500—3000种之多[38]，加上每种备件的包装要求、产品规格、供应商交付等情况也不尽相同，繁重的工作量增加了管理难度。（2）市场对备件需求的不确定性。由于汽车备件是用于在汽车正常部件出现损坏不能正常工作或需要维修维护时才会产生对备件的需求，而这种异常情况的发生在实际工作中是很难预测的，而且备件的种类数目居多，各种备件出现异常的概率又不相同，所以在对备件库存进行管理时要准确预测其需求是很困难的。（3）由于SK 汽车公司属于合资企业，其中有许多备件是采购自国外的KD 件，这些备件往往在产品功能和结构设计上与国产的备件不完全相同，与国产备件不能互换，而且这类备件品种多、批量小、远距离易导致的实效性问题，所以一旦这类备件出现维修和更换需求时，能否及时提供给客户也是难题之一。

为了管理汽车备件库存，降低库存成本和管理费用，在备件库存分类方面，SK

公司运用了ABC 分类法，按照物资平均库存金额对其进行分类，将累计库存金额占到60%以上的物品划分为A 类，将累计库存金额占到20%—40%的物品划分为B 类，将累计库存金额占15%以下的划分为C 类，并对其进行相应的库存分类管理。

SK 公司目前拥有多种类型的仓库用来放置汽车备件，在生产本部有一个大型仓

库，里面可以容纳上万种汽车零部件，仓库按照部件的分类进行分层分区放置，A 类备件常放置在货架容易存取的地方，并且经常有管理员进行库存检查，由于对其有较高的管理控制要求，设置的安全库存也较高，导致该类库存时有库存过高的现象发生；B 类备件多放在稍偏的位置，或者层次较高的货架上，工作人员会隔段时间进行盘查；C 类物资因为其资金价值不高，常常不受到重视，多放在货架最高层难以存取的地方，或者堆放在角落里，很长时间才会有管理员来进行库存检查和盘存，有些备件甚至被忽略了，等到产生需求要用的时候，有些已经过时或损坏。

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3.3 SK公司汽车备件库存分类存在的问题

SK 公司目前所使用的库存分类方法是传统的ABC 分类法，以备件占用的资金

的多少来进行分类的。该方法在应用中较为简便易操作，其作用也得到一定的认可。但是汽车备件具有品种数目多，数量大，生产需求不相同和库存管理方法不一样的特点，而且客户对于备件的需求也是不能准确预测的，还有部分备件具有采购提前期长，生产依赖性大，关键程度高等特性，使用传统的ABC 分类法进行分类的实施过程中主要按照库存产品所占金额或销售额进行分类的，该方法分类准则单一，无法兼顾汽车备件特点和管理的多样性，使得产品分类具有片面性。[39] 由于此管理备件库存的方法的使用，常常会给SK 公司带来诸多问题。

在实际库存管理中，例如对于所占金额相同的物资，有的是价格很高但是需求

很少，有的是价格很低但是需求量是很多的，将这两种物资划分为同一类是不能反映它们不同的特性的。对于一些常用的零部件，因为其需求量很大，单价也不低，资金占用额也较大，ABC 分类会将其划分为A 类，进行重点管理。但是实际中，因为这些备件是常用的，能够根据历史数据或经验做到较好的需求预测，这样其实对其做好适合的管理策略之后进行定期维护和更新就可以，不必要投入过多的精力来进行管理。

还有一些汽车备件是很关键的零部件，像离合器、刹车盘、制动器等备件，对

汽车行驶安全起着至关重要的作用，在日常管理中理应是要重点管理防止缺货给客户带来不必要的麻烦，但是在使用传统的ABC 分类法来进行分类的时候，这些物资可能就会因为资金额度不是很高而被分在B 类或者C 类中，不能得到很好的管理，可能发生到客户急需要换此类备件的时候却无法正常提供，影响收入的同时，也给品牌形象带来影响。

SK 公司是合资企业，有部分汽车零部件和备件是从国外进口的KD 件，根据资

金标准分类的ABC 分类法可能将其划分为B 类或C 类。但是根据其特点，从国外运输到国内的路途遥远，中途风险也会较多，采购提前期就很长，加之这些物资的生产依赖性也是很强的，当这类物品缺货时对企业来说也会是损失相当惨重的。

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再比如有些汽车部件的价格比较低，而且需求量也很少，被归为C 类，但是这

些汽车部件的材质比较特殊，像橡胶或者某些金属，这些材料在跟空气长时间接触后会老化或者被氧化腐蚀，如果这类部件没有得到及时关注和处理，可能等到发现的时候已经变成了废品，对企业的经济又是一笔损失。

由此可以看出，汽车备件库存分类的标准根据实际需求是多种多样的，ABC 分

类法按库存资金额这个唯一标准来进行分类既不能综合反映库存物品的重要程度，也不能满足现实需求的。

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高分在A 类，但是该备件是汽车日常使用过程中容易获得的部件，而且采购周期也比较短，可以对其采用较为简单的管理策略，不用按照A 类物资那样进行重点管理，从而节省成本；再如雨刮臂，因其日常使用量较大所以资金占用额也较大，但是该备件属于常用备件，根据历史数据资料也很容易对市场需求量进行预测，同时在市场上很容易获得，采购周期较短，而且在汽车使用过程中也并非是关键性的部件，所以完全有理由将其划分为C 类，只用进行定期的采购和日常管理即可，无需投入太多精力来进行管理。

4.2 引入AHP 对备件库存分类法的改进

层次分析法AHP 是将定性和定量相结合的分析方法，由于其在处理多准则及较复杂的问题上的有效性和实用性，层次分析法已经在多个领域得到广泛的应用。对于将层次分析法和ABC 分类法相结合的文献研究中，多是对分类对象直接作为方案层来进行层次分析赋予权重，但是汽车备件库存分类中的汽车备件数目太多，如果都对准则层进行矩阵判断求权重的话，实际工作中不易操作，而且会加重分类工作任务，所以本文中将汽车备件先进行大类分类，再对其进行层次分析。还有一些文献中考虑对方案层的对象进行分类，但是他们多是就已分的大类来进行层次分析法，得到每一大类的权重，然后对权重高的类别进行重点管理，对权重低的类别进行次要管理。但是根据汽车备件的特性，在权重高的类别中也会有不需要重点管理的备件，在权重低的类别中则可能有关键性比较强的备件需要重点管理。基于此，本文在对备件大类进行层次分析得到权重后，再将每个类别中的备件赋予相应的权重，然后再进行ABC 分类，就避免了大类中的特殊备件被忽略的现象。本文拟采用这种引入AHP 对ABC 分类法进行改进的方法来对SK 公司汽车备件进行分类管理。

在做决策的过程中，权重的确定是非常重要的，它直接决定了最终决策的结果，凭借经验给出权重在一定程度上符合实际情况，但是也往往带有主观性，因此本文在确定各准则和打分时，征求专家意见确定权重。

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4.2.1 备件库存分类准则的选取

根据上一节中SK 公司以ABC 分类法对选取的20种备件进行分类的结果分析，以及传统ABC 分类法在备件库存分类中的种种不足，我们可以得到，在进行备件库存ABC 分类管理时，还应当考虑更多的因素和指标。要确定那些因素作为分类管理的准则，各个不同的管理团体立足点不同，所考虑因素的权重也有所不同。通过对前人所做研究的文献学习总结出，较多考虑以下因素：补货时间、补货成本、利润贡献度、实效性、生产依赖性、需求稳定性、提前期、关键性、备件单价、备件类型、通用性、库存持有成本等。[40][42]

本文结合SK 公司的实际备件库存情况考虑，选取四个指标作为备件分类的准则：缺货影响程度、需求预测难易度、获得难易度和资金占用额。

⑴缺货影响程度：是指汽车备件在客户产生需求时，却不能满足客户要求，从而对企业带来的影响程度，这些影响包括有资金上的，也有品牌形象上的。如果一个通用件产生缺货可能较容易解决，但是如果是特殊备件缺货，就会产生较大的损失，缺货影响的程度就大。

⑵需求预测难易度：在企业的日常运营中，对备件的需求预测常常是企业管理的重点，如果备件可以根据历史数据或其他经验能够得到很好的预测，那企业就可以有计划有规律的对这些备件提出采购或生产需求；但是也有相当一部分的备件无法准确预测需求量，因预测不准确导致的库存过多或缺货现象给企业带来成本的增加，所以需求量的预测难易也成为对备件管理的重要准则。

⑶获得难易度：获得难易是指企业在采购这些备件时是否能很容易得到，比如有些进口件由于距离很远，有些也许一次采购需要一个月甚至更多的时间，所以在采购时间上不容易控制；另外一些稀缺的备件，或许因为在供应商那里不能成为强势买家，遇到资源紧张的时候，获得这些备件将有一定的困难。

⑷资金占用额：就是备件所占的成本 ，通常计算一年内的累计占用资金，资金占用的多，影响企业资金的运转，这些备件就应该要加强管理，控制好数量，以减少资金的库存。

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4.2.2 建立层次结构模型

选取了分类准则之后，我们将要建立层次分析法的层次结构模型。由于汽车备件数目巨大，要企业一个一个备件对其进行矩阵判断操作麻烦，耗费精力，所以本文在建立层次结构模型之前，根据汽车备件的使用特性，把汽车备件划分为五大类：常用备件类、定期保养件、关键备件、易损件、非易损件。

⑴常用备件类，主要指使用频率高，损坏的可能性较大的一类备件，此类备件功能比较简单、寿命短，如雨刮器、喇叭、轮胎、制动块等。

⑵定期保养件包括定期必须要更换的零部件像制动液、汽车滤清器、发动机皮带等，定期需要检查或添加的如变速箱油、冷却油、制动液等，还有需要定期检查和更换的如气门间隙、离合器踏板、附件皮带张力等。

⑶关键备件类是指这些备件在汽车质量和安全方面起着至关重要的作用的部件，包括点火、油路、悬挂、制动等。

⑷易损件指车门、保险杠、翼子板、发动机罩、后视镜等根据汽车的特性，容易受到外界损坏的部件。

⑸非易损件包括发动机总成、车身总成、变速箱总成等，这类备件需求量很少，但是常常单价很高。

下面建立以备件重要性为目标层的备件分类单目标三层层次结构模型，如图4.1所示：

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由以上表格看到，两种分类方法对同样的汽车备件进行分类，有一些备件前后两次分类不同。

例如序号9的轮胎，按照传统的ABC 分类法归为A 类，而按照本文中先分为常用件类后再运用AHP 层次分析法加上权重之后归为B 类。这主要是因为，轮胎本身价格比较高，加之它的易消耗性使得其日常用量也比较多，所以完全按照金额比例

也就是来分类的传统ABC 分类法将其归在A 类；但是经过分类发现其属于常用类，

说这一类备件的需求量比较固定，而且需求量也较容易预测，所以这类备件如果能够很好的预测其需求量，然后进行常规管理即可，不需要投入过多的精力。

还有序号4后刹车盘，在传统的ABC 分类中按照资金来分是在B 类。由于备件后刹车盘的特殊作用，是用来对汽车行驶过程中进行刹车制动的，对于汽车行驶安全的影响程度是很高的，我们将其归在关键备件类，这类备件如果因管理不当产生缺货会给客户带来很大的影响，而且其本身所占金额也不低，所以经过分类方法改进之后划为A 类，有必要对其对其进行严格管理。

再如序号10自动变速箱油和序号14方向机油，根据它们的特性我们将其划为定期保养件，这一类的备件主要用于对汽车日常保养和维护的，根据传统的ABC 分类法属于B 类。但是因为是客户定期需要的备件，企业可以根据历史数据了解这类产品的需求情况，需求量容易预测，企业可以定期对这类产品进行管理，检查是否有库存。而且在缺货影响度上，因为是保养件，即使缺货也不会对汽车使用本身产生很大影响。所以经过权重之后归为C 类，只要做好需求计划可以相应的减少在这类产品上的管理成本。

序号13雨刮臂和序号15时规皮带在汽车的售后中是使用很频繁的备件，需求量较大，我们将其归为常用备件类。由于其常用，很多备件的需求量是可以预测的，而且这类备件多是价格比较低，数量比较大的备件，资金占用方面也不是很多，对于同种产品的不同型号直接有时也可以替换，基于此在进行分类改进之后由原来的B 类变成了C 类产品。

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4.3 汽车备件分类管理策略

本论文引入AHP 对ABC 分类法改进的SK 公司汽车备件分类法来进行汽车备件库存分类，汽车备件被分为A 、B 、C 三类。下面针对这三种不同类别的汽车备件库存管理提出一般性管理策略。

（1）A 类备件：该类备件是少数的关键备件，重要程度很高，需要投入较大的力量进行管理，重点控制，防止缺货。同时也要防止库存过多占用大量的资金，在保证安全库存量的情况下，可以采取小批量多批次的按需采购和储存，以减少仓库管理成本，提高资金周转率。[43]重点管理A 类备件的目的就是要通过科学合理的库存管理，提供正常供应的同时防止缺货，防止异常状况的发生。

具体可以采取以下方法：

①按照小批量、多频次的采购和出库，尽量做到及时管理，准时入库和出库，提高资金周转率，避免备件长时间储存在仓库或生产线，造成积压浪费，并保持备件的有效性，避免因为忽略或延迟使用而过时损耗，不利于企业的生产和经营；

②密切监控A 类备件的需求变化，分析需求动态，保持库存与需求的一致性，设置科学的安全库存、订货点和提前期，对在途备件进行监控，防止缺货的发生；

③尽量每天能够进行库存检查和盘点，将该类备件放置在易于观察和管理的有利地理位置；

④制定应急方案和补救措施。

（2）B 类备件：该类备件品种数目和所占资金金额比例大体相似，需要进行常规库存管理。一般情况下，订货方式可以按照过去的数据记录采用定量订货, 可以中量采购，提前期较长；[44]需要定期如每周或每两周进行库存检查和盘点，保险库存量可以较大。

（3）C 类备件：该类备件虽然占用的资金额较少，但是由于该类备件品种数巨大，需求量也较大，实际上占用了很多人力物力，消耗了大量的管理成本，是需要精简的。对于C 类备件，可以采用大批量、集中采购的方法减少订货费用，获得价格优惠；进行每月盘存或季度盘存，允许有较高的保险库存量，重点控制总金额。

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5 结束语

随着我国人民消费水平的提高，汽车的销售量在我国迅速上升，汽车备件库存作为汽车企业运营管理的一部分，对企业的销售收入、库存成本以及资金占用额都有重要的影响，需要给与充分的重视，因此对汽车备件库存分类管理进行研究是有必要的。

本文以SK 汽车公司为背景，对汽车备件库存管理的现状进行分析，总结出汽车备件库存普遍存在的问题，结合国内外对该问题所做的文献研究，提出了基于AHP 层次分析法改进的汽车的备件库存分类方法，以SK 公司为实例进行方法过程的演算。ABC 分类方法是汽车备件库存研究文献中常用到的方法，这种方法简单易行但是不能很好的解决实际中复杂的分类标准问题。本文首先对汽车备件进行大类的分类，然后对各类使用AHP 层次分析法，分类准则是需求预测难易度、获得难易度、缺货影响程度和资金占用额，通过汽车备件库存资金赋予权重后的权重库存资金作为分类的标准进行分类。

由于汽车备件库存问题的复杂性，加上自身理论水平和时间的限制，本文在汽车备件库存的问题上研究的还不是很透彻，还有许多问题在本文没有进行深入研究，还需要进一步的研究。

库存管理涉及到多个学科的专业知识，包括市场营销、组织行为学、运筹学、战略管理等，有待以后进一步研究；由于本文的研究重点在对汽车备件库存分类方法的改进上面，而在分类后的各类库存管理策略没有进行详尽的研究。库存策略有许多种，每类备件适用哪种策略还要进一步的展开讨论。

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致 谢

在论文完成之际，我要特别感谢我的导师张子刚教授。感谢他在我两年研究生学习和研究工作中对我悉心指导和谆谆教诲。从论文选题、开题到论文的顺利完成，各个环节都离不开张老师指导。他的严谨的治学态度和孜孜不倦的工作精神使我在学习中受益匪浅。在此，向张老师致以最崇敬的谢意！

感谢华中科技大学管理学院提供的设备齐全，条件舒适的实验室，为本课题的研究提供了便利的条件；还有感谢图书馆提供的数百万的文献资料，为我论文写作提供大量的文献支持。

我还要感谢实验室的博士师兄黄洋、师姐曹磊、李书娟，感谢你们在我论文写作过程中出现困难时给与的帮助，感谢叶宗云、毛锦斌、徐方同学，你们在学习中的认真严谨的态度给我做出了榜样，还有感谢全体管理学院2009级的物流工程硕士的同学，是你们陪我度过了多姿多彩的两年硕士生活。

最后我更要向我的家人和朋友表示深深的感谢，谢谢你们在我成长的过程中给予的无私的关爱、理解和支持。

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