第九讲.社会主义初级阶段的基本经济制度
第九讲 、社会主义初级阶段的基本经济制度
教学重点：
（1）我国现阶段的基本经济制度及其必然性
（2）我国现阶段的各种所有制经济的含义、性质及存在条件
（3）公平与效率的关系
第一节、社会主义经济制度的建立
第二节、我国社会主义初级阶段的基本经济制度
第一节、 社会主义经济制度的建立
一、科学社会主义理论的诞生和社会主义制度的建立
二、社会主义经济制度的特征
三、关于社会主义制度本质的认识
四、中国社会主义经济制度的建立
一、科学社会主义理论的诞生和社会主义制度的建立（略）
二、社会主义经济制度的特征
（一）马克思恩格斯的预测
1、生产力的高度发展是绝对的前提。
2、消灭私有制，实现单一的全民所有制。
3、在生产资料全民所有制的基础上有计划地组织生产。
4、产品归劳动者所有。在第一阶段按劳分配，在第二阶段按需分配。
5、阶级与国家逐步消亡。
因为：社会主义是在资本主义生产力高度发达，资本主义的生产关系已经容纳不下生产
力发展的情况下而对资本主义经济制度的取代。
（二）社会主义经济制度的特征
从历史唯物论的观点看，社会主义经济制度的特征可概括为：
1、生产力的不断提高和经济的不断发展。
2、建立与生产力水平相适应的公有制形式和所有制结构。
3、实行与生产力要求和所有制关系相适应的分配形式。
4、建立与经济基础相适应的上层建筑。
三、关于社会主义制度本质的认识
关于社会主义制度本质的认识，改革开放以前人们都是从“生产关系”的角度去理解。
因为马克思主义经典的论述主要也是从生产关系的角度进行的。
长期以来，我们离开了具体的条件背景照搬照套经典论著，造成了在实践上片面地追求
生产关系上的拔高。
邓小平在1992年南巡讲话中对社会主义的本质进行了概括，提出了“社会主义的本质，
是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。”突破了单从
生产关系阐述社会主义本质特征的局限，而从生产力与生产关系统一的角度来认识社会主
义。
从“生产力与生产关系统一”的角度来认识社会主义,主要包括三个方面的问题：
1.社会主义与解放、发展生产力
2.社会主义与消灭剥削、消除两极分化
3.社会主义与共同富裕
社会主义与解放、发展生产力
社会主义应该比资本主义有更先进的物质基础和有更高的劳动生产率：
第一， 社会主义的生产关系是在资本主义社会化大生产的基础上建立起来的。
第二，社会主义发展阶段的基本目标是满足全体人民日益增长的物质文化需要。
发展生产力在社会主义初级阶段有特别重要的意义：
第一，只有发展生产力，才能巩固和发展社会主义经济制度；
第二，只有发展生产力，才能更好地实现社会主义生产目的；
第三，只有发展生产力，才能保证国家的自主独立。
社会主义与消灭剥削、消除两极分化
什么叫剥削?
剥削 指剥榨、侵夺。社会上一部分人凭借生产资料私有制去占有另一部分人的劳动成
果。 为什么有剥削?
生产关系私有制是一切剥削制度的根源。成熟的社会主义是消灭私有制的，因此就消灭
剥削、消除两极分化。
社会主义初级阶段存在着以公有为主体的多种经济成分，因此，不可避免地存在剥削。
消灭剥削、消除两极分化还是一个渐进的过程。
社会主义与共同富裕
共同富裕是社会主义生产关系的本质要求，也是社会主义的实现目标。
共同富裕的客观经济基础是什么？
社会主义公有制为共同富裕提供了客观基础。
社会主义发展生产力，消灭剥削、消除两极分化都为共同富裕创造条件。
认识社会主义制度本质的意义（看）
一是认识贫穷不是社会主义，社会主义的本质是共同富裕——是富裕，而且是共同富裕。
二是为此，社会主义必须注重大力发展生产力提高效率，社会主义还要注重公平。
四、我国社会主义经济制度的建立
（一）我国社会主义道路的选择
中国无法选择资本主义：
一是中国不具备选择资本主义的国际条件。
二是中国不具备发展资本主义的社会基础。
三是近代中国没有能够领导人民群众独立发展资本主义道路的社会力量。（几次旧民主
主义革命都失败了）
在这一情况下，中国共产党领导中国人民选择了经过新民主主义革命走上社会主义的道
路。
分两步走：
一是推翻三座大山,建立新民主主义；
二是建立社会主义经济制度。
（二）我国社会主义经济制度的建立
社会主义经济制度表现为公有制。
马克思原来认为是单一全民所有制，苏联的实践多了一个集体所有制。
中国建立社会主义经济制度的基本途径有三：
一是没收官僚资本，建立全民所有制。
二是和平赎买民族资本，壮大全民所有制。
三是改造个体私有制，建立社会主义劳动群众集体所有制。
第二节、我国社会主义初级阶段的基本经济制度
一、社会主义初级阶段理论的提出
二、社会主义初级阶段的基本经济制度
三、社会主义初级阶段的分配制度
一、社会主义初级阶段理论的提出
马克思的三阶段论——从资本主义到共产主义要经过三阶段：
（1）从资本主义到共产主义的过渡时期，即无产阶级取得政权后到公有制基本建立起
来的阶段。这一阶段表现为多种所有制并存，公有制在这一阶段逐步建立。
在中国表现即为从1949-1956年的阶段。
（2）共产主义第一阶段，即指社会主义阶段，特征是公有制加按劳分配。在我国为1956
年开始的阶段。
（3）共产主义第二阶段，即指人们所认为的共产主义阶段，特征是公有制加按需分配。
在对社会主义发展阶段的认识 上，我们走了很大的一段弯路。
在1956——1976年期间中国实行计划经济，在生产关系建设上实际是超越生产力的发
展阶段。
一、社会主义初级阶段理论的提出
1981年十一届六中全会，中共中央在总结历史经验的基础上首次提出我国社会主义制
度还处在初级阶段的问题。
1982年十二大提我国现阶段还处在社会主义初级阶段。
1987年党的十三大对社会主义初级阶段做了全面的论述。
1992年党的十四大把社会主义初级阶段的理论作为邓小平理论的重要贡献。
1997年党的十五大指出我国将长期处于社会主义初级阶段，并进一步阐述社会主义初
级阶段的基本纲纲领与要实现的目标。
关于社会主义初级阶段的基本规定
指我们现阶段社会在质上已经进入了社会主义阶段，在发展的程度上还处于初级阶段。
关于社会主义初级阶段的时间规定：
从1956年起，到我国在生产力的发展上赶上发达国家。
关于社会主义初级阶段的基本特征：
生产力的状况——生产力有了很大的发展，但总体上还比较落后，而且发展极不平衡。
生产关系——公有制、按劳分配的主体地位已经建立，但公有制、按劳分配的具体形式
主义还是多种多样；还允许与鼓励多种所有制共同发展，允许与鼓励非劳动要素参与分配。
上层建筑——社会主义民主政治制度已经基本建立，但还很不完善。
1.社会主义初级阶段理论的意义
理论意义：丰富与发展了科学社会主义的理论。
实践意义：认识国情，是改革与建设的指导思想。
二、社会主义初级阶段的基本经济制度
1、社会主义初级阶段的基本经济制度及其必然性
2、我国现阶段公有经济及其主导地位
3、非公有经济的共同发展
（一）社会主义初级阶段的基本经济制度及其必然性
1.背景知识
社会主义初级阶段的基本经济制度
含义：以公有为主体，多种所有制经济共同发展的制度。 （也是现阶段的所有制结
构）
所有制结构——指各种不同的所有制在一定的社会经济形态中所处的地位、所占的比
重，及它们的相互关系。
基本经济制度内涵及其基本规定性（不太重要）
（1）在公有制为主体的同时，存在着大量的非公有制经济。
现实的社会主义公有制是在多种所有制形式下平等竞争、共同发展的关系，而不是谁优
谁劣、谁高谁低的关系，它们在相互依赖、相互渗透和相互竞争的格局中存在。
（2）公有制的主体地位，决定了分配上要以按劳分配为主体。
（3）多种所有制共同发展，意味着在社会主义初级阶段我国的经济制度中还存在着大
量的非公有制经济，并决定了在实行按劳分配的同时还要实行按生产要素分配，雇佣关系在
一定程度上还不可避免地要存在并发挥积极作用 。
我国建国以来经历了三种所有制结构：
1949-1956 ，过渡时期的所有制结构——多种经济成份并存
1956-1978，计划经济时期的所有制结构—— 单一的公有制
1978一今， 社会主义初级阶段的所有制结构——公有制为主体， 多种所有制共同发
展。
1.社会主义初级阶段的基本经济制度及其必然性
必然性——从根本上讲是生产关系一定要适应生产力发展规律作用的结果。
我国现阶段的生产力状况有了很大的发展，但总体水平低，而且发展很不平衡。
与此相适应，就有多种所有制共同发展。
公有制的主体作用， 是共同富裕的基础。
（二）我国现阶段公有经济及其主导地位
（1）公有制
公有制的含义——指一个社会的群体（全体成员或部分成员）共同占有生产资料的形式。
公有制的本质——共同运用生产资料去谋取共同的利益，消灭剥削, 为共同富裕提供制
度基础。
我国现阶段公有制的三种基本形式
a) 全民所有制
b) 集体所有制
c) 混合所有制中的全民所有制、集体所有制经济部分
所有者结构：全名所有制，集体所有制，混合所有制，个人，外资，私营（下面分开论述）
（2）社会主义全民所有制
含义：
生产资料归全体人民共同占有的一种形式。
形式：
国家所有制。由国家代表全体人民去占有这一部分生产资料。
国家所有制原因：
从起点看，我国的全民所有制是通过国家的力量剥夺官僚资本而建立的。
从管理角度看，只有国家才可能代表全体人民去管理这部分属于全民的生产资料。
国家所有制资产包括 ：
资源性资产，经营性资产，非经营性资产三个部分。
作用：
对于控制国民经济命脉，发挥公有制的优越性，增强国力都有很大的作用。
作用（为什么要有国企）书上无
——对于控制国民经济命脉，发挥公有制的优越性，增强国力都有很大的作用。
第一，保证公平。社会主义的基本原则是剥夺资本，追求最大社会公平。对于人均资源
如此紧张的中国来说，节制资本权力，更多关注公平（既包括起点和程序公平，也包括分配
公平），是社会的现实需要。
第二，实现国家意志。中国百年积弱，快速地依靠自身积累实现工业化，只有在社会主
义制度下才能实现。通过国家力量，驱逐列强控制，消灭腐败的官僚资本，在动员体制下奠
定了今天国家经济起飞的基础。
社会主义全民所有制 当时的主要问题
从宏观上看： background：所有者 股东 经营者 经理
国有经济在各个领域过多地进入，导致国民经济缺乏活力。
全民所有制“不全”，部分带有集体经济的性质。
从全民所有制“企业”自身看：
所有者缺位，产权不清。（代理人没有完全履行所有者职权）
政企不分，所有权经营权不清。
缺乏投资增殖意识，国有资产流失严重。
工人主人翁地位难以体现。（没人心疼国有企业的钱，所有者是虚的）
社会主义全民所有制 改革
一是调整国有经济的布局，国有经济有进有退（在宏观层面）；
二是多种形式深化国有企业的改革（在余下的微观层面、即或国企层面）。
（3）社会主义集体所有制
含义——部分劳动群众共同占有部分生产资料的一种形式。
形式——农村的集体所有制，城镇的集体所有制(合作社）。
特点——集体的生产资料只归集体共同所有；
同一集体在生产资料占有关系上是平等的，不同的集体是不平等的；
每一个集体有独立的经济利益是个独立的生产与经营者；
在不同的集体即使劳动者支出等量的劳动也可能得到不等量的收入。
作用——适应生产力的特点，有利于促进共同富裕。
农村集体经济沿革——
农业初级社（比较好的）
农业高级社（比较好的）（因为：不会经营+天灾人祸——联合起来）
人民公社（规模大，证券与经济合作社两者合一
组织构建：人民公社，大队，生产大队）
家庭联产承包制（交足国家，留足集体，剩下自己的）
农村集体经济（股份合作制）
人民公社制度不适应生产力的发展——
统一排工、 统一出工的劳动制度不适应农业生产的特点
平均主义分配的分配制度不能调动劳动者的积极性
农业生产的特点适于家庭经营——
自然因素影响很大
生产时间与劳动时间不一致
因而集体劳动的方式对个体劳动投入的监督较难，家庭联产承包可以解决个体劳动投入的监
督问题
家庭联产承包制
含义——以家庭承包为基础，集体与家庭统分结合的双层经营体制。
是在土地、 水利设施等到基本生产资料集体所有的基础上， 由农户承包使用
土地等到生产资料的农村集体经济的组织形式。
产生原因——由于农业生产的特点，人民公社统一排工、平均分配的制度不适应生产
力的发展（见下页解释）。
作用——比之于农村人民公社制度， 大大地解放和促进生产力的发展。
问题——早期生产关系调整带来的积极效应已递减，农业作为弱质产业的效应突显。
改革——完善家庭联产承包责任制，完善股份合作制。
家庭联产承包制产生原因——产生原因
1. 人民公社的制度不适应生产力的发展
2. 农业生产的特点适于用家庭经营的生产形式
家庭联产承包制——优点与局限
优点：家庭经营适应农村生产力的特点
联系产量承包调动农民生产积极性，把收入上与生产经营相结合减少农业集
体劳动的监督成本。
局限：现有的分田制不利于农业的机械化、 水利化、规模经营。
人民公社制度不适应生产力的发展——
a) 统一排工、 统一出工的劳动制度不适应农业生产的特点
b) 平均主义分配的分配制度不能调动劳动者的积极性
农业生产的特点适于家庭经营——
a) 自然因素影响很大
b) 生产时间与劳动时间不一致
c) 因而集体劳动的方式对个体劳动投入的监督较难
d) 家庭联产承包可以解决个体劳动投入的监督问题
（4）混合所有制中的公有经济部分
改革开放中出现许多新的所有制形式，如股份制、股份合作制。它们是多种所有制形式
的混合。
股份制中有可能有【全民、集体（公）】、私营、外资等多种所有制经济的混合。其中的
全民、集体的成份就是公有经济。
股份合作制兼有股份制与合作制的特征，也有集体经济的成份在其中。
公有制可以有多种实现形式
所有制的实现形式：是指在一定的所有制下资产的经营方式。
所有制 与 所有制实现形式 的关系：
一种所有制可以有多种的所有制实现形式；
不同的所有制可以取同一种所有制实现形式。
公有制的实现形式是可以多种多样的：
全民所有制可以有多种实现形式，如股份制、承包制、现代企业制度等。
集体所有制也可有股份制、股份合作制、承包制等。
我国公有经济的主体地位
含义：一是公有制在社会总资产上占优势（量）；
二是国有经济控制国民经济的命脉，表现在控制力上（质）。
注意：（1）公有制的主体地位，是就全社会而言的，不同地区，不同行业会有所不同。
（2）上述两含义之间的关系？
改革趋势：
我国公有经济的主体地位是要有一定的数量保证，但主要表现在提高公有经济的整体素
质，提高公有经济的控制力与竞争力。
（经过三十年来的改革，我国公有制经济在GDP中的比重是呈下降趋势的。）
1978年 公有制经济比重为 99.1%， 非公有为 0.9%。
2012年 非公有超 60%，税收超 50%， 就业超80%。
（三）鼓励、支持和引导非公有经济共同发展
个体、私营、 外资企业等非公有经济是社会主义市场经济的重要组成部分。
1.个体经济
含义——劳动者个人占有生产资料，从事生产经营活动并支配劳动产品的一种形式。
性质——个体私有制，既是私有者，又是劳动者。
存在条件——零散的生产条件，零散的生产方式。
作用——二重性：一是可以对经济发展起到拾遗补漏的作用；另一方面又有其自发性。
2.私营经济
含义——企业资产属于个人所有并存在雇用劳动关系。
性质——资本主义私有制。
存在条件——一方面社会上存在私人资本；另一方面社会上又存在大量公有经济吸收不
了的剩余劳动力。
作用——二重性：一方面，组织生产要素，促进生产，活跃市场，扩大就业，为国家积
累资金起到重要作用；另一方面，其发展也有盲目性自发性。另劳动与资本的关系问题。
（苏宁、国美、 海尔、 华为、 联想）
私营企业与民营企业的区别：
a) 民营企业和私营企业是两个不同的概念
b) 民营企业是相对于国营企业而言的，非国营就可以叫民营。
c) 私营企业却是一个有明确的法律界定的概念。
《中华人民共和国私营企业暂行条例》（1988年6月25日国务院颁布），在该条例第二条
明确规定：本条例所称私营企业是指企业资产属于私人所有、雇工八人以上的营利性的经济
组织。
同时描述了私营企业的特征，这包括：
a) 企业资产属于私人所有，
b) 企业存在雇佣劳动关系，有八人以上的雇工。
c) 是营利性的经济组织。
该条例又规定了私营企业的类型，
第六条 私营企业分为以下三种：(一)独资企业；(二)合伙企业；(三)有限责任公司。
3.外资经济
又叫三资：1.合资 股份制 双方出资合作 2.外方出资 中方管理 3.独资 完全外方出资
外资经济的含义——指在我国开办的中外合资、合作经营所形成的混合所有制企业和外
商独资的企业。
外资经济的性质——国家资本主义，即国家可以控制的资本主义。
外资经济的存在条件——我国需要引进外资，学习国外先进的技术与管理经验。
外资经济的作用——二重作用。一方面，有利于引进外资，学习国外先进的技术与管理
经验。另一方面，也是对我国市场的一种冲击。
外资经济的作用——二重作用
积极：
学习国外先进的技术与管理经验，
促进就业
促进我国工业化、 市场化进程。
消极：
外资的目标与我国工业化现代化的目标不完全一致，甚至矛盾。
一定程度不利于我国自主创新能力的提高。
至此， 我国建国以来经历了三种所有制结构：
1949-1956 ，过渡时期的所有制结构——多种经济成份并存
1956-1978，计划经济时期的所有制结构—— 单一的公有制
1978一今， 社会主义初级阶段的所有制结构——公有制为主体， 多种所有制共同发
展。
判断一种所有制结构是否优越,关键是看它是否促进生产力的发展
一定的制度变化是否体现历史的进步，孤立地观察制度变迁本身是难以回答的，从经济
学上来说，这种历史进步性的考察中最为重要的在于视其制度变迁是否带了社会生产力的相
应的较之以往制度下更为显著的提高。
根据有关统计资料显示，
改革开放以来我国经济增长速度平均达到9.4%，
人均GDP增长指数以1978年为100的话，2009年为1878.7。
这一速度无论是与当代发达国家相比，还是与发展中国家相比，无论是与世界同期的
平均速度，还是与经济史上的快速增长期相比，都是相当领先的，并且已经持续了30多年
之久，就保持高速增长的时期之久来说，在经济史上也是罕见的。
坚持以公有为主体，多种所有制经济共同发展的社会主义初级阶段的基本经济制度，是
我国现阶段生产力发展的客观要求。实践证明，它对生产力发展是有极大的促进作用的。
持续高速的增长，使我国经济生活发生了实质性的变化，表现为：
人均GDP水平阶段性提升
产业结构发生了深刻的变化
居民生活在经济持续增长中得到了明显的改善
例子：
人均GDP水平阶段性提升
人均GDP 1978年为 381 元，2009年为 25575 元。
人均GDP增长指数 以1978年为100的话，2009年为1878.7。
产业结构发生了深刻的变化——生产力的质变
年份 第一产业 第二产业 第三产业
1978 28.2 47.9 23.9
2011 10.1 46.6 43.4 居民生活在经济持续增长中得到了明显的改善
恩格尔系数=食品支出占家庭消费中支出的比重。
根据联合国的有关划分标准，恩格尔系数在
60%以上为贫困状态，
49—40%为小康标准。
1978我国城镇居民家庭恩格尔系数在57.5%左右，农村居民为67.7%左右。
2011年我国城镇居民家庭恩格尔系数在36.3%左右，农村居民为40.4%。 结论：
我国现阶段的所有制结构——以公有制为主体，多种所有制共同发展——是适合并有利
于促进生产力发展阶段的。
三、社会主义初级阶段的分配制度
（一）国民收入分配
（二）个人消费品分配
（三）关于公平与效率的问题
（一）国民收入分配
1、国民经济核算体系
2、国民收入的初次分配及其实现机制
3、国民收入的再分配及其实现机制
国民经济核算体系
两种体系
国民经济物质产品平衡表体系(MPS)及基本范畴
国民经济帐户体系(SNA)及基本范畴
国民经济物质产品平衡表体系(MPS)及基本范畴
国民经济物质产品平衡表MPS ( Material Product System )，首先由苏联采用，后东欧、亚洲社会主义国家都采用，所以也叫东方（计划经济）体系。它以实物产品的生产、分配、交换、消费为主线，反映实物产品再生产过程的主要方面。它以马克思的劳动价值论为基础，把国民经济划分为物质生产部门与非物质生产部门。
物质生产部门主要包括工业、农业、建筑业、运输业与商业五个部门。
统计核算的主要指标是社会总产值、工农业总产值、国民收入。
2.社会总价值，工农业总价值，国民收入的含义及构成（C 旧价值 V+M新价值）
社会总产值
含义：一国的物质基础生产部门在一定时期内（通常为一年）产值的总和。
构成：从价值构成上看，它包括三个组成部分：C +V+M。C代表生产资料价值的转移，V代表劳动者的工资收入，M代表社会产品的价值剩余。
如果把C作进一步的分解为 C1 与 C2 ，
C1 代表折旧，即固定资本磨损部分转移的价值【固定资本】
C2 代表中间投入，即原料、燃料、动力等【流动资本】
则社会总产值 = C1 +C2 +V+M
工农业总产值
含义：社会总产值中的一个重要组成部分。指一国或地区在一定时期（通常为一年）所生产出来 的工农业产品的全部价值。
它是工业与农业各类产品产量与价格的乘积。
国民收入
含义：MPS中的国民收入是指一个国家或地区的物质生产部门在一定时期内（通常为一年）新创造的价值的总和。
从价值形式上看，国民收入=V+M。
3.国民经济物质产品平衡表体系（MPS）的缺陷
一是在统计中对实物生产领域的重复计算。（对C1 重复计算）
二是对国民经济产品的重大遗漏。对日益增长的服务产业的产品产值视而不见。
4.国民经济帐户体系SNA
概述：是实行市场体系的发达国家和大多数发展中国家所采用的国民经济核算体系,, 也称为西方体系.它与市场经济条件下国家宏观调控的要求相适应。
它的主要指标有：
国民生产总值
国内生产总值
国民生产净值
国民收入
5.两种体系的发展历程（不重要）
在20世纪80年代以前，世界并存两大核算体系。
1993年后，联合国要求各国从1993年起统一使用GDP指标，两大体系改为单一的国民经济帐户体系。
1952年—1984年，我国采用的是MPS体系；
1985年—1992年，我国是MPS和SNA两种核算体系并存；
1993年起，我国开始正式取消MPS，采用SNA体系，实现了与国际通用核算体系的接轨。
6.国民经济帐户体系(SNA)及基本范畴
（一）国民生产总值（GNP）与国内生产总值（GDP）
国民生产总值（GNP）:又称“国民收入毛值”，指一个国家（或地区）的国民和单位在一定时期内（通常为一年）所生产的最终产品和劳务的价值总和。之所以称之为“总值”或“毛值”，是因为它未扣除在生产过程中所耗费的资本的折旧费。
GNP = 三大产业的 ( V + M + C1)
C1 = 折旧
国内生产总值（GDP）：指一国的居民和单位在一定时期内(通常为一年)所生产的的最终产品和服务的价值的总和。
两者的关系：GNP=GDP+本国国民在国外的要素收入- 外国居民在本国的要素收入
（二）GNP与GDP的关系
GNP>GDP ?
GNP
7.最终产品与中间产品是两个相对的概念:
最终产品:不再进入生产过程，可供人们直接消费或投资的产品。
通常有三类：生活资料、投资品（固定资产）、政府采购品。
中间产品：尚需继续投入生产过程，并在生产过程中一次转移全部产品价值的的产品。通常指原材料、零部件等。
中间产品与中间投入是同一事物的两个方面。前者从产出产品的角度看，后者从投入的角度看。
8.国民生产总值与国内生产总值是反映一国经济发展水平的综合指标。
对二者进行统计时，一般按当年价格算。但为反映不同时期的水平，则必须以某一基期为不变价计算。
在进行国际比较时，还要考虑汇率与实际购买力等因素。
国民生产净值(NNP): 指一国在一定时期内所生产的最终产品和服务的价值的总和，减去在这一生产过程中所耗费的折旧后的余额。
NNP=GNP-C1=V+M
国民收入(NI): 指一国在一定时期内（通常为一年）以货币计算的用于生产的各种生产要素所得到的全部收入的总和。它是反映一国综合国力的综合性指标。由于它最终会形成为一个国家范围内的各种收入，如国家收入、企业收入、居民收入等，所以称国民收入。
NI=国民生产净值-间接税=NNP-间接税
国民生产净值与国民收入之间的差别就在于是间接税.
国民收入的初次分配及其实现机制
初次分配定义：指在创造国民收入的生产领域(包括实物与服务生产领域)中进行了的分配。
初次分配领域：是直接面向市场，为市场提供实物与服务产品的所有经济部门。 参与初次分配分配的主体：某种生产要素的所有者。
初次分配的机制（手段）：市场价格机制，以追求效率为原则。
初次分配的结果：形成三种原始收入——生产部门劳动者的个人收入；企业或集体的收入；国家集中的纯收入。
国民收入的再分配及其实现机制
再分配定义：指在全社会范围内，在初次分配的基础上进行的第二次分配。
再分配原因：
a) 贯彻政府的政策偏好（政府重点建设项目，扩大再生产等，经济平衡发展
b) 促进社会公平
c) 建立社会后备基金
再分配领域：全社会范围。
再分配参与主体：政府以非所有者的身份作为分配主体对其它主体进行分配。
再分配手段：以财政手段为主
再分配具体渠道（手段、机制）：
国家预算分配（主要），价格杠杆，银行信贷
再分配的结果：
形成派生收入，形成各分配主体的可支配收入。
从宏观总体上看最终归结为积累基金与消费基金。
（二）个人消费品分配
1、按劳分配及其必然性
2、按要素分配及其必然性
3、实行以按劳分配为主，多种分配方式并存的必然性
4、完善按劳分配为主，多种分配方式并存的制度
1、按劳分配含义及其必然性
按劳分配含义——凡是有劳动能力的人都要尽自己的能力为社会劳动。社会以劳动为尺
度分配个人消费品，多劳多得，少劳少得，不劳不得。
按劳分配存在条件(必然性)——
社会主义公有制
社会主义生产力的发展水平
劳动的谋生手段性
按劳分配的历史进步——
消灭数千年来不劳者不获，获者不劳的现象。
按劳分配平等的相对性——
形式上的平等，事实上的不平等。
按劳分配在中国现阶段的特点——
a) 不是全社会分配的唯一的原则；
b) 通过商品货币的形式；
c) 以企业为单位进行；
d) 按价值分配。
2、按要素分配含义及其必然性
按要素分配含义——也称为按贡献分配，指按照投入要素的多少来进行个人消费品的分配。
按要素分配存在条件(必然性)——
是在市场经济条件下生产资料所有制在分配领域的实现。
按要素分配表现——
按劳动力价值得的工资收入
按资本分配得的利润收入
按资产分配得的收入
按经营成果分配得的收入
按要素分配后果——效率优先
3、实行以按劳分配为主，多种分配方式并存的必然性
必然性：
a) 是由现阶段的所决定的；
b) 是由公有为主体，多种所有制共同发展的
c) 是发展的要求。
4.完善按劳分配为主，多种分配方式并存的制度
方式：
a) 要正确处理公平与效率的关系；
b) 要必须建立、健全市场分配机制；
c) 要加强与完善政府的宏观调控；
d) 要建立健全社会保障体系。
我国现阶段个人收入分配中的问题:
初次分配中的市场秩序不规范；
再分配中的社会保障机制不健全。
（三）关于公平与效率的问题
1、效率及其与分配的关系
2、公平及其与分配的关系
3、分配中的效率与公平的关系
4、我国现阶段分配中的效率与公平
1、效率及其与分配的关系
效率的含义：是指投入与产出 的比率， 是个经济学的概念。
既包含生产效率也包含分配效率，既包含微观效率也包含宏观效率。
从国民经济的角度， 是个总体的效率。
配置效率的含义：
是指资源的配置效率，指资源的最佳组合，不存在一部分积压而另一些部分短缺的现象。（不是指技术效率，当然它会间接影响技术效率，而技术效率是指资源的最充分、高效地使用）。效率是经济学的概念。
配置效率最佳状态是帕累托最优状态。
帕累托最优（pareto 0ptimum）状态是指西方经济学中关于国民收入最大化所需条件的理论，认为：如果至少有一个人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则可认为，从社会的角度去看，亦是A优于B。
帕累托改进：如果既定的资源配置状态的改变使得至少一个人的状态变好，而没有任何人变坏，则可认为这种资源配置状态的变化是好的，又称为帕累托改进。
从分配的角度上促进（社会生产）效率，应包括两重含义： 一是分配上的帕累托最优或帕累托改进，有利于资源的优化配置利用。
二是分配的方式、 结果能调动生产者的积极性， 从而提高产出效率。
效率与分配 有效率的分配制度与市场制度 密切相关。
在市场经济的条件下，价格、供求、竞争机制的作用，使社会的资源配置可达到帕累托最优状。
当消费者的偏好、收入等原因使某种商品的价格上升时，可使大量的生产者进入该生产领域，使该领域 的生产的各种要素价格上升，要素所有者的价格上升。
当需求下降时，情况则相反。
可见，分配收入的高低与效率相一致。由市场导向的分配，可保证市场的效率。
有效率的分配的条件——有效率的分配需要有效率的市场：
一是分配以市场机制为导向；
二是要有一个完善健全的市场体系；
三是要素的报酬由市场决定。
公平的含义？
方案一， A为企业创造价值10万元，收入1万；
B创造价值1万元，收入1万。
方案二，A为企业创造价值10万元，收入1万；
B创造价值1万元，收入0.1万。
2、公平及其与分配的关系
公平的多种含义
公平本身是伦理学的概念,指人们对既定社会中人与人之间各种关系的认识和评价，有经济、政治、法律、文化等。其评价原则、标准因社会、时代而异。但由于经济是基础，对经济关系公平的评价就成为了对公平评价的核心。
经济关系的公平的评价，主要有机会公平（均等）与结果公平两方面。
机会公平：是指有类似能力 的人，不管出生什么阶层，都有达到类似目标的相同的可能性或手段。机会公平的的实质其实就是制度公平。
结果公平：意思比较含混。有指收入分配的机制较公平合理即机会公平，有指收入分配的水平均等。在这一场合多数指后者。
事实上，机会公平 与 结果公平 这两者是难以一致的。
公平是个历史范畴
机会公平以制度演进 的方式在缓慢前行
结果公平需要更高水平的生产力条件、制度条件。
洛伦兹曲线
洛伦兹曲线研究的是国民收入在国民之间的分配问题。为了研究国民收入在国民之
间的分配问题，美国统计学家（或说奥地利统计学家）M.O.洛伦兹（Max Otto Lorenz,1903- ）
1907年（或说1905年）提出了著名的洛伦兹曲线。意大利经济学家基尼在此基础上定义了
基尼系数。
洛伦兹曲线图示
画一个矩形，矩形的高衡量社会财富的百分比，将之分为五等份，每一等分为20
的社会总财富。在矩形的长上，将100的家庭从最贫者到最富者至左向右排列，也分为5
等分，第一个等份代表收入最低的20的家庭。在这个矩形中，将每一百分的家庭所有拥有
的财富的百分比累计起来，并将相应的点画在图中，便得到了一条曲线就是洛伦兹曲线。
（手补）
（结果）公平的评价指标
洛伦兹曲线：
先将一国人口按收入由低到高排队，
然后考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比，如最低20%、40%、----等，
最后将人口百分比与收入百分比的关系对应地描在图形上，得洛伦兹曲线。
洛伦兹曲线的弯曲度有重要意义：
一般说来，它反映了收入分配的不平等程度。弯曲程度越大，收入分配程度越不公平；
反之相反。
如果所有的收入都集中在一个人手中，而其余的人一无所时，收入分配达到完全的不平
等，洛伦兹曲线为一折线。
如果任一人口百分比均等于其收入百分比，从而人口累积百分比等于收入累积百分比，
则收入分配完全平等，洛伦兹曲线成为通过原点的45。线的直线。
基尼系数：
是绝对平等线与洛伦兹曲线围成的面积A与三角形面积（A+B）的比。
其经济含义是在全部居民收入中，用于进行不平等分配的那部分收入，占总收入的比重。
G=A/（A+B）
一般说来，多数国家的收入分配既不是绝对不平等，也不是绝对地平均，而往往界乎二
者之间。
相应的，洛伦兹曲线既不是折线，也不是直线。而是向横轴凸出的弯曲线，尽管凸出的
程度不同。所以，基尼系数就可较好地反映其凸出的程度，即分配不公平的程度。
显然，基尼系数处在1与0之间，越偏向1，分配越不公平；反之相反。
政府在分配公平中的作用——政府的一般政策
税收政策：如收入税，征收个人所得累进税；财产税等。
福利政策：社会保障、社会保险；保护劳动者的各种立法，如最低工资制度，最高
工时法，环境保护，食品安全等。
但政府的政策都是双刃剑，每一政策出台都得好好权衡其在公平与效率之间的作
用。
3、分配中的效率与公平的关系
既相互联系相辅相成, 又一定程度的相互矛盾相互消长
(1)相互联系相辅相成，是指效率与机会公平二者间的关系。
所有无效率或者低效率的制度，其中一个重要的特点是机会或者制度上的不公平。
如：历史上的剥削制度 ，计划经济中的大锅饭的分配制度。
(2)相互矛盾相互消长，是指效率与结果公平二者间在一定程度存在此消彼长的矛盾关系。
相互矛盾相互消长，是指效率与结果公平二者间在一定程度存在此消彼长的矛
盾关系。
这是由市场机制本身决定的。在市场经济中，要有效率，就必须遵从按要素分
配的原则，给生产要素的所有者以相应的报酬，这些报酬就构成他们的收入。由于
人们对要素占有的情况不一，收入状况就有差别。收入差别是对要素所有者效率的
激励。抹杀收入差别，片面追求公平，必然损害效率。
如:工资上的平均主义，必然挫伤工作的积极性；如税收政策上的所得税过高，
必然损害人们对工作、储蓄、投资的积极性；如社会保障的项目越多，保障的水平
越高，同样会损害人们工作的积极性。
Q:这种“相互矛盾相互消长”也仅是“一定程度”的？
A;因为：
或极度的只讲效率忽略结果平等，
或极度的只讲结果平等不讲效率，
最终者导致二者俱无。
动态兼顾分配中的效率与公平的关系
兼顾效率与公平的关系。
针对公平与效率二者在不同时期的不同表现，抓住矛盾的主要方面。
首先保证公平与效率兼顾的某些原则的实现。 如:市场制度的建设，机会公平的实现等。
在生产要素的准入上， 应确保公平准入与公平竞争。(机会公平)
在初次分配上，要参照生产要素贡献的大小进行分配。(机会公平)
在再分配上， 在保证效率的同时更注重公平。(结果公平)
4、我国现阶段分配中的效率与公平现状
（1）我国基尼系数
对于中国的基尼系数，各种调查有不同的结果：
国家统计局的数据为0．4左右；
中国社科院经济研究所课题组的数据是0．454；
南开大学的研究成果是已经超过0．5。
本节知识点
1.国家、企业和个人之间收入分配失衡
2.不同阶层之间收入分配失衡
3.不同行业之间收入分配失衡
4.城乡之间收入分配失衡
5.劳资之间收入分配失衡
6.地域之间收入分配失衡
7.同工不同酬及编内和编外收入鸿沟
8.土地财政和高房价掏空购房者腰包
9.腐败导致收入分配不公
我们不能忘记两个基本事实——
其一，虽然现实中存在不少贫富分化，但即使今天的贫困阶层，从实际享有的生活水平
看，总体上也已得到相当改善。
其二，必须要看到，大部分中国人的财富积累都是通过阳光下的奋斗获得的，而不是靠
歪门邪道！
居民生活在经济持续增长中得到了明显的改善.
恩格尔系数=食品支出占家庭消费中支出的比重。
根据联合国的有关划分标准，恩格尔系数在
60%以上为贫困状态，
49—40%为小康标准。
1980我国农村居民家庭恩格尔系数为62%左右，城镇居民在59%左右，城乡平均显著
超过60%，
2011年我国农村居民家庭恩格尔系数在 40.4% 左右，城镇居民为 36.3%。
收入差距扩大的原因：
—— 收入分配问题专家赵人伟认为应该分为三个层次来看待收入差距的扩大：
（1）是改革的成果（市场体制 比 计划体制的进步）。打破平均分配吃大锅饭的局面，
使那些对社会做出较大贡献的人收入有了较大的提高，这当然应该算是改革的成果。
（2）是改革必须付出的代价（制度转换的成本）。例如在20世纪80年代后期，有人利
用价格双轨制进行寻租活动获得了一些不正当的利益，这在一定程度上可以说是为改革的复
杂性而付出的代价。【我国特殊的】
（3）是可以避免而没有避免的代价，是改革滞后的结果（制度改革滞后）。如行政垄断
改革滞后导致垄断行业暴利、政治体制改革滞后导致权力寻租。应该说，这种状况并不是完
全不可避免的。【我国特殊的】
（4）是市场经济中的效率原则的双刃剑作用——价值规律作用的二重性（个别劳动时
间与社会必要劳动时间的矛盾，按要素分配的差距）。
上述四点可以归纳为一般和特殊两方面的原因：
一般规律的原因（1、4）：
一是市场经济中的效率原则——价值规律的作用（个别劳动时间与社会必要劳动
时间的矛盾，按要素分配的差距）。
二是按劳分配规律的作用。
三是工业化阶段规律的作用——倒U型规律的作用，在工业化中期是处于收入分
配差距扩大期。任何工业化的国家都必须经过此阶段。
我国的特殊原因（2、3）——转轨经济体制的不健全
行政垄断导致的高收入（民航、电讯）；
权力寻租、灰色收入、黑色收入（权钱交易、走私）
法制不健全（现金帐、收入税不健全、没有财产税）
工会组织的缺位，使劳动要素在分配中处于弱势地位。
结论： 对上述一般原因——是不可避免的，我们应该有思想准备， 研究补救对策。
对上述特殊原因——是有可能避免的，应尽量避免出现，如出现了应想办法降到最低程度
价格双轨制
是指中国经济体制向市场经济过渡中的一种特殊的价格管理制度。
价格双轨制指的是对同值的标的物实行两种不同的定价机制，一种是计划的垄断性定价，另一种是市场定价。
在中国一般系指工业生产资料价格双轨制。
这是计划经济走向市场经济的过程中的特殊产物.
按要素分配，如何分？ ——不同要素之间不可比！原则？
好处：把蛋糕做大（有钱出钱，有力出力，有专利出专利）
缺点：怎么分的问题
我国现阶段初次分配中的问题
初次分配中工资比重下降， 政府税收比重上升。
初次分配中行业收入差距过大。
初次分配中工资集体谈判机制不健全。
【解释】
一方面是劳动收入比重下降，另一方面是非劳动要素收入增长的速度较快，
在初次分配中，中国从1990年—2005年的100元GDP中
劳动者所得从53元 降到了 48元，
企业的收入比重 略升。
政府的收入比重上持续明显上升 。
我国居民劳动报酬占GDP的比重，在1983年达到56.5%的峰值后，就持续下降，2005年已经下降到36.7%，22年间下降了近20个百分点。
从1978年到2005年，资本报酬占GDP的比重上升了20个百分点。
1978年改革开放之始， 政府 财政收入占GDP就是30%。
1978年后，在改革开放的前15年是国退民进，政府的财政收入占GDP比重不断下降，下降到最低点1995年的12%。
1993年分税制以后，是从小政府到大政府一个转折点。1995年之后，各级政府收入占GDP比重逐年上升，尤其是在2008年以来迅速地上升, 2012年重回30%的比重。
初次分配中行业收入差距过大
根据2010年统计局公布的数据，
中国证券业的工资水平比职工平均工资高6倍左右，
收入 最高 和 最低 行业间的差距达11倍。（高:金融，国家产业，新兴产业） 其它市场经济国家的行业收入差距，
2006-2007年最高和最低行业工资差距，
日本、英国、法国约为1.6-2倍左右，
德国、加拿大、美国、韩国在2.3-3倍之间。
初次分配中工资集体谈判机制不健全
在供大于求的条件下，一般劳动力价格会被压低，工资水平相对较低有其部分合理性。 但是，现代劳动力市场中的工资水平不仅受到供求关系的影响，还要受到劳资集体谈判的影响。自1949年国际劳工组织通过集体谈判公约后，集体谈判已经成为市场经济国家调整企业工资福利的通行规则。
但我国至今尚未形成完善、有效的劳工集体谈判机制。
按要素分配，如何分？
按要素分配中的贫富分化随着要素市场的发展、经济金融化而形成
生产要素市场：实物生产要素市场、土地市场、资本市场、证券市场、 外汇市场等。 经济的金融化带动了繁荣，但也产生了财富向资产拥有者、股权拥有者、广义的金融和资产领域偏移的趋势，导致劳动性报酬尤其是商品生产劳动者的报酬水平，相比之下呈现收敛趋势。
由于凝聚在资产（特别是房地产、资源、股权）上的财富的增值速度，大大快于凝聚在劳动中、储蓄中的财富增值速度，使得在一个相对的、比较的意义上，出现了“有产者富，多产者富，无产者贫，少产者贫”的现象。
从过去30年来看，中国经济一直保持繁荣趋势，但其基础和推动力则在悄然变化 如：先从农村复苏，再到城市兴盛；
先从工业起步，从商品经济、实体经济的生产起步，后到资产领域、金融领域发展；
不同时期繁荣的基础是不同的。
总体的趋势则是市场化不断升级：从商品市场到要素市场；
随要素市场的发展，金融化不断加深——货币化、证券化、虚拟化、杠杆化和一定程度的泡沫化。
商品化时代和资本化时代，财富的逻辑也是不同的：
在商品化时代，财富主要来自劳动、生产率提高、管理改善，财富的分布相对均匀，商品的价格主要由成本加一定的利润率决定；
资本化时代，财富的分布相对离散，资产的价格主要由预期、流动性、交易决定。
如果我们把金融化作为中国经济和市场演进的一个大趋势，那么，贫富分化就是一个不知不觉间形成的客观现象。
谁（或哪个企业，哪个地方）更早或者更易于开展金融化活动，就会在整个财富蛋糕中分到较多；谁远离或无法和这一趋势相连结，就会在财富蛋糕中分到较少，甚至很少。
今天的城乡差别、大城市和小城市的差别、行业差别、人与人的差别，其实都可以从金融化的程度差别上找到答案。
例子：万科和青岛啤酒是两个品牌公司它们2007年的年报中透露：万科盈利50亿，青啤盈利5亿。万科管理层的薪酬也是青啤管理层薪酬的差不多10倍。他们的能力有这么大差别吗？
——金融化中必然有泡沫化，而泡沫化总是和过度乐观的预期相关。因此，无论政府还是负责的媒体，都要经常提醒风险。金融化的产品很多都是虚拟的，金融市场的对手是无形的，因此潜伏着相当大的信息不对称和道德风险，需要我们的市场建设充分考虑到信息劣势一方的权益，严守三公原则。
——金融化趋势中的资产获益者，应该坚决征收利得税；国有产权（土地、企业、矿产等）的红利，应该成为全民福祉的组成部分，应逐步纳入社会基础保障体系。
——金融化会加剧贫富分化，但是，金融化意义上的“富”是弹性的，有风险的，有虚拟成分的，债务比重高的。而“穷”的一方的资产负债表是安全的。资产大跳水的时候，“穷”者无损，资产越多越损。因此，不应对投资意义上的“贫富分化”进行过多的、过度的、不恰当的道德化批判。
——金融化的前提是产权明晰和交易可信赖、可保障，法治公正。
——对贫困阶层最好的帮助，除了基础的社会安全网，是让他们有平等的接受教育、迁徙劳动、居住生活的权利，是切实提升他们的人力资本。在绝大多数情况下，人力资本是财富之本。
——包括利率市场化在内，金融业需要更多开放，通过开放竞争，使得实体经济获
得更低廉的金融待遇，扭转“实体滞、资产涨”的局面。
——权贵金融主义是最应该提防的大忌。
仔细分析、客观分析、站在大局分析，则中国有机会在贫富分化的挑战面前，找到好的方法，使得金融化不会成为少数人的游戏，而繁荣也能为社会更好分享。
三、关于公平与效率的问题
智慧不被 善良蒙蔽!! ——收入分配差距的拉大，有偶然因素，有必然因素！
（1）是改革的成果（市场体制 比 计划体制的进步）。打破平均分配吃大锅饭的局面，使那些对社会做出较大贡献的人收入有了较大的提高，这当然应该算是改革的成果。
（2）是改革必须付出的代价（制度转换的成本）。例如在20世纪80年代后期，有人利用价格双轨制进行寻租活动获得了一些不正当的利益，这在一定程度上可以说是为改革的复杂性而付出的代价。
（3）是可以避免而没有避免的代价，是改革滞后的结果（制度改革滞后）。如行政垄断改革滞后导致垄断行业暴利、政治体制改革滞后导致权力寻租。应该说，这种状况并不是完全不可避免的。
（4）是市场经济中的效率原则的双刃剑作用——价值规律作用的二重性（个别劳动时间与社会必要劳动时间的矛盾，按要素分配的差距）。
三、关于公平与效率的问题
过大的收入分配差距的经济后果：
国民经济发展动力下降：
微观经济发展缺乏动力
市场需求下降导致宏观经济发展乏力
三、关于公平与效率的问题
动态兼顾分配中的效率与公平的关系
兼顾效率与公平的关系。
针对公平与效率二者在不同时期的不同表现，抓住矛盾的主要方面。
首先保证公平与效率兼顾的某些原则的实现。
如市场制度的建设，机会均等的实现等。
关于公平与效率的基本对策
创造条件，起点公平（生存的基本权利的公平）
（教育、就业机会、社会迁徙自由）
深化市场体制改革，完善市场机制，破除垄断, 维护市场竞争公平（制度公平） （生产要素准入公平，生产要素自由流动）
政府的再分配力度近期应向与公民基本生存权相关的 结果公平 倾斜， 特别是基本公共品的供给要保证公平。
（特别是在基本公共品供给方面；医疗、养老保险等基本公共服务均等化）； 完善税收制度；
制度构建——发挥工会组织的维权职能。
中等收入陷阱
是指的是当一个国家的人均收入达到世界中等水平后，由于不能顺利实现经济发展方式的转变，导致新的增长动力不足，最终出现经济停滞徘徊的一种状态。
中等收入陷阱主要表现
1.收入差距拉大
2.人力资本积累缓慢，增长模式转型不成功
3.金融体系脆弱
4.劳动力转移困难
5.民主进程缓慢与腐败
中等收入陷阱主要表现
中国要跨过中等收入陷阱，顺利实现向高收入国家的转变，至少面临四大陷阱： 第一个陷阱是收入分配差距拉大。从某种意义上来说，中国现在已经进入到这个陷阱。
第二个陷阱是城市化的问题。在中等收入国家跨向高收入国家的进程中，最大的特点就是城市化的加速。一旦城市出现大规模的贫民窟，城市的发展就会相当痛苦。目前中国有大量的农民进城，是城市化过程的一部分。然而现在的2亿农民工，很难真正地成为城市居民，毕竟这个群体的收入不能承担其在城市居住下来的成本。工业化与城市化脱节，使得中国的经济增长失去了一个关键的动力源。
第三个陷阱是资本账户开放的问题。金融改革不仅是要防止金融危机，而且与一个国家的经济结构调整过程有关系。设计出配套的向高收入国家进军的金融结构，正是目前中国金融业面临的巨大挑战。
第四个陷阱是产业升级问题。从中等收入向高收入国家转变的过程中，一定会出现大规模的产业转移。