2016年上半年山西省证券从业[金融市场]:合格机构投资者试题

2016年上半年山西省证券从业《金融市场》：合格机构投资

者试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A ．基金销售机构

B ．基金份额持有人

C ．基金托管人

D ．基金监管部门

2、某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。

A ．3000万

B ．5000万

C ．1亿

D ．5亿

3、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A ．100

B ．200

C ．300

D ．400

4、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。

A ．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛

B ．开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C ．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D ．基金的资金来源发生了重大变化

5、下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。

A ．从形式上看，政府债券也是一种有价证券

B ．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C ．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

D ．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

6、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。

A ．证券公司

B ．保险公司

C ．商业银行

D ．基金管理公司

7、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A ．1

B ．10

C ．100

D ．1000

8、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A ．R 日(R为到期日)14:00

B ．R+1日(R为到期日)14:00

C ．R 日(R为到期日)17:00

D ．R+1日(R为到期日)17:00

9、目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A ．中国银行

B ．中国人民银行

C ．中国投资有限责任公司

D ．中国国际金融有限公司

10、目前我国金融债券的最长年限为__年。

A ．10

B ．15

C ．20

D ．30

11、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

A ．3个月

B ．6个月

C ．9个月

D ．1年

12、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。

A ．几何平均值

B ．算术平均值

C ．中位值

D ．标准差

13、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A ．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B ．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C ．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D ．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

14、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。

A ．对比关系

B ．量比关系

C ．比例关系

D ．组成关系

15、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。

A ．49600份

B ．49603份

C ．49648份

D ．49645份

16、我国目前发行股票时不允许__。

A ．平价发行

B ．折价发行

C ．溢价发行

D ．平价发行和溢价发行

17、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。

A ．净收入理论

B ．净经营收入理论

C ．传统折中理论

D ．净经营理论

18、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A ．现金股息

B ．股票股息

C ．资本利得

D ．财产股息

19、证券投资技术分析法的优点是__。

A ．同市场接近，考虑问题比较直接

B ．能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C ．应用起来相对简单

D ．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

20、某A 股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。

A ．16.5

B ．17.5

C ．20.5

D ．25.5

21、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A ．5元

B ．当日市场价格

C ．当日基金份额净值

D ．当日市场平均价格

22、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。

A ．5月15日

B ．5月16日

C ．5月17日

D ．5月18日

23、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。

A ．建立专用自营账户

B ．将自营账户借给他人使用

C ．使用他人名义和非自营席位变相自营

D ．账外自营

24、证券组合管理的具体内容包括__

A ．计划、选择、执行、监督

B ．汁划、分析、选择、监督、评价

C ．计划、分析、选择时机、修正、评价

D ．计划、选择时机、选择证券、监督

25、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A ．30%

B ．35%

C ．40%

D ．50%

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。

A ．确定不同资产投资之间的相关程度

B ．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度

C ．计算组合的期望收益率

D ．计算资产配置的风险

2、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。

A ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B ．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C ．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D ．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

3、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。

A ．从业人员的资格管理与后续职业培训

B ．制定从业人员的行为准则和道德规范

C ．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D ．制定证券业行为准则和法规

4、完全不相关的证券A 和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有__。

A ．最小方差证券组合为40%A+60%B

B ．最小方差证券组合为36%A+64%B

C ．最小方差证券组合的方差为0.0576

D ．最小方差证券组合的方差为0

5、下列属于买入并持有投资策略优势的有__。

A ．交易成本和管理费用较小

B ．可以从市场环境变化中获利

C ．一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置

D ．适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

6、客户融资买入时交付的保证金为A ，融资买入证券数量为B ，买入价格为 C ，证券价格为D ，当日收盘价为E ，开盘价位F 。则融资保证金比例为__。

A ．A/(B·

B ．A/(B·

C ．A/(B·

D ．A/(B·

7、根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是__。

A ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

B ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C ．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D ．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

8、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。

A ．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B ．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用

C ．证券公司借用客户资金，30日内还清

D ．客户支付与证券交易有关的税款

9、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

A ．10

B ．15

C ．5

D ．3

10、政府债券的特征包括__。

A ．安全性高

B ．流通性强

C ．收益稳定

D ．免税待遇

11、__是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A ．证券交易账户

B ．全国银行间市场债券托管账户

C ．交易所证券账户

D ．基金管理账户

12、风险滥估的影响因素不包括（）。

A ．发行人种类

B ．发行人的信用度

C ．无风险的国债收益率

D ．提前赎回等其他条款

13、H 股上市的有关文本包括__。

A ．招股书

B ．认购申请书

C ．董事及监事声明

D ．承销协议

14、NASDAQ 综合指数是按每个公司的__来加权计算的。

A ．股票成交量

B ．市场价值

C ．股票发行量

D ．流通股数

15、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A ．3

B ．4

C ．5

D ．6

16、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。

A ．简单(净值) 收益率

B ．预期收益率

C ．时间加权收益率

D ．算术平均收益率

17、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率) 为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。

A ．400

B ．375

C ．425

D ．480

18、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A ．证券登记结算公司

B ．中国证监会

C ．证券承销商

D ．证券交易所

19、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部) 要向甲方(客户) 做出的声明和承诺包括__。

A ．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B ．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C ．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D ．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

20、发行对象仅限于个人的国债是__。

A ．财政债券

B ．记账式国债

C ．凭证式国债

D ．储蓄国债(电子式)

21、某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份，规定的转换价格为25元/股，则该投资者持有的债券可转换为__股普通股票。

A ．40

B ．1000

C ．2500

D ．4000

22、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。

A ．资金

B ．金融投资

C ．货币投资

D ．项目投资

23、基金的托管费用通常__计算并累计。

A ．逐日

B ．逐周

C ．逐月

D ．逐年

24、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

A ．价值直接交换的场所

B ．财产权利直接交换的场所

C ．风险直接交换的场所

D ．收益直接交换的场所

25、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。

A ．经营发生亏损

B ．增加或减少注册资本

C ．涉及诉讼或在境外受到重大处罚

D ．指定或变更托管人