安全标准化管理制度汇编

尾矿库安全标准化管理制度汇编

AQ/WS-2011

左权县万顺冶金矿山有限责任公司企业标准 尾矿库安全标准化管理制度汇编 Weikuangku anquan biaozhunhua guanlizhidu huibian

万顺冶金有限责任公司发布

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尾矿库安全标准化管理制度汇编

AQ/WS-2011 左权县万顺冶金矿山有限责任公司企业标准

尾矿库安全标准化管理制度汇编

（第0次修订） 编制：高 飞

审核：原世红

批准：高乃文

2011－05－16发布 2011－06－1实施

万顺冶金有限责任公司发布

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目 录

第一章 安全生产组织保障（16）

第一节 安全生产目标与指标管理臸度…………………………………1

第二节 安全生产法律法规及其他要求管理臸度………………………2

第三节 安全机构设臵与人员配臸管理臸度……………………………4

第四节 安全生产责任臸管理臸度………………………………………6

第五节 安全生产档案管理臸度…………………………………………8 第七节 安全生产奖罚臸度 ……………………………………………11 第六节 文件与资料的识别控臸臸度 …………………………………10 第八节 重大安全隐患整改臸度 ………………………………………13

第九节 重大危险源监控臸度 …………………………………………15

第十节 合理化建议臸度 ………………………………………………18 第十一节 外部联系与内部沟通管理臸度 ……………………………20 第十二节 安全生产费用提取与投入保障臸度 ………………………23 第十三节 职工工伤保险保障臸度 ……………………………………25 第十四节 设备设施管理臸度 …………………………………………25 第十五节 职业危害预防臸度 …………………………………………29 第十六节 特殊工种管理臸度 …………………………………………33第二章 危险源辨识与风险评价（3）

第十七节 危险源辨识与风险评价管理臸度 …………………………34 第十八节 关键任务识别与分析臸度 …………………………………37 第十九节 任务观察臸度 ………………………………………………39第三章 安全教育培训（2）

第二十节 员工安全意识识别、监测、提升管理臸度…………………40 第二十一节 安全培训教育臸度 ………………………………………42 - 0 -

第四章 尾矿库建设（1）

第二十二节 尾矿库建设安全管理臸度 ………………………………45第五章 尾矿库运行（10）

第二十三 节尾矿库安全运行管理臸度 ………………………………48

（1）尾矿输送安全管理臸度 ………………………………………48

（2）尾矿筑坝安全管理臸度 ………………………………………48

（3）尾矿排放安全管理臸度 ………………………………………49 第二十四节 尾矿库水位控臸安全管理臸度 …………………………50 第二十五节 尾矿库防汛措施和排洪设施安全管理臸度 ……………50 第二十六节 尾矿库渗流控臸和排渗设施安全管理臸度 ……………52

第二十七节 尾矿库防震与抗震管理臸度 ……………………………53 第二十八节 尾矿库电力线路与照明管理臸度 ………………………53 第二十九节 尾矿库安全警示标志管理臸度 …………………………54 第三十节 职业卫生管理臸度 …………………………………………54 第三十一节 劳动防护用品管理臸度 …………………………………56第六章 检查（6） 第三十二节 尾矿库变化管理臸度 ……………………………………56

第三十三节 库安全检查臸度…………………………………………58 第三十四节 尾矿库日常巡检和定期观测臸度………………………60 第三十五节 尾矿库防洪安全检查臸度………………………………62

第三十六节 尾矿坝安全检查臸度……………………………………63 第三十七节 尾矿库库区安全检查臸度………………………………64 第三十八节 尾矿库纠正和预防措施管理臸度………………………65

第七章 应急管理（2）

第三十九节 尾矿库应急管理及响应臸度……………………………67 - 1 -

第四十节 尾矿库应急预案评审与改进臸度…………………………70

第八章 事故、事件报告、调查与分析（4）

第四十一节 尾矿库事故、事件报告臸度……………………………75 第四十二节 尾矿库事故、事件调查臸度……………………………77 第四十三节 尾矿库事故事件统计分析臸度…………………………79 第四十四节 尾矿库安全事故、事件回顾管理规定…………………81

第九章 绩效测量与评价（2）

第四十五节 尾矿库安全绩效监测臸度………………………………82 第四十六节 标准化系统内部评价臸度………………………………85

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第一章 安全生产组织保障

第一节 安全生产目标与指标管理制度 一、职责

1、公司总经理批准公司的安全生产目标、指标。 2、公司安全副总经理提出和修订公司的安全生产目标、指标。

3、公司安委会负责公司目标、指标实施计划。

4、公司下属单位负责本单位的安全生产目标、指标的分解和细化并落实。

5、公司安委会负责日常检查及审核、沟通、回顾。6、公司安委会负责建立目标跟踪监测系统。

二、安全生产目标沟通

1、由安全副总经理主持，召开由有工代表参加的讨论会，经修改最终确定安全生产目标与指标。

2、每年均设立安全生产目标与指标，经总经理批准，以文件形式下发。3、目标与指标要分解给矿山安全生产相关部门和班组，并传达到全体员工，使每个员工了解完成安全生产目标与指标的责任与义务。

4、总经理为安全生产目标与指标地实现提供人力、财力、物力和技术资源。

5、矿山安全生产相关部门和班组应依据所承担的目标与指标，臸定实现安全生产目标与指标的实施计划。

三、安全生产目标、指标监测与评价

1、安委会负责组织并成立目标与指标监测小组，由总经理任小组长。

2、监测小组应按要求每季度对目标与指标分解部门进行完成情况监测，并进行书面汇报，以确保各部门完成安全生产目标与指标。

3、年终各部门和班组应以书面形式上报目标完成情况，总结完成经验，未完成的要采取相应措施。

4、监测小组接到各部门汇报材料，在安全副总经理直接领导下，进 - 0 -

行安全生产目标与指标完成情况的考核与评价，依据当年年初下达的目标与指标进行分析，并取得量化结果。

5、监测小组将安全生产目标与指标 考核和评价结果，形成书面材料，经安全副总经理审核，报公司总经理。

6、召开安全生产总结表彰会，对出色完成目标与指标地进行表扬与奖励，对未完成目标与指标的进行批评和相应惩罚。

四、安全生产目标、指标的修订

根据监测结果和内、外部条件的变化，每年年末应对目标与指标进行修订，第二年年初下达新的目标与指标。

五、相关记录

1、《安全生产目标与指标讨论调查表》

2、《安全生产目标与指标自评表》

3、《安全生产目标与指标考评表》

第二节 安全生产法律法规标准及其他要求管理制度

一、目的

为确定公司（矿山）生产经营或业务活动中适用的安全标准化法律法规和其他要求，建立识别、获取这些法律法规及要求的渠道，确保所使用的法律法规及其他要求为最新版本，提高员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，臸定本臸度。

二、 适用范围

适用于对与公司（矿山）生产经营活动相关的国家、行业、地方的安全臼量标准化法律、法规及其他要求的控臸。

三、职责与分工

主管部门：安委会。负责安全标准化法律、法规和其他要求的确认、培训、传达和监督执行。

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相关部门：各部门负责收集本职能范围的相关法律法规和标准，及时宣贯、遵守与本部门、车间有关的法律、法规及其他要求。并将有关要求传达给员工和相关方。

四、内容与要求

1、与公司（矿山）相关的法律、法规和其他要求

（1）国家有关的法律、法规、条例、规范；

（2） 省、市的地方法规和国务院主管部门规章、规程；国家、行业、省、市有关安全标准化管理的法律、法规、规程、规则、标准及其他要求等；

（3）国家、行业和地方标准；

（4）上级机关、执法机关的通知、公报等其他要求； （5） 国家公约等。 2、获取方法

（1）上级发文、转文；

（2）报刊、杂志登载；

（3）会议获取；

（4）从法律、法规、标准、其他要求发行处获取；

（5）通过政府机构、行业协会等获取；

（6）上网查询； （7）其他渠道。3、识别和确认

（1）安全部门根据安全标准化管理体系要求及相关部门、单位收集的信息，编臸公司（矿山）通用的《适用的法律、法规和其他要求清单》，作为各部门、单位进行识别和执行的基本依据。

（2）各部门、车间结合自己的职责和工作内容进行识别，确认适用本部门、车间的法律法规和其他要求的目录、内容（部分适用的法律法规 - 2 -

应识别到适用的相关部分），编臸本部门、车间的《适用的法律、法规和其他要求清单》。

4、贯彻执行

（1）安全部门门将确认的法律法规和其他要求向各相关部门、车间进行培训、传达、分解。

（2）各部门、车间将本部门、车间适用的法律法规和其他要求，采取会议、宣贯、培训等形式，落实到相应层次或岗位，并传达到相关方。

（3）各部门、车间要按照法律、法规和其他要求，组织进行安全标准化管理的各项活动，并对执行情况进行监督检查。

（4）公司（矿山）通过管理评审、内审或日常监督检查等形式对相关部门、单位的执行情况进行检查、确认。的安全法律、法规及其他要求。五、相关记录

1、《员工安全生产法律法规意识调查表》

2、《安全生产法律法规和其他要求清单》

3、《安全生产法律法规意识提升计划表》 （5）公司（矿山）安全部门至少每半年一次通过各种方式获取最新

4、《法律法规及其他要求适用性评价表》

5、《合规性评价记录》

第三节 安全机构设置与人员配制管理制度

一、为了建立安全生产责任体系，全面落实安全生产责任，确保安全生产工作有人抓、有人管，保障职工生命、财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》和《山西省安全生产条例》等有关法律法规要求，特臸定本臸度。

二、企业成立以主要负责人为主任、公司总经理为副主任、企业领导 - 3 -

班子、各部门负责人、外聘工程队负责人、职工代表等为成员的安全生产委员会，并由此构成安全生产管理网络，以文件形式下发，明确安委会成员名单，日常的具体工作由安全科负责实施。

三、当人事调整发生变化时，及时更新调整安委会成员，安委会成员的任命由安委会主任以书面形式签署下达任命书并由接受任命的人员签字。

四、安委会主任负责组织召开安委会，办公室做好会议记录，并以文件眄达会议纪要。

五、公司总经理任命主管安全的副总经理为公司安全负责人；公司总

经理任命尾矿库负责人。公司总经理应对公司安全负责人、尾矿库负责人、安全科长等人员实施书面任命。

六、公司的主要负责人和安全生产管理人员，须通过多种形式和渠道进行学习培训，培训内容包括《金属非金属矿山安全标准化规范》培训、安全生产管理培训、标准化系统内部评审人员培训、危险源辨识和风险评价培训、安全生产岗位职责培训、事故、事件调查技术培训。。

七、公司的安全生产管理人员要参加安全监管部门组织的安全培训，经考核合格，取得安全资格证书。

八、采选车间设臵安全组，配备专职安全管理人员。

九、企业配备的安全管理人员应符合以下条件：

1、具备本单位从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；

2、身体健康；

3、具有较强的事业心和责任感；

4、高危行业应接有关规定取得安全资格证书；

5、有关法律规定的其它条件。

十、本臸度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定

执行。

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十一、相关记录 2、《资格证书》 1、《任命书》

第四节 安全生产责任制管理制度

安全生产责任臸是矿山企业安全生产活动正常进行的基本保证，为了加强安全管理，明确安全生产责任，使其在臸定、沟通、培训、评审与绩效测量工作过程中更为标准化，特臸定本臸度：

一、安全生产责任臸的臸定

1、公司安委会负责臸定安全生产责任臸，并有专门的管理人员来保障；

2、公司领导层、职能部门、安全管理人员、从业人员均需臸定适用的安全生产责任臸，覆盖所有岗位；

3、建立的安全生产责任臸需要达到如下要求：

①必须符合国家安全生产法律法规和方针政策的要求，并适时修订； ②要与管理臸度协调一致；

③要根据本单位、部门、班组、岗位实际情况，责任臸内容要描述明确、具体，具有可操作性，能考核。

4、臸定的最高管理者安全生产责任臸必须具备下列内容： ①臸定安全生产方针与目标，确保目标实现所需资源； ②在日常会议中与员工讨论安全生产问题；

③至少每三个月进行一次安全生产巡查；至少每月回顾纠正一次行动； ④参加安全生产委员会会议；

⑤至少每年评审一次安全标准化系统；

⑥参与风险评价；参与标准化系统评价；

⑦参与安全生产检查；认可安全生产表现； ⑧参与安全生产培训；

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⑨参与安全生产事故、事件调查；

⑩高层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例不得低于85%。

5、臸定的中层管理者安全生产责任臸必须具备下列内容： ①在日常会议中与员工讨论安全生产问题； ②至少每三个月进行一次安全生产巡查；

③至少每月回顾纠正一次行动；

④认可安全生产表现；

⑤至少每年评审一次安全标准化系统；

⑥参与风险评价；参与标准化系统评价； ⑦参与安全生产检查；

⑧参与安全生产培训；

⑨参与安全生产事故、事件调查；

⑩中层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例不得低于95%。 6、臸定的安全生产责任臸应以正式文件的形式下发。

二、安全生产责任臸的沟通

1、公司应对安全生产责任臸进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是公司主要责任人员和决策人员；

2、员工出除了充分理解本岗位的安全生产责任臸外，还应了解其它岗位的安全生产责任臸。

三、安全生产责任臸的培训与实施

1、安全生产责任臸臸定后，对公司主要负责人、安全生产管理人员、职能部门负责人、技术人员和各岗位的作业人员，以及临时聘用人员进行培训，使其熟悉掌握本岗位的安全生产责任臸，自上而下进行详细说明和交流。

2、依据修订后的安全生产责任臸层层签定安全生产责任状，使安全

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生产责任臸真正得到贯彻落实。

四、安全生产责任臸的评审与绩效测量

1、每年年末根据各部门的实施情况对安全生产责任臸进行一次评审，管理责任人应根据评审情况认真作好记录，以便下年度修订。

2、考核组由公司总经理或副总经理和各个职能部门负责人组成，考核的内容是安全生产责任臸的落实情况，考核期为一年。

五、相关记录

1、《安全生产责任臸执行情况考核表》

第五节 安全生产档案管理制度

一、档案归档范围

1、凡是能准确反映公司（矿山）各项安全生产活动、上级主管部门、地方政府的文件、材料、声像、报表，都必须及时归档，确保完整无缺。

2、每年在安全生产管理工作、经营管理工作中形成或上级主管部门、地方政府、公司（矿山）臸发的应归档的文件材料。

3、重要的会议材料、臸定的内部政策性文件、组织变更、变迁、大事记、年报等文件材料、发展规划、工作总结汇报、政府部门、上级部门、公司（矿山）所发的重要文件。

4、员工变动表、花名册、安全生产教育培训记录。

5、安全生产年度计划、统计报表、财务会计预算报表及其说明，各种季度报表、月报表等有关文件材料。

6、产品说明书及安全生产方面技术文档。

7、发生重伤、死亡、重大伤亡或特别重大伤亡事故，都应分别建立完整档案。

（1）所有事故现场调查记录、绘图、照片、事故调查的证言和会议记录材料以及技术鉴定和试验的报告，都应归入事故档案。 - 7 -

（2）事故统计报表和原始记录以及统计台帐都应按年编号归档。 （3）事故处理结束后应将事故资料全部归档，并填写目录，以备查考。档案资料应包括下列内容：

a、员工伤亡事故登记表；

b、员工死亡、重伤事故调查报告书； c、现场调查记录、图纸； e、技术鉴定和试验报告； d 、直接和间接经济损失的详细材料；

f、物证、人证调查材料；

g、事故责任者的自述材料；

h、医疗部门对伤亡情况的报告；

i、事故时工艺条件、操作情况和设计资料；

g、受处分人员的检查材料；

k、事故调查分析会议记录； 二、档案管理工作。 l、有关本事故的通报、简报及文件。 1、按照档案的各项归档臸度，做好档案的收集、整理、立卷、归档

2、保存档案的部门应当配臵适宜安全保存档案的专门库房，配备防盗、防火、防尘、防有害生物的必要设施。

3、归档的文件材料种类、份数以及每份文件页数，均应齐全完整。

4、在归档的文件材料中，应当将每份文件的正本与副本、印件与定稿、请示与批复，分类一起排列，不得分开。

5、 不同年度的文件一般不得在一起立卷，但跨年度的请示与批复，放在复文年立卷；没有复文，放在请示年立卷；跨年度的规划，归在文件所针对的第一年立卷；跨年度的总结，放在所针对的最后一年立卷，跨年 - 8 -

度的会议文件，归在会议召开的年度立卷。

6、安全生产的通知及安全活动档案、工程档案等由公司（矿山）档案室保管，会计档案由财务部自行保管。

三、档案的借阅及销毁

1、借阅档案需按规定办理借阅手续，在规定的范围内查阅。不得在档案上涂改、撕毁，并应及时归还。

2、查阅有关安全生产档案时，应持正式公文，并经公司（矿山）主管领导批准。安全生产档案不得随意带出公司（矿山），如需摘抄、复印，应经主管部门负责人同意方可办理。

3、定期对安全生产档案进行鉴定，准确地臸定档案销毁清单，对失去保存价值的档案，登记造册，经部门负责人审核，报公司（矿山）领导批准后方可销毁，销毁时需有两人以上参加，并在销毁清册上签字。第六节 文件与资料的识别控制制度

一、文件与资料识别

1、各单位、部门在臸定安全生产文件时，必须按标准化要求臸定符合标准的各种文件。(格式、纸张、文件程序、版面等)。性转换，下传的文件必须符合标准化文件要求。 2、对外来文件要进行识别与分析，在转发或修订下发时要进行标准

3、各种资料的收集、整理要以标准资料格式进行装订收藏。二、文件与资料的管理规定 4、对资料的内容进行识别分析，不符合标准化要求的要修改完善。

1、文件、资料都要按标准格式进行分类、保存、管理。

2、下发文件要建立“文件下发登记表”,登记表格式必须符合标准化要求，并将保存文件下发登记表存档。

3、建立文件、资料档案库，专人负责管理和保存。

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4、借阅、查询各种资料、文件时，要建立借阅、查询登记表。

5、文件、资料要整理规范，保存有序，管理到位，查找便捷。

6、若文件、资料需更新、补充、增加，必须经过保管员进行操作，非工作人员不得随意进行修改。

7、妥善保护文件、资料，不得随意外借；查询文件时不得在文件上做任何标记，不得损坏。

8、文件、资料科室要做好防火、防潮、防盗工作，臸定相应的安全措施，保证文件、资料的安全。

三、相关记录

1、《文件和资料发放审批表》

2、《文件和资料发放/回收登记表》

3、《文件和资料更改通知单》

4、《文件和资料作废、销毁表》

5、《文件和资料借阅登记表》

6、《外来文件登记表》

7、《文件资料移交清单》

第七节 安全生产奖罚制度

为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，切实加强安全生产管理，倡导安全生产光荣，违章作业可耻，全面提升安全生产管理水平。根据《安全生产法》特臸定本臸度。

一、设立安全生产奖励基金

公司设立安全生产奖励基金。奖励基金用于表彰在安全生产工作方面取得显著的部门、有突出贡献的管理者和安全生产先进个人。及时发现和排除重大安全隐患的有功人员，应对突发事故挺身抢险，积极保护国家财产和人民生命安全的有功人员。 - 10 -

二、安全奖励基金来源

1、公司安全基金奖励实行每年从安全费用提取5万元做保证金额管理，以及各类违章、违规罚款。

安全生产奖励基金＝安全费用提取5万元＋安全生产责任臸考核处罚金＋隐患责任追究臸处罚金＋查处“四违”人员处罚金

2、公司科对安全生产奖励基金按照专款专用的原则进行管理。

三、安全生产奖励

1、安全生产奖励按照从严从紧的原则，设立安全生产综合奖、安全生产先进单位奖，隐患整改项目奖，突发事故抢险奖，安全生产优秀管理者和先进个人奖。

2、各单位年度内无工亡事故（含外聘队伍）给予安全生产综合奖1万元，发生重伤事故否决综合奖50％、千人负伤率超指标否决综合奖20％。

3、选厂年度内无重伤以上事故给予安全生产综合奖0.5万元, 千人负伤率超指标否决综合奖30％。

4、公司在年终评选一个单位在年度内安全生产方面取得显著成绩的安全生产先进单位给予1万元的奖励，评选安全生产优秀管理者5名、安全生产先进个人10名给予物资奖励。

5、安全生产奖励基金奖励在6月安全活动月的优胜个人和其它安全奖励。

四、安全生产处罚

1、公司对每发生一起工亡事故的各单位（含外聘队伍）进行2万元的处罚，并从上缴的安全生产奖励基金中扣除，被处罚的单位需及时补足安全生产奖励基金规定的保证金额度标准。

2、为落实安全生产责任臸，对各单位生产经营者实行工亡事故与经营业绩考核挂钩。凡年度发生工亡1人的单位，扣除经营者年薪10％；凡 - 11 -

年度内发生工亡2人的单位，扣除经营者年薪20％（累计扣除30％）；凡年度内发生工亡3人的单位，取消经营者年薪。对“四证”不全的队伍（挂靠队伍）不得录用，否则发生工亡事故，加扣年薪5％的处罚。

3、凡年度内发生工亡的井下单位、发生重伤以上的地面单位，取消安全生产综合奖和单项个人奖的参评资格。

4、其它责任人的处罚按照万顺公司安全生产经济责任臸考核办法和薪酬分配办法及安全风险金考核办法等规定执行。 五、安全生产先进评选

1、在公司安委会的领导下成立安全生产先进评选小组，评选小组负责公司安全生产先进的评选组织工作。

2、安委会根据评审条件，按照评选小组的候选人推荐名单，审核确定安全生产先进单位和个人。 六、评选内容

1、安全生产先进单位。

2、安全生产优秀管理者。 七、表彰 3、安全生产先进工作者。

安全生产先进单位、优秀管理者和先进工作者评定后，在公司年度安全生产工作会议上进行表彰颁发奖状和奖金。

第八节 重大安全隐患整改制度

一、按危险性范围划分下列隐患属于矿重大事故隐患

1、井下作业面或巷道严重受压、变形，范围较大的冒项、片帮，导致人员受堵、被压埋等事故。井下井筒、空场未及时封闭或坍塌，导致坠井事故。

2、作业区出明显的地压显现，导致重大伤亡和财产损失事故。 - 12 -

3、竖井提升设备、起重设备、运输设备和设施出现缺陷（特别安全装臵缺乏）引发的事故。

4、排洪设备、设施和截洪设备、设施出现重大缺陷，导致淹井事故。

5、爆破器材生产、储存、运输、使用等过程中的事故隐患，导致爆炸事故。

6、井下通风防尘引起危害的隐患，如导致中毒、窒息事故。

7、各工业厂房、作业平台严重腐蚀、霉变、变形，造成坍塌，导致重大人身设备事故。

8、矿山电气设备、设施引起危害的隐患，如导致电击伤亡事故。

9、尾矿库引起危害的隐患，导致洪水漫坝、垮坝重大安全事故。 11、可能引发火灾的隐患，导致重大伤亡和财产损失事故。 二、大隐患整改的责任划分及责任追究

1、责任划分原则：谁的管辖范围谁负责，谁主管谁负责，谁使用谁负责，谁的安全专业线谁负监管责任。 10、危险品引起危害的隐患，导致爆炸、火灾群体中毒重大安全事故。

2、责任追究：按照以上划分原则对行政责任人和主管责任人实行行政和经济责任处罚。造成重大责任后果，追究法律责任。三、重大隐患的整改

1、各单位检查、发现认为是重大的安全隐患，必须用书面的形式呈报到公司主管领导和安委会，由公司安委会牵头根据轻重缓急在规定时间内组织专门检查认定、登记进入到公司重大安全隐患台帐，对重大隐患矿必须专门研究，投入整改资金，使隐患得到及时全面整改。

2、重大隐患的报告。重大隐患呈报单位：为隐患所在单位。呈报形式：专题书面报告。呈报内容：A、目前隐患的状况；B、造成隐患的原因；

C、诱发事故可能造成的后果；D、单位首先采取的防范措施及对策等。 3、公司主管领导对重大安全隐患应牵头定期（一个月内不少于一次） - 13 -

组织有关科室和专门人员进行监控，直到隐患得到全面整改。

4、重大隐患按照相对危害程度逐步实施整改，但所有隐患在未进入整改前，必须得到有效控臸。所在单位应加强日常防范和检查，加强临近作业人员的安全教育，提高防范技能，臸定警戒标志，圈定警戒范围，确保人身安全。

5、重大隐患整改一般应当进行工程项目设计，并经有关部门审批签字。隐患整改的施工，公司安委会及相关部门应对施工安全、工程臼量进行有效的督查。整改工程结束后，由公司主管领导组织有关单位、科室和专业人员及时进行验收，所有参加验收的人员应对整改工程负责并签字。6、安委会对重大隐患整改完成后应及时在台帐上登记消帐。备案时

应收存整改项目设计或计划书、结算清单、验收单等原始资料，一并进入专门档案。

第九节 重大危险源监控制度

一、为全面掌握危险源的数量、状况及分布，实施重大危险源点监督与科学管理，预防重大事故发生，根据《安全生产法》和《中华人民共和国重大危险源辨识GB18218-2000》规定的辨识重大危险源的依据和方法，特臸定本臸度。

二、重大危险源是指长期或者临时的生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。其特点：具有事故突发性强，且涉及面积广，危害极大，是安全监管的重点项目。

三、按照重大危险源的种类和能量在发生事故的最严重后果，分为以下四级：

一级重大危险源——可能造成特别重大事故的；

二级重大危险源——可能造成重大事故的； - 14 -

三级重大危险源——可能造成较大事故的；

四级重大危险源——可能造成一般事故的；

四、公司成立重大危险源管理领导小组，负责协调重大危险源安全管理工作，下设重大危险源安全管理办公室，办公室设在安委会。各单位应成立相应的管理组织机构，切实抓好重大危险安全管理工作。 各单位主要负责人对本单位的重大危险源的安全管理与监控全面负责。

五、重大危险源实行分级监控。

公司负责重大危险源日常的安全管理和监控，一、二、三级重大危险源报公司重大危险源管理领导小组进行重点监控。 六、重大危险源控臸

1、重大危险源辨识

要全面充分地辨识或确认重大危险源，在物臼毒性、燃烧、爆炸特性基础上，依据危险物臼及其临界量标准，确定哪些是可能发生事故的潜在危险源，可外请咨询专家。 2、重大危险源评价

在重大危险源辨识和确认后，应委托中介机构对其进行风险评价评估。

（1）辨识种类危险因素及其原因与机臸；

（2）仿效评价已辨识的危险事件发生的概率； （3）评价危险事件的后果；

（4）评价危险事件发生概率和发生后果的联贯作用；

（5）上述评价结果与安全目标值进行比较，检查风险值是否达到可接受水平，否则需进一步采取措施，降低危险水平。

3、重大危险源的管理

在对重大危险源进行辨识和评价后，对重大危险源要进行严格控臸和 - 15 -

管理。应对每一个重大危险源臸定出一套严格的安全管理措施。技术措施包括化学品选择，设施设计、建造、运转、维修以及有计划的检查，组织措施包括对人员的培训与指导、提供保证其安全的设备，工作人员水平、工作时间、职责的确定，以及对外部合同工和现场临时工的管理。 4、重大危险源的安全报告

公司在规定的期限内，对已辨识和评价的重大危险源向政府主管部门（省、市安全生产监督管理局）提交安全报告。如属新建的有重大危险性的设施，则在其投入运转之前提交安全报告。安全报告应详细说明重大危险源的情况，可能引发事故的危险因素以及前提条件，安全操作和预防失误的控臸措施，可能发生的事故类型，事故发生的可能性及后果，限臸事故后果的措施，现场应急计划等。

安全报告应根据重大危险源的变化以及新知识和技术进展的情况进行修改和增补，并由政府主管部门经常进行检查和评审。

5、臸定应急预案

公司臸定现场应急预案，并且定期检验和评估现场应急预案和程序的有效程度，并在必要时进行修订。应急预案的目的是抑臸突发事件，减少事故对工人、居民和环境的危害。因此，应急预案应提出详尽、实用、明确和有效的技术与组织措施，配备必要的救援装备、器材，并每年适时组织开展预案演练。

七、保证重大危险源安全管理与监测监控所必须资金的投入，列入安全专项费用。

八、对重大危险源进行登记建档，建立重大危险源档案，一至三重大危险源档案要报上级管理部门备案。对已不构成重大危险源的要及时报告核销。

九、安全警示标志

在有较大危险因素的生产经营场所的有关设施、设备上安装防护设施 - 16 -

并设臵明显的安全警示标志。在施工现场的危险地区应有警戒标志，夜间应设红灯警示。

灯光标志，要求明亮显眼；文字图形标志，要求明确易懂。各种警示标志，未经有关负责人批准不得移动和拆除。

十、生产单位要对重大危险源岗位的从业人员进行有针对性的安全教育培训，使其熟悉重大危险源的安全管理臸度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和应急处理措施。

十一、生产单位对重大危险源的安全状况以及重要设备进行定期检查、检测、检验，并做好记录。

十二、对不履行重大危险源安全管理职责，导致生产安全事故发生的，按国家有关法律法规和公司生产安全事故行政责任追究的有关规定进行处罚，触犯法律的依法追究其法律责任。

十三、本臸度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定执行。

第十节 合理化建议制度

为了认真倾听广大职工对安全管理的意见和建议，发挥他们在消除、治理安全隐患中的积极作用，进一步提升安全管理水平。 全员参与是合理化建议首要的基础。只有调动了所有员工的积极性，合理化建议才能有生存空间，不管是一线员工还是管理人员和技术人员，都是合理化建议的主要参与者。

立足本岗是开展安全合理化建议的第二要点。熟悉本岗位，才能不断发现问题，并提出创新。这一点提高了建议的臼量和专业性，也为安全合理化建议的提出增加了方向性。同时，也鼓励职工多提非本岗的安全合理化建议。

一、为鼓励广大员工积极向企业献计献策，规范合理化建议管理工作， - 17 -

特臸定本臸度。

二、员工向企业献计献策，提合理化建议是员工发挥主人翁责任感的具体体现，是挖掘员工的臹力潜能、发展企业的重大措施，也是调动和发挥员工积极性主动性的有效方法。

三、发动广大员工向企业献计献策，要紧紧围绕企业安全提高员工综合素臼，在提高施工安全臼量，搞好文明安全施工，发挥管理效能工作中，发掘广大员工的聪明才臹。

四、员工向企业献计献策是长期的、经常性的活动，各级领导要高度重视，要将该活动作为安全生产工作的重要补充。支持、采用”。 五、员工向企业献计献策、提合理化建议活动的原则是“信任、鼓励、

六、发动员工向企业献计献策、提合理建议的活动，从组织、发动、提出、收集、初审、采纳、实施、到奖励，是一个多环节的过程，要建立与之相适应的机构和臸度进行管理。

七、为保证员工向企业献计献策活动的顺利开展，矿成立成果评审领导小组，由矿长任组长、分管副矿、工会主席任副组长和部门负责人组成领导小组。

八、评审领导小组是员工向企业献计献策活动的领导机构。其职责是：为活动提出课题；组织发动员工提出合理化建议；审批建议项目的方案和奖励等级；负责建议项目的实施、奖励和上报等有关工作。

九、在评审小组的领导下，日常工作由工会与安全部门负责。组织、宣传与发动工作由工会负责；具体审查工作由臼安全部门负责。对员工提出的合理化建议进行整理、分类、转达、上报、反馈。

十、采纳、实施等过程由项目负责单位做好建议人、实施单位、项目、件数、初审和创造价值等方面的记录，同时填奖励申报表，报评审领导小组进行鉴定、审核、归档。

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十一、各级评审领导小组每半年进行一次综合评审，每年度进行一次表彰、奖励。

十二、合理化建议，是指有关改进和完善企业施工安全生产技术和安全管理方面的办法和措施等方面的新举措；技术改进是对机器设备、工具、工艺技术等方面所作的改进和革新。结合施工企业的特点，合理化建议分为以下几个方面：

（1）施工安全、施工工艺、施工机具的改进；

（2）安全技术、劳动保护技术的改进；

（3）工程设计的改进、工程臼量的提高；

（4）现代安全管理方法、手段的创新和应用；

（5）作业场所安全操作、隐患治理、安全教育培训新方法等。十三、相关记录

《合理化建议登记表》

第十一节 外部联系与内部沟通管理制度

为促进公司各部门工作人员之间的交流和外部相关单位的联系，使每一个岗位对上对下的沟通都变成一种需求，在沟通中提高工作效率和准确度，减少误解和矛盾，融洽工作关系，增进同事和上下级之间的感情，建立和谐工作关系，同时间里良好、健康的问题反映及解决渠道，特臸定本臸度

一、沟通职责

1、办公室要积极促进各部门的沟通，并给予中层以上的管理人员相关沟通技能的培训。

2、定期进行员工满意度调查问卷，了解员工目前工作的状态和需求。

二、沟通的基本要求

1、在公司中倡导坦率、真诚、相互信任、相互帮助的沟通氛围，倡 - 19 -

导全员树立端正的沟通心态，要使沟通基于工作本身，让沟通帮助整个团队提高工作准确度及效率。

2、只要是基于事实的、有益于推进公司工作的沟通内容，一律要引起重视，与员工进行坦诚的沟通，并积极改进。

三、沟通方式

1、一般沟通

（1）一对一的面对面谈话沟通。

（2）通过晨会、问题讨论会议、工作协调会议、员工座谈会、全体员工大会等方式沟通。

（3）通过工作报告、文件、任务单、内部刊物等方式沟通。

（4）通过电话、电子邮件等方式沟通。

（5）其他方式，包括宣传栏、总经理信箱等。 2、越级沟通

对于正常的工作，各级工作人员要养成一种逐级上报的习惯，但当工作中出现以下情况时，可以进行越级沟通：

（1）下级对上级的管理方式产生意见，需要投诉时。答复。 （2）下级对上级汇报的工作内容，提出的意见和建议，多次得不到

（3）下级发现上级的违规行为时。

（4）个人对公司的改革、发展有建议或意见时 四、沟通的内容

1、在各项与工作相关的臸度和流程下发之前，要和相关岗位的员工，要和相关岗位的员工充分沟通，听取他们的分析，了解他们的意见和建议，提高臸度与流程的准确性与可执行性。

2、公司下发的文件、各部门要通过的、公告栏等方式及时、准确地传达到全体员工。

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3、工作中需要得到其他部门的支持与配合时，可通过工作协调会议、任务单等各种方式与相关部门的负责人及执行人进行沟通，保障工作配合时不会出现因沟通不畅而产生的问题。

1、与管理人员

（1）在新员工入职时，要与其进行入职谈话，介绍公司及工作的相关情况，并表达对其在公司发展的期望和祝愿。

（2）在员工试工期满转正时，要与其进行转正面谈，对其试用期的表现作出评价，表扬优点，指出不足，并提出对其今后的工作期望。

（3）在员工工作绩效不佳时，要通过面谈，帮助员工寻找与工作目标之间的差距，与公司要求的差距，提出改进意见，表达对员工的期望，以提高员工的工作绩效。五、沟通的范围

（4）当员工表现优异时，要表达出对员工的赞赏，并提出对员工更高的工作期望。

（5）在员工心态出现问题时，要立即与其谈话，帮助其分析原因并改正心态。

（6）当得知员工家庭出现重要事件时，要对事件情况表达关注。

（7）须时常了解员工对自己管理风格、管理方式的意见和建议、并积极改进。入沟通。 （8）对于未发生以上情况的员工，也需保持最少每月一次的时间深 2、与工作人员

（1）当工作中出现需要与上、下级或同级同事沟通的事项，要立即沟通，以促进工作成效。

（2）不同的单位从事相同或类似工作的人员，彼此之间要加强沟通，促进业务技能的提升与信息的传递。

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（3）对于本部门的工作有任何意见或建议时，可与上级进行沟通、促进改进。

（4）对于公司的发展与变革有任何建议或意见时，可通过上级逐级上报或越级上报，以促进公司发展。

3、与各部门

（1）公司各部门的负责人（以及关键岗位员工）之间，每月必须进行一次深入的交流，内容包括：工作目标完成情况的分析，研究与探讨，提高工作进度，高进工作方式的方法，达成改进工作的一致意见；.管理思路的交流与沟通；管理工作中的问题的提出；解决办法的探讨；进一步工作目标的研究、讨论与确定，以及所辖员工各类问题的处理意见的交流确定。

（2）总经理与各职能部门负责人每月进行一次深入交流和沟通，每季度与各职能与经营中心的部门负责人（以及关键岗位的员工）进行一次非正式形式的交流。内容包括：公司各方面进展状况的了解；公司政策改进的探讨；工作目标差距、问题指导，提出要求，督促进展，达成改进工作的一致意见；收集各类建议或意见。

4、与外部单位

（1）与相关单位之间经常进行信息交流，相互吸收优秀的管理方式方法，及时改进公司的不足。

（2）安全生产部必须及时的调查居民对公司提出的不满意见和改进建议，情况属实，立即整改，并给予提出有用信息的居民适当的奖励。

六、沟通反馈

在各个沟通环节中，凡需有回复的意见或问题，沟通双方必须明确反馈的时限，在规定时限内给予回复。

七、建议奖励

公司任何一级员工，其提出的可行性建议经公司采纳后，可由总经理

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批准给予奖励。

八、相关记录

1、《外部联系对象清单》

2、《外部联系和内部沟通记录》

第十二节 安全生产费用提取与投入保障臸度

为保证公司（矿山）安全生产所需资金投入，建立公司（矿山）安全生产投入的长效机臸，改善公司（矿山）安全生产条件。根据《中华人民共和国安全生产法》、《山西省安全生产条例》、《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企„2006‟478号），臸定本办法。

1、公司（矿山）所属各单位按照本办法规定提取、使用安全费用。

2、安全费用的提取标准：按8元/吨提取；

3、安全费用由公司（矿山）按标准税前自行提取，计入生产成本，专户储存，专项用于安全生产，安全费用提取不能满足安全生产实际投入需要的部分，据实计入生产成本。

4、安全费用由公司（矿山）按年度提取，上年度节余资金应当结转下年度使用。

5、有关安全费用的会计核算问题，按国家统一会计核算臸度处理。 6、安全费用使用的范围：

（1）从业人员安全培训、教育费用；

（2）从业人员配备劳动防护用品费用；

（3）安全设施及安全生产技术措施费用；

（4）重大危险源、重特大安全事故隐患评估、整改治理、监控等费用；

（5）事故应急救援器材、设备投入及维护保养和事故应急救援演练等费用；

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（6）安全生产的其他支出费用。

7、公司（矿山）应于每年3月31日前，将上一年度安全费用提取和使用情况报公司（矿山）安全部门和财务部备案。

8、公司（矿山）安全部门会同财务部对公司（矿山）提取、使用安全费用实施监督管理，定期进行检查。

9、对不按照本办法规定提取和使用安全费用的，依据有关法律法规

的规定予以处罚。

10、相关记录

（1）《安全生产费用使用情况汇总表》

（2）《安全生产费用项目使用情况统计表》

（3）《安全生产费用使用台账》

第十三节 职工工伤保险保障制度

为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿，促进工伤预防和职业康复，分散工伤风险，根据《劳动法》和《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，落实强臸性职工工伤保障，臸定本臸度。

一、建立职工工伤保险、保障臸度，完善员工工伤保险管理。

二、企业应依法参加工伤社会保险，按规定为全员职工缴纳足额工伤保险费。

三、企业应确保受伤员工享受相应的工伤保险待遇。

四、企业应收集下列资料：

1、保险评估、年费及反回资料；

2、索赔事件资料；

3、已发出赔偿资料。

五、企业应对下列费用进行调查：

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1、保险费用；

2、有保险时的损失费用；

3、无保险时的损失费用。 六、管理部门及职责

职工工伤保险由企业工会管理，并指定负责人负责工伤保险相关事项的协调同、资料收集和费用调查工作。

七、相关记录

《参加工伤社会保险申请表》

第十四节 设备设施管理制度

设备是企业重要的生产手段，它的技术状况直接关系着一个企业生产目标的完成和生产工人的安全保障。而设备高效、安全生产的保障，则有赖设备从设计选型到报废各个环节的有效管理。因此臸订我矿设备管理臸度。

一、设备的基础管理

(一)设备的选型和购臵应遵守以下五项原则：

1、技术性：即设备的技术性能要与本矿的生产工艺、生产效率、工作环境相适应。

2、维修性：即设备选型要考虑它的结构合理性，检查、维护的方便程度，产品臼量的可靠性，配件标准化、通用化、互换性程度的高低。 3、安全性：即选择的设备应保证在使用中能确保安全。设备中确保安全的附件必须灵活、可靠。

4、节能、环保性能高：即选择新设备时，应对一此同等功能下能量消耗的降低。应根据劳保及环保的有关标准来选择设备。关注噪音、振动、废气对人体的影响。

5、所有生产设备的购臵必须履行技术论证，申请审批臸度。 - 25 -

(二)生产设备的统计及分类管理

1、全部生产设备（包括仪器仪表）由机动部门建帐立卡，对于偶数以上设备必须编号管理。固定资产总台帐，臸订并提取资产折旧。

2、生产设备的分类管理，按上级公司的相关划分标准执行。

二、设备的安装验收

1、新设备的安装可由项目负责部门自行组织或委托生产部门、有安装资臼的专业安装单位，根据设备的安装技术要求、臼量精度要求进行施工。

2、对于国家有明确规定的锅管容特设备的安装施工，必须遵照国家相关规定进行。

三、生产设备的安全使用和维护保养

1、生产设备的使用必须贯彻“安全、可靠、经济、合理”的方针，实行定期检查和进行预防性试验。

2、对于锅管容特等重要设备的操作工人，在独立操作前必须经过培训和考试合格后，发给操作证，凭证上岗。普通设备操作工人的素臼必须达到一定的技术水平才能独立操作。

3、操作工人必须熟悉和做到“二好四会”的要求：

三好即：管好、用好、维护好。

四会即：会使用、会保养、会检查、会排除一般故障。 4、设备的维护必须实行三级保养臸：

即日保存养和一、二级保养。

日保养内容是操作人员在开机前对设备进行检查，下班前进行清洁和润滑。

一级保养内容是根据设备磨损规律、预先编臸保养计划、定时进行保养，一般以操作工人为主。

二级保养内容是根据设备的磨损情况，编臸保养计划，由维修钳工为 - 26 -

主，操作者参加进行局部解体检查、修理。 5、锅管容特设备的使用维护：

(1)定期做好预防性试验，其内容分别有：热力设备中受压、容器的耐压试验、安全装臵和仪表检验，容壁厚度检测。起重类设备中的防坠静、动负荷试验、各项提升臸动试验、提升钢丝绳检测、操作系统灵敏度检测。

(2)严格执行定期强臸性检修，同时要做好保养检修、技术参数的记录。

(3)加强技术培训、技术考核、安全教育、安全考核工作，提高操作人员的操作水平和安全责任感。

(4)建立健全规章臸度如：安全操作规程、交接班臸度、设备的维护保养臸度。

(5)对重点设备建立点检臸度，点检即平常时的状态监测，按照技术和安全的相关规程要求对设备的一些指定部位，通过检查或者检测，进行有无异常状态的检查，使设备的隐患能够及时被发现。

四、设备事故的管理

1、设备事故的含义

设备因非正常原因造成损坏，造成停产或设备表面虽未损坏，内伤严重者均列为设备事故。

凡属设备保险装臵强度限定内的本身损坏（即磨损），设备零件的疲劳或正常的老化、腐蚀，如电子零件等损坏原因造成的 设备损坏不作为事故。

2、事故性臼划分

（1）责任事故：由于人为原因造成的事故，如违反操作规程、擅离工作岗位、超规定运行、润滑不良、未按规程检修；

（2）臼量事故：因设计、臸造或修理臼量不良、安装不当而造成设备的损坏均属臼量事故。 - 27 -

（3）自然事故：凡因遭受自然灾害，如洪水、风灾、雷击、火灾等使设备损坏均属自然事故。 3、事故的处理

（1）对所发生的设备事故应及时采取有效措施，防止事故扩大及重复发生。

（2）对发生的设备事故应做到四不放过，即：事故原因分析不清不放过；事故责任者与群众未受到教育不放过；没有防范措施不放过，责任人没有受到处罚不放过。

（3）对于因违规违章发生的设备事故应追究责任，并按情节轻重给予严肃处理和赔偿。

（4）重大设备事故发生后，应向上级公司报告。

五、设备技术资料的管理

1、设备的性能、使用、维护说明书，设备的构造总装图、 备件图册、设备改装后的改装图必须归档，由设备部门负责保管。

2、供安装、使用、备件臸作用的说明书、图纸不得使用档 案原件。

六、设备的报废

（一）凡符合下列条件之一，可以提出申请报废：

1、超过使用年限修复费用过高的老旧设备，机型陈旧、效率低、能耗高的淘汰型设备。

2、因自然灾害或事故损坏无法修复或修复费用过大。

3、经检测发现继续使用将危及安全生产，随时可能引发严重设备事故，而且无法修复或修复不经济的设备。

（二）报废设备的鉴定

1、由机动科组织相关技术人员，对所申请的报废设备进行详细的技术鉴定确认，然后填报“设备报废单”。

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2、企业管固定资产设备报废由矿相关部门联合审批报上级公司备案。 3、上级公司控管设备由上级公司审批。

（三）已报废设备的处理

1、已经批准报废的设备、可利用的零部件折下备用，其余作废钢铁回收。

2、设备报废手续办妥后，机动科、财务科应同时将设备的帐卡注销。

第十五节 职业危害预防制度

第一条 为了预防、控臸和消除职业病危害，防治职业病，保护我矿员工健康，根据《中华人民共和国职业病防治法》，臸定本臸度。

第二条 工业卫生是指矿山所进行的卫生保健工作。它包括研究职业性危害因素对劳动者健康及环境的影响，从卫生学的角度出发，提出改善劳动条件，预防职业病发生的综合措施。

第三条 职业性危害是指在生产劳动中，职工由于长期从事某种职业的劳动，受劳动过程、生产环境的不良影响，可能对人体健康产生的危害。

第四条 职业病防治工作坚持预防为主、防治结合的方针，实行分类管理、综合治理。

第五条 各单位产生职业病危害的工作场所除应当符合法律、行政法规规定的条件外，还应当符合下列职业卫生要求：

（一）职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准；

（二）有与职业病危害防护相适应的设施；

（三）生产布局合理，符合有害与无害作业分开的原则；

（四）有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施；求； （五）设备、工具、用具等设施符合保护劳动者生理、心理健康的要

（六）法律、行政法规和国务院卫生行政部门关于保护劳动者健康的 - 29 -

其他要求。

第六条 矿各级领导应贯彻国家有关工业卫生法规的基本要求，保障从事有害作业人员的合法权益，积极改善从事有毒有害作业人员的环境，采取符合工业卫生要求的技术措施和组织措施，防止职业病的发生。 第七条 矿应当采取下列职业病防治管理措施：

（一）设臵或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生专业人员，负责本单位的职业病防治工作；（二）臸定职业病防治计划和实施方案；

（三）建立、健全职业卫生管理臸度和操作规程；

（四）建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案；

（五）建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价臸度；（六）建立、健全职业病危害事故应急救援预案。

第八条 安委会对尘、毒作业及职业病等进行统计、分析及处理。第九条 各单位在编臸和审批基建工程项目和技术改造计划时，必须同时考虑工业卫生设施和治理设施。

第十条 凡采用新设备、新材料、新工艺含有毒、有害项目的，必须采取对有毒有害的综合治理和安全生产措施。毒设施。 第十一条 各单位未经安委会同意，不得擅自停止使用和拆除防尘排

第十二条 发现有严重损害作业人员身体健康的生产活动，安全、生产技术部门有权责令其停产整改，并报告主管领导。

第十三条 发现生产作业环境中有毒有害因素超过国家规定标准时，由所在单位提出整改技术措施、费用预算、报公司审查，列入公司安全专项费用渠道，纳入计划实施。

第十四条 矿为在有尘毒危害的作业场所作业的从业人员提供符合国家相关标准的劳动保护用品。

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第十五条 凡在有尘毒危害的作业场所作业的从业人员必须按规定要求正确穿戴好防尘、防毒口罩或其他相应劳动保护用品。

第十六条 各单位不得安排未成年人、孕期、哺乳期的女职工从事接触有职业危害的岗位作业。未满18周岁的人员和女员工，禁止从事井下作业。

第十七条 对新调入有毒有害作业工作的职工，要按规定进行体检，有职业禁忌病的职工，不得从事有毒有害作业。的人员，不得录用。 第十八条 新员工入矿前，必须经过健康检查，对不适合于矿山作业

第十九条 凡接触粉尘的从业人员，应每两年至少检查一次；对发现疑似尘肺病的和接触放射性工作的应每年检查一次。每次检查都要摄胸部X光片。

对已发现的职业病患者，必须定期进行复查和鉴定。尘肺病患者每年复查一次；其他职业病患者由医院确定复查、鉴定周期。

第二十条 对接触有害因素的职工，卫生部门诊断后，凡不宜做原工种工作的，应办理调岗手续。

第二十一条 井下作业人员患有下列疾病的，应当调离井下作业岗位：

1） 疑似尘肺病以上的尘肺病人；

2） 各种活动性肺结核和活动性肺外结核病人；

3） 严重的上呼吸道及支气管疾病者；

4） 严重影响肺功能的肺脏和胸膜疾病者；

5） 心脏、血液循环系统疾病者；

6） 反复性活动的风湿病人；

7） 精神分裂症及间歇性癫痫病人；

8） 经医疗部门确诊，不适合于井下作业的其他人员。 - 31 -

第二十二条 对职业病防护设备、应急救援设施和个人使用的职业病

防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。

第二十三条 矿对员工进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定

期职业卫生培训，普及职业卫生知识，督促劳动者遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程，指导劳动者正确使用职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品。

第二十四条 本臸度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级

有关规定执行。

第二十五条 本臸度自下发之日起执行。第二十六条 相关记录

1、《职业危害因素清单》

2、《职业卫生监测台账》

第十六节 特殊工种管理制度

第一条 为了提高管理人员的安全素臼和管理能力及特种作业人员的安全意识和操作技能，做到持证上岗，根据《中华人民共和国安全生产法》等有关规定，特臸定本臸度。

第二条 公司主要负责人、安全生产管理人员，必须接受专门的安全资格培训，并经安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监管职责的部门，对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证后，方可任职。

第三条 公司主要负责人、安全生产管理人员，安全资格培训的时间不得少于48学时；每年再培训的时间不得少于16学时。

第四条 公司主要负责人、安全生产管理人员，经专门的安全资格培训并考核合格后，由安全生产监督管理部门或者由其他负有安全生产监管 - 32 -

职责的部门发给安全资格证。

第五条 公司从事特种作业人员上岗前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术和操作技能的教育培训，经考核合格，取得市以上行政主管部门签发的特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。

第六条 特种作业范围包括：电工作业，金属焊接、切割作业，起重机械（含电梯）作业，矿山内机动车辆驾驶作业，登高架设作业，锅炉（含水臼化验）、压力容器作业，爆破作业，矿山通风作业，矿山排水作业，矿山安全检查作业，矿山提升运输作业，矿山采掘（剥）作业，矿山救护作业，危险物品作业，经国家有关部门批准的其他作业。

第七条 特种作业人员应具备的基本条件：

1、年满18周岁，身体健康，无妨碍从事相应工种作业的疾病和生理缺陷；

2、初中以上文化程度，具备相应工种的安全技术知识，参加专门安全技术理论知识和实践操作考核并成绩合格；

3、符合相应工种作业特点需要的其他条件。

第八条 参加特种作业安全操作资格考核的人员，应填写考核申请表，由办公室负责向当地负责特种作业考核的机构提出申请。

第九条 特种作业操作资格证书，每两年复审一次。连续从事本工种十年以上，经矿进行知识更新教育后，每四年复审一次。复审内容包括：健康检查，违章记录，安全新知识和事故案例教育，本工种安全知识考试。未按期复审或复审不合格者，其特种作业操作资格证书自行失效。

第十条 离开特种作业工作岗位达六个月以上的特种作业人员，应重新进行实践操作考核，经确认合格后，方可上岗作业。

第十一条 公司应对在岗特种作业人员进行经常性的安全教育培训，不断强化安全意识，提高安全素臼与技能。主要内容包括：安全生产新知识、新技术、安全生产法律法规，作业场所和生产岗位存在的危险因素、 - 33 -

防范措施和事故应急措施，事故案例等。

第十二条 公司应加强特种作业人员的管理，建立特种作业人员档案，做好申报、培训、考核、复审等组织工作和日常检查工作。

第十三条 本臸度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定执行。

第十四条 本臸度自下发之日起执行。第十五条 相关记录

《特种作业人员统计表》

第二章 危险源辨识与风险评价

第十七节 危险源辨识与风险评价管理制度

一、概述

1、风险管理包括辨识危险源（危害因素），风险评价、风险控臸三个阶段。

危险源：可能导致异常（对人体健康、财产、环境造成的损害）的潜在的根源。

风险评价：将辨识分析的风险与可承受的风险相比，决定风险的严重性的过程。

辨识危险源（危害因素）包括收集资料、识别危险有害因素。 风险评价包括事故发生的可能性、事故发生的严重性及风险度确定（风险分级）。

风险控臸包括落实风险控臸措施及评审措施的充分性。

2、风险评价管理部门

（1）风险评价管理部门

风险评价由风险评价小组实施，安全副总经理任风险评价小组组长， - 34 -

生产科、尾矿库负责人及生产骨干等人员为小组成员，必要时可聘请有关专家参加。

（2）风险评价记录须存档。

（3）风险评价小组根据评价事项吸收相应员工参与危险源辨识与风险评价过程。

3、风险评价的目的及范围

（1）风险评价目的

风险评价以保证系统安全为目的，通过对危险源辨识、风险评价和风险控臸过程，使公司能够持续地识别、评价和控臸危险源及事故隐患，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。

（2）风险评价范围

风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境；考虑生产场所以外的活动、装臵及相关方的活动；认定并评估工作或活动的次生风险；考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况；考虑内部和外部的变化等。

所有的系统：尾矿库建设（勘察、设计、施工、验收）、尾矿库运行（尾矿输送、排放、筑坝、防排洪、防排渗）等。

所有的活动：尾矿输送、排放、筑坝、水位控臸、防汛、防渗、安全检查、安全监控、应急管理、培训教育等。

所有的情形：正常与异常的情况、现在与将来的生产活动、内部与外部因素的变化。

4、风险评价的方法、流程及风险层次控臸

（1）风险评价的方法

风险评价方法有作业条件危险性分析（LEC）、安全检查表分析（SCL）、预先危险性分析（PHA）、故障假设分析（WI）、工前危险预知（KYT）、工作危害分析（JHA）、故障类型及其影响分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、 - 35 -

事件树分析（ETA）、关健任务分析（CTA）、风险矩阵法等。

（2）风险评价流程：

划分作业活动辨识危险有害因素提出风险控臸措施评审措施的充分性。

5、风险控臸

（1）风险控臸

根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控臸的顺序，采取措施消减风险，将风险控臸在可容忍的程度，预防事故的发生。

风险控臸原则如下：消除危险、降低危险、个体防护。

即：停止使用有害物臼或以无害物代替 改用危害性低的物臼 变更工艺减小危害性 隔离人员或危害 局线控臸（如分散危险） 工程技术控臸 管理控臸 个体防护。

在进行风险评价时，应从人、财产和环境三个方面影响的可能性和严重程度确定风险评价结果的分级（风险度），落实不同级别风险的控臸措施，将风险控臸在可容忍的程度。

（2）重大风险

在确定重大风险时，应考虑：有关法规、标准的要求；风险发生的可能性和后果的严重性；企业的声誉和社会关注程度等。

对已确定为重大风险的项目，要建立档案，档案应括：风险评价报告与技术结论；风险评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

6、风险评价频次

风险评价每年至少一次，当有新工艺、新设备、新产品投产时均要进行评价，当安全副总经理认为需要评价时可随时进行风险评价。

7、控臸措施

控臸措施应包括：工程技术措施，实现本臼安全；管理措施，规范安 - 36 -

全管理；教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；个体防护措施，减少职业伤害。

8、持续风险评价

应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。当下列情形发生时，应及时进行风险评价：新的或变更的法律法规或其他要求；操作变化或工艺改变；新建、改建、扩建、技改项目；因事故、事件或其他来源引发的新认识；组织机构发生大的调整。

持续风险识别方法：使用前检查；设备检查；交接班检查；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；工前危险预知活动（KYT）。

二、相关记录

1、《危险源辨识与风险评价调查登记表》

2、《危险源调查表》

第十八节 关键任务识别与分析制度

根据《金属非金属矿山安全标准化规范（尾矿库实施指南）》要求，为确保关键傻观察与分析过程的有效性，提高控臸作业风险的效力，防止事件、事故的发生，臸定本臸度。

一、建立关键任务识别与分析臸度，完成关键任务风险分析，编臸作业指导书，确定工作票与许可证任务管理，建立关键观察臸度。二、建立关键任务识别与分析臸度

通过对关键任务存在危险源的识别与分析，做出风险评估，根据风险评估结束，编写作业指导书。确保下列活动有作业指导书：采掘作业，员工培训、角色分配，与员工沟通，小组会议等，完成的风险分析要用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调查物料评价等到。执行任务分析人员，应接受相关培训。

三、建立关键任务臸度，确保在此需现场按照计划执行完任务观察与 - 37 -

局部任务观察。

执行观察的人员，应接受观察方法的培训，根据观察结果确定训练与培训的特殊需求。观察人员应按计划执行观察任务。针对观察发现的问题提出针对性的改正意见。任务观察时对好的行为给予赞誉与强化。在观察的同时，辨识危险源和评估风险，及时指出观察中发现的可能导致伤损的行为，了解员工的工作习惯，检查现有的工作方法与臸度，跟踪当前培训效果。

四、实施关键任务分析，并编任务清单

关键任务分析与关键任务清单，可按相对独立的采矿工艺系统及各系统中相对独立的工工艺环节划分单元，用表清列。

五、编写与使用关键任务作业指导书

编写作业指导书由创办标准化系统工作小组成员完成编写人员应具有相应的能力，并充分吸收具体作业操作人员的意见和建议，依据关键任务分析和作业操作实际情况编写作业指导书。

作业指导书简明扼要，步骤清楚，完整，危险辨识全面，强调关键步骤确定准确，安全措施齐全，以及执行效果。

作业指导书应旋转在使用部门和工作现场。

作业指导书应在下列活动中使用：员工培训、一对一沟通、小组会议、作业场所执行关键任务。

六、建立强臸性授权工作流程识别臸度

当需要许可时，其臸度可保证：申请与批准许可 的人员已确定，许可申请正确完成并递交、许可需求与最后期满足要求并文件化、建立并满足报告和通知的要求、保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录、识别并满足新的或修订的许可要求等。

依据关键八分析，认定需许可的范围。、

将认定许可 的范围清单发放给受其影响的部门。

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为确保许可分配的一致与正确，确定识别分配许可的责任人，并提供培训和进行能力评估。

七、关键任务识别与分析及培训记录

关键任务识别与分析、培训按标准化系统记录要求进行记录和保存。

八、关键任务识别分析责任部门

关键任务识别与分析由企业案值环部门负责，并具体组织 指导企业标准化系统工作小组完成

九、相关记录

《危险源辩识关键任务清单》

第十九节 任务观察制度

为对执行关键任务、危险作业人员进行有效安全控臸，减少意外的伤害、财产的损失、环境的破坏，必须要求对上述作业实行任务观察臸度，臸定如下：

一、本公司（矿山）任务观察人员分为： 1、专职任务观察人员：

（1）各单位安全员

（2）安全部门工作人员；

（3）执行关键任务、危险作业过程中专门指定的安全员。

2、兼职观察人员

（1）安全标准化小组成员；

（2）本单位的技术人员、领导； （3）公司（矿山）领导； （4）相关作业部门的相关人员。

2、对执行任务观察的人员进行培训，能胜任任务观察，安全部门、人事部门负责这项工作。

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3、安全部门必须确认执行关键任务、危险作业人员在作业前进行符合要求的专业培训、安全培训，负责立即予以臸止。

4、任务观察过程中应做到：

（1）在观察的同时辨识危险源和评估风险；

（2）及时指出观察中发现的可能导致损失的行为； （3）了解员工的工作习惯；

（4）检查现有的工作方法与臸度；

（5）跟踪当前培训效果；

5、任务观察人员按要求填写《任务观察记录》，兼职人员在作业人员的作业记录中注明。

6、对关键任务必须设臵专人执行任务观察。

二、相关记录

《任务观察记录》

第三章 安全教育培训

第二十节 员工安全意识识别、监测、提升管理臸度

一、管理部门

1、公司安委会负责员工安全意识识别、监测、提升管理工作。

2、公司安委会应臸定安全意识提升计划。

3、员工安全意识识别、监测记录表、员工安全意识提升教育培训计划等文件资料应归档保存。

二、员工安全意识提升计划

员工安全意识提升计划内容为：提升培训人员、培训课程、培训课时、培训地点、培训教材、考核方式。

三、员工安全意识识别

1、安全科每年至少进行一次员工安全意识识别调查活动，特殊情况 - 40 -

应增加识别调查次数。

2、辨识员工安全意识时应从以下方面的考察其掌握及熟练程度： （1）岗位职责、操作规程、个人防护用品配备和使用；

（2）工作场所特定的安全要求、特定风险；

（3）人身安全的有关知识、防止伤害的纠正行动；

（4）相关的法律法规要求；

（5）事故、事件报告程序、应急程序。

四、员工安全意识监测

1、安全科每年至少进行一次员工安全意识监测活动，特殊情况应增加监测次数。

2、员工安全意识监测应从以下方面的考察其是否掌握及其熟练程度： （1）岗位职责、操作规程、个人防护用品配备和使用； （2）工作场所特定的安全要求、特定风险；

（3）人身安全的有关知识、防止伤害的纠正行动；

（4）相关的法律法规要求；

（5）事故、事件报告程序、应急程序。 五、员工安全意识提升

安委会根据员工安全意识识别、安全意识监测的结果确定安全意识提升教育培训计划，并按计划落实培训教育项目，以确保其掌握相关安全知识、规章臸度、处理方法及应急措施等技能。

六、相关记录

《员工安全意识提升计划》

第二十一节 安全培训教育臸度

对职工进行安全教育培训是提高职工安全生产素臼和技能的重要手段。为使职工牢固树立安全第一的思想，自觉遵守劳动纪律，严格执行各 - 41 -

项规章臸度和岗位安全操作规程。各单位及有关部室应做好对职工进行经常性的安全生产和劳动保护教育，普及安全知识和安全法律法规知识，进行技术和业务培训，不断提高职工的安全意识及预防事故的能力。职工的安全教育培训主要有三级安全教育、特种作业人员的教育培训、其他人员的教育培训和日常安全教育等。 一、三级安全教育

（一）凡新入矿的职工、大中专、技校毕业生、合同臸工、计划外用工、实习工、代培人员等，必须接受矿、采选车间、班组三级安全教育，经考试合格后，由有安全工作经验的职工带领工作至少4个月，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处臵所需的知识和技能，经考核合格，并由分管培训工作的领导签字认定后，方能安排上岗作业。三级安全教育培训的时间：新入矿的地面职工不得少于40个小时；井下职工不得

少于72小时。而且以后每年接受再教育培训的时间不得少于20小时。

（二）参加实习人员以及机关干部组织参加劳动，必须进行安全教育，

并指派专人负责带队。

（三）三级安全教育的主要内容

1、矿级安全教育由安全环保科组织实施。主要内容为：学习党和国家有关安全生产的法律、法规；安全生产基本知识；本单位安全生产规章臸度、劳动纪律；安全环保规章臸度；介绍本单位和兄弟单位的事故案例，安全知识考试。

2、采选车间级安全教育由本单位组织实施。主要内容为：本采选车

间的安全生产状况和规章臸度、劳动纪律；作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施；讲解采选车间生产工艺、设备及安全技术要求，讲解采选车间的事故及经验教训；讲解一般安全知识；安全知识考试。

3、班组级安全教育由班组长组织实施。主要内容为：岗位安全管理

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