专利分析工具 Aureka 及其应用

专利分析工具Aureka 及其应用

知识产权发展研究中心 邓鹏 陈燕 李芳

Aureka IPAM知识产权管理系统最早由美国Aurigin Systems Inc公司推出。2002年，Aureka 版权归由美国Micropatent,LLC. 公司所有，系统增加了深层次专利信息分析与知识产权管理功能，借助于网络的快速发展，使Aureka 成为集专利信息检索与分析及IP 管理的信息平台。2004年，Micropatent 公司被美国Thomson 集团公司收购，Aureka 成为Thomson 集团旗下一个重要产品，通过数据挖掘和专利引文分析等方法，揭示专利信息间的相互关联，为用户技术研发与自主创新、专利评价与评估、专利资产运营、专利权保护（包括专利侵权预警、专利诉讼及专利权边境保护等）、企业联营与合作或兼并等企业生产经营决策活动提供帮助。可以说，Aureka 系统可以满足用户对于专利信息的多方面需求。

一、Aureka 信息平台特点 1．广泛的数据信息源

Aureka 信息平台提供专利检索服务，其数据范围包括:美国专利（全文）、欧洲专利（全文）、PCT 国际专利申请的著录项目、英国专利、德国专利、法国专利、日本专利（英文摘要）等。专利数据定期进行自动更新。

2．便捷的操作方式

整个系统的操作(Platforms used)以Web 浏览器为平台，结合Client/server架构，使得信息的处理更加方便快捷。

3．智能的检索算法

即Searching algorithms，除包含常见的文本检索、布尔运算等基本功能外，Aureka 系统还提供了一项独特自然语言算法，该算法使用了一种专门的字典，其中包含有某一领域特定的技术术语表，以供系统的使用。国家知识产权局专利局文献部

系统允许用户对检索的结果加以注释，同时可以自由的增加或减少检索结果。

二、Aureka 专利地图 1．什么是Aureka 专利地图

Aureka 信息平台中的专利地图（Aureka ThemeScape）提供了一种文本分析工具，该工具以分析的专利样本为基础，对其中的相关词汇的词频应用聚类分析生成主题（词汇）地形图（参见图1），以此来描述专利技术主题分布情况。该分析工具可以辨别和提出词汇系列中经常关联出现的词组，以及它们在文献中的相互关系。

可以通过使用Aureka 专利文件创建这种专利地图（这里主要指——主题全景图 Content Map），在所创建的主题全景图中主要采用等高线图来作为全图绘制的基准。被分析的数据样本中的专利文献在地图中用点来表示。内容相近的文献在图中的距离也相近，最终形成山峰，图中不同山峰区域内表示某一特定技术主题中聚集的相应的专利群。同一区域的文献数量与地图中山峰的高度相对应（如图1所示）。文献内容越相似，文献点在图中的位置就越近；等高线表明了相关文献的密度；最高峰的高点区域包含的文献最多，低点区域包含的文献相对较少；峰间距离越近，表明所包含的专利内容相似性越近；反之，则越远。专利地图上还可以同时显现某一特定技术主题涉及的专利权人等信息。

Aureka ThemeScape 还具有广泛的交互性。当阅读地图时，点击文献点就会显示它们相应的专利信息。双击时，系统会将之放大并在某区域中显示出更多的相关文献资料。当浏览和点击地图中的文献点时，系统还可以进行幕后查询，自动查询与所选择

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的文献内容相近的专利文献。并将这些相关

用户可以：

辑检索；

图1 Aureka ThemeScape 地形图

如图1所示，Aureka ThemeScape的可视化界面由以下要素构成：

1）工具栏

工具栏提供了常用指令的按钮，例如

，利

用工具栏上按钮，用户可以方便地查找、浏览所需信息。

图形和与地图其他点的链接，同时显示系统自动生成的文档和主题列表等信息。例如前10名技术主题和主题索引等。可以点击链接和列表项来查看相关的文档。如图2所示。

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图2 Aureka ThemeScape 特征框

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别

图4 Aureka ThemeScape文献阅读器

分析全景图。 ① 阅读全景图

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文献内容越相似，在全景图中的位置就越近

等高线表明了相关文献的密度 高点代表包含的文献多，低点代表包含的文献少

峰间距离越近，表明相似性越近；反之，越远。

通过浏览全景图 可以获得文献的相关信息。内容相近的文献在全景图中的距离也相近，最终形成峰，同一区域的文献数量与地图中峰的高度相对应。峰越高，对应的文献数量就越大、越集中。文献主题间的联系情况体现为峰间的距离。峰距越近，表明文献主题的相似性越强。

Aureka ThemeScape具有交互性。在阅读全景图时，点击交点就会出现它们的相关信息。当双击某项，Aureka ThemeScape输出系统就会将之放大并在某区域中显示出更多的相关文献信息。当浏览和点击地图中的文献点时，Aureka ThemeScape输出系统就会进行后台查询，用户称之为隐性查询（implicit queries），可以自动查到与所选择文献内容相近的文献。这些相关文献列表在文档浏览器中显示出来。

② 逐级显示

从设计的角度，Aureka ThemeScape输出系统不能在一副地图上一次显示所有的文献点。目的是使你不被如此繁杂的海量信息搞得头晕眼花。当你对地图进行图像缩放时，Aureka ThemeScape 输出系统就会改变地图比例，显示出新的等高线、标签和文献以供你使用。该特点被称作是逐级显示（progressive disclosure），能够帮助你快速高效地研究地图包含的数以千计的文献。

可以通过调整查询和取样设置来控制全景图中显示的文献点数量。要显示查询和取样界面，请点击工具|选项（Tools | Options ）（参见图6），从选项框左侧选择查询和取样（Queries and Sampling）按钮，参见图7。

③全景图的工作

Aureka ThemeScape的交叉式全景图易于高效率地查找文献。为定位所需的文献，可以通过单击或双击交互的元素来浏览和研究地图。也可以通过使用搜索和发现工具来查找和分析全景图文献中所包含的数据。

Aureka ThemeScape 的输出系统有三种模式供你选择：

景图中的文献

选择模式：使用该模式可以选择全景图中需要创建组的文献

¾ 标签编辑模式：使用该模式可以编辑全景图中的标签。

在导航模式下工作

导航模式是Aureka ThemeScape 的缺省工作模式。在导航模式下，可以浏览全景图中的交叉元素。比如，点击或双击全景图中的文献点、文献组、等高线、查询环、隐性链接和图钉，Aureka ThemeScape就会查找全景图中隐含的信息，并在文献浏览器中将之显示出来。

浏览全景图

通过单击或双击全景图焦点来进行浏览。当双击某元素项时，Aureka ThemeScape输出系统就会聚焦此处，并显示出该区域内更多的文献资料；当单击全景图中某一节点时，此系统就会进行后台查询，用户称之为“隐性查询(implicit queries)”。它将自动检

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图6 全景图Tools 工具选项下拉菜单

查询和取样的缺省设置如图7所示：

索出与所选文献内容相近的文献。

当对全景图进行浏览时，要想通过Aureka ThemeScape得到相关文献，可以单

击或双击下面这些节点，也可以使用编辑菜单中的撤销指令来返回到上一步操作。

图7 查询和取样的缺省设置按钮

表1 元素图样名称对照表

元素图样

名称与描述 内容项

在全景图中用圆点表示文献 图钉

当前10的列表打开时从特征框架中显示这些链接 等高线 显示聚焦的内容

隐性链接线的查询环

显示在一个区域和某类文献以外区域的相关文献

要浏览文献内容，只需在全景图中点击该点。当Aureka ThemeScape Theme Publisher 在文献浏览器中打开了一篇文件时，它就会生成一个查询环，并在此查询环 (query circle)范围内搜索与所选文献相近的文献，然后在文献浏览器中显示出来。

在查询环中有不同形式的点。其中，实点代表经常性文献，浅色的点表示临时性文献（在打开的查询环中它们会有暂时显示）。当Aureka ThemeScape搜索或定位当前信息

时，它通常会在图中形成不同形式的文献点来表示不同的文献（一般的、暗色的、暂时的、开放的、 成组的、已选择的或者隐藏的），这样能够表示更多的相关信息。无论全景图中文献点如何表示，你都可以通过点击它来进行操作。

点击等高线，可以查看等高线范围内的专利摘要。Aureka ThemeScape ThemePublisher 通过文献浏览器来打开摘要页，显示出等高线内文献的列表。在摘要

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页上，可以读到几乎每篇文献的摘要。你也可以通过双击列表来转换至文档页以阅读正文。参见图11。

浏览等高线和文献标题

当系统处于导航模式下，可以通过把鼠标放至全景图等高线或文献点上，来浏览等高线上文献的数目或文献标题。这一特点使得你无须打开文献浏览器就可以快速浏览信息。参见图3。

在选择模式下工作

Aureka ThemeScape ThemePublisher 中包含有选择模式，可以它来在全景图中选择文献。这些选择工具包括：

¾ 简单选择模式（Simple Selection mode ）。用来选择矩形区域内的文献。先选择简单选择工具，然后点击并拖拽来进行选择。

¾ 自由选择模式（Free Selection mode ）。用来选择任意形状内的文献。先选择自由选择工具，然后围绕文献点画线来进行选择。参见图8。

可以使用选择工具来增减文献： 增加点，需要在选择时按Shift 键。 减少点，需要在选择时按Alt 键。 在对文献进行增减时，光标将有所变化，这有利于你确定当前的模式。已选择的文献是用白黑相间的虚线表示的。参见图9。

图10 编辑按钮

④ 使用文献浏览器

文献。文献浏览器显示文献时具有前后文献的关联性，这意味着在浏览文献时还会同时显示全景图中与当前文献相关的专利。参见图11。

图9 被选中文献节点样图 在标签编辑模式下工作

在标签编辑模式下，可以编辑全景图中的标签，以便于用户理解。在该模式下，当把鼠标指针置于全景图中的标签时，Aureka ThemeScape ThemePublisher就会打开标签窗。单击全景图中标签或者标签窗口，Aureka ThemeScape ThemePublisher就会打开标签编辑对话窗，如图10所示。

图8 选择模式按钮

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图11 文献浏览器

如图11所示，文献浏览器的左边是主题列表，这是当前文献或者文献组的主题列表。摘要或文献区显示的是文献列表或者是当前文献的原文，这主要取决于在全景图中所选文献的关联性。可以单击文献浏览器上的摘要或者文献来改变其工作模式。文献浏览器可以显示正在浏览文献的前后关系（本例中，是等高线中的文献摘要）。与网页浏览器类似，文献浏览器也有前进和后退按钮，可以使用它们来控制你的检索步骤。

当你在全景图上工作时，文献浏览器会自动打开，显示摘要还是显示文献列表取决于所选文献前后的关联程度。如，当你在组工具中选中一个组，文献浏览器就会在摘要区显示组的文献列表。双击全景图中的文献，文献浏览器就会在文献区显示该文献的原文。

在摘要页可以看到文献列表。文献列表按照序号、类型、标题或日期的顺序排列。（其中排序只对组有效。）

类型列表示的是文献类型。用文献图标描述。可以同时显示文献的多个特征。如，一般性或暂时性、组的颜色和选择。

标题列用以显示文献的标题和摘要。可单击列表中的标题栏来显示每个文献的完整标题和摘要。

日期列显示文献日期。

当使用查询环时，暂时性文献总是排在“根”文献之后，当点击“列”排序时，操作只对根文献有效。

◆浏览文献文本

在文献页，可以浏览当前文献的原文。缺省状态下，浏览器显示文献的标题，随后是文献的其他内容（如日期、作者和内容）。

双击全景图中的内容节点可以直接打开文献浏览器浏览文献，也可以在文献浏览器中选中摘要列表上的项，单击文献标签来使文献浏览器的工作状态从摘要模式转换为文本模式。参见图12。

在文献浏览器的文本模式下，可以： 阅读当前文献原文；

单击摘要标签来使文献浏览器的工作模式转变为摘要模式；

单击原文献从而在另外浏览窗口打开文献；

从文献浏览器中选择下一组文献； 在特征框中单击文献标签； 使用“向前”或“向后”按钮浏览文献；

¾ 使用“Select Doc （选择文献）”按钮来对文献进行选择操作；

¾ 使用“Unsel.Doc

钮来对文献不予选择；

¾ 文献被一次性标记，使用“Selection （选择）”按钮只对选定的文献进行操作。

在文献浏览器中控制浏览步骤 与网页浏览器类似，文献浏览器也会保存当前浏览工作的历史状态，直到打开另外一幅全景图为止。

不管发生任何新操作，文献浏览器都会保存之前的资料，这会有利于你追寻以前的浏览步骤，返回到浏览器的先前工作状态。

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Aureka ThemeScape ThemePublisher 有时导航键不可用，如在你已经把组删除后，又试图返回到先前状态时，Aureka ThemeScape ThemePublisher 就会虚化返回按钮，来表明该操作是无效。

要想在文献浏览器的不同状态下进行切换，也可通过单击向前Forward 或向后Back 来回到所需工作模式。

搜索文本：可以在文献浏览器中使用编辑菜单中的搜索指令或按钮，搜索摘要列表

或文献中特定的文本。当文献浏览器没有打开时，链接菜单中的搜索是指令无效的。

导出文献：点击文献浏览器上的“输出”按钮来保存当前文献或文献组。当输出文献时，可以选择文献列表或Aureka 文献列表的方式。

如果选择文本文件格式，Aureka ThemeScape 就会提示你在另存为对话框中为文献命名。如果选择Aureka 格式，Aureka 将重新打开和显示该列表。

图12 文献档案页

⑤ 改变全景图缩放比例

当浏览全景图时，Aureke 输出系统会自动聚焦在被双击的节点、等高线、查询环、查询链接，也可手动调节缩放比例，达到最佳效果。 可以使用Zoom 按钮的扩大或缩小，或使用滑块条来调整缩放比例，也可以

在缩放面板中调节窗口指针在同一放大水平下观察不同区域。

⑥ 分析全景图

可使用AurekaThemeScape Theme Publisher 的高级图形工具来分析全景图中的专利文献，并发布分析结果。

表2 分析结果

参见各节 创建和管理组 时间段

说明

如何使用组工具来分析大量专利文献

基于时间，学习如果运用时间段工具来分析地图数据库中的文献

2）使用全景图

本节主要讨论如何使用全景图窗口来浏览、检索、观察、打印和发布全景图数据国家知识产权局专利局文献部

库中的文献。主要包括以下主题：全景图概览、撤消操作和重做操作、打印全景图、设置Aureka ThemeScape ThemePublisher、设置

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全景图参数。

① 得到一个全景图快照

通过在文件菜单中选择Take Snapshot，可以把全景图保存为一个GIF 或JPEG 格式的计算机图像文件。当存储全景图时，一般是作为微软浏览器中常用的图像文件保存（如GIF 或JPEG 格式）。当在Aureka 工作环境中打开该文件时，文件将使用微软浏览器打开，并关闭Aureka 应用程序。打印全景图，请参阅“打印全景图（Printing a Content Map. ）”。

② 撤销或重做操作

在Aureka ThemeScape ThemePublisher 中执行相反的命令或动作时，可以使用撤销命令，也可使用重做来实现恢复。

③ 打印全景图

从文件菜单中选择“打印全景图 Print Map ”来进行打印。当打印时，Aureka 就会打印图形窗口中的全景图，如在使用缩放功能的全景图时，Aureka 就能打印该图。

选择打印全景图指令，页面设置对话框就会弹出，可以进行选择设置。

也可将全景图存成GIF 或 JPEG 图像，可通过“全景图快照”实现此操作。

④ 进行全景图打印

a ．打开全景图（如果文献浏览器打开，

请予关闭）

b

页面设置对话框就会打开。

c ．进行页面设置，单击确定。打印对话框就会出现。

d ．选择或输入打印参数 e ．单击确定。

在页面设置对话框中，一旦单击确定，就不能在打印对话框中进行修改了。可通过Window 操作系统来设置打印机。

⑤ 设置打印机

打印时可进行以下设置： 取消正在进行的打印； 从开始菜单中选择设置；

右键点击“打印机”，选择“打开”，就会弹出打印机窗口；

在选定的打印机上右键点击，选择打印参数；

设置参数。

⑥设置AurekaThemeScape Theme Publisher 选项

可以通过设置参数来修改全景图外观及其行为。在选项对话框左侧可选择修改项，相应修改内容在右边显示出来。参见图13。

图13 全景图参数设置页

一旦执行检索（并创建了组），创建组

中包含的最大文件数目就不被改变了。即使

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改变，也不会使用目前设置的搜索数，仍会回到原来的数目。

要改变特定搜索的最大值，必须删除组（打开组工具，选择组，然后选择删除），然后再进行检索。

⑦ 设置地图参数

在使用Aureka 输出系统对全景图进行分析和处理时，可以点击“地图设置”来选择高级选项参数。在地图设置窗口中，按

“view ”按钮，你可作如下操作：

设置摘要信息；修改禁止词语列表；改变标点绘制；改变地图设置，或重新输出全景图。

⑧ 设置摘要信息

在地图设置窗口的左侧，可改变文献摘要文本的大小，也可限定所选摘要文本的字符数。在文献浏览器或前10名列表中显示设置好的摘要文本。

图14 地图参数设置页

可使用数字或数字与文字混合的选择框来限定Aureka 系统的文字处理情况。缺省状态下，Aureka 只处理文字字符。例如，如果勾掉排除文字数字（Exclude Alphanumeric ）框，Aureka 系统就会将3COM 或DB2此类字符纳入分析文本。

如果从文本分析中只排除了数字，仍然可以在全景图中使用文本检索来检索文献中的日期。例如，要搜索数字（1998），即使它在全景图文献中存在，Aureka 系统也不会找到该数字。但是，如果把数字加上双引号（ “1998”）作为字符来查询，Aureka 系统就可以对其进行文本的检索。

在地图设置屏的中间可以修改禁止词语列表。禁止词语是指在文本处理中不予处理的词语。在处理全景图中的文献时，这些词语将不会被当作主题来考虑。

⑩ 改变标点符号绘制

在地图设置屏的右端，可以定义系统应如何处理它在文献中找到的标点符号。可指定Aureka 系统在遇到标点符号后应执行的操作。

每个标点符号缺省处理已经被选定。你只能对不常用的标点或仅对某一特定标点做此处理。

改变全景图设置，重新生成全景图 当地图重新设置禁止词语、标点符号的处理后，必须重新生成全景图，这就必然导致已建或已修改对象的丢失。

而且，原图与其他图形的链接也会消失。已输出的地图就不再被更新，需重新进行输出。如果必须改变图形设置或重新生成全景图，一定要把最近系统产生的全景图复制下来。

图15 摘要信息设置页

⑨ 修改禁止词语列表 国家知识产权局专利局文献部

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绘制共同文献 可以在全景图中选择是否把共同文献绘入全景图。如果创建了一个包含有共同文

献的文件列表，全景图的页面设置就会出现选项“Map Corporate Documents（绘制共同文献）”，如果选定该项，共同文献就会作

为单独的文献和其他专有文献一起绘入全景图。参见图16。

图16 共同文献设置选项

把共同文献绘入全景图具有什么价值？

将共同文献和专利文献一起绘入全景图非常有帮助的。它可观察到哪些专利文献所包含的语言和非专利文献的语言相类似。比如，把发明公开书和未公开的专利申请，作为共同文献并入Aureka 。这样就会出现一个你自定义的文件列表，其中包括以前相关的搜索结果和该文献。由此你可以创建一个全新的全景图。

可在全景图中找到该文献的位置和其周围的文献，一般情况下，这些文献和你的文献高度相关。

绘制带有分隔符的共同文献

你可能需要把从其他工具软件中搜索到的结果绘成全景图，例如含有Derwent 摘要的文件。

Derwent 数据可从STN 对话和其他系统中获得，搜索结果含有很多著录项目，你可以将每个著录项目都作为独立文献纳入到ThemeScape 中来，也可以通过Corporate Document 分隔符进行操作。

可按照下列步骤绘制搜索结果地图：

¾ 将搜索结果形成文件。很多情况下，搜索结果都是一个文本文件或word 文档。一定要保持每个档案都有一个分隔符。上例中，分隔符就是AN （Derwent 符号）。分隔符必须是文本。Tab 或回车键不能作为分隔符，如果文件中无分隔符，必须加入一个。Word 或文本编辑器可帮助实现这些功能。如果遇到麻烦，请与 MicroPatent Technical 支持中心联系寻求帮助。

¾ 把搜索结果作为一个共同文献并入Aureka 。

¾ 执行“共同文献（Corporate Document ）”查询来找到它，把它放到一个永久性文件列表中。这个列表可能包含刚才的文献或者其它专利文献。

¾ 运行ThemeScape ，在地图设置框中选择“绘制共同文献”，选定“使用分隔符分隔共同文献”。

¾ 文本框中键入分隔符，本例中，分隔符为“AN ”。参见图17。

¾ 绘图。 3) 高级图形设置 ① 只用英文

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如果你的文献列表只包含英文文献，你就可以使用缺省设置。但如果文献列表中包含非英文文献，那么你就应当选择“只用英文专利语言（Use English Only）”选项，这就剔除掉了非英文文献。一般说来，如果把ThemeScape 限定在一种语言的环境中，你将会在地图上获得更多的情报。

如果对EP 或PCT 文献进行绘图，系统可能不识文本中使用的语言，此时，你应当选择“只用英文专利语言”选项。参见图16。

为什么不能让所有的图都用英文呢？因为在某些情况下，看看德文或法文的ThemeScape 还是有意义的，即使ThemeScape 并不擅长于德文或法文，但还是能产生一些有意义的结果。如果对此感兴趣，那么就建议创建一个只有德文或只有法文的文件列表。当然，包含多种语言的文献列表是毫无意义。

表3给出了不同语言类型的文献列表。

表3 文献类型与语言对照表

文献类型

US Grants and Applications 美国申请授权

EP Grants and Applications EP 申请授权 PCT Applications PCT 申请 JP-A 日本申请 GB-A

英国

DE-A,B,C,T,U 德国 FR-A 法国

英文 德语 法语

语言 英文

可能包含非英文文本

可能包含非英文文本

英文

② 定制地图字段

你可以考虑用哪些著录项目来创建地图。可采用以下操作选项：

分析 Analysis 可以控制是否通过分析该字段来确定文献和标题的相似性，也可以选择是否把标题纳入到全景图之中。将该字段设置为可分析的，才能被搜索。你可以使用Aureka 搜索选项，以确保每一个字段都可被搜索，而不论其是否为可分析的。

摘要 Summary 控制哪些字段可以在摘要中显示。例如：你可能不想在摘要中出现“专利权人Assignee ”字段——你可以利用自定义工具来隐藏它。

时间段日期 Time Slicing Date 国家知识产权局专利局文献部

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每篇文献的第一个时间都会被用于时间段。缺省状态下使用申请日，

如果想把公开日作为时间段就必须改变其顺序，

日之前。

文献浏览 Document View 可以在分析和摘要的情况下予以隐藏。

需要注意的是，每个专利的内容选项字段的初始设置都不同。要定制字段设置，首先要选择你希望创建的全景图类型。然后点击“

”，如下图所示，“

”图标就是

“标题和摘要（Titles and Abstracts）”选项。 点击图标就会调出定制对话窗口。已激活的

字段在右侧显示。本例中的缺省设置如下所示。注意，被选中分析的字段在旁边有“分析”字样，可在“已选择”列表中使用“

“按钮来予以剔除，也可使用“>”从可选列表中选择分析项。参见图17。

图17 字段自定义对话框

4）向全景图添加额外数据 ① 向全景图中添加Aureka 文件列表 用户可能希望向已经创建的全景图中添加额外的列表。你可以使用“Add source…(添加源) ”指令，也可以向全景图添加额外的Aureka 列表。注意，此时图形的设置选项不变。

假设要向全景图中添加第二个Aureka

列表，可从全景图Thememap 按钮的下拉菜单中添加“Add source…（添加源）”选项。

选择“Object Source （目标源）”，然后找到想要添加的Aureka 源，从“Select an object （选择对象）”框中选择。在Aureka9.2版本中，只能添加文件列表。点击确定。参见图18。

图18 添加源对话框

这时就会弹出窗口提示你必须重新生成全景图，点击确定，以更新全景图。

全景图就会更新。完成后，你会发现已处理的文件数目会增加。此时，你会看到新生成的全景图。

② 对外部的Web 网站进行绘图 Aureka 对此有严格的限定。具体限定如

下：

只能对静态的HTML

可以对多级或多重链接进行绘图，但每个链接必须是静态的HTML 网页。

所绘图的网站必须能够从Aureka 服务器访问。对Aureka 主机来说，必须是公开网站。如果局域网被防火墙阻止，就不能绘

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图。Aureka 不能通过注册进入网站。

注意，只有HTML （或文本格式）才能被ThemeScape 处理。网页中的图形会被删除。

5）使用特征框

本节将描述如何使用特征框来查询全景图信息。包括的主题如下：使用特征框、使用前10名列表、使用主题索引。

① 特征框

特征框在主窗口的左侧，包含了许多内容，比如文本、图形以及到全景图元素的链接。例如，可以显示系统自动产生的信息，前10名列表（就是检索或者组操作中最能显示这些项的文献）或是主题索引（全景图数据库的主题列表）。

缺省状态下，输出系统会显示特征框。也可以使用工具菜单中的“显示特征框 Show Features Frame”指令来隐藏或显示特征框。也可指定AurekaThemeScape 在缺省状态下是否显示特征框。这可在工具面板的显示工具对话框中实现。

在工具菜单中选择“显示特征框 Show Features Frame”，就可以操作是否显示特征框。

② 选择要浏览的信息

特征框中的导航和选择按钮可以让你浏览特征框中的信息。这些按钮包括：后退、前进和前10名主题按钮。

只有系统操作能够生成最相关文献列

表时，前10名列表才可使用；例如检索和组操作。参见图19。

图19 前10名列表页面

③ 使用前10名列表

在检索和组操作后，Aureka 系统会生成与之最相关的文献列表，特征框将前10名显示出来。Aureka 系统使用相关性来排名这些文献。缺省状态下，使用蓝图钉来标识特征框中的文献。在文献浏览器打开时，Aureka 就会隐藏图钉标识。

④ 定制前10列表的显示状态

缺省状态下，Aureka 系统在检索和组操作后更新前10名列表，并自动显示。如果不需要显示该信息，则可通过选择对话框进行设置。

⑤ 浏览前10列表

缺省状态下，前10列表包含了500件文献信息。Aureka 系统以最适合的标准来排列前10名列表。通过选择对话框中的“Tools | Queries and Sampling（工具|查询和取样）”面板来对最大数量的文献进行选择，利用Aureka 系统从中进行排列。参见图20。

图20 前10名文献列表显示页

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你可以使用向前或向后按钮来在特征框中浏览它们。这些按钮的状态栏显示了所列文献的数目，以及文献组中文献的总数。例如，如果激活的文献组包含了500篇文章，而你正在看前10篇，状态栏就会显示“1-10/500”。

从前10名列表中浏览文献，你可以在特征框中单击“前10”按钮来浏览它们的标题和摘要。该按钮只会在能产生前10名情况下才有效，如进行检索和组操作之后。

打开前10名列表之后，就可以看到前10名文献标题和摘要。当把鼠标停留在特征框中显示的文献名上时，Aureka 就会改变全景图中图钉的颜色，使之更易于辨认。文献标题和全景图中文件相链接，所以可以通过文献名在文献浏览器中阅读。

要从前10名列表中阅读文献，只需单击该文献标题。

⑥ 使用主题索引

主题索引提供了一个交互性的主题列表。其从属于全景图数据库。显示主题索引，单击地图左侧的主题Topics 按钮。全景图中所有文献的主题列表都显示在左侧。

主题索引左侧的一列是主题列表，右边的一列是包含该主题的文献数。可以从主题索引中选择主题，来进行查询。当选择一个或多个主题时，Aureka 就会在全景图文献中进行检索，并把结果作为特殊的组存储起来。在全景图中显示包含已选主题的文献。用户称之为主题索引。你可按照字符列排序，或按照文献数进行排序，排序只需单击“列顶部”即可。

要对主题索引进行排序，单击所选排序标准的“顶部”即可。

⑦ 在主题索引中选择主题

可以选择一个或多个主题。当选择一个或多个主题时，Aureka 查询地图中的内容，然后保存这个查询结果到一个特殊组中，称之为主题索引。Aureka 系统在地图中突出显示（内部白色的点和被选定的边界线）这些选中的主题文献，其他未包含的文献则变为

暗色。

6）检索全景图

本节主要讲述如何在全景图中检索数据，包括直接查询和隐性查询。本节包括以下主题： 直接查询、隐性查询、高级查询。

① 检索的类型

浏览、检索和分析全景图中文件过程中，Aureka 系统会执行以下操作：

检索对话框中需要查询的字符，并在全景图中搜索相应的文献。直接查询的结果在组工具中被存为检索组。

隐性查询。当在全景图中选择元素时（文献、文献块、等高线、组或者主题），系统在后台进行隐性的查询。会显示包含有相关信息的文献。

② 执行直接查询(Explicit Queries) 直接查询可以帮助你在全景图中检索包含有特定词语的文献。可在全景图中搜索单个词语、词组或逻辑表达式。直接查询的结果被存储为一组文献，称之为检索组，可被合并或保存。

Aureka 有两个直接查询的途径。它们是位于状态栏上检索工具和检索对话框，可以点击工具栏上的检索按钮来打开它。

③ 检索工具选项

在检索全景图时有两个选项，可以使用ThemeScape 的检索工具，也可使用Aureka 的检索工具。

ThemeScape 全景图检索工具便捷快速，但只能检索已分析过的字段，并且不能控制检索的进程。

Aureka 检索工具功能强大，可以控制字段的检索，甚至可以检索在全景图中未包含的字段。

④ ThemeScape全景图检索工具 Aureka 系统包含一个强有力的检索工具。该检索工具位于状态栏顶部，窗口的底部。你可以用单个的词语、逻辑检索和字符串来检索全景图中的信息。

执行检索，可作如下操作：

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¾ 在搜索字段中键入搜索字符串。只需键入搜索字符串，搜索按钮就被激活。

¾ 点击搜索Search 。按钮在搜索框右侧。Aureka 系统就会对全景图进行检索，并将符合条件的文献加粗。然后，把搜索结果添加到组结果的弹出菜单中，该菜单在搜索按钮的右边；也会把结果添加到组工具中，该结果就作为全景图的一部分被存储下来。

¾ 文本搜索。必须用双引号。例如，要搜索包括文本New England，就要键入“New England”（注意键入双引号），搜索结果就会把后者检索出来。文字本身是区分大小写的。

¾ 执行逻辑搜索，需要使用关键词。如AND, OR和NOT, 或相应字符 (“&”, “|”或 “! ”) 来建立布尔表达式。

例

如

，

你

可

以

键

入

telecommunication!(vcr|tv)来搜索包含有字符串telecommunication 但不包括字符串“vcr ”或“tv ”的文件，如果在搜索框中不使用布尔表达式而直接键入多个字符，Aureka 系统就会自动使用OR 操作来执行检索。

当使用检索工具进行检索时，返回的最大文件数取决于Aureka 系统的相应设置。要改变最大值，可在工具菜单中选择选项Option ，单击工具旁边的“+”。点击“Queries and Sampling（查询和取样）”，然后改变弹出对话框中相应的数值。

一旦进行了检索，也就意味着建立了查询组，这个最大数量的文献数值就成为有效而且是不可改变的。如果要改变，就要用同样的检索条件进行重新检索。Aureka 系统将回至原先文献数值范围内。

为实现特定检索而改变最大数值，就必须首先删除该组（打开组工具，选择组，然后点击删除），然后开始重新检索。

⑤ 检索对话框

单击工具条上的检索按钮，或检索菜单中的命令来打开检索对话框。在该对话框中国家知识产权局专利局文献部

可以键入需要检索的字符串，并进行相应设置。

使用检索对话框时，可选择检索类型，包括逻辑检索、文本检索，你可以检索所键入的所有或部分文字。检索结果自动成组，并被保存在组工具中。

Aureka 系统会把结果加到组工具中，组工具位于检索按钮的右侧。你可以用它进行进一步的分析，并加以发布。不能使用图形浏览器来发布检索组，不过使用者可进行自己的检索。

对于检索工具的更多信息，可参阅“创建和管理组”。

a ．从工具菜单中选择“检索Search ”，以打开检索对话框。

b ．在检索字段中键入有效字符串，带有双引号的文本词组，或布尔表达式。

c ．在“Look For”字段中，选择检索类型。

d ．点击“Search ”。 ⑥ Aureka检索工具

如果要对全景图进行更精密的检索，可使用Aureka 检索工具。从工具菜单中选择Aureka Search。打开Aureka 检索工具。

Aureka 文本检索页就会弹出。需要注意的是全景图中的检索范围。例如，用户要在权利项Clams 中检索“disinfect*（以disinfect 为前缀的所有单词）”，虽然全景图是使用标题和摘要创建的，但是还是可以利用Aureka 搜索工具来搜索所有的范围。参见图21。

此项检索可能需要1分钟或更长时间。当检索返回时，你会看到“新组”对话框，给你的检索结果输入名字。查询结果将成为一个主题组，你可以对它进行赋色并且也可以与其它组相结合。

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图21 Aureka文本检索页

⑦ 执行隐性查询（Implicit Queries） 隐性查询是Aureka ThemeScape设计的一个特点，它可以在没有查询工具时为你提供更多你所感兴趣的文献信息。例如，当你在全景地图中点击一篇文献时，Aureka ThemeScap 将绘制一个查询环，并且执行隐性查询，然后显示出与之相关的文献信息，从查询环的边缘绘制隐性链接定位在其它区域中有关的文献，并且打开文献阅读器。

相反，当你使用查询工具来查询信息时。你必须精确输入你想要查找的信息。

⑧ 查询环（Query Circles） 和 隐性链接（Implicit Link）

当你点击或双击一个文献时，Aureka ThemeScape ThemePublisher 在这个文献周

围绘制一个查询环，在这个环中的专利文献具有相似的内容，并且在文献阅读器中显示这些文献以及它们所包含的主题。

查询环（query circle）内全部没有显示的文献以及那些与被选文献相似的文献，都被称作是查询环中的临时文献。Aureka 系统能够显示这些附加的文献，以便于进一步的理解地图信息。

当在全景图中一个查询环可见时，你可以调整它的尺寸和位置。例如，你可以增加查询环的尺寸以显示更多的内容。你也可以在工具菜单上使用Options （选项）命令来修改当查询或组执行操作时的行为（例如，你可以修改在查询环中显示临时文献的数量）。

图22 查询环与隐性链接样例

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⑨ 隐性链接

当Aureka ThemeScape处理文献内容时，它为全部主题和彼此相互关联文献创建一个多维的数学空间。为生成这个二维（2D ）空间的地图，这个数学算法被用作确定一个最好的二维空间。由于地图不能显示在三维空间中，所以它不能表现所有的文献与主题之间的关联。因此，一些文献可能涉及在不同主题区域中，这些关联则通过隐性链接进行描述。当文献在查询环中被选定后，可能会涉及在同一区域的所有文献。

当点击一个位于隐性链接之外的查询环时，会引导在不同区域中所包含的相关文献。沿着隐性链接，点击或双击这个隐含链的链接线。Aureka ThemeScape ThemePublisher 将会在文献阅读器中打开被链接的文献。在查询与取样（Queries and Sampling ）对话框选项中，你可以指定你想让隐含链接显示的最大数值，即隐性查询文献的最大值。当鼠标指针位于链接上时，会触发一个该链接的文献摘要。

7）创建和管理组

可以创建，操作和保存一组文献。可以发布组以便其它用户能够运行你的地图并且查看你的组设置。也可以同时地观察两个或多个组，并且利用组合模式工具来检验它们之间的关系。每一组可以分配它自己的颜色代码，以便能够在地图上区分它们。

① 关于组

可以使用组工具和分组结果弹出菜单来创建，观察，并且用不同颜色标记和管理已保存的文献组。利用组操作，你可以快速地检索查询结果，或选择并观察文献。在全景图中的任意文献都可以是一个或多个组的成员。

三种类型的组：

查询组Search Group——利用查询工具进行外在查询的结果

选择组Selection Group——利用选择工具，或者在组工具、文献阅读器中点击Select Documents按钮来选择的一组文献。 国家知识产权局专利局文献部

主题索引Topic Index——一个固定集合，通过ThemePublisher 产生，当在特征框架中的主题列表中选择一或多个主题时动态更新。

创建组之后，可以利用组合模式（Combine Mode）选择器来观察和组合它们，以便分析若干组之间的复杂联系。也可以使用组工具Group Tool来创建，观察，编辑，和移除组；利用颜色组命令来创建、比较主题；选择组合模式（Combine Mode）；在全景图中选择文献以便于进一步的操作。

② 利用组工具

有以下几种方法打开组工具（Group Tool ）：

在地图窗口工具条中点击Group Tool（组工具）；从在地图窗口中的工具菜单选择Groups （组）；在地图窗口中的状态条上点击Grouped Results（分组结果）；从分组结果弹出菜单中，选择Group Tool…（组工具）；按CTRL+G。

当存在多个组时，你可以通过点击在列表顶端的列头来排列出现的顺序。利用按钮条，你可以：创建新的组，编辑已选组的属性，从全景图中移除已选择的组，或在组列表中快速取消所有组。参见图23。

③ 创建组

可以对创建的新组进行保存，再使用，以及处理其中的文献。有若干个方法创建组：可以通过查询文献来创建查询组；可以使用选择模式工具在全景图中通过手工选择创建选择组；可以从文献阅读器列表创建一个组。在文献阅读器中的组工具中点击选择按钮，然后点New 按钮。

通过查询创建的组被称为查询组。Aureka ThemeScape ThemePublisher在组工具的类型列中显示组的类型。

示。

◆通过查询创建组

只要执行一个外在的查询，Aureka ThemeScape ThemePublisher都会为其自动

19

创建查询组。在创建一个查询组之后，你可

以利用组工具来修改它的属性。参见图8。

图23 组工具窗口

◆通过选择文献创建组

在全景图中通过选择文献创建组，利用选择工具选择想要包含的文献。当已经创建选择时，利用组工具设置它的名称和属性。可以利用简单或自由选择工具来选择单个或多个文献。点击并且拖拽选择工具来绘制一个矩形来套入你希望选择的文献。点击并拖拽这个自由选择工具，可以绘制一个不规则轮廓用以包含你所希望的文献。也可以通过点击来定义多边形的顶点的方式来实现选择。

当按住SHIFT 键时点击并拖拽这个选择工具可以在现有选择中添加文献。当按住ALT 键时点击并拖拽这个选择工具可以从现有选择中除去文献。

◆合并现有组

你可以组合两个或多个已定制的组并且创建一个新的组。有效的组合类型有：Union (OR),联合，Intersection(AND)交叉，差（不重叠），在组合模式下拉框中列出它们。

◆对现有组中添加或减去文献 可以使用选择模式工具从组中添加或移除文献。

④移除组

可以利用组工具来移除组。如果是未发布的组会被立即移除。如果是已发布的组，则在下次发布时移除。从地图中无法移除主题索引。当你点击Remove 时，Aureka ThemeScape ThemePublisher从组列表中删除已选择的组，并会显示一个删除的警告信息。

从全景图中移除组不会影响全景图数据库中的文献。它只从组工具和分组结果菜单中移除组的名称。文献和它们的数据仍完整无缺地保留在全景图中。

⑤ 保存组

当关闭全景图并且保存变更时，Aureka ThemeScape ThemePublisher自动保存已创建的所有组。在下次发布全景图时，被指定的组可以通过发布来共享给其它用户。利用组工具来移除任意不想保存的组。

⑥ 在全景图中观察组

可以利用组工具或弹出的分组结果菜单来选择想要观察的组。能够选择的组的数目由被选择的组的模式而定。通常是默认的，Aureka ThemeScape ThemePublisher为单一显示模式，一次只显示一个组。然而，最近一次使用过的模式和颜色选项会被保存在系统seesions 中。为了选择和观察多个组，

国家知识产权局专利局文献部

你必须在组工具中转换组的模式为：Union （联合）或difference （减）。不能在单一模式中为一个组着色。区分颜色只能在Union （联合）或difference （减）模式中。

当利用单一模式在组工具中点击一个组时，会以白点突出这些文献。当一组文献

观察的组名。会将非该组成员的文献变暗，并且突出显示属于这个组的文献。

在组工具中取消一个组的选择：在组列类型 Single 单一 Intersection 交叉 Union 联合

图标

表中点击已选择组的名称，会重新绘制在全景图中的文献。

在组工具中取消全部组选择：在组工具中，点击Unselect All Groups按钮，取消已选Difference （差）。在组列表中，点击每一个想要观察的组名称。参见表4

描述

每次只显示一组，并且显示前500篇。

表4：组模式的详细说明

显示被选组中公共的文献 显示前500篇

显示被选组中所有文献 显示前500篇

在使用联合操作时，各组使用不同的颜

色进行标记。

Difference 差

显示唯一的，不重复的文献 显示前500篇

⑧组的属性。例如，可以重命名组名或修改它的创建设置（查询字符串或被选文献的列表）。可以修改每一组类型的不同属性（查询或选择）。也可以查看，但是不会修改主题索引的属性。在组工具中打开组的特性对创建一个查询组后，可使用组特性对话框来修改查询组的属性。可以重命名查询组，修

21

多个组文献之间的关联。先在组工具中转变组的模式为联合（Union ）或者差（Difference ），然后点选组颜色复选框。点击你希望比较的组，此时ThemeScape 将自动对每个组中的文献进行着色。最多可以对10组进行着色，这10种颜色被预先定义, 并且出现的次序总是相同的。

如果你是一个黄金版用户并且你打开的是一个未发布的地图，你的组将被保存。在下次打开地图时它们还将是有效的。这些颜色本身将不会被保存，但是你可以通过在组中执行相同的命令来重建它们。银和铜版国家知识产权局专利局文献部

改查询字符串，重新提交查询以更新文献，当从全景图中添加或移除文献时指定是否

可以通过选择组特性对话框来修改选择组的特性。可以重命名选择组，从组中移

⑨

的一个特殊的类别，是基于主题的一组文献。你不需要打开组工具窗口就可以利用主题索引组工作。你可以简单的在特征框架中选择一

个主题。Aureka ThemeScape

ThemePublisher 执行一个查询，然后自动更新这个主题的内容。

当你在主题索引中选择多个主题时（按住control 键进行选择），Aureka ThemeScape ThemePublisher 显示的文献是同时匹配这两个主题的，同使用布尔“与”运算类似。主题索引组与其它组略有不同的是，它是动态的，即在主题选择和取消时无论何时都会自动更新组的内容。与查询和选择组类似，引。选择和取消选择主题索引组与其它组的操作略有不同。当你在组工具窗口中取消主题索引组时，被取消的主题索引组中的文献与相应的主题保存在全景图中。重新选择这个主题索引组时，Aureka ThemeScape ThemePublisher 在全景图中显示这些文档并且在主题列表中重新选择这些主题。

在特征框架的主题列表中，主题索引组总是反映当前被选择的主题。当选择一个新的主题后，系统会清除在主题工具窗口中主题索引的现有内容，执行一个查询并且插入结果到主题索引组中。如前面的描述，当你的选择多于1个主题时，系统显示的文献是同时匹配两个主题的（即：布尔与运算）。

清除选择的主题：在特征框架下面点击Unselect All（取消所有选择）按钮即清除选

⑩它。这个弹出菜单包含一个最近使用过的组列表，以及未发布组和已发布组的子菜单。

定当前组。

Grouped Results（分组结果）按钮——用于打开组工具

Grouped Results（分组结果）弹出菜单——选择和取消组，并且打开组工具。

在分组结果弹出界面的状态条中你可以通过移动鼠标指针到按钮上来观察组的可以在Options dialog（选项对话框）中指定设置。例如，可以选择一个选项指定Aureka ThemeScape ThemePublisher是否在来说就是可见的。如果地图包含任一未发布的组，那么这些组将不会出现在已发布的地图上，就象它们不存在一样。

发布组是可选择的。在你发布一个地图之前，不需要有一个已发布的组（或任一组）

8）时间段

① 关于时间段 Time Slices

在全景图的数据库中利用时间段特点，你可以通过年代来探索文献之间的关联。时间段是通过定义的在一个范围内的文献日期形成的一组文献。与组相似，你可以在全景图中观察并分析它们。对于专利文献，文献的日期默认为专利申请日。当文件日期未②国家知识产权局专利局文献部

使用时间段工具创建、观察、编辑和管理全景图。这个时间段工具列出了所有你定义的正在工作的和已发布的项。它显示发布状态、文献数，以及每一段时间的起始与结

束日期。可以通过在时间段工具中选择它的名称来观察一个时间段，也可以通过点击列表顶端的列标题来对时间段信息进行排序。参见图25。

图24 地图全部内容与时间段比较

图25 时间段工具

为了打开时间段工具，可以执行下面任一步。

从工具菜单中选择时间段 在工具条里点击时间段 在查询和状态条里点击时间段 从弹出的时间段工具菜单中选择时

义一个新的时间段。然后Aureka ThemeScape ThemePublisher从地图的数据库中查询文献日期，并且保存它。产生多种国家知识产权局专利局文献部

的时间段，这完全依赖于全景图数据库的大小。图的有效时间段的范围。时间范围时，系统会发出警告。

Aureka ThemeScape公元前4713年1月到公元后32766年2b ．点击New. 打开时间段属性对话框 c ．在名称字段中，键入时间段名称。时间段的时间可以包含一段时间并且可以

23

是任意长度。

d ．在起始日期字段中，键入起始时间。 e ．在结束日期字段中，键入结束日期。 f ．（可选）如果你想指定下次发布的时间段可以点击 Publish Slice （发布段）

g ．点击 OK。

当产生时间段时，Aureka ThemeScape ThemePublisher 会显示一个处理信息框。

创建一个时间段后，可以发布它。可以基于十年或某年，来自动创建时间段。如图

26显示了一个时间段设置对话框。

为了自动创建时间段，点选“Create a set of timeslices with the following interval:”的选项。然后选择“Decades （十年）”或“Annual （每年）”。历年的时间段将被创建（起始于1月1日，结束于12月31日），或者十年。注意，这个起始日期是从第一篇有效文献日期开始。结束是以最后一篇有效文献的日期结束。

图26 时间段设置对话框

可以创建一组基于自己的时间段。选择一个时间段，然后点击“New Group”按钮。参见图27。

这个“New Group Properties”对话将显示组的详细资料。点击“OK ”。参见图28。

图27 创建时间段对话框

国家知识产权局专利局文献部

图28 新建组属性对话框

现在可以使用颜色代码来显示时间段

单来选择想观察的时间段。

也可以使用时间

当在时间段工具中或从弹出的时间段菜单选择一个时间段时，系统查询地图数据库里指定的时间范围的文献，然后在全景图中显

性。例如，可以改变它的名称，修改时间范已创建的所有时间段。可以利用系统的时间国家知识产权局专利局文献部

LED 的显示状态，当你点击按钮时选定或取消选25

在全景图更新以后，系统不会自动更新时间段的子菜单。参见图29。

时间段按钮——在Aureka ThemeScape中打开时间段工具。

时间段弹出菜单——选择和取消选择时间段，并且打开组工具。

利用专利引证信息构建双向多级引证树，形象化地显示出研究对象（所指定的专利）引用在先专利和被其后专利引证的信息。

树，等。根据专利申请人的专利相互引证的信

在时间段弹出界面中可以通过移动鼠标指针到按钮上来观察时间段的状态信息。例如，可以通过移动鼠标指针到时间段按钮

组）（国家知识产权局专利局文献部

Reporting Tool）可为客户提供各种研究报告或某一领域（诸如发明人、专利权人等）相关信息，以及某一专利或自定义专利组的专二是详细文本式报告，是根据统计分析的结果，由专利分析人员进行综合提炼后为用户提供的特定技术领域的详细研究报告。

三是图表式报告，是信息分析人员将提取到的相关专利信息导入到 Microsoft Excel 中，进行数据处理制作各种图表，并根据需要合并或组合成要点图表，形象直观地揭示研究内容。

总之，Aureka 信息平台通过ThemeScape 绘制的技术地形图、Aureka Citation Tree提

用数据挖掘和关联分析等分析方法，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人、专利分类号、专利申请的可视化手段，为用户提供形象直观的图形界面，系统操作简单，使用方便，是用户开展专利情报研究、知识产权管理、专利信息利用等工作的有益工具。

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