浅析代建制项目风险识别的方法及原则

浅析代建制项目风险识别的方法及原则

风险识别是对项目风险进行评价的一项基础性的工作，也是能否做好风险评价，或者风险评价是否有真实意义的关键性工作。所谓风险识别就是通过经验或者以往的工作数据、专家研究等方法对项目可能面临的风险源和风险因素加以寻找、判断、归类、去除真伪，对其后果做出定性的估计。也即是从系统的角度出发，将引起风险的复杂因素分解成比较简单的、直观的、容易被认识的基本单元，从错中复杂的关系中找出各种因素的本质联系，为下一步定量分析工作奠定基础。

一、风险识别的方法

风险识别的方法风险分析的方法要多，毕竟识别可能存在程度上得差异，但处于操作简易程度和实际使用效果来说，主要包括专家调查分析法、故障树分析法、核对表法、情景分析法等或者以上方法两个或几个方法的综合应用。而这以上的各种方法在具体的使用过程中，在遇到不同的项目时由尤其使用范围和优缺点，具体采用什么方法要根据实际情况而定。

1、专家调查分析法

风险或者损失在短时间内要做到定量的分析时很困难的，况且有时候在实践中风险的识别只需要进行定性的估计便可以。因此，专家调查分析法在风险识别过程中就具有很强的实用性和可操作性。专家调查分析法又主要有座谈会法和德尔菲法（Delphi Method）。

（1）专家座谈会法

座谈会法就是在项目的决策阶段，聘请由风险分析专家、风险管理专家、工程建设阶段的相关专家和具备较强逻辑思维能力和综合分析能力的专家组成专家组，对项目的风险进行识别。根据项目的特点，专家组有时候还需项目负责人参加，或者由具备代建项目管理经验的项目经理来主持，有些代建单位还会要求财务、造价、施工、前期手续办理等工程项目管理人员参加，以便信息收集的全面性。

(2)德尔菲法

德尔菲法（Delphi Method）是由美国著名咨询机构兰德公司于上个世纪50[6]

年代初发明的。经过几十年的发展，理论上已经趋于成熟。该方法的主要特点是能够充分地让专家自有发表个人观点，能够使分析人员与专家意见相互反馈。在进行专家调查过程中，可以采用数理统计的方法对专家的意见进行处理，使定性分析与定量分析有机地结合起来。一般经过几轮调查，专家们的意见就可以取得一致。

2、故障树分析法

故障树分析法（Fault Tree Analysis）是1961年美国贝尔实验室对导弹发射系统进行安全分析时，由瓦特森提出来的一种风险识别方法。由于其在使用过程中具有的优点很多，所以在工业和其他大型系统工程中被广泛应用。

故障树法常常被用于可靠性较高的工程中，因其不但能识别出导致事故发生的风险因素，还能计算出风险事故发生的概率。此法分析由节点和连接节点的线组成，节点表示时间，而连线则表示事件之间的关系。故障树分析法从结果出发，是过绎推理查找原因的一个过程。在风险识别中，此法不但能够查明事故的风险因素，计算出风险事故发生的概率，还能提出各种控制风险因素的方案。既可用于定性分析，又能用于定量分析。故障树分析法一般用于技术性较强，较为复杂的项目。其对使用者的知识储备要求也很高。

3、核对表法

核对表法（Checklist Method）就是运用经验将以往已经发生过的风险事件及来源罗列出来，形成一张核对表，在结合当下工程所处环境、条件、地域、季节等条件，对照此表找出相似的损失。核对表可以包括多种内容，如以往项目风险发生的原因、项目所处的环境、项目管理机构的成员组成及能力水平等。

4、情景分析法

情景分析法（Scenarios Analysis）又称脚本法或者前景描述法，是假定某种现象或某种趋势将持续到未来的前提下，对预测对象可能出现的情况或引起的后果做出预测的方法。通常用来对预测对象的未来发展做出种种设想或预计，是一种直观的定性预测方法。

5、风险矩阵法

风险矩阵法是美国空军电子系统中心的采办工程小组于1995年4月提出来

的一种风险识别方法。该方法是在项目管理过程中识别风险的重要性，也可以用来评估项目风险的潜在影响。自1996年以来，该方法被美国空军电子系统中心广泛应用于项目风险评估。其优点在于可识别关键风险，并强化项目、技术与风险之间的相互关系分析，而且允许项目管理部门在前期就参与项目风险管理。

对于不同的风险识别方法，使用时应针对实际问题的不同特点而进行选择。以上这些风险识别方法实际上是有关知识、推断和收索理论应用于风险因素识别的研究。风险辨别从某种角度来说是一种风险分类的过程，在辨别的过程中，实际是给各种风险因素按照发生概率的大小和可能造成后果严重程度进行分类。由于风险识别需要运用概率和数理统计理论，因此这些方法又是信息、搜索、探测和报警理论的基础。

二、风险识别的原则

代建制项目风险的识别主要包括以下几个方面：首先要确定项目存在的风险因素，识别风险因素的影响范围及影响原因；其次需要找出最主要的影响因素，也即是关键风险因素，才能进一步提出风险对策，规避风险的产生。代建制项目的风险识别遵循的原则如下所示。

1、系统性原则

从系统科学的观点来讲，系统性极为完成性和完备性。代建项目的寿命周期风险识别要能够全面而完整的反映整个项目建设过程中的各种风险及其可能发生的概率，导致的后果等。风险识别是否全面而完整直接影响到风险管理的决策，最终对项目管理决策产生影响。

2、科学性原则

风险指标识别的科学性和公正性是风险识别的必须原则。代建项目面临的风险时一个复杂的系统，其类型、性质、损失程度均不等。因此，必须综合采用多种风险识别方法，使风险因素的划分和分类科学合理，能够正确反映其真实内涵和考虑适当的外延；同时，风险在识别的过程中应尽量采用量化识别方法，以便得出科学合理的分析结果。

3、动态持续性原则 [9][8][7]

风险的识别过程不能只是一个阶段性的过程，而应该是一个连续的、动态的、作用于项目整个实施过程的一个过程。因为随着代建项目内部和外部环境的变化，实际的风险也在不断发生着变化，从风险数量到风险种类，从风险发生的几率到风险发生的远近，从风险造成的损失程度到风险发生以后给后续工作带来的影响，从风险发生吃寻的时间到风险处置需要的时间都在不断变化着，因此风险识别工作必须是联系不断的动态过程，始终贯穿于项目建设的全过程。

4、全员性原则

代建项目风险识别不仅是业主和代建方决策者的工作，还应该是每一位参与项目管理的工作人员都应该参与的共同任务。因为每一项工作的开展过程中都会或多或少面临或遇到风险的发生，而参与每一项工作的人员就直接和这些风险打着交道。这些风险能否被有效的识别直接关系到决策者能否成功识别风险，多以风险识别的全员性十分重要。

5、全面性原则

风险识别的本质工作要求决策者在风险管理的时候，尤其是在风险找寻的过程中要做到全面性，而不能出现遗漏的情况。代建项目涉及的范围广，相应的风险来源就多，因此其识别必须遵行全面性原则。