第五章首次公开发股票并上市的操作-创业板上市条件
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第五章 首次公开发股票并上市的操作
知识点：创业板上市条件
● 详细描述：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合下列条件：
（1）股票已公开发行；
（2）公司股本总额不少于3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
（4）公司股东人数不少于200人；
（5）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
（6）深圳证券交易所要求的其他条件。
例题：
1.发行人申请股票在深圳证券交易所上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的（）以上。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
正确答案：C
解析：本题所要考核的知识点是创业板上市。
发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合下列条件：
（1）股票已公开发行；
（2）公司股本总额不少于3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
（4）公司股东人数不少于200人；
（5）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（6）深圳证券交易所要求的其他条件。
2.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
正确答案：C
解析：本题所要考核的知识点是创业板上市。
为进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为，深圳证券交易所于2010年11月4日发布的《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》中要求：创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。所以，本题答案为C。
3.发行人申请创业板上市，公司股东人数应不少于300人。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：本题所要考核的知识点是创业板上市。
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合下列条件：
（1）股票已公开发行；
（2）公司股本总额不少于3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
（4）公司股东人数不少于200人；
（5）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（6）深圳证券交易所要求的其他条件。
4.发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。
A.股票已公开发行
B.公司股本总额不少于3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司股东人数不少于100人
正确答案：A,B,C
解析：本题所要考核的知识点是创业板上市。
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合下列条件：
（1）股票已公开发行；
（2）公司股本总额不少于3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
（4）公司股东人数不少于200人；
（5）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
（6）深圳证券交易所要求的其他条件。所以，本题答案为ABC。