2016年监理工程师案例

第一章

建设工程监理概论

一、本章所含考点

[ 讲义编号NODE[***********]03：针对本讲义提问]

二、本章核心考点

（一）建设工程监理招标和投标

1. 招标范围与标准及招标方式的选择

200，100，50；3000万。

邀请招标：①技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择； ②采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

2. 建设工程施工招投标相关法规内容

时间规定：5日、20日；3日、15日；2日、10日。

3. 资格审查

4. 现场踏勘与投标预备会

5. 投标文件、投标有效期和投标保证金规定

合同估算价2%，投标保证金有效期应当与投标有效期一致。

[讲义编号NODE[***********]04：针对本讲义提问]

6. 评标委员会

5人以上的单数，2/3。

7. 开标相关规定

提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。

8. 确定中标人及签订合同

招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。如有异议，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。

自中标通知书发出之日起30日内完成。招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。

[讲义编号NODE[***********]05：针对本讲义提问]

9. 建设工程监理评标内容

（1）工程监理单位的基本素质；

（2）工程监理人员配备——项目监理机构监理人员的数量和素质，特别是总监理工程师的综合

能力和业绩； （3）工程监理大纲；监理大纲一般应包括以下主要内容：①工程概述；②监理依据和监理工作内容；③工程监理实施方案；④工程监理难点、重点及合理化建议。

（4）试验检测仪器设备及其应用能力；

（5）工程监理费用报价。

10. 工程监理评标方法

工程监理评标通常采用“综合评分法”。

[讲义编号NODE[***********]06：针对本讲义提问]

（二）建设工程监理合同管理

1. 工程监理合同订立

《建设工程监理合同（示范文本）》GF －2012－0202 由“协议书”、“通用条件”、“专用条件”、附录A 和附录B 组成。

2. 《监理规范》相关要求：

①工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。

②一名总监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。

[讲义编号NODE[***********]07：针对本讲义提问]

（三）建设工程监理组织

1. 项目监理机构的设立

一名总监理工程师可担任一个监理合同的总监理工程师，当同时担任多个监理合同总监理工程师，应经过建设单位书面同意，最多不超过三个。

2. 项目监理机构组织形式

直线制、职能制、直线职能制、矩阵制。

①直线制特点：任一下级只受唯一上级命令，不另设职能部门。

优点：机构简单；命令统一、权力集中；职责分明、隶属关系明确；决策及信息传递迅速。 缺点：实行无职能部门的“个人领导”；对总监要求全能；专业人员分散使用。

②职能制特点：设立专业性职能部门；各职能部门在职能范围内有权指挥下级。

优点：加强了目标控制的职能化分工；能发挥职能机构专业管理作用，高效管理；减轻总监负担。 缺点：下级受多头领导；直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从。

③直线职能制特点：直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责；职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导。

优点：直线领导、统一指挥；职责清楚；目标管理专业化强；

缺点：信息传递路线长。

④矩阵制特点：纵向管理系统为职能系统；横向是按职能划分的子项目系统。优点：加强了各职能部门横向联系；有较大机动性（职能人员调动）；将上下左右、集权与分权最优结合；有利于解决复杂难题及人员培养。缺点：纵横向的协调工作量大；处理不当易生矛盾，扯皮。

[讲义编号NODE[***********]08：针对本讲义提问]

由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。（取消工作年限3年的规定）

（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责。

（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则。

（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。

（4）组织召开监理例会。

（5）组织审核分包单位资格。

（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。

（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。

（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。（新增）

（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

（10）组织审查和处理工程变更。

（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。

（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。

（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织质量监理文件资料。

[讲义编号NODE[***********]09：针对本讲义提问]

4. 总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表

1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；

2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；

3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；

4）签发工程开工令、暂停令和复工令；

5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；

7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

[讲义编号NODE[***********]10：针对本讲义提问]

5. 专业监理工程师职责

1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；

2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；

3）参与审核分包单位资格；

4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；

5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；

6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；

7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；

9）参与工程变更的审查和处理；

10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；

11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；

12）参与工程竣工预验收和竣工验收。

6. 监理员职责

1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；

2）进行见证取样；

3）复核工程计量有关数据；

4）检查工序施工结果；

5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。

[讲义编号NODE[***********]11：针对本讲义提问]

（四）监理规划与监理实施细则

1. 监理规划

（1）编制程序：应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后编制，在召开第一次工地会议前报送建设单位。总监理工程师组织专业监理工程师编制，总监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。

（2）内容包括：工程概况；监理工作的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；组织协调；监理工作设施。

2. 监理实施细则

（1）编制程序：监理实施细则应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制，并应报总监理工程师审批。

（2）内容包括：专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制要点，以及监理工作方法及措施。

[讲义编号NODE[***********]12：针对本讲义提问]

（五）建设工程目标控制内容和主要方式

1. 目标控制措施包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。

2. 建设工程监理主要方式包括巡视、平行检验、旁站、见证取样等方式。

3. 见证取样程序：

（1）监督施工单位取样人员按随机取样方法和试件制作方法进行取样；

（2）对试样进行监护、封样加锁；

（3）在检验委托单签字，并出示“见证员证书”；

（4）协助建立包括见证取样送检计划、台账等在内的见证取样档案等。

[讲义编号NODE[***********]13：针对本讲义提问]

（六）建设工程安全生产管理的监理工作

1. 施工单位安全生产管理体系的审查

项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，并应审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，同时应核查施工机

式选定施工单位。工程实施中发生了下列事件。

事件1：工程招标时，A 、B 、C 、D 、E 、F 、G 共七家投标单位通过资格验审，并在投标截止时间前提交了投标文件。在招标过程中，假定有下列情况发生，你如何处理。

（1）在招标文件售出后，招标人希望将其中的一个变电站项目从招标文件的工程量清单中删除，于是，在投标截止日前10天，书面通知了每一个招标文件收受人；

（2）由于该项目时间紧，招标人要求每一个投标人提交合同估价的3.0%作为投标保证金；

（3）从招标文件开始发出到招标文件购买截止之日的时间为6个工作日；

（4）招标人自5月20日向中标人发出中标通知，中标人于5月23日收到中标通知。由于中标人的报价比排在第二位的投标人报价稍高，于是，招标人在中标通知书发出后，与中标人进行了多次谈判，最后，中标人降低价格，于6月23日签订了合同。

[讲义编号NODE[***********]16：针对本讲义提问]

事件2：经评标委员会评审，推荐G 、F 、E 投标单位为前3名中标候选人。在中标通知书发出前，建设单位要求监理单位分别找G 、F 、E 投标单位重新报价，以价格低者为中标单位。按原投标价签订施工合同后，建设单位再次要求中标单位以新报价签订协议书作为实际履行合同的依据。监理单位认为建设单位的要求不妥，并提出了不同意见，建设单位最终接受了监理单位的意见，确定G 投标单位为中标单位。

事件3：开工前，总监理工程师召开了第一次工地会议，并要求G 单位及时办理施工许可证，确定工程水准点，坐标控制点，按政府有关规定及时办理施工噪声和环境保护相关手续。

事件4：开工前，设计单位组织召开了设计交底会。会议结束后，总监理工程师整理了一份《设计修改建议书》，提交给设计单位。

[讲义编号NODE[***********]17：针对本讲义提问]

事件5：项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后工作安排如下：

（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；

（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；

（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划；

（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；

（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料。

事件6：建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作，提出要监理单位尽早编制监理规划，与施工图设计同时进行，要求在施工招标前向建设单位报送监理规划。

事件7：在深基坑开挖工程准备会议上，建设单位要求项目监理机构尽早提交《深基坑工程监理实施细则》，并要求施工单位根据该细则尽快编制《深基坑工程施工方案》。

[讲义编号NODE[***********]18：针对本讲义提问]

【问题】

1. 分别指出事件1中招标做法是否正确，说明理由。

（1）不正确，招标文件修改在投标截止日前15天；

（2）不正确，投标保证金一般不超过招标项目估算价的2%；

（4）不正确，发出中标通知到签订合同，时间为30天。合同谈判不能改变实质性内容。

2. 事件2中，建设单位的要求违反了招标投标有关法规的哪些具体规定？

（1）确定中标人前，招标人不得与投标人就投标文件实质性内容进行协商；

（2）招标人与中标人必须按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

3. 指出事件3中总监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。

（1）不妥之处：总监理工程师组织召开第一次工地会议。

正确做法：由建设单位组织召开。

（2）不妥之处：要求施工单位办理施工许可证。

正确做法：由建设单位办理。

（3）不妥之处：要求施工单位及时确定水准点与坐标控制点。

正确做法：由建设单位（监理单位）确定。

[讲义编号NODE[***********]19：针对本讲义提问]

4. 指出事件4中设计单位和总监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。

（1）不妥之处：设计单位组织召开交底会。

正确做法：由建设单位组织。

（2）不妥之处：总监理工程师直接向设计单位提交《设计修改建议书》。

正确做法：应提交给建设单位，由建设单位交给设计单位。

5. 逐项指出事件5中项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，不妥之处。写出正确做法

（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作是妥当的；

（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施不妥。正确做法： 重新调整施工组织设计应先经总监理工程师审核、签认；

（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划不妥。正确做法：应由总监理工程师负责主持修订监理规划；

（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议不妥。正确做法：应由总监理工程师负责处理合同争议；

（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料不妥。正确做法：应由总监理工程师负责主持整理工程监理资料。

[讲义编号NODE[***********]20：针对本讲义提问]

6. 事件6中，建设单位的要求有何不妥？说明理由。

建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作不妥，因为该工作内容属于相关服务范围，而工程监理合同未委托相关服务工作；建设单位提出编制监理规划与施工图设计同时进行不妥，因监理规划应针对建设工程实际情况编制，故应在收到工程设计文件后开始编制监理规划。

7. 事件7中，建设单位的做法是否妥当？说明理由。

建设单位要求项目监理机构先于施工单位专项施工方案编制监理实施细则的做法不妥，因为专项施工方案是监理实施细则的编制依据之一。

[讲义编号NODE[***********]21：针对本讲义提问]

某住宅工程，在施工图设计阶段招标委托监理，按《建设工程监理合同（示范文本）》GF －2012－0202签订了工程监理合同，该合同未委托相关服务工作，实施中发生以下事件：

事件1：建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作，提出要监理单位尽早编制监理规划，与施工图设计同时进行，要求在施工招标前向建设单位报送监理规划。

事件2：总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划，要求项目监理机构中专业监理工程师和监理员全员参与编制，并要求由总监理工程师代表审核批准后尽快报送建设单位。

事件3：编制的监理实施细则中内容包括：专业工程特点、监理工作控制要点，以及监理工作方法及措施。

事件4：在深基坑开挖工程准备会议上，建设单位要求项目监理机构尽早提交《深基坑工程监理实施细则》，并要求施工单位根据该细则尽快编制《深基坑工程施工方案》。

事件5：工程某部位大体积混凝土工程施工前，土建专业监理工程师编制了《大体积混凝土工程监理实施细则》，经总监理工程师审批后实施。实施中由于外部条件变化，土建专业监理工程师对监理实施细则进行了补充，考虑到总监理工程师比较繁忙，拟报总监理工程师代表审批后继续实施。

[讲义编号NODE[***********]22：针对本讲义提问]

【问题】

1. 事件1中，建设单位的要求有何不妥？说明理由。

2. 事件2中，总监理工程师的做法有何不妥？说明理由。

3. 指出事件3中监理实施细则中还应当包括哪些内容？

4. 事件4中，建设单位的做法是否妥当？说明理由。

5. 指出事件5中项目监理机构做法的不妥之处？说明理由。

『参考答案』

1. 建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作不妥，因为该工作内容属于相关服务范围，而工程监理合同未委托相关服务工作；建设单位提出编制监理规划与施工图设计同时进行不妥，因监理规划应针对建设工程实际情况编制，故应在收到工程设计文件后开始编制监理规划。

2. 总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划不妥，因为违反《建设工程监理规范》GB/T50319—2013对总监理工程师职责的规定；由总监理工程师代表审核批 准监理规划不妥，根据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013，监理规划应在总监理工 程师签字后由监理单位技术负责人审核批准，方可报送建设单位。

3. 监理实施细则中还应当包括监理工作流程。

4. 建设单位要求项目监理机构先于施工单位专项施工方案编制监理实施细则的做法不妥，因为专项施工方案是监理实施细则的编制依据之一。

5. 项目监理机构对监理实施细则进行了补充后，拟报总监理工程师代表审批后继续实施的考虑不妥。根据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013，总监理工程师不得将审批监理实施细则的职责委托给总监理工程师代表，监理实施细则补充、修改后，仍应由总监理工程师审批后方可实施。

[讲义编号NODE[***********]23：针对本讲义提问]

【案例三】

某实施监理的工程，工程监理合同履行过程中发生以下事件：事件1：为确保深基坑开挖工程的施工安全，施工项目经理亲自兼任施工现场的安全生产管理员。为赶工期，施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始该基坑开挖。

事件2：项目监理机构履行安全生产管理的监理职责，审查了施工单位报送的安全生产相关资料。

事件3：专业监理工程师发现，施工单位使用的起重机械没有现场安装后的验收合格证明，随即向施工单位发出《监理通知单》。

【问题】

1. 指出事件1中施工单位做法的不妥之处，写出正确做法。

2. 事件2中，根据《建设工程安全生产管理条例》，项目监理机构应审查施工单位报送资料中的哪些内容？

3. 事件3中，《监理通知单》应对施工单位提出哪些要求？

4. 简要叙述项目监理机构职能制组织形式、矩阵制组织形式优缺点。

『参考答案』

1. 事件1中：

（1）施工项目经理兼任施工现场安全生产管理员不妥。正确做法：应安排专职安全生产管理员。

（2）施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始深基坑开挖不妥。正确做法：应待专项施工方案报审批准后才能进行深基坑开挖。

2. 事件2中：

项目监理机构应审查施工单位报送的施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案是否

符合工程建设强制性标准。 3. 事件3中：

专业监理工程师在《监理通知单》中应对施工单位提出下列要求：

（1）立即停止使用起重机械。

（2）由施工单位组织相关单位共同验收。

4. 职能制组织形式优点：加强了目标控制的职能化分工；能发挥职能机构专业管理作用，高效管理；减轻总监负担。缺点：下级受多头领导；直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从。

矩阵制组织形式优点：加强了各职能部门横向联系；有较大机动性（职能人员调动）；将上下左右、集权与分权最佳结合；有利于解决复杂难题及人员培养。缺点：纵横向的协调工作量大；处理不当易生矛盾，扯皮。

二、本章核心考点

（一）建设工程施工招标

1. 施工招标程序

（1）招标准备；

（2）组织资格审查；

某监理单位承担了一工业项目的施工监理工作。经过招标，建设单位选择了甲、乙施工单位分别承担A 、B 标段工程的施工，并按照《建设工程施工合同（示范文本）》GF －2013－0201分别和甲、乙施工单位签订了施工合同。建设单位与乙施工单位在合同中约定，B 标段所需的部分设备由建设单位负责采购。乙施工单位按照正常的程序将B 标段的安装工程分包给丙施工单位。

在施工过程中，发生了如下事件：

事件1：建设单位在采购B 标段的锅炉设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍进行安装更能保证质量，建设单位便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工单位。 事件2：专业监理工程师对B 标段进场的配电设备进行检验时，发现由建设单位采购的某设备不合格，建设单位对该设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此，丙施工单位致函监理单位，要求补偿其被迫停工所遭受的损失并延长工期。

事件3：工程开工前，甲施工单位在编制施工组织设计时认为修改部分施工图设计可以使施工更方便、质量和安全更易保证，遂向项目监理机构提出了设计变更的要求。

事件4：由于丙施工单位违章作业，建设单位直接指定另一设备安装单位，并与其签订分包合同。

[讲义编号NODE[***********]18：针对本讲义提问]

【问题】

1. 在事件1中，建设单位将设备交由厂商安装的做法是否正确？为什么？

2. 在事件1中，若乙施工单位同意由该设备生产厂商的施工队伍安装该设备，监理单位应该如何处理？

[讲义编号NODE[***********]19：针对本讲义提问]

3. 在事件2中，丙施工单位的索赔要求是否应该向监理单位提出？为什么？对该索赔事件应如何处理。

4. 针对事件3中甲施工单位提出的设计变更要求，写出项目监理机构的处理程序。

5. 指出事件4做法是否妥当，说明理由。如果分包单位提出费用索赔，应当向谁提出? 『参考答案』

1. 建设单位将设备交由厂商安装的做法不正确，因为违反了合同约定。

2. 监理单位应该对厂商的资质进行审查。若符合要求，可以由该厂安装。如乙单位接受该厂作为其分包单位，监理单位应协助建设单位变更与设备厂的合同，如乙单位接受厂商直接从建设单位承包，监理单位应该协助建设单位变更与乙单位的合同；如不符 合要求，监理单位应该拒绝由该厂商施工。

3. （1）丙施工单位的索赔要求不应该向监理单位提出，因为建设单位和丙施工单位 没有合同关系。

（2）对该索赔事件的处理：

1）丙向乙提出索赔，乙向监理单位提出索赔意向书。

2）监理单位收集与索赔有关的资料。

3）监理单位受理乙单位提交的索赔意向书。

4）总监工程师对索赔申请进行审查，初步确定费用额度和延期时间，与乙施工单位

位及其他有关单位研究协商，确定图纸存在的各种技术问题的解决方案。设计交底会议纪要由设计单位整理，与会各方会签，总监理工程师代表监理单位予以签认。

（2）施工组织设计的审查

项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计，符合要求时，应由总监理工程师签认后报建设单位。施工组织设计需要调整时，项目监理机构应按程序重新审查。

（3）施工方案的审查

总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报审的施工方案，并应对符合要求的施工方案予以签认。施工方案审查的基本要求是：①编审程序应符合相关规定；②工程质量保证措施应符合有关标准。

[讲义编号NODE[***********]06：针对本讲义提问]

（4）现场施工准备的质量控制

1）分包单位资质的审核确认。分包工程开工前，项目监理机构应审核施工单位报送的分包单位资格报审表，分包单位资格审核的基本内容包括：①营业执照、企业资质等级证书；②安全生产许可文件；③类似工程业绩；④专职管理人员和特种作业人员的资格。

2）查验施工控制测量成果。专业监理工程师应检查、复核施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施，签署复核意见：并应对施工单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行查验。施工控制测量成果及保护措施的检查、复核，包括：①施工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书；②施工平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果及控制桩的保护措施。

3）施工试验室的检查。专业监理工程师应检查施工单位为本工程提供服务的试验室（包括施工单位自有试验室或委托的实验室）。试验室的检查应包括下列内容：①试验室的资质等级及试验范围；②法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；③试验室管理制度；④试验人员资格证书。

4）专业监理工程师应审查施工单位报送的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的适用性，必要时应要求施工单位组织专题论证，审查合格后报总监理工程师签认。

[讲义编号NODE[***********]07：针对本讲义提问]

3. 施工过程的质量控制

（1）旁站工作程序：

项目监理机构应根据工程特点和施工单位报送的施工组织设计，将影响工程主体结构安全的、完工后无法检测其质量的或返工会造成较大损失的部位及其施工过程作为旁站的关键部位、关键工序，安排监理人员进行旁站，并应及时记录旁站情况。

①开工前，项目监理机构应根据工程特点和施工单位报送的施工组织设计，确定旁站的关键部位、关键工序，并书面通知施工单位；

②施工单位在需要实施旁站的关键部位、关键工序进行施工前书面通知项目监理机构； ③接到施工单位书面通知后，项目监理机构应安排旁站人员实施旁站。

（2）见证取样与平行检验

见证是由专业监理工程师现场监督施工单位某过程完成情况的活动。

见证取样则是项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。

[讲义编号NODE[***********]08：针对本讲义提问]

（3）监理通知单、工程暂停令、工程复工令的签发

①监理通知单

在工程质量控制方面，项目监理机构发现施工存在质量问题的，或施工单位采用不适当的施工工艺，或施工不当，造成工程质量不合格的，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改。监理通知单由专业监理工程师或总监理工程师签发。

施工单位应按监理通知单的要求进行整改，整改完毕后，向项目监理机构提交监理通知回复单，回复单应针对整改的问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和结果等。 项目监理机构应根据施工单位报送的监理通知回复对整改情况进行复查，提出复查意见。 ②工程暂停令

监理人员发现可能造成质量事故的重大隐患或已发生质量事故的，总监理工程师应签发工程暂停令。

总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意。在紧急情况下，未能事先征得建设单位同意的，应在事后及时向建设单位书面报告。施工单位未按要求停工，项目监理机构应及时报告建设单位。

③工程复工令

因建设单位原因或非施工单位原因引起工程暂停的，在具备复工条件时，应及时签发工程复工令，指令施工单位复工。

[讲义编号NODE[***********]09：针对本讲义提问]

（三）工程质量缺陷和事故

1. 质量缺陷处理程序

（1）发生工程质量缺陷后，项目监理机构签发监理通知单，责成施工单位进行处理。

（2）施工单位进行质量缺陷调查，分析质量缺陷产生的原因，并提出经设计等相关单位认可的处理方案。

（3）项目监理机构审查施工单位报送的质量缺陷处理方案，并签署意见。

（4）施工单位按审查合格的处理方案实施处理，项目监理机构对处理过程进行跟踪检查，对处理结果进行验收。

（5）质量缺陷处理完毕后，项目监理机构应根据施工单位报送的监理通知回复单对质量缺陷处理情况进行复查，并提出复查意见。

（6）处理记录整理归档。

[讲义编号NODE[***********]10：针对本讲义提问]

2. 质量事故处理程序

（1）工程质量事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，要求暂停质量事故部位和与其有关联部位的施工，要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时，要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报。

（2）项目监理机构要求施工单位进行质量事故调查、分析质量事故产生的原因，并提交质量事故调查报告。对于由质量事故调查组处理的，项目监理机构应积极配合，客观地提供相应证据。

（3）根据施工单位的质量调查报告或质量事故调查组提出的处理意见，项目监理机构要求相关单位完成技术处理方案。质量事故技术处理方案一般由施工单位提出，经原设计单位同意签认，并报建设单位批准。对于涉及结构安全和加固处理等的重大技术处理方案，一般由原设计单位提出。必要

设单位同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位。在合同履行中，发生了如下事件。

事件1

：在合同约定的工程开工日前，建设单位收到甲施工单位报送的工程开工报审表后即予处理。建设单位考虑到施工许可证已获政府主管部门批准且甲施工单位的施工机具和施工人员已经进场，便审核签认了工程开工报审表并通知了项目监理机构。

事件2：在施工过程中，甲施工单位未经建设单位同意将某专业工程分包给乙施工单位，为此，项目监理机构要暂停该工程施工，甲施工单位将乙施工单位的相关材料报项目监理机构审查，经审查，乙施工单位的资质条件符合要求可进行施工。

事件3：专业监理工程师在巡视中发现，乙施工单位施工的某部位存在质量隐患，专业监理工程师随即向甲施工单位签发了整改通知。甲施工单位回函称，建设单位已直接向乙施工单位付款，因而本单位对乙施工单位施工的工程质量不承担责任。

事件4：甲施工单位向建设单位提交工程竣工验收报告后，建设单位于2012年9月20日组织勘察、设计、施工、监理等单位进行竣工验收，工程竣工验收通过，各单位分别签署了质量合格文件。建设单位于2013年3月办理了工程竣工备案。因使用需要，建设单位于2012年10月初要求乙施工单位按其示意图在已验收合格的承重墙上开车库门洞，并于2012年10月底正式将该工程投入使用。2014年2月该工程给水排水管道大量漏水，经监理单位组织检查，确认是因开车库门洞施工时破坏了承重结构所致。建设单位认为工程还在保修期，要求甲施工单位无偿修理。建设行政主管部门对责任单位进行了处罚。

[讲义编号NODE[***********]01：针对本讲义提问]

【问题】

1. 指出事件1中建设单位做法的不妥之处，说明理由。当具备什么条件时，项目监理机构批准开工报审表。

『参考答案』

事件1中建设单位做法的不妥之处：建设单位接受并签发甲施工单位报送的工程开工报审表。

理由：工程开工报审表应报项目监理机构，由总监理工程师签发，并报建设单位。 具备下列条件时，应由总监理工程师签署审核意见，并应报建设单位批准后，总监理工程师签发工程开工令： （1）设计交底和图纸会审已完成。

（2）施工组织设计已由总监理工程师签认。

（3）施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实。

（4）进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。

[讲义编号NODE[***********]02：针对本讲义提问]

2. 事件2项目监理机构对乙施工单位资质审查的程序和基本内容是什么？

『参考答案』

专业监理工程师提出审查意见后，应由总监理工程师审核签认。

（2）分包单位资格审核应包括下列基本内容：

1）营业执照、企业资质等级证书。

2）安全生产许可文件。

3）类似工程业绩。

4）专职管理人员和特种作业人员的资格。

[讲义编号NODE[***********]03：针对本讲义提问]

3. 在事件3中甲施工单位的说法是否正确？为什么？

『参考答案』

事件3中甲施工单位的说法不正确。

理由：分包单位的任何违约行为或疏忽影响了工程质量，总承包单位承担连带责任。

[讲义编号NODE[***********]04：针对本讲义提问]

4. 根据《建设工程质量管理条例》，指出事件4中建设单位做法的不妥之处，说明理由。 『参考答案』

事件4中建设单位做法的不妥之处及理由如下。

（1）不妥之处：工程竣工未按时限备案。

理由：建设单位应在验收合格后15d 内备案。

（2）不妥之处：建设单位要求乙施工单位在承重墙上按示意图开车库门洞。 理由：在承重墙上开车库门洞应经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案。

（3）不妥之处：建设单位要求甲施工单位无偿修理。

理由：不属于保修范围，由建设单位要求乙施工单位开车库门洞造成的已验收合格管道破坏，应由乙施工单位修理。

[讲义编号NODE[***********]05：针对本讲义提问]

5. 根据《建设工程质量管理条例》，指出事件4中建设行政主管部门是否应对建设单位，监理单位，甲施工单位，乙施工单位进行处罚？说明理由。

『参考答案』

（1）对建设单位应予处罚。

理由：未按时备案，擅自在承重墙上开车库门洞。 （2）对监理单位不应处罚。

理由：工程验收合格。

接征得设备安装分包单位书面同意后，与设备供货单位订了供货和安装合同。

事件4：在给水管道验收时，专业监理工程师发现部分管道渗漏。经查，是由于设备安装单位使用的密封材料存在质量缺陷所致。

[讲义编号NODE[***********]15：针对本讲义提问]

【问题】

1. 写出项目监理机构对事件1的处理程序。

2. 针对事件2中现浇结构的质量问题，建设单位、监理单位和施工总承包单位是否应承担责任？说明理由。

3. 事件3中，分别指出建设单位和设备安装分包单位做法的不妥之处，说明理由，写出正确做法。

[讲义编号NODE[***********]16：针对本讲义提问]

4. 写出专业监理工程师对事件4中质量缺陷的处理程序。

『参考答案』

1. （1）下达《工程暂停令》，并向建设单位报告；

（2）对已完工程进行检查验收或质量鉴定；

（3）要求施工总承包单位提交新增加的桩基础施工分包单位资质报审表，并进行审核；

（4）若审核通过，下达《工程复工令》，通知施工总承包单位要求现场桩基施工分包单位继续施工；

（5）若审核不通过，通知施工总承包单位，要求新增加的桩基础施工分包单位立即退场。

2. （1）建设单位承担责任，因为未提供合格的商品混凝土；

（2）监理单位不承担责任，因为拒绝签认；

（3）施工总承包单位不承担责任，因为建设单位提供的商品混凝土的质量与证明 材料不符。

3. （1）不妥之处：建设单位与设备供货单位签订的合同中包括安装工作。

理由：建设单位违约，未经施工总承包单位同意将设备安装发包给供货单位。 正确做法：建设单位应通过项目监理机构征求施工总承包单位意见，若同意，变更合同；若不同意，仍应按原合同执行。

（2）不妥之处：分包单位书面同意建设单位变更合同。

理由：设备安装分包单位与建设单位无合同关系。

正确做法：变更合同应建设单位与施工总承包单位洽商。

4. （1）向施工总包单位下发《监理工程师通知单》，由施工总包单位要求设备安装单位整改；

（2）检查和督促整改过程；

（3）验收整改结果，合格后予以签认。

本章所含考点