各职级投资顾问任职资格
各职级投资顾问任职资格
（一）助理投资顾问任职资格
1、本科以上学历，通过证券投资咨询从业资格考试；
2、熟悉证券市场交易品种及交易规则；
3、有一定的证券客户服务、营销工作经验。
（二）投资顾问任职资格
1、中国证券业协会注册证券投资顾问；
2、具有2年以上证券投资咨询服务或相关工作经验；
3、达到本职级业绩和专业服务品质要求；
4、能够主持中型投资报告会；
5、能够独立为客户制作投资组合及理财规划。
（三）高级投资顾问任职资格
1、中国证券业协会注册证券投资顾问；
2、具有4年以上证券投资咨询服务或相关工作经验；
3、达到本职级业绩和专业服务品质要求；
4、能够主持大型投资报告会；
5、能够独立为客户制作投资组合及理财规划。
（四）首席投资顾问任职资格
1、中国证券业协会注册证券投资顾问；
2、具有5年以上证券投资咨询或相关工作经验；
3、达到本职级业绩和专业服务品质要求；
4、能够独立为客户制作投资组合及理财规划；
5、通过公司相关部门组织的专业评审。
投资顾问序列人员岗位职责
1、提供投资建议服务。投资顾问应以客户资产保值增值为目标，勤勉、审慎地为签约客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。投资建议服务包括投资品种选择、投资组合及理财规划建议等。助理投资顾问不得为客户提供投资建议服务。
2、推送研究报告及资讯产品，做好基础服务和交流。投资顾问应在了解客户需求的基础上，将公司及外购的研究报告、资讯产品以及客户持仓股报告、公告等以公司核准及客户认可的方式有效推送，提高研究资讯服务传导的有效性和时效性。同时加强与客户的日常交流，与客户保持密切联系，不断了解和满足客户服务需求。
3、建立客户服务档案，完善客户个性化信息。投资顾问应真实、完整地建立客户服务档案，并持续了解服务客户的财产与收入状况、证券投资经验、投资品种偏好、投资风险偏好、投资目标等信息，完善客户个性化信息，以便有效地为客户提供适当性服务。真实、完整地保存提供投资建议服务的时间、内容、方式、依据等信息。
4、客户开发和产品销售。投资顾问除做好投资建议服务外，还应积极落实公司和营业部组织的客户开发和产品销售工作。
5、其他工作。投资顾问必须服从公司及营业部的各项管理，积极参与公司总部及营业部安排的各项工作。
（二）投资顾问任职资格
1、中国证券业协会注册证券投资顾问；
2、具有2年以上证券投资咨询服务或相关工作经验；
3、达到本职级业绩和专业服务品质要求；
4、能够主持中型投资报告会；
5、能够独立为客户制作投资组合及理财规划。
第十九条 投资顾问的薪酬发放
投资顾问序列人员的基本工资按月发放；服务提成于次月发放上月度的80%，其余20%留存至下年度公司年度审计结束后发放。
第二十条 客户关系确认
1、投资顾问序列人员的客户关系确认以客户签署的服务协议为准，经营业部分管负责人或总经理签字后确认生效；
2、无营销人员专属服务的客户与投资顾问签署服务协议后，投资顾问按本办法规定享有投资顾问服务提成，不同时享有营销人员提成；
3、本办法实行后，营销人员和投资顾问共同开发、服务的客户，其客户关系确认以客户签署的服务协议为准、经营业部分管负责人或营业部总经理签字后确认生效。
证券投资顾问人事档案包括：
1、个人履历表（含证件照片）；
2、身份证、最高学历证书、执业资格证书复印件
3、专业论文及历年绩效考核情况；
4、专业工作获得奖励情况；
5、其他按照监管部门及公司人力资源制度要求需留存的人事档案。