转型经济体国家治理质量监测指数研究_王永兴

2014年第1期总第171期2014年1月

《经济社会体制比较》

Comparative Economic ＆Social Systems

No. 1，2014Jan. 2014

转型经济体国家治理质量监测指数研究

王永兴

景维民

但现有的研究大多集中内容提要：提高国家治理质量已经成为大多数转型国家的共同目标，

“量化的”“可操作性”于治理概念、影响等方面的逻辑推演，目前还缺少一种和的评判标准，这限制了应用政策方面的研究。文章试图建立一个能够比较全面地度量转型经济体国家治理质量的监测指标体系，并在此基础上通过比较相关国家治理质量的差异，得出完善经济转型的政策启示。关键词：转型国家中图分类号：D035

国家治理

治理指数

3947（2014）01-0115-12文章编号：1003-文献标识码：A

近年来，国家治理问题已经逐渐引起国内外学术界和政府的广泛重视，提高国家治理

质量已经成为大多数转型国家的共同目标。但由于国家治理质量这一概念具有高度的囊括性和抽象性，因而不容易在决策层面形成有支撑力和针对性的认识。在这种背景下，建立一套系统的能够量化评价国家治理质量的指标体系尤为必要。

一、转型经济体的国家治理质量监测指数总体结构

我们设计的转型经济体国家治理质量监测指数由三层指标构成。从总体的分类上

看，一级指标包含政治稳定性与政府能力指标、市场有效性与经济发展指标、社会稳定性与社会发展指标三个部分，在每个一级指标下再进行具体的细分。以上三个一级指标的

、“市场域”作用是划定了转型经济体国家治理质量指数的分析域，即“政治域”和“社会，“领域指标”域”这一划分反映了我们对国家治理模式的理解。而每个由很多相关的“支

（二级指标）及其各自附属的“核指标”（三级指标）构成。为清楚地表征各个指撑指标”

标及其关系，我们用罗马数字表示指标的层次，即用Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ分别代表三层指标，而用阿

拉伯数字作为下标来表示在同级指标里的顺序。图1展示了我们设计的转型经济体国家治理质量监测指数结构，从中可以看出此指标的层级逻辑关系，最终我们共选用了9个“支撑指标”（二级指标）和26个“核指标”（三级指标）。我们将对这些指标的选择依据进行说明。

作者简介：王永兴，南开大学经济学院讲师。景维民，南开大学经济学院教授。

“转型期中国地下经济的评估与治理”（项目编号：10CJL016）。基金项目：国家社会科学基金青年项目

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图1:转型经济体国家治理质量监测指数指标设计图

（一）一级指标的构成及说明

1. 政治稳定性与政府能力指标

长期以来，经济指标被作为单一标准来衡量一国或地区的发展水平。但第二次世界大战后世界体系的剧烈变革，特别是新兴工业化国家的崛起以及二十世纪八九十年代计划经济体向市场经济的转型实践使我们逐渐认识到了这种视角的局限性。前苏东国家的政治变革对它们的经济转型产生了深远的影响，政治约束条件在这些国家的实际转型过程中扮演了主要的角色。国内外理论界对经济转型中政治约束问题的认识也经历了一个“从无到有”的过程，具体可以划分为两个阶段：第一个阶段是转型开始的几年。在这一阶段，政治因素往往被支持“休克疗法”的经济学家看作是无关紧要的变量，政治约束与转型之间的互动关系并没有得到应有的重视。而政治因素被忽视的集中体现就是世界银行和国际货币基金组织所极力推崇的“华盛顿

”。“华盛顿共识”共识忽视政治因素在经济转型中的作用与其背后的新古典经济学理论基础是密不可分的，即没有把制度视作内生变量。

第二个阶段大致从1995年开始。转型最初几年的实践表明“华盛顿共识”所预言的转型结果并没有出现，在很多国家自由化并没有带来产出增加，反而陷入了深度的经济衰

。“华盛顿共识”“演进—制度”退和政治混乱的失败催生了学派的兴起，这一学派认识到转型是一个非常复杂的制度变迁过程。在这一过程中，我们关注的焦点不能仅仅放在自

由化、稳定化和私有化上，而应该进一步关注政治、文化、社会和法律环境等的建设。在经

，“演进—制度”济转型与政治约束二者关系的问题上学派认为政治因素在经济转型过程中起到的作用往往是决定性的。

有别于以往的计划经济体制，在市场经济体制里政府不能用行政命令的方式对企业

的经济活动进行直接控制，而是通过相应的经济政策对经济施加间接影响。企业实行自主经营、自负盈亏，被赋予最大的经济灵活性，政府的主要作用是制定公平的游戏规则并且确保其能够执行，因此在指标体系中引入政府能力的变量是必要的。

2. 市场有效性与经济发展指标

“市场有效性”本文所使用的一词与传统经济学研究中特指的含义并不相同。在经

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济学文献中，国内外学者们已经围绕“有效市场”问题进行了大量的研究，这些研究主要

，“市场有效性”围绕金融证券市场展开。而在我们的指标设计中具有截然不同的内涵和外延。第一，我们并不把分析范围局限于金融证券市场，而是覆盖了所有市场主体。不同

的市场之间存在复杂的关系和结构，它们的交互作用共同构成了市场的整体行为并制约了市场的有效性。作为一个有机联系整体的市场才能与政府、社会一起构成国家治理质量评估体系的基础性架构。第二，我们并不在理性、信息等方面做出过于苛刻的假设，而是把不完美的市场作为隐含条件，任何国家的市场体制都存在不足之处，这反映在自由化

“市场有效性”程度、产业结构等诸多方面。我们定义的强调的是市场机制在资源配置中的基础性作用能否得到正常发挥。

市场有效性与政府能力之间存在天然的联系，但在传统社会主义国家，市场协调机制

长期以来一直被看作是官僚（行政）协调机制的对立形态而受到严格的遏制。从历史的角度来看，这两种机制实际上是长期并存的，随着资本主义制度的崛起，市场协调机制受到推崇并形成了很多比较成熟的理论体系。市场有效性与经济发展之间存在着密切的联系，完善市场的最终目的是要促进经济发展。市场有效性是经济发展的必要条件，而经济的持续稳定发展必然建立在市场机制充分发挥作用的基础上。

3. 社会稳定性与社会发展指标在黑格尔以前，西方传统政治学普遍存在着把国家和社会相混淆的倾向。例如，亚里“社会组织”，“政治团体”。这种错误认识士多德把希腊城邦既看作是一种又看作是一个在近代流行的社会契约论中也未能避免，把人们通过契约所构成的社会共同体看作是国家本身，由此赋予国家一种非历史的永恒的性质。马克思在批判黑格尔唯心思想的基础

“个人借以进行生产的社会关系，上提出即社会生产关系，是随着物质生产资料、生产力的变化和发展而变化和改变的。生产关系总合起来就构成为所谓社会关系，构成为所谓

”社会，并且构成为一个处于一定历史发展阶段上的社会，是有独特的特征的社会。即按照一定的秩序所构成的相对社会结构是指社会诸要素稳定的关系及构成方式，

——社会结构的主体是人，稳定的网络。社会结构有三个基本特征：社会性—社会结构本质——社会结构是通过人与自然之间不断进行物质、上体现了人的社会联系的总和；开放性—

——社会结构是为满足人的改造世界需要并在能量和信息交流而形成和发展的；实践性—人的实践中产生、形成和发展的。

社会结构是根据社会需要而自然形成或人为建立起来的，社会结构运行的过程也是

社会结构发挥其社会功能的过程。当社会结构运行遇到某些障碍或产生某些病变的时候，社会结构预定的社会功能随之遭到破坏，由此导致的后果是：要么这种功能萎缩退化；要么这种功能扭曲变形，偏离预定轨道；要么这种功能嬗变转化。这些表现都是一种功能性失调，由此而产生的社会问题被称之为功能失调性社会问题。社会的稳定与发展是市场经济健康发展的必要条件，同时也是政治稳定和政府能力恰当发挥作用的保证。

（二）二级指标与三级指标的构成及说明

“领域层”指标蕴含了极其丰富的信息，因此要准确地反映每个领域层的情况，必须“次级领域”“核指标”对做更具体的划分，最后再根据次级领域选择具体的对国家治理质

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《经济社会体制比较》（双月刊）2014年第1期

量的变化进行考察测度。

1. 政治稳定性与政府能力(Ⅰ1)

“次级领域”我们选择三个指标来测度政治稳定性与政府能力对转型经济体国家治

理质量的影响：

（1）经济掌控力（Ⅱ1）。该指标由五个“核指标”构成：A. 政府收入占GDP 比重（Ⅲ2），反映该反映政府财政能力，是政府进行有效宏观调控的重要保障；B. 资本外逃量，国资本流失情况；C. 外贸依存度，反映对外部经济的依赖程度；D. 外汇储备与GDP 比例，反映国际清偿能力和保持货币稳定的能力；E. 债务依存度，反映财政的脆弱程度。

（2）腐败程度（Ⅱ2）。该“次级领域”指标由一个“核指标”构成：腐败感知指数（Ⅲ1），这一指标综合反映各国腐败的发展状况。

（3）国防能力（Ⅱ3）。该“次级领域”指标由一个“核指标”构成：军费支出占GDP 比重，反映了维护本国经济社会稳定和不受外部威胁的能力。2. 市场有效性与经济发展(Ⅰ2)

“次级领域”指标来测度市场有效性与经济发展水平对转型经济体国我们选择三个

家治理质量的影响：

“次级领域”（1）市场机制（Ⅱ4）。该指标由四个“核指标”构成：商业自由，主要反映产品市场商业领域的活跃程度；贸易自由，反映流通自由度；产权评价，反映产权保护情

况；M2与GDP 比例，反映金融市场发展。

（2）宏观经济（Ⅱ5）。该“次级领域”“核指标”指标由四个构成：实际GDP 增速，反映宏观经济总体发展情况；人均GDP 水平，反映宏观经济运行状况，可以更客观地说明实际生活水平；通货膨胀水平，反映了宏观经济的稳定程度；失业率，反映经济周期中生产潜能发挥情况。

“次级领域”（3）产业发展（Ⅱ6）。该指标由四个“核指标”构成：第二三产业占GDP 比例，能够在总体上粗略反映产业结构的发展阶段；农业增长率，反映农业的发展态势；工

业增长率反映工业的发展态势；服务业增长率反映服务业的发展态势。

3. 社会稳定性与社会发展(Ⅰ3)

“次级领域”指标来测度社会稳定与发展指标对国家治理质量的影响：我们选择三个

（1）社会发展（Ⅱ7）。该“次级领域”指标由三个“核指标”构成：人类发展指数，这是联合国的综合指标，可以综合反映入学率、识字率、预期寿命和生活水平的影响，是衡量社会发展水平的重要指标；妇女在议会席位中的比例，粗略反映了对妇女权利的保障程度；劳动参与率，反映了社会劳动力供给、保障情况。

（2）社会稳定（Ⅱ8）。该“次级领域”指标由一个“核指标”构成：谋杀刑事案件发生率，在一定程度上反映了社会治安情况。

（3）社会福利与保障（Ⅱ9）。该“次级领域”指标由三个“核指标”构成：基本卫生设施占人口比例，该指标反映的是在最低卫生设施标准方面的达成情况；人口老龄化水平，反映了一国社会保障系统的压力；人口死亡率，反映了社会保障等方面的进展。

二、指标的合成及相关说明

（一）数据处理与指标

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国家治理质量监测指数作为一个综合性指数，需要采用来自世界银行、欧洲复兴开发银行、国际货币基金组织、经济学人信息社以及其他大型机构的原始数据，这些数据具有不同的量纲，因此在进行指数合成时必须进行数据的转换。在统计上有很多方法可供选择，在这里我们采用了在同类研究中经常使用的“最小—最大”方法进行数据的处理。本文所有指标得分都按照如下公式来计算：

标准化指标数值x =

i －Min （I ）

ˑ 100

Max （I ）－Min （I ）

（1）

i 代表某个国家的某个具体指标原始数值，I 代表相应指标的集合。Min （I ）表其中，

Max （I ）表示相应指标的最大值。这里需要注意的是，示相应指标的最小值，对部分指标而言，数值较小代表治理质量较差，对于此类数据我们采取用100减去该指标数值的方

法。这样处理能保证在我们的指标体系之中，较大的数值始终代表较高的治理质量。

（二）指数的赋权

在编制指数的过程中，有两种方法最常应用，一种是简单平均法，另一种是加权平均法。前者实际上就相当于对所有指标赋予相同的权重，其优点在于计算简单，回避了权数确定中面临的一些具体问题，在各个指标的重要性差异不大的情况下也可以比较准确地反映研究的目的。而后者则根据不同的指标的相对重要程度而赋予其不同的权重，如果权数选择合理，这种方法能够得出更符合实际的结果。根据研究条件，我们编制的转型国家治理质量监测指数采用加权平均的方法进行合成。

我们首先需要对每个子指标进行赋权处理（在第一步得到标准化的指标数值后），在

墒值法、社会科学研究中已经发展出很多确定权数的方法，包括专家确定法、因子分析法、层次分析法、德尔菲法等。根据研究的性质和目的，我们采取专家确定的方法进行赋权，

某个国家最终特定年份的指数得分由如下公式给出：

CGI =

∑i =1w i ·x i

（2）

w 代表最终权重，x 代表元数据，下标代表样本序号。转型经济体国家治在公式中，

理质量监测指标体系的具体赋权情况如表1所示：

表1:转型经济体国家治理质量监测指标体系的分解和赋权表

领域指标

支撑指标

核指标

政府收入占GDP 比重（0．3）

资本外逃量（0．15）外贸依存度（0．15）

外汇储备与GDP 比例（0．15）

债务依存度（0．25）

腐败程度（0．2）国防能力（0．1）

腐败感知指数军费支出

指标性质

+

－－+－+①+

经济掌控力（0．7）

政治稳定性与政府能力（0．4）

①该指标得分高代表腐败程度较低。

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《经济社会体制比较》（双月刊）2014年第1期

续表1

领域指标支撑指标

核指标

商业自由（0．25）贸易自由（0．2）产权评价（0．3）M2与GDP 比例（0．25）实际GDP 增速（0．35）

指标性质

+

+++++－－+++++++－+－－

市场机制（0．3）

市场有效性与经济发展（0．3）宏观经济（0．5）

人均GDP （0．2）通货膨胀率（0．2）失业率（0．25）

第二三产业占GDP 比例（0．3）

产业发展（0．2）

农业增长率（0．1）工业增长率（0．3）服务业增长率（0．3）人类发展指数（0．6）

社会发展（0．6）

社会稳定性与社会发展（0．3）

社会稳定（0．1）社会福利与保障

（0．3）

妇女在议会席位中的比例（0．25）

劳动参与率（0．15）谋杀刑事案件发生率

基本卫生设施占人口比例（0．25）

人口老龄化水平（0．5）人口死亡率（0．25）

－为负指标；（2）括号里的数字为指标权重；（3）有关转型经济体国家治理质量注：（1）+为正指标，

监测指数的指标数据主要来自世界银行数据库、国际货币基金组织数据库、传统基金会、联合国数据库、EIU 宏观经济数据库、国际和平研究所、透明国际、传统基金会等国际大研究机构；（4）少数国家个别年份数据无法获取，用最临近年份数据替代。

三、转型经济体国家治理质量的评估与比较

我们首先对转型经济体在三个主要领域的进展情况分别进行测度和比较，在此基础

上综合得出各转型国家总体的国家治理质量监测指数。由于数据资料的可得性限制，我们没有对所有转型国家的国家治理质量进行全面的测度，而是分别在中东欧、前苏联以及东亚国家中选取了18个比较有代表性的转型国家进行测度，这些国家覆盖范围比较广泛，基本可以有效地反映出转型经济体国家治理质量的整体情况。同时，为充分反映转型

2004年和2009经济体在国家治理质量方面的动态变化，我们分别利用样本国家1999年、分别进行评估和比较，以便获取年的数据进行评估①。这里我们首先对三个“领域指标”

更加微观的认知，在此基础上再进一步得到转型经济体国家治理质量的综合评估指数。

（一）政治稳定性与政府能力评估

转型经济体政治稳定性与政府能力分项指标得分情况如表2所示。从表中可以看

2004年和2009年三个年度的指标。①受数据可得性限制，我们以5年为时间跨度，仅考察1999年、

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出，近十年来中东欧转型国家的政治稳定性与政府能力发生了明显下降，其中斯洛文尼亚从1999年的第一位下滑到了2009年的第16位。独联体地区的表现则相反，多数国家的得分上升，指标排序也都有明显提高。东亚的越南排名近十年也稳步上升，总体处于中游水平，而中国则表现出一定的稳定性，稳居转型经济体的上游。

表2:转型经济体政治稳定性与政府能力指标

地区

国家波兰捷克

中东欧地区①

匈牙利斯洛文尼亚罗马尼亚保加利亚亚美尼亚阿塞拜疆白俄罗斯哈萨克斯坦

独联体地区②

吉尔吉斯摩尔多瓦俄罗斯塔吉克斯坦乌克兰乌兹别克斯坦

东亚地区

中国越南

1999年得分

52．1351．8444．6061．0949．4148．0458．9147．3935．6531．1728．5425．6542．8118．7741．3950．3655．0435．78

排序[***********]118126313

2004年得分54．5048．6144．4751．6948．1856．5253．8442．1242．7434．7628．6432．4465．1536．5534．4926．6456．5737．03

排序[***********]131518212

2009年得分45．9736．6322．5028．6545．5448．7951．2960．3530．6832．1042．9335．0454．1037．7539．5947．5351．6042．79

排序[***********]212116310

十年排序震幅

3

[***********]213

这一结果表明中东欧国家迅速启动的政治体制改革进程可能并未收到预期的效果，民主化并未带来政府能力的相应提升。而独联体地区转型国家普遍实行的类威权主义政体则在政府能力方面表现得更为突出，呈现两极分化的态势。从微观层面分析，中东欧转型国家排名下降的主要原因在于政府征税或获取收入的能力下降；资本外逃相对严重；市场的依赖性性较低；外汇储备充足且有足够的偿债能力；缺乏依靠自身力量维护国家安全的能力。独联体国家排序差异较大，其中俄罗斯、亚美尼亚和阿塞拜疆得分较高。以俄罗斯为例，其原因在于近十年该国的资本外逃现象得到了一定的控制，外贸依存度有所降低，并且由于外汇储备的提升，国家的偿债能力有了很大提高。此外，在军事领域，俄罗斯仍然处于世界军事强国的第一梯队。东亚地区的越南排名上升的主要原因是政府收入上升较快，债务依存度也得到了控制。中国外汇储备和偿债能力突出，其他方面基本处于中游水平，使其政治稳定性与政府能力指标表现较好。

①中东欧一些国家由于分裂问题导致数据缺乏连续性，这里我们只选取其中的部分国家。

②土库曼斯坦和格鲁吉亚分别于2005年和2008年宣布退出独联体，因此目前有10个成员国。

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（二）市场有效性与经济发展评估

转型经济体市场有效性与经济发展指标得分情况如表3所示。通过表3我们可以发现，从市场有效性和经济发展的角度来看，中东欧国家均处于中上游水平，罗马尼亚的排名从2004年的第14名上升至2009年的第7名，除此以外，该地区其他国家排名都非常稳定。独联体地区转型国家除阿塞拜疆（第4名）外，其他国家均处于中、下游水平，其中俄罗斯下滑明显，从1999年的第7名下降到了2009年的第17名。东亚的越南排名一直在尾部徘徊，而中国表现稳定，排名虽略有下降但仍处于上游。

表3:转型经济体市场有效性与经济发展指标

地区

国家波兰捷克

中东欧地区

匈牙利斯洛文尼亚罗马尼亚保加利亚亚美尼亚阿塞拜疆白俄罗斯哈萨克斯坦

独联体地区

吉尔吉斯摩尔多瓦俄罗斯塔吉克斯坦乌克兰乌兹别克斯坦

东亚地区

中国越南

1999年得分59．7672．9664．9577．2339．2542．9438．8547．0836．4642．9634．2236．6044．9142．7832．8336．5353．1932．97

排序[***********]101814517

2004年得分52．5963．2268．0877．9743．5046．0945．3646．0544．4951．9636．2035．1145．7244．4151．9129．1458．4936．46

排序[***********]013718415

2009年得分60．1176．2762．8478．9952．8250．0841．5061．5746．8651．8343．9941．4337．0342．6326．8140．5759．6739．91

排序[***********]121815616

十年排序振幅

1

[***********]2

从微观视角分析，中东欧转型国家表现较好的原因在于产权保护得力，部分国家人均GDP 指标已经接近或达到发达国家水平，通货膨胀水平较低且产业结构合理，特别是第三产业发展速度较快。独联体国家尽管GDP 增长速度较快，但人均生活水平较低，多数国家第二三产业占GDP 的比重偏低，金融深化的过程尚未充分展开，导致其排名落后。其中俄罗斯与乌克兰十年间排名下降十名以上，以俄罗斯为例，其排名大幅下滑的主要原受世界金融危机影响，其实体经济和虚拟经济表现均大幅落后因在于贸易自由度下降①，

于其他国家。东亚地区中国排名靠前主要得益于极高的经济增速和相对较低的通胀水平，第二三产业发展快速，但在产权保护以及人均GDP 方面仍非常落后。

“白色清关”①譬如俄罗斯在2009年借对我国商品的大规模扣押事件。

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（三）社会稳定性与社会发展指标评估

转型经济体社会稳定性与社会发展指标如表4所示。通过表4我们可以发现从社会稳定性与社会发展的角度来看，东亚转型国家中国和越南表现良好，尽管近十年排名略有下降，但仍处于领先地位。而中东欧转型国家波动较大，且多数国家排名下滑，仅波兰和保加利亚仍处于上游水平。独联体转型国家得分分化最大，涵盖了最高和最低分，多数国家排名近十年有所上升。

表4:转型经济体社会稳定性与社会发展指标

地区

国家波兰捷克

中东欧地区

匈牙利斯洛文尼亚罗马尼亚保加利亚亚美尼亚阿塞拜疆白俄罗斯哈萨克斯坦

独联体地区

吉尔吉斯摩尔多瓦俄罗斯塔吉克斯坦乌克兰乌兹别克斯坦

东亚地区

中国越南

1999年得分

51．6258．0141．0449．0141．5243．3042．7947．4535．8052．3340．2437．6235．4332．4037．5143．4269．1271．83

排序[***********]171815821

2004年得分50．4849．4331．4841．2333．8055．2628．7240．2531．3543．6441．7130．3025．3832．1520．2239．1161．2967．34

排序[***********]712181021

2009年得分51．1447．2133．2944．6932．0849．3135．2237．4966．7847．6666．7648．7033．1748．0026．2149．4858．3063．61

排序[***********]816918643

十年排序振幅

1

[***********]2

从微观视角分析，中越两国社会指标得分较高的原因在于两国均有较为稳定的社会环境，人口死亡率较低和尚未完成向老年社会的转化，短期内社会保障压力仍处于较低水平，但人类发展指数（包含对教育、预期寿命和生活水平的度量）与卫生保障的表现较差。中东欧的捷克、匈牙利和罗马尼亚等国排名落后的原因可以归结于这些国家社会保障系统的沉重负担，如斯洛文尼亚和匈牙利65岁老年人占总人口比例已经超过了16%，按国65岁以上人口占总人口的比重达到7%就意味着国家或地区进入老龄化社际通行标准，

会。此外，这些国家妇女在政界的影响力也较低。而波兰较高水平的得分则得益于人类发展指数以及犯罪率方面的良好表现。在独联体地区转型国家中，白俄罗斯和吉尔吉斯斯坦排名上升迅速，分列社会指标的前两名，妇女参政比例的大幅提升和犯罪率下降推动了社会稳定和发展。俄罗斯等国的较差表现主要源于高犯罪率、高死亡率和高老龄化水平带来的负面影响。

124

《经济社会体制比较》（双月刊）2014年第1期

（四）国家治理质量的综合性评估与比较

“域指标”综合以上三个维度的测算结果，利用多层指数加权的方法，我们最终得到了国家治理质量监测指数，用以评估转型经济体的国家治理情况。如表5所示，中东欧转型国家综合而言国家治理水平最高，其中捷克和斯洛文尼亚的排名近十年一直在第一名和第二名之间摇摆，只有匈牙利近十年的总体排名从第3名下滑到第10名。独联体地区转型国家除阿塞拜疆和乌兹别克斯坦外，综合排名均处于中、下游水平。东亚地区的越南排名小幅上升，落后于多数国家。而中国的综合排名从1999年的第5名上升至2004年的第3名并一直延续到2009年。

表5:转型经济体国家治理质量监测指数

地区

国家波兰捷克

中东欧地区

匈牙利斯洛文尼亚罗马尼亚保加利亚亚美尼亚阿塞拜疆白俄罗斯哈萨克斯坦

独联体地区

吉尔吉斯摩尔多瓦俄罗斯塔吉克斯坦乌克兰乌兹别克斯坦

东亚地区

中国越南

1999年得分56．8163．9358．7171．4447．0049．0949．1849．5745．0639．7834．9032．7636．9530．6237．6250．1855．3439．51

排序[***********]518146513

2004年得分48．6656．3053．6661．3846．1750．6344．6244．6947．8143．9033．7231．2642．4737．8339．0639．2356．2238．81

排序[***********]161413315

2009年得分54．5662．4049．1458．5650．4250．9643．9155．3849．7744．1248．1045．3639．7442．2433．7653．1357．8645．77

排序[***********]716186312

十年排序振幅

2

[**************]23

从微观视角分析，中东欧地区的捷克总体排名最高主要得益于市场领域的表现，特别是良好的产权保护、贸易自由以及第二三产业的快速发展。而斯洛文尼亚国家治理质量较好的主要原因是该国腐败水平和犯罪率较低，并且拥有很高的商业自由。匈牙利国家治理质量指数排名近十年下降了7名，其症结在于过于依赖外部市场、外债过多且失业率居高不下。从总体指数分析，独联体地区多数转型经济体国家治理质量监测指数得分较低的主要原因在于较高的腐败水平、孱弱的产权保护和较低的实际生活水平。中国国家治理质量监测指数排名较高主要得益于经济域和政治域指标的贡献，特别是较高的持续经济增长速度、稳步优化的产业结构、充分的偿债能力和对宏观经济稳定的良好控制。

国家治理质量监测指数的设计能够在一定程度上反映转型经济体国家治理情况的变

·国别比较·王永兴等：转型经济体国家治理质量监测指数研究125化，但由于数据可得性等问题的约束必然对某些可能比较重要的方面无法兼顾，指数的编制并非目的，更重要的是能否通过它引申出转型中出现的一些问题并加以解决。

四、转型经济体国家治理模式重构的启示

的特征，无论是实转型期的国家治理与单纯的计划和市场相比表现出某种“混合性”

行激进转型的国家还是实行渐进转型的国家在这一点上都是相同的。对于渐进转型，我们很容易理解，这里需要解释的是为何激进转型下的政府职能也必然表现出“混合性”特征。一方面，在不对市场调节基础地位构成威胁的前提下，政府的职能继承了某些计划特征。转型时期各种制度的构建和完善尤其需要政府积极主动地发挥其调控功能。如庞大的国有资产必须依靠政府进行妥善的管理，各项法律法规需要政府逐渐制定，经济转型带来的收入分配和社会保障问题需要政府调节。另一方面，向市场经济转型必须让市场主体变成企业，因此政府又不能对社会经济的各个方面进行直接干预，而需要利用各种财政货币政策手段间接引导经济发展的方向。可见，由于经济转型时期是经济发展的一个特殊时期，与确定的经济形态相比，经济转型时期的经济形态显得更为复杂，而国家治理质量必须与经济发展阶段相适应。因此，经济转型时期国家治理能力的提高必然在一些领域提出特殊的要求，主要表现为以下几个方面。

第一，制度创新职能。经济转型过程是一个制度变迁的过程，这个过程的完成需要一系列的制度创新才能得以实现。然而，在自发性制度变迁中，制度创新者为获得全体成员的一致同意需要付出一定的组织成本，并且，成功的制度变迁很容易被他人复制和模仿，这使得诱致性制度变迁难以激励出满足社会需要的制度创新。因此，制度创新成为政府的首要任务。政府之所以能够进行制度创新主要在于政府拥有公共权力，因此能够以公共利益代表的身份来调整制度变迁中的利益冲突，促进帕累托改进的实现，最终建立符合市场经济运行的新秩序。制度创新可以从三个方面着手：（1）建立与市场经济相适应的法律体系；（2）建立与市场经济相适应的财产制度，保护人们的合法财产权；（3）在促进正式制度的发展中，引导非正式制度的良性发展。这些非正式制度包括与市场经济相适应的伦理道德、价值观念、意识形态等。

第二，建立健全社会保障体系。由于市场竞争是通过优胜劣汰来实现的，因此市场中必然充满风险，这固然是个人追求自身利益的成本，同时也是社会追求市场效率必须付出的代价。如果没有一种有效的机制在一定程度上规避风险，这种成本和代价就会给市场竞争的失败者和弱者的生存带来威胁，这种状况如果没有得到妥善的解决，就会危及社会稳定和经济发展。因此，社会保障制度是现代市场经济不可分割的组成部分。

第三，调节经济体制的转换秩序。从传统计划经济向市场经济转换是一个长期的过程，不可能在短时期内完成。在这个渐进的过程中，政府必须始终对体制转换的秩序进行控制和调节，消除对经济转型的阻碍与对抗，保证转换过程的有序进行，避免出现混乱的状况，只有这样才能尽可能降低体制转换成本，顺利完成从传统计划经济体制向成熟市场经济体制的转型。

第四，着力培育市场，部分地替代市场。在建立市场经济体制过程中，社会历史条件

126《经济社会体制比较》（双月刊）2014年第1期特别是传统计划经济体制强大的惰性制约着中国市场的发育和完善。此时，需要政府拆除市场发展所面临的各种障碍，创造出能够促进市场发展的经济条件，切实承担起培育市场的职责。同时，在市场机制尚不能充分发挥作用的公共服务等领域，必须由政府代替市场行使一部分职能以适应经济发展的需要。

参考文献：

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Kaufmann ，Daniel ，Aart Kraay ，and Mastruzzi Mastruzzi ，2009．“Governance Matters VIII ：Aggregate and Individual Governance Indicators 1996－2008．”World Bank Policy ＲesearchWorking Paper No．4978．

Studies on Country's Governance Index of

Transitional Economic Entities

Wang Yongxing ＆Jing Weimin

（School of Economics ，Nankai University ，Tianjin ）

Abstract ：Improving their country's governance is already a general target of most countries in transition．Cur-rent research mainly focuses on logical deduction of concepts and influences and lacks quantitative and opera-tional judgment ，which restricts research on practical policy．This article aims at constructing a monitoring in-dex system ，which comprehensively measures governance quality of transitional economic entities．Finally ，the author gives policy suggestions about improving economic transition by comparing differences in countries' gov-ernance．

Key words ：Transition Countries ；Country's Governance ；Governance Index

(责任编辑:刘承礼)