2014年目标责任书(支行与各二级支行)2014
中国农业银行团结路支行2014年度
党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫
责 任 书
为深入贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和中央八项规定，积极推动领导干部认真履行“一岗双责”，切实加强全行党风廉政建设和惩防体系建设工作，进一步强化内控管理，防控各类案件和事故的发生，全力打造平安银行，促进团结路支行业务经营又好又快发展。根据分行营业部党委要求，团结路支行党总支书记、行长与辖属各二级支行行长（网点负责人）签订《2014年度党风廉政建设、合规经营、案件防范和安全保卫责任书》(以下简称《责任书》）。
一、责任目标签订的主体及对象
签订主体：团结路支行党总支书记、行长；
签订对象：二级支行行长（网点负责人）；
二、责任目标
在责任年度内，认真贯彻执行党和国家的金融方针政策，认真履行党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫工作职责，做到依法合规经营，最大限度降低违规违纪违法发案率，提高案件成功堵截率和追赃率，力争不发生案件和重大责任性事故。
三、尽职要求
（一）党风廉政建设和惩防体系建设尽职要求
1.认真落实“一岗双责”，做到业务经营与党风廉政建设“两
手抓”，“两手都要硬”。各位网点负责人要切实担负起党风廉政建设责任，树立不抓党风廉政建设就是严重失职的意识；根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负领导责任，切实加强对党风廉政建设和惩防体系建设工作的领导。纪委要承担监督责任。
2.认真抓好党风廉政建设责任制落实。逐级签订《2014年度党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫责任书》，明确责任分工、工作目标和要求。不断强化党风廉政建设责任制考核，确保党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫工作落实到位。
3.牢固树立“一级法人”思想，加强对总分行各项重大决策部署的贯彻落实，坚决做到令行禁止，保证总分行各项工作和要求部署落实到位。严格执行民主集中制原则，进一步提高民主生活会、职工代表大会质量，认真贯彻落实《新疆分行关于贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》，加强对权力运行的制约和监督，规范决策行为，提高制度执行力，防范决策风险。
4.自觉遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和总分行各项廉政制度，遵守各项法律法规，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，防范和化解道德风险，争做公道正派、诚实守信、勤政廉洁、尽职尽责的好干部。
5.继续不折不扣地落实好中央八项规定、自治区十三条禁令、总行28条措施及关于坚决刹住节日期间不正之风的“八个严禁”和分行42条意见等要求，进一步深化作风建设，坚决纠正“四风”，着力提升工作效率、工作质量和服务基层水平。
6.进一步加大廉政文化建设力度，着力培育“恪尽职守、忠
诚奉献、廉洁诚信、依法经营”的农业银行廉洁理念，加强廉政风险防控，努力构建反腐倡廉的长效机制。
（二）合规经营尽职要求
1.牢固树立“合规为荣，违规为耻”的价值观，做到自觉守纪，主动合规；继续进行合规文化宣传教育，引导员工自觉主动合规。严守各项制度法规，自觉遵守国家法律法规和农业银行的各项规章制度，严格遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《中国农业银行员工行为守则》。
2.协助上级行加强基础管理。推动基础管理工作标准化、规范化、流程化，积极构建基础管理持续优化的长效机制，进一步增强全行的系统执行力、市场竞争力、风险控制力和价值创造力。
3.配合上级行继续开展案件风险排查活动。加大对信贷业务的监控力度，重点关注客户虚假资料和冒顶名骗取贷款、多人承贷一人使用，以及员工经商办企业、非房地产贷款流入房地产领域等。防范农户贷款、柜面业务风险，同时做好信用卡业务的案件防控。
4.配合上级行切实落实问题整改工作。完善整改审核、督办和问责机制，高度重视内外部检查发现问题的整改工作，明确职责，严把整改结果认定关，提高整改工作质量，加大对违规责任人处理处罚力度，全面提升整改工作的规范化水平。
5.配合上级行各部门尽职监督检查。运用内控评价、绩效考核等激励约束手段，切实提高营业部各部门尽职监督检查工作质量，有效防控案件和消除风险隐患。
6.按照营业部内控与法律合规部反洗钱工作机制，强化制度
约束，细化业务部门与网点职责，运用内控评价、案件风险排查等手段，不断加强考核和评价，确保反洗钱工作持续、有效开展。
(三）案件防控尽职要求
1.落实支行、营业部案件防控责任制，夯实案防基础。牢固树立“发展是第一要务，案件防控是第一责任”的意识，坚持“两手抓、两促进”，案防关口前移，抓教育、抓制度、抓重点、抓惩处，充分发挥各业务部门在案件防控中的主体作用，切实做到预防在前，化解在先，防患于未然。
2.认真贯彻银监会关于案防和案件问责的监管要求。坚持“谁使用，谁主管，谁负责，谁报告”的原则，强化员工行为管理，组织开展经常性的员工日常行为和业务违规行为排查，及时处理重大风险隐患，进一步增强员工案防责任意识，确保员工行为管理各项制度落实到位。
3.配合支行、营业部深入推进案件专项治理工作。继续落实案件分析例会、包点制、承诺制等各项措施。突出抓好员工从事第二职业及经商办企业、与企业和客户间不正当资金往来、农户贷款的风险排查。加强重点风险环节、重点行的专项治理，做好案件风险排查和重点业务专项检查，对农户贷款业务、员工行为管理、柜面运营等领域进行重点管控，保障业务经营的顺利发展。
4.配合支行、营业部各部门加大案件查处追责力度，始终保持案防高压态势。认真贯彻落实《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及《中国农业银行员工违反规章制度处理办法（修订案）》，始终保持查办案件的高压态势，强化一案一查制度和相关责任人追究制。涉嫌违法犯罪的坚决移送司法机关，追究刑事
责任。凡是涉及内部人员的案件，要一查到底、上追两级、“双线问责”，务求警钟长鸣、震慑有力。
5.协助上级行加强声誉风险防控。强化新闻宣传纪律，加强对舆论热点、投诉焦点问题的舆情预警和引导，实行舆情线索零报告制度，对负面苗头早发现早处理，保证重要时点舆情环境整体平稳。
（四）安全保卫尽职要求
1.按照上级行认真开展对员工安全防范意识教育和防范技能的培训，提高员工的防范意识，加大现场和非现场检查的力度，落实检查责任，及时排查并消除各类案件隐患，积极有效地做好“平安农行”建设工作。
2.按照上级行要求认真贯彻落实安全保卫责任制，持续推进“三化三达标”工作，深化安全保卫工作“标准化、制度化、精细化”管理，促进各二级支行（营业网点）“物防、技防、人防”达标。
3.认真做好安全生产工作，贯彻落实国务院关于安全生产的有关要求。按照“谁主管、谁负责”的原则，全面落实消防责任，定期开展火灾隐患排查整治和演练，确保不发生火灾事故。做好本行驾驶人员交通法规教育，安全驾驶，防止车辆事故的发生。
4.按照上级行要求积极做好维稳工作，有效防范和处置各类恐怖袭击和暴力侵害事件。加强重点地区、重点时期、重点环节的安全防范工作，认真落实守库、营业期间的各项安全防范措施，不断完善处置突发事件应急预案，组织员工认真开展防暴力侵害、防盗、防抢、防诈骗等应急预案演练，不断提高员工应对与
责任。凡是涉及内部人员的案件，要一查到底、上追两级、“双线问责”，务求警钟长鸣、震慑有力。
5.协助上级行加强声誉风险防控。强化新闻宣传纪律，加强对舆论热点、投诉焦点问题的舆情预警和引导，实行舆情线索零报告制度，对负面苗头早发现早处理，保证重要时点舆情环境整体平稳。
（四）安全保卫尽职要求
1.按照上级行认真开展对员工安全防范意识教育和防范技能的培训，提高员工的防范意识，加大现场和非现场检查的力度，落实检查责任，及时排查并消除各类案件隐患，积极有效地做好“平安农行”建设工作。
2.按照上级行要求认真贯彻落实安全保卫责任制，持续推进“三化三达标”工作，深化安全保卫工作“标准化、制度化、精细化”管理，促进各二级支行（营业网点）“物防、技防、人防”达标。
3.认真做好安全生产工作，贯彻落实国务院关于安全生产的有关要求。按照“谁主管、谁负责”的原则，全面落实消防责任，定期开展火灾隐患排查整治和演练，确保不发生火灾事故。做好本行驾驶人员交通法规教育，安全驾驶，防止车辆事故的发生。
4.按照上级行要求积极做好维稳工作，有效防范和处置各类
恐怖袭击和暴力侵害事件。加强重点地区、重点时期、重点环节的安全防范工作，认真落实守库、营业期间的各项安全防范措施，不断完善处置突发事件应急预案，组织员工认真开展防暴力侵害、防盗、防抢、防诈骗等应急预案演练，不断提高员工应对与
处置突发事件和防伪识假的能力。
5.协助营业部加强VMNS系统的管理，完善监控中心各项管
理制度，保证系统正常有效运行。建立健全监控中心应急处置机制，充分发挥监控中心在堵截案件、规范操作、实施监督和处置各类突发事件、风险事件等方面的作用。
6.协助营业部加强外包业务的管理，落实制度，规范管理。建立健全联系协调机制，加强检查监督，及时发现并纠正问题，消除风险隐患。
7. 协助上级行加强高科技犯罪的防控工作。针对银行卡、电子银行、网上银行等电信诈骗案件的特点，认真分析研究，制定防范对策和措施，做好防范工作。
四、责任追究
在责任年度内，二级支行负责人应认真按照《责任书》规定
的内容，抓好分管部门及条线党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫工作。对违反上述尽职要求，造成内部管理失控，引发重大责任事故或严重违规违纪问题及违法案件，或发生违反国家法律法规、总分行各项规章制度和中央、自治区、总分行廉洁自律及转变作风各项规定的，将依据《中国共产党纪律处分条例》、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及《修正案》、《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》和《中国农业银行安全保卫责任制规定》等制度办法相关规定追究责任，严肃处理。
五、责任期限
本责任有效期，自2014年1月1日起至2014年12月31日
止。本《责任书》一式两份，签订后生效实施。