应用语言学中_研究_的界定及分类

2009年3月第13卷第2期

扬州大学学报(人文社会科学版)

Journal of Y angzhou University (Humanities &S ocial Sciences )

Mar. 2009V ol 113N o 12

应用语言学中“研究”的界定及分类

周　维　杰

(扬州大学外国语学院, 江苏扬州225009)

　　摘　要:应用语言学中的研究是指用科学的方法探求问题的答案, 、科学的方法和答案。根据研究目的, 研究可分为理论研究和实用研究第二手资料研究; 根据研究设计, , 研究可分为宏观研究和微观研究; 根据研究时间, , 研究可分为个案研究、小规模介入和大规模实验; 根据哲学, 、实践论层次研究和方法论层次研究。

关键词:研究; H :A 　　　文章编号:1007-7030(2009) 02-0123-06

一、研究的界定及其要素11广义研究的界定

学的方法探究事物的本质和规律”。

综上所述, 我们不难发现“研究”有四个特

点:需要花工夫(把石细磨成粉末) ; 需要追根求源(穷尽) ; 需要搜寻、探究和调查; 需要用科学的方法。

21应用语言学中研究的界定在应用语言学领域, 国外一些应用语言学家, 如:Tuckman , Brown , Hatch 和Farhady 都对应用语言学中的“研究”进行过界定。

(1) Tuckman (1978) 把研究定义为:a sys 2tematic attem pt to provide answers to questions (通过

[4]1

系统的方法努力寻求解决问题的答案) 。

(2) Brown (1980) 把研究定义为:a set of conventions for asking questions , looking for answers to these questions and supporting those answers (提出问

[3]

古今中外, 有不少辞书曾对“研究”进行过界定。由于这些界定不是针对某一特定的学科, 而是泛指一切形式和意义的研究。这里我们不妨把它们称之为广义的研究。

(1) 根据东汉许慎《说文解字》, “研, 磨也。从石, 开声。”段玉裁注“亦谓以石磨物曰

[1]452[1]346

研也”; “究, 穷也。从穴, 九声”。据上, 研为细磨使成粉末的意思; 究为穷尽的意思。

(2) 英语中的“研究”叫research , 根据The C oncise Ox ford Dictionary , research 是由re -和search 组成, 其中re -表示frequentative or intens 2

[2]860

ive force (反复或强化) , search 表示look for what may be found or find s omething of which presence is suspected , probe , make investigation (搜寻、搜

题, 寻找答案并证实答案的一整套规则) 。

(3) Hatch 和Farhady (1982) 把“研究”定义为:a systematic approach to finding answers to

[6]

questions (用系统的方法探求问题的答案) 。

很显然, 这三个定义都揭示了研究的三要

[5]

查、探究和调查) 。

(3) 《辞海》把“研究”一词定义为“用科

收稿日期:2008-10-18

[2]948

作者简介:周维杰(1962-) , 男, 江苏姜堰人, 扬州大学外国语学院副教授, 硕士生导师, 主要从事现代英语词汇学, 应用语

言学及其研究方法的研究。

・123・

素:问题、系统的方法或一整套规则、答案。这些要素与我国《辞海》中界定的要素有些相似:事物、科学的方法、本质和规律。

31应用语言学中研究的要素

系统的方法, 否则就不能得到有效的答案。

41笔者对研究的界定

根据前人的研究, 笔者把研究定义为:a scientific approach to finding answers to questions , 即

所谓应用语言学中研究的要素是指问题、系统的方法或一整套规则和答案。

(1) 问题

根据文秋芳等教授(2004) 的论述, 所要研究的问题必须有价值(significant ) 、有新意(orig 2

[7]3-6

inal ) 、有可行性(feasible ) 。

①有价值的问题是指这个研究问题要么有理论价值, 要么有实用价值, 要么两者兼而有之, 即既有理论价值又有实用价值。所谓有理论价值是指研究问题要么能证明某一理论, 要么能证伪某一理论, 要么能对现行理论进行修改或补充, 要么能澄清某个有争议的问题, 理论模式。学、②, 有新意并不是指整个都是新的, 而是一个程度问题。

③可行性的问题是指研究人员在一定的时间范围内, 利用现有的人力、物力和财力能够解决研究问题, 而不是研究“是先有鸡还是先有蛋”这类无法解决的问题。

(2) 系统的方法

系统的方法是指研究应遵循一整套明确、合理的步骤, 即确定选题、提出假设、收集数据、分析数据、得出结论。这些步骤有时在数据收集前就确定了, 有时在研究过程中才确定。这两种情况, 不管哪一种, 都应把选择研究对象的步骤、收集数据的步骤和分析数据的步骤记录下来, 并向其他研究者报告。此外, 还要解释为什么使用这些步骤, 以便其他研究者能重复或效仿。

(3) 答案

用科学的方法探求问题的答案。其中的a scientif 2ic approach (科学的方法) 比系统的方法涵盖更广, 内容更丰富。根据Tuckman (1978) , 科学的方法有五个特点:系统性(systematic ) 、逻辑性(logical ) 、实证性(em pirical ) 、简约性(reduc 2

[4]10-12

tive ) 和可重复性(replicable ) 。

(1) 系统性科学方法的系统性与上文提到的系统的方法的内容大同小异, 。

(2) , 它, 所采用的步骤必须合乎逻, ; 其二, 所得出的结论必须合乎逻辑; 最后, 由样本推及到研究总体时, 必须合乎逻辑, 以满足外部效度的要求。

(3) 实证性实证性是指研究的资料和数据是来自现实生活, 而不是来自其他文献, 这些资料和数据一般都是研究者亲自收集。此外, 研究者就外部效度, 即样本推及到研究总体的程度来评价这些数据和资料。

(4) 简约性

简约性是指研究者在分析数据时, 把纷繁复杂、杂乱无章的东西分成容易理解的类别范畴。

(5) 可重复性可重复性是指研究应遵循一整套明确、合理的步骤, 其他研究者能重复或效仿。

二、研究的分类

分类是非常重要的科学研究方法, 没有科学的分类, 便没有科学研究。分类使科学概念划分清楚, 使科学术语规定明确。对于应用语言学研究的分类, 国内外专家教授诸如文秋芳等(2004) [7]9-13、乐眉云(2000) [8]、刘润清(1999) [9]、桂诗春、宁春岩(1997) [10]、束定芳、

[11][12]

庄智象(1996) 、胡春洞(1990) 、McD on 2

[13]

ough J. &McD onough S. (2000) 、Johns on , D.

(1992) [14]、Seliger , H. W. &Shohamy , E. M.

(1990) [15]等已经从不同侧面做了大量的研究。

所谓答案是指有效答案, 这里的有效是指有

效度, 即这个答案是某个研究问题的唯一答案。如果某个研究问题有其他答案, 其效度就要受到怀疑。

应该强调的是, 这三个要素之间彼此是联系的。一方面, 所有的研究都始于问题, 没有问题便没有研究; 另一方面, 有了问题, 还必须采用・124・

笔者总结和借鉴前人对研究分类, 从七个方面对应用语言学中的研究进行分类:(一) 根据研究目的, 研究可分为理论研究和实用研究; (二) 根据资料来源, 研究可分为第一手资料研究和第二手资料研究; (三) 根据研究设计, 研究可分为定性研究和定量研究; (四) 根据研究的范围, 研究可分为宏观研究和微观研究; (五) 根据研究时间, 研究可分为纵向研究和横向研究; (六) 根据抽样的规模, 研究可分为个案研究、小规模介入和大规模实验; (七) 根据哲学, 研究可分为本体论层次研究、实践论层次研究和方法论层次研究。在此基础上, 笔者略陈对各种研究方法的管见, 以期抛砖引玉。

11理论研究和实用研究根据研究的目的, 研究可分为理论研究和实用研究。所谓理论研究是指建构新的理论, 或证伪或修改或补充现有理论的研究杰(2008) 的一项研究, , 验, 两个班级(, 另一个是对照班) 共7220周的研究, 两个班除了教学方法以外, 其他都是相同的。实验班使用的过程教学法, 对照班使用的是结果教学法。实验结果发现实验班的成绩与对照班的成绩有明显差异, 也就是说, 过程教学法对翻译质量有影响。这项研究是理论研究, 因为它在检验现有一个理论或假说。研究人员普遍认为:在二语写作教学中, 过程教学法对作文质量有影响。周维杰把这一理论移植到翻译教学中去, 用实验的方法对这一理论进行验证, 结果发现过程教学法对翻译教学质量有影响, 因此证明这一理

[16]论。

所谓实用研究是指解决语言教学中实际问题的研究。例如:文秋芳和吴学顺(1998) 的一项研究。这项研究是使用语言实验室进行口语教学, 以探讨大班口语教学的新路子。参加这项研究的29名南京大学外国语学院英语专业二年级的学生来自同一个班级。这项研究为期4个月。学期结束时, 要求学生用无记名填写了《对运用语言实验室进行口语教学的问卷》。根据学生对问卷的回答, 他们发现学生对在语言实验室里进行口语教学所采取的态度是积极的。尽管在语言实验室里上口语课有一些不足之处, 但利弊相

比, 还是利大于弊。这项研究是实用研究, 因为它解决了大班口语教学中一些实际问题, 可以为同行试用或借鉴。但我们不能从理论上说, 在语言实验室里上课比其他形式要好。

值得一提的是, “理论研究和实用研究之间的界限不是泾渭分明、彼此分离, 而是相互联系、相对而言。常常有这样的情况, 理论研究也有实用价值, 实用研究也有理论价值”(文秋芳等:2004) 。

笔者认为在应用语言学领域, 可按照“从实用研究, 到理论研究, 再到实用研究”这样一种模式。这是因为:这一模式符合辩证唯物主义的认识论, 即:一方面, 用, 、认; , , 正确的认。当然, 在重视实用研究的同时, 也不能忽视理论研究。

21第一手资料研究和第二手资料研究根据资料来源, 研究可分为第一手资料研究和第二手资料研究。第一手资料研究, 又称实证研究, 它是指研究的资料和数据是来自现实生活, 而不是来自其他文献, 这些资料和数据一般都是研究者亲自收集。这类研究在《外语教学与研究》、《外语界》、《现代外语》、《解放军外国语学院学报》等杂志俯拾即是。例如王宇(2002) 的《关于中国非英语专业学生听力策略的调查》(《外语界》第6期) , 王立非(2006) 的《中国大学生英语作文语篇中的指示语的语料库对比研

(现代外语》第2期) 等就属此类。第二手究》《

资料研究又称文献研究或图书馆研究, 它是指利用文件、著作或杂志中的资料或数据进行研究, 所有这些数据和资料都是他人收集的, 为自己所用。最典型的第二手资料研究是综述性的文章, 研究人员回顾某个领域最近的研究, 然后对已发表的成果进行总结、分析、评价和综合。如俞洪亮(2003) 的《国外以形式为中心的课堂教学研究:历史与现状》(《国外外语教学》第4期) 。

尽管第一手资料研究有别于第二手资料研究, 但它们都不是孤立进行的。一方面, 第二手资料研究依赖于第一手资料研究; 另一方面, 第一手资料研究又源于第二手资料研究。

笔者认为, 应用语言学应以一手资料研究为

・125・

[17]

主, 让研究者到实践中收集大量的第一手资料, 去创新、去证明、证伪或修正前人的研究, 而不是呆在象牙塔里, 进行二手资料研究, 这一点同样符合辩证唯物主义的认识论。

31定性研究和定量研究

根据研究设计, 研究可分为定量研究和定性研究。定性研究是指对事物质的研究, 是研究者运用访谈、有声思维、研究日记、观察等方法获得数据, 并用非量化的手段进行分析以获得结果的研究。定性研究强调在自然的情景下作自然式探究, 而不人为地控制任何变量, 其目的是为了确定需要进一步研究的变量, 产生假设。一般说来, 定性研究的样本较小, 比较重视过程, 研究问题在数据收集前, 比较宽泛, 在研究过程中逐步具体化。数据收集的程序比较灵活, 经常不断变化。律, 因此其推广性不强。方面的研究, , 的规定性, 是实验量, , 验证假设。一般说来, 定量研究的样本较大, 比较重视结果, 研究问题在数据收集前是明确的。数据收集的程序比较固定。由于定量研究的结论具有普遍性, 因此其推广性强。

虽然定性研究所追求的不是普遍规律, 不是以不变应万变, 而是多种可能性、偶然性或独特性, 但应用语言学毕竟以人为研究对象, 首先要体现的是人文关怀, 这方面, 定性研究比定量研究更具有人情味。鉴于此, 笔者认为, 应用语言学应以定性研究为主。从总体来看, 我国这一方面还做得不够, 应予加强。

41宏观研究和微观研究

根据研究的范围, 研究可分为宏观研究和微观研究。宏观研究是指从整体和全局的角度对应用语言学进行的研究。其特点具有较强的方向性、综合性、整体性和本质性。如1999年8月在日本东京举行的第十二届国际应用语言学大会所讨论35个大问题:人工智能、双语与多语、认知与心理语言学、计算机语言学、语料库语言学、母语教与学、外语教学、语言计划与语言政策等。对这些问题的研究属于宏观研究。微观研究是对应用语言学的部分和局部进行的研究, 研・126・

究如何落实研究的科学结论。其特点具有较强的具体性、实践性、灵活性和单一性。这种研究往往较为直接, 容易操作, 周期较短, 容易见效。如对一种教学方法的探讨, 对一项技能的研究, 对某个学习策略的调查, 对某个语言现象的剖析等。

笔者认为, 对应用语言学进行研究时, 既可以从宏观研究到微观研究, 也可以从微观研究到宏观研究。一方面, 由于宏观研究具有纲领性、原则性和规范性, 它为微观研究指明方向; 另一方面, 由于微观研究的具体性和实践性, 它对宏观研究可以起到验证、充实和推动作用。但对于初学者来说, , 。

5, 研究可分为纵向研究和横向进行的跟踪研究。目的是为了了解某个变量的变化或揭示其发展模式。如周维杰(2008) 想了解经过20周的学习, 学生的翻译水平是否有提高。在上翻译课前, 对学生进行前测, 20周后, 对学生进行后测, 然后比较这两次的分数, 看看翻译水平有没有提高。横向研究是指为了衡量语言发展的某个方面对不同的个体或对象在某个特定时间点的情况进行的研究。如你想研究学生经过高等教育后, 学习英语的动机有没有发生变化。你同时选择一组一年级、一组二年级、一组三年级和一组四年级对他们进行问卷调查, 然后, 再比较这两组的问卷结果。

纵向研究和横向研究各有特点:纵向研究比较能反映客观情况, 但耗时太多, 横向研究比较经济, 但信度相对较差。鉴于此, 笔者认为, 如果时间许可, 有足够人力、物力和财力时, 最好使用纵向研究, 因为这样信度要相对高些。

61个案研究、小规模介入和大规模实验

根据抽样的规模, 研究可分为个案研究、小规模介入和大规模实验。个案研究是指在某一点时间或某一段时间对某一个人或几个人的言语、文字或语言使用等进行的研究, 根据研究对象的多少, 可分为单个个案研究和多个个案研究。例如:文秋芳和郭纯洁(文:2004) 运用有声思维的方法去研究母语思维与外语写作能力的关系就属此类研究。小规模介入, 顾名思义, 是指研究

者在较小的范围内, 试验新的教学方法。研究者通过对学习者的学习过程加以指导、引导或帮助, 形成某种介入和干预。一般说来, 在大规模实验前, 都要进行小规模介入。大规模实验是指持续时间较长, 并把实验对象分为实验组和对照组的实验。例如目前全国100多所高校进行大学英语教学改革就属此类。

笔者认为, 这要看情况而定, 就个人而言, 由于受到人力、物力和财力的限制, 只能进行个案研究, 最多进行小规模介入。大规模实验需要由一个或几个专家牵头, 组成一个或几个团队合作共同进行。

71本体论层次研究、实践论层次研究和方法论层次研究

根据哲学, 研究可分为本体论层次研究、实践论层次研究和方法论层次研究。这一分类是束定芳、庄智象(1996) 教授提出来的来, 本质、。要解决上述问题, 、社会语言学、, 得出语言是个系统、是个交际工具和文化载体的结论; 而且要吸收心理学、心理语言学等学科的研究成果, 制定出外语教学实践过程中必须遵循的基本原则。实践论层次的研究目标是外语教学的具体实施, 内容包括外语教学的组织机构、教师培训、教学大纲的制定、教材编写、听说读写能力的培养、测试评估等等。方法论层次的研究目标是外语教学的手段和方法, 重点是研究不同教学目的、不同特点的学习环境中具体教学方法的使用。

由于这三个层次的研究既相互独立, 又相互联系, 笔者认为关键在于不同层次的研究要相互协调、相互促进, 以取得整体效应。

三、结语

实际上, 应用语言学研究方法本身无优劣之分, 一定要因人制宜、因事制宜、因时制宜、因地制宜选择研究方法, 只有这样, 应用语言学的研究才会硕果累累、万紫千红。学会应用语言学研究方法是二十一世纪大学外语教师必备的素质, 它不仅是教师专业化的要求, 同时也是教育创新的要求和教师自身发展的要求。因此积极开

展各种形式的应用语言学研究, 不管是理论的、还是实践的、还是方法的, 都将有益我国的外语教育事业的发展, 有益于中华民族的素质全面提高。参考文献:

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Definition and Classification of “R esearch ”

in Applied Linguistics

ZHOU Wei 2jie

(School of F oreign Languages , Y angzhou University , Y angzhou 225009, Jiangsu , China )

Abstract :Research in applied linguistics is a scientific approach to finding answers to questions. It has three main elements :questions , scientific approach and answers. In terms of aims , it can be classified into theoretical research and practical research ; in terms of s ource of data , primary research and secondary ; in terms of research design , qualitative research and quantitative research ; in terms of research sphere , and micro re 2search ; in terms of time , longitudinal research and cross 2sectional ; size , case study , small 2scale intervention and large 2scale experiment ; and in , research , applied re 2search and methodological research.

K ey w ords :research ; classification of ; (责任编辑　闻　德)

(上接第117页)

On the H um anism in W ang Xijie πs “T rinity Linguistics ”

YI N X iang 2yin

(Faculty of Management , Jiangsu P olice O fficer C ollege , Nanjing 210012, Jiangsu , China )

Abstract :Humanism has always existed in Wang X ijie πs “T rinity Linguistics ”, which is mainly manifested in three aspects :the essential quality of language , the functions of language and the notion of rhetoric. This paper interprets Wang πs discussion on the relation between language and culture , the s ocial and m oral functions of speech and the

“sincerity in rhetoric ”contained in his “T rinity Linguistics ”. Wang πs linguistic theory enriches and develops Chi 2

nese humanistic tradition and adds to it the contem porary connotation. K ey w ords :“T rinity Linguistics ”; contem porary rhetoric ; humanism ; Wang X ijie

(责任编辑　闻　德)

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