证券.期货类基础知识
证券基础知识
一、证券及证券市场概述
1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 证券是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。 证券的特征:(1)权益性;(2)流通性 (3)机会性 (4)风险性 证券市场的含义:证券市场是指证券发行的买卖的场所,其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。 证券市场的特征:(1)交易对象和交易目的不同;(2)价格的决定因素不同 ;(3)市场风险和流动性不同;(4)市场的功能和作用不同 证券市场的功能:(1)融通资金;(2)资本定价;(3)资本配置;(4)转换机制;(5)宏观调控;(6)分散风险
2、掌握证券市场参与者的构成,机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 证券市场的参与者的构成:包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介(交易所、证券商、其他中介机构等)、自律性组织和证券监管机构。 机构投资者是指从事证券买卖的法人单位,主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。
各类机构投资者投资证券市场的相关规定:?
3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 私募股权基金一般是指从事私人股权(非上市公司股权)投资的基金。私募是相对公募来讲的。当前我们国家的基金都是通过公开募集的,叫公募基金。如果一家基金不通过公开发行,而是在私下里对特定对象募集,那就叫私募基
金。 创业投资基金(VentureCapitalFund)是指由一群具有科技或财务专业知识和经验的人士操作,并且专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基金。
4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系;多层次资本市场的主要内容;主板市场与创业板市场的区别。 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称一级市场、初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称二级市场、次级市场。证券市场的两个组成部分既相互依存,又相互制约,是一个不可分割的整体。证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,有了交易市场为证券的转让提供保证,才使发行市场充满活力。此外,交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素。
多层次资本市场体系是指针对质量、规模、风险程度不同的企业,为满足多样化市场主体的资本需求而建立起来的分层次的市场体系,具体说来包括以下几个方面:
(1)主板市场:证券交易所市场,是指在有组织交易所进行集中竞价交易的市场,主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务;
(2)二板市场:又称为创业板市场,指与主板市场相对应,在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场,此市场还可解决这些企业的资产价值(包括知识产权)评价,风险分散和创业投资的股权交易问题;
(3)三板市场(场外市场):包括柜台市场和场外交易市场,主要解决企业
发展过程中处于初创阶段中后期和幼稚阶段初期的中小企业在筹集资本性资金方面的问题,以及这些企业的资产价值(包括知识产权)评价、风险分散和风险投资的股权交易问题。
5、掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。
6、掌握证券公司的功能和主要业务种类;证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。
7、掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制;证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。
二、证券产品—股票、债券、证券投资基金
1、掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。
2、掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。
3、掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。
4、掌握证券投资基金的定义、特征和作用。
5、掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;交易所交易的开放式基金的概念、特点。
6、掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。
7、掌握基金资产净值的含义;基金资产估值的概念及基本方法;基金的投资范围与投资限制。
三、证券交易
1、掌握证券交易的含义、种类和方式。
2、掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;证券的清算与交收
的主要内容。
3、掌握股票价格指数的概念和功能,我国主要的股票价格指数。
4、掌握主要国际证券市场及其股价指数。
5、掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。
6、掌握回购交易的主要内容。
四、证券市场监管体系
掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责;证券市场自律性监管的主要内容。
五、证券市场对外开放
1、掌握境外上市外资股(H股)的发行、上市条件。
2、掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。
期货基础知识
一、期货市场概述
1、掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征和功能。
2、掌握期货交易所的性质与职能。
3、掌握期货结算基本制度。
4、掌握期货中介机构的职能、性质和作用。
二、期货合约与期货品种
1、掌握期货合约的概念、主要设计原理。
2、掌握期货品种的分类;国内国际主要期货品种。
三、期货交易制度与期货交易流程
掌握期货交易制度及交易流程。
四、套期保值
1、掌握套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者的特点与作用。
2、掌握套期保值的种类及适用对象和范围。
五、期货投机与套利交易
1、掌握期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机的作用、原则与方法。
2、掌握期现套利的概念及其应用。
六、金融期货
股指期货套期保值的种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利的种类及应用。
七、期权与期权交易
掌握期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。
八、期货市场监管
《期货交易管理条例》内容。