证券金融市场基础知识第三章测试

1.下列关于股票性质的说法中，错误的是（D ）

A股票是有价证券、要式证券

B股票是证权证券、资本证券

C股票是综合权利证券

D．股票是物权证券、债权证券

2.股票是一种资本证券，它属于（C）。

A．实物资本

B．真实资本

C．虚拟资本

D．风险资本

3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ C ）增大。

A流动性B．期限性C．风险性D．收益性

4.一般来说，股票的实际清算价值（ B ）帐面价值。A．高于B．低于C．等于D．不确定

5.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ D ）。

A营销权B．支配公司财产的权利C．特许经营权D．基本权利和义务

6.从数量角度看，证券买卖委托包括（B ）

I 市价委托II 限价委托III 整数委托 IV 零数委托

AI、II B．III、IV C．I、III D．II、IV

7.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ C ）上。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利

8.按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（ B ）

I 优先股 II A股 III B股 IV H股

A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

9.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ A ）。

A．资本公积 B．股本C．盈余公积D．留存收益

10、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ C ）。

A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B．清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C．清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

11.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ C ）。

A．账面价值B．资产价值 C．实际价值D．清算资金

12.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ A ）来确定的。

A．现值理论B．预期理论 C．合理收益理论D．流动性理论

13、下列各项中，（ A ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策

14、中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ C ）。

A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B．清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C．清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

15、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ B ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A．股权交易日B．股权登记日C．股权发行日D．股权认购日

16. 优先股票的特征不包括（ D ）。A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权

17、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（ D ）清偿。A．份额B．固定股息率C．市值D．面值

18、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为（ ）。A．非累积优先股票B．非参与优先股票C．可赎回优先股票D．股息率固定优先股票

19、（ B ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A．社会公众股B．法人股C．外资股D．国家股

20、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ B ）。A．A股B．S股C．B股D．L股

21、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，（ D ）个月内不得上市交易或转让。A．18 B．6 C．24 D．12

22、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ B ）。A．协商定价方式B．询价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式

23、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（ D ）。A．开户B．申报C．成交D．委托

24、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（ C ）。A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制

25、下列各项中，（ D ）不是我国证券账户的种类。A．人民币普通股票账户B．人民币特种股票账户C．证券投资基金账户D．权证交易账户

26、开立证券账户应坚持（ B ）原则。A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性

27、客户发出委托指令的形式不能是（ B ）。A．网上委托B．当面口头委托C．电话自动委托D．传真委托

28、下列不属于委托指令基本内容的是（ D ）。A．证券品种B．证券账号C．委托价格D．席位代码

29、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ C ）。A．在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 以C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

30.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（ C ）。A．目前我国对B股实行交易日当日回转交易B．目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同C.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

31、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ B ）时。A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

32、普通股东享有的权利包括（ C ） Ⅰ 公司重大决策参与权 Ⅱ 公司资产收益分配请求权 Ⅲ 公司剩余资产分配请求权 Ⅳ 优先认股权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

33、行业分类的依据主要是（ B ）I公司净资产 II 公司总资产 III 公司收入 IV 利润的来源比重

A．I、II B．III、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV

34、下列关于股票性质的说法中，错误的是（ D ）。A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券

35、以下关于派发股利的说法正确的有（ B ）I 现金股息是以货币形式支付的股息和红利II 最普通、最基本的股息形式是现金股息 III 股票股息是以股票的方式派发的股息 IV 财产股息是一种负债股息

A．I、II B．I、II、III C．II、III、IV D．I、II、III、IV

36、衡量公司财务安全性的指标有（ D ）。I 杠杆比率 II 债务担保比率 III 长期债务比率 IV 短期财务比率 A．I、II B．I、II、III C．II、III、IV D．I、II、III、IV

37、按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（B ）I 优先股II A股 III B股 IV H股

A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

38、股票及其他有价证券的理论价格是根据（ A ）来确定的。A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论

39、优先股票的特征不包（D）。

A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先具 D .有优先认股权

40、 除按规定分得本期固定股息外无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为（ B ）。

A．非累积优先股票B．非参与优先股票C．可赎回优先股票D．股息率固定优先股票

41、 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（ D ）。A．开户B．申报C．成交D．委托

42、关于股票价格指数期货论述不正确的是(A )。

A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

43、下列关于记名股票叙述不正确的是( )。

A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东

C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时要求一次缴纳出资

44、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。

A.董事会 B.A股市场相关股东 C.H股市场相关股东 D.B股市场相关股东

45、引起股价变动的直接原因是( )。

A.市场利率 B.景气变动 C.公司的盈利水平 D.供求关系的变化

46、境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A.美元 B.上市地货币 C.港元 D.人民币

47、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。

A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

48、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.30% B.45% C.35% D.20%

49、以下不属于无面额股票特点的是( )。

A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活

50、关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是( )。

A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用

C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌

51、股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的( )特点。

A.风险性B.参与性C.收益性D.流动性

52、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票

C.参与优先股票和非参与优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

53、 ( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值

54、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.15% B.20% C.25% D.35%

55、下面哪一项( )不是股票的特征。

A.收益性 B.返还性 C.风险性 D.流动性

56、下列选项中股票不需要载明的事项主要是( )。

A.公司名称 B.股票种类 C.股票的编号 D.股票的到期日

57、 ( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A.普通股票 B.一般股票 C.记名股票 D.有面额股票

58、与无面额股票比较，有面额股票( )。

A.不可以明确表示每一股所代表的股权比例B.发行和转让价格较方便

C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据

59、股票的账面价值是指( )。

A.发行价格B.在二级市场上交易的价格

C.股票票面上标明的价格D.每股所代表的实际资产

60、( )是股票最基本的特性。

A.收益性 B.参与性 C.风险性 D.流动性

61、关于红筹股描述不正确的是( )。

A.红筹股不属于外资般B.红筹股属于境外上市外资股

C.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 D.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

62、( )是指股票未来收益的现值。

A.股票的账面价值B.股票的内在价值C.股票的清算价值D.股票的票面价值

63、( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A.社会公众股B.集体股C.法人股D.国有股

64、普通股票和优先股票是按( )分类的。

A.股票的格式B.股东享有的权利C.股票的价值D.股东的风险和收益

65、不属于无面额股票特点的是( )。

A.发行价格较灵活B.便于分割C.转让价格灵活D.分割时需要办理面额变更手续

66、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。

A.央银行提高法定存款准备金率B.政府大幅降低税率

C.中央银行提高再贴现率 D.中央银行在公开市场上大量买人证券

67、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

A.景气变动B.财政政策C.心理因素D.货币政策

68、有价证券是( )和( )的统一表现形式。

A财产权利财产价值B.财产权利财产证明C财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证

69、资本利得指的是( )。

A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息

70、下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是( )。

A.普通股票风险较大 B.普通股票风险较小

C.普通股票收益较稳定 D.优先股票没有表决权

71、在股票票面上标明的金额是股票的( )。

A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

72、股票的理论价格等于( )。

A.预期股息/到期收益率 B.预期股息/必要收益率

C.实际股息/必要收益率 D.预期股息/贴现率

二、多项选择题

1.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。

A.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

B.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票

C.我国的《公司法》允许发行无面额股票D.无面额股票也称为比例股票或份额股票

2.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。

A.国际社会政治、经济的变化 B.政权更迭、领袖更替等政治事件

C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 D.战争

3.下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。

A.为股票发行价格的确定提供依据 B.便于分割 C.发行或转让价格灵活

D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

4.以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。

A.公司重大决策参与权 B.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 C.公司资产收益和剩余资产分配权

D.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。

5.境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A.外币现钞存款 B.外币现钞 C.现汇存款 D.从境外汇人的外汇资金

6.社会经济运行周期大致要经过哪些阶段( )。

A.高涨B.衰退C.萧条D.复苏

7.无面额股票的特点是( )。

A.可以明确表示每一股所代表的股权比例 B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行和转让较灵活 D.便于股票分割

8.影响股价的宏观经济因素包括( )。

A.经济增长 B.经济周期循环 C.财政政策 D.市场利率

9.公司赋予股东优先认股权的目的是( )。

A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 B.保护原普通股票股东的利益和持股价值 C.吸引更多的投资者 D.维护新投资者的利益

10.影响股价的政治因素有( )。

A.战争 B.政权更迭、领袖更替等政治事件 C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D.国际社会政治、经济的变化

11.通货膨胀对股价的影响体现在( )。

A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨

B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降

C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

D.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

12.普通股票股东拥有( )直接体现了其在经济利益上的要求。

A.选举权 B.剩余资产分配权C.表决权 D.公司资产收益权

13.外资股按上市地域可以分为( )。

A.境内上市外资股 B.境外上市外资股C.上证外资股 D.深证外资股

14.关于红筹股的说法正确的是( )。

A.红筹股属于外资股 B.红筹股不属于外资股

C.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

D.红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

15.境外上市外资股主要由( )股构成。

A.S B.H C.N D.B

16.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。

A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

B.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市

C.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

D.涨跌停板规定

17.财政政策对股价的影响表现在( )。

A.通过调节税率影响企业利润和股息

B.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发

C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价

D.在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价

18.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

A.股份公司数量剧增 B.有价证券发行总额剧增

C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 D.仍处于萌芽阶段

19.关于红筹股描述正确的是( )。

A.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 B.红筹股不属于外资股

C.红筹股已经成为_内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D.红筹股属于境外上市外资股

20.关于股票的性质，定位正确的是( )。

A有价证券、要式证券B设权证券、资本证券C综合权利证券D资本证券、证权证券

三、判断题

1.同种类的每一股份权利相同。( )

2.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。( )

3.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。( )

4.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。( )

5.我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。

( )

6.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值。( )

7.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。( )

8.国家股由证券监督管理机构授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。( )

9.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。( )

10.境内居民个人所购B股不得向境外转托管。( )

11.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件的股份和无限售条件股份。( )

12.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。( )

13.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )

14.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。( )

15.我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等;并且不允许发行无面额股票。( )

16.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。( )

17.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。( )

18.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。( )

19.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )

20.通货膨胀只会抑制股票市场。( )

21.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。( )

22.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。( )

23.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )

24.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( )

25.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。( )

26.政治因素也会对股票价格产生很大影响。( )

27.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )

28.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。( )

29.有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。( )

参考答案从43题开始开始

1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B

21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B

1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC

16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD

1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√

18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√