认证机构管理办法
国家量质督检验检监总疫令
局第141 号
认《机构管理办法证已》经0121年月113国日质家监督检验检疫量局总务会局审议议通过现,予布公,自201年19月1日起施。
行
长局 支树平
〇二一年一七二十月
日认证构机理办管法
第
一章 总 则
一条 第为加对强认机证构监的督管,规范理认活证动,高提认证有效,根性《中据华民共人和国证认可认条例(》下简以称认认证条可)例有等关律法行、政法规的定规制,定办法本
。
二第 条本办所法认证机构称是依法指经准设立,批独从立事品、产服务和理体系管符标准合相关技术规、范要求合格评的定活动,并具法有人资的证明格机。
构
第 条三 中在华民共人国和内境事认从活证动以及,认证机构对的督管监理适用,办本。
法 第条四 家国质量监督验检检总疫(局下简以国家质称总检局)统负责一认机证的监督管理构作。
工
家国证认可认督管理监委员(以会简称国家认监委下负责)证机认的构设和立相关审批及其从业活动的督管理工作监
。省、治区、自辖市直人民府质政量术技督部门监以(下称省简级量技质术督监门)部直和出入属境检检验疫机(构下以简直属检验检疫机构)依照称本办法的定规按,照职分工负责责辖所域内区认证活动的督管监工理作。
五第条认 证机从构认事证活动当遵循应正公开公客观、独、诚实信用的原立,则护社会信用维体系
。 第条六 证机认及构人员对其其业从活中所动悉知国家的密秘、商业秘密和技秘术负有密保义密务。
第二章
立设与审
批 第条七设 认立证构,机当经应家国监委批认准并依,法取得法人资格后,可方从事批准范围的内证活认动
。 经批未准任,何单和个位不人从事认证得动活
。
第八条 设立认机构证应,具备下当列件条:
一)(具固有的定公场办和所备设施;
必
( )具有符二认证合可要认的求程章管和理度制;属认于证新领域,的还当具有应行可性研报告;
究 (
)注三册资不本得于人少币民03万0;出资人元符国家合关法律法规以有相关及定规求,要并提供关相资信明;
证 四()具有01名以相上领域应执业格和资力的能职认专人员;证
五)认证机构董事长(、总理(主经)任和管者代理表以(统称高下管理级人)应员当合国家符关有律法法规以及国家质、检总局、家国认委监相关定规要求,备履具职行务所必的管理需
能力
; ()六其法律他规法定的条件规。
从事品产证活动的认认证构机还,应当具与备从事关相产认品活证动相应的适测、检查检技术能力等
。第 九 外方投资者条中国境在内设立认机证构除应当备本具法办八条第规的定件外条还,当应符合列下要:
求
(一)外投资方为者中国在境外有具年以上3应相域领证从认经业历的构,具有机所在家或者国区有关当地的合法登记局无,良不记;
录 ()外方投二者取得其资在所家国者或区认可机构地相领域的认可或应者关当有局承认的
;
( 三设立)中外合、资合经作认营证构机中的合营、合作者应当国为国家经认监批委准具有3的以年认证上业从经历的证认机构或依者取法资得质认定的检机查构、实室验,无不并从业良记;外录方资投者应当符合条本一第二、项
; 外
方资投者中在国境设立认证机内还构应符当有合关外投资商律、行政法规法国家和有关外商资投业指产导政策等规定
。第十 条 立认设证构机的批审序:程
(一 )设认立机证的构申人请(下以简称请人)申应当向,国认监家提出申请,委并提符交合办法第本条八第、条规定九条的有效证明件文件材料和;
(二)国家监委认应当对请人申提交的请申材进行初步料审查并自收到申,材料请之起日日内作出受5或理者不予理受申请的面书决定,对申材请不齐料全者不符合或定法式形的,当一次应告知性申请需要人正的补部内容全
;(三国家认)监委当自应理认证受构机设申请之日起90日内立作出是,批否准决的定决。定批准,向的申人请出认具证构设立通机知书,定不予批准的,决当应书通面知请申人并说明理,;由
(四
国家认监)应委当根据需要组有织专关对申请人家的认证、检测等术技力进行评能,并审面书知告申请人。家专审评时的为间30日,不计算在家国监委作出认准的批限期;内
(五 申)请人国凭认家委监出具认的证构机立设通书,知依法办有理关登手记,凭续依法办理的登手续领取《记证机构认批准书;
》 (六)国 认家监委应向当会社告,并在其网公上站布依公法立的认证机设构录名
。 国认家监实施委认机证构审批作工中应遵当资循合理配源置、便高利、公开透明的原则。效
第一十 《认条证机构准书批有效期为4年。》
认证机需要构延《认证机续构准书批》有期效的应,在当《认机构证准批书有》效期届满90日向国家前认委提出监请。
申国认家监委应对当出延提申请续认的机证按照构本法办规定设的立件条审批和序进行复
程
查,并在认证机《构准批》有效期书满届作前是否准予出延续决的定
。第十 条 二证机构认立子公设、司分司公应当照依证认构审批程序进机行经,国认监委批家准,依并法取公司得记登关机记登后方可从,批事准范围的内证认动。
活
十第三条 证认构机设子公司应立当符下列条合:
件一(认)机构从证2业年上,以并2且年无内法违违规为;行
( )二子司公合本符办法八条第规的定立设件条同,符合其他法时律行、政法的规规;定
三)子(司公认证由构全机资者控或股。
第十条四 认机构设立证分公司应当符下列条件合
: (一认证机构)业从2以上,年且2年并内违无违法规为;
行
(二)分 公具司固定的办公有所和场备设必施;
( )三分公司有具名5上以应领相域执资格业和能的力专认职人证员
; (四 分)司公在所具地有得获机构本证的组认织
;
五(分公)具有司合符认证认可相关的理管度制;
(六 )他法律其规规法定的件。
条
十五第 认条机证可以构设从事批立范围准内的务宣业传和推活动广办的机事,并构设立自之日起3日0内中资认,机证向构事办机构在所地级省质技量监术督门备部案外;商投认证机构向资事机构所办地在直检属检验疫构备案。备机案内容括包:名称、地址、负人责业务、范围、属隶认机证构等。
级质省量技监督部门和直属检验术检疫构机当应公依布法案备的事办机构名,并向录国认家监委送报所辖区域备内的案证认机所构属办机构的事名。录
第六条 十境认外证构可机在以国中内境设立事从其业务围内范宣的和传推广动活的表代构,并自设立之日起3机0内日向家国认监备委。案备内案容括:名包、地址、称责负、登记证人明文、件国认外可构机证明件、文隶认属证机等构
。 国家认 委应当监布公依法备案的代表机名构录。
第十条七 认机构通过证约方合分式境外包认机证构的证业务,认应经当国认家监委批准,承担因分包并造而的成认证险和相风关任。责
申从事请分业包的务证机认应当首先取构相得认证领域应从的业批。
准
第十 条 八下列情有形之的,认证机一应当构依法向国家监认申请委理相办关变手更:续
一)(证机认构缩小批准务范业的;
围
二)(证机构认更变人法性质股东、、册注资本的;
三(认)证构机并合者或分立;的
四()认机证构更名变、称住所、法定表人、代级管高理人的;员
(五)证认构机发其生重大他事变项的更。
认证 机申构请大业扩范
务围的认,机证构当应从1年业上,以并且1年无违内违法规行为。
大扩务范围的申业由请家国认监参委照办本第法十条的规定予办以。
理三章第行为 范
规
十第九 条证认机构当公正应独、和立观客开认证展活,建动立险风防机范制,其对证活认动能引可发风的和责险任采取,理、合效措施有并,承担应的相社责会。任
证认机构其子及司、公分司、办事机公不构得认与咨证机询和构认委证托人资在、管理或产人员上存在者益关利。系
二第十 条证认机构当建立保证应证认活动规有范的质量体系效按照认,证基本规和范证规认规定的程则实施序证认并,作认证结出论。
家认监委国未制定认尚规证则的,证认构可机自以行定认制证则规并,报家国监认委案。备
第二
十条 认一证构机应通当过网或者以其他站形公布式认证其范、认围规证、则费收准以标其及立的子设司、分公司公办事和构的机称名、务范业、地围等址息信内容并保证信,息内真容实有、。效
第
十二二 认条机证及其分公构司子公司、同时展开动时,活除当应守法律遵法规规定的责任务外义还,当遵应守下以求要:
一)(证机认在构工注商登册记地的,址为核心办场所公统,一布和发送报认证息信
。 (
二认)证机构多个有办场公开展所证活动时认,当确应所有保公办所采用场同质量相理体系和管序程控制所有人,和认员证程过。
第二
十条 三证认构机应当立健建认全人证管员理度,制定对期证认人员的力能进培训和评行价保,认证人员证的力持能符合续求,并确要认保审核证程过具备合中数量理专的认职证人员技术专家和
。
证机构认得聘任或不使用者国家律法法规止禁事认证活从动的人。
员第二四条十 证认机应构当对认委托人证托委证认领域的、品和产内容是符合否关相律法法规以其法及人格资等资情况质进核实行根据认,委托人的规模、证质性组织和及产品复的杂程,度对证认全过进程策划行,定具制体施实检、、检测查监和等方案,并督委派具相应有力能的证人员和技认专家术施认证实
第二十。条五认 机证应当按照认构基证规本范认、证规则规定的序程认对全证过程施有实效控,确保认证和制品测产试过程整、完客观、真,并实具可追有溯,性不增得加、少减或者遗认证程序漏和活,动并备配有具相能力和专业的应认人员对上述证过进行程评价。
证机认构应制当定相程序应对认证果进结评行和定效控制有并,认证对证发放、书停或暂者销撤明有确定规及评要价。
求
第十六二条
认证构机应当认对证过程全做完整记出,保录留应相认资料。记证录应真实、当准确以,证认实证活动到有得实效。施记、录资应当使料用文中,档归留时间应存与当证证认有书效期致一
。 第二十七 条认 证机构及认其人证应员及当时做认证结论,出保并证认结论证客、真观。实证认结经论认人证签员,由认字证构提机供认给委托证。人认机证构其认及人员应当证对证认果结负并承担相应责律法任。
责 第
十八二条 证机认构认证结论符合对要的,求当及时应向认委证人出托认具证书、证许使用认准证标志,证认书应当经证认证构授权的人员机签。
发
认证书证当应载获证组织明名的、称地址覆、盖范围或者产、认证依据的品准或者相标技关术规、有范期等内容效认,证证书所含内应当容合符认证实施实际情的。
况
认 机构的认证证书证样应当式在定后3确0日内国家认监报备委案
。 证认机构当应向众提公供询查认证证书有效的方性式
。
第二 十条九 合经或者分立并的认机证应构当对发其生更变前出具之认的证书作出证理,并按照处规程序定转相换关证证认。
书 证认构被注机、销撤销批资格准后持,有机构有该认证证效书的证组织获可以,经向家认国监批委准的认机证转换构认证书;受证理证转换的书证机构认该按应规定程序进照行换,并转转将换果报告国结认监家。
委 第三 条 十证机认应当要构获求证织组认证在围内正范确用认证使证和认证书志,标对误用和按照未规使用定证证书认认和标志证的,应采取当效有纠正措的。
施
第三 一条 十认证构应当按照机认证基本规、范证规则认的求对其认要证产品的服、、务管理体实系有效施跟踪监督的确,定理的监合督检查次频,保以证通认过证产品、的务服、理体管系持续符认合证要求对不能持续;符合证要认求,的证认机构应当停暂或者销其认证证撤书,时及向会社公,布并取采效有施措避无免效证证书和认认标志继续使用证
。 第三十二条 证认机构设的子公司立分、公司应当认以机证构名义从事的其批范围准内认的证活动并,照依办本的规法和定证基认规本范、认规证则要求开展工的作。
认证机构 子公、分公司司得以其他不式形设立与认证活动有关的构机或者委他托人从事认活证。动
三十三条第认证 构机设立的事办机和境外构认机证构在国境内中立的设表机代及构人,员不得从签订事认合证、组同现场织审(检核查、)出具核审检查(报)、实告施证认决定收、认证取用费活动,不得直接等者或相从变事认证训培
和认咨证活询动。
第
四章监 检查
督
第三十四 条国家检质局总、家认监委国对认证构遵守机证认可条认例本和办法的情进况行督监
。
家国认委负监对认责证构机运行的况情行检查,进对证认结果认和活动进证抽查行,并布公检、抽查查果和相结认关证机构及证组织获单。
名 第十五条三国 认家委对监认证机实构行认业务信息报送证年和度工报告审作制度查。
证认机应构按当照关相规定向家认监国委送认证业务报息信包,:获括得认证的组织细情况、暂停详撤或认证销书证情以况与及认证结果关相的务信息业况情
。
家国认委应当及监汇时总认证构报送的机相关息信和据,并予数以公布
。
认证机构应当 于每2月年之前底将一上年工度报告作送国家报监委,报认告容包内:括从基本业情、人况、业员状况务、质分析量以符合国及资质要求家会计的师事所出务的财务具会计审报告等。计
三第十条六各级 量质技术监部督和各门地出境入验检检疫构机以下(称统方地证监督管认理门部)当按照应各职自,责定对所期辖域区的认活证实施监动,督处认查证违行法,为并建相应的监督立调协作机工。
制 第
三十条七 国家质检总局国家认监、委当对省级应量质技术督部监和门属检直检验疫机构施的实证认构机事办构机备以及认案执证工作进法监行督指和导。
省质级量技术监督部门当对应所市、县质属量技术监督部门施的实证认执法作进行监督和工指。直导检验属检疫机构当对应其所分支属入出境检检疫机验实构的认施证法工作执进行督指导监。
省 质级量技术督监门部直和检属检验机构疫应于当年每月3之前将底一年上所度辖区域认监证管督理作情工报况送家国监委认
。 第
三八十 国条家监委认地和方认证监督管理门部行在管理中发现下列问题政,调经核实查后应,给予当认证机构诫并告责令其正改:
( 一设)的立事机构未向办在地省级所证认监管部门案备的
; ()二外境认证机构中国在境设立内代表的构机未向国认监家委案备;的
(
)自三制定行的认证规则未向家认监国备委的;
案
()认四证构机的高管理级人员反违本办法关有规的定
;
( 五)认证证书、认标志证未备案或向者证组织获、品出产的具书、标志与证备证书、案标志符不的
。第十九条 国三家鼓励证认机通构认过机可的构认可以证,其明实认施证的力符合能要求法律、行政法规规定应当;得取认的,认可机构应证当按法定照要通求过认。可
认机构应可当对取认可得认证的构进
机行有跟踪效督,监对认结果的证符性进合行查抽对不能。持符续认合要求可认证的机构应当作,出停或者暂撤销认资可格处的理对认可监督中。发的现法违违规为行及,报时国告家监委认。
四第十条认证认可 会协应当强认加机证的构业行律自理工作管对认证,构遵机法守法规、履律行业自律行范规的况进情行评,议现发证机构的违法认违行规为应当,时向及家认监委报告国
。
第十四一 认证条机构和获证织组当对国应家认委监和方地证监认督管部理门施的实督检监工作查予配合以和协助对有,事项的关问和询调查实如提供关材料和信息。相
四第十二 条于获对组织出证产现质品安量全事故环、境污染或职者健康安全事故业及以经政机行监督关查中抽发不现符法合要定产品的求,认机证构应当根具体情形据法依暂停或者撤认证证销书,及向时国家认委、地监方认证督管理部门监及以关部门相报,并通合有配行政机关关对证获组进织行踪跟监督检。查
第十四条 认证三机有下构列情之形的,国一家监认应当依委法理办认《证构机批书准》注手销续:
一()《认机证批准构书有效》届满,未申期延请续;
的 (二 )《证认机批构准书有效期》满届经,复不符查合续延准决批的定
;
三(认)证机依法终止构的
; 四)(律法规规法的应当定注销其他情的。形
第四
四条十 下有情列之形的,国家一监委根据利认关系害的请求或人依据职者权可,以销撤对认证构机作出批准决的:定
(一 )国家监委工作人认员用滥职、玩权忽守职出批作准决的;
定
二(超越法)职权定出作准决批的定;
三)违(反定法序作出程准批决的;
定 ( 四)不对具申请资备格或者符合法定不件的申请人准条批予的;
准 ( 五)证认构已经机具不备者不能或续持合符法定条和件能的;力
六()法可以依撤销批准决的定他其情形
。 第 十五条 任四单位何个和人认证活动对的违法中违规行为有权向,家国质总检、局国家认委监者地或方认监证督理管部门诉或者投报,国举认监家或者地委方证认监督理管门部应及时当调处理,查为并报举人保密
。五第章法 律责任
第 四十六条 申请人瞒隐有情关或况者提供虚假材申请认证机料构立等设审批项事的国,认监委家予不理或者不予批受准,给予并告;申请人警1年在内不再次申请得立设证认构机等审批项事
。 第 十四条 七申人以欺骗请、赂等不正贿当段获得手证机构认设等立审事项批准证书批,的家国认委监应撤销当其批准证书申
;请人在3内不年再次得请设立认证申机构
。 第 十八四 条证认构机未经准批,自擅立子设公司分或司公从认事活证的,地动认证监管部方门当应令责子公司其分或司停公止证活动,处认01以上50万以万罚下款有违,法得所,没的收违所得法;家国监委给予认证机认构业整顿6停个,对负月责有任认证的员,给予人止执停业1的处年罚情节严重的,国;家监委认撤销认机构批证准书,对证有责任的认证人员,撤负销执其资业,并格公布。予
第四十 九 条证认构设机的立办机构从事签事订认合同证、组现场织审(检查)核出、审核(检具查报告、实)认证决定、收施认证费取等用证活动的,地方认认监证管部门应撤销其当案备,处0万1以上元5万0以下罚款元有违法所,得,的没违法所收;国家认监得给委予认证机停构整业顿6个月对,负责任有的证认员人给予停止,执业1年处罚,的并予布公
。 五十条 境外认证机构第中在境国设内的立表代构机事从订签认合证同组织、现审场核(检)、出具查审核(查)检报告、实施证决定、收取认证认费用等证活认动的,方地认证管监门应当部责其停止令违行法为处10,元以上万50元万以罚款下有,违所法的,没得违收所法得情节;重严,的国家认监应当委销其备撤案,予并布。公
第 十一五 条认机证设构的子公司、分立司以其他形式公立机设或构委托者他人从认证活事动,地方认证监的管部门当应处10元万上以0万5元以下罚,款有法违所的,没得违法所收得;国家监委认撤销子公司分、公司的准批格,资对并其认机构证停业整6顿月,对负个有责任的证认员人给,予停执业止1年的罚处情;节严重,国家认的监撤销委认机构批准证证书,对负有责任认的证人员撤,其销执资格,并予业公布
。 第 十五二 条证认机未经国家构认委批监准,分境包外证认机认构证业的,务家认监委国应当令其责改,给予警告;情正严节重的给予,停其整顿6个月,并予公布;业负有责任对认的证员,人给停予执业1年止处的罚有;法违得所,的收违没所法得
。 五十第条 认证三机有下构列形之一的情,国认家监或者委地方证监认部管门当责应令其正,改予给警,并予以告公:布
( )专职一认证员发人生变,其更量和数执业格资不符合求要的;
二(认证机)发生变更构事,项按照未规办定理更手续变;的
三(未)时按交年度审提查报告获、组织证等信息者或交的提材失实料的
;
四()其他违本办法反定的规。
第 五十条 认四证构机下有情列形一的,国之认监委或者地方家
认证监部管应门当责其限令改期,正逾未期正的,可改以处3元以万罚款下
: 一()对已暂停和经撤销的证认书证,未社向会布公;的
( 二未)向认证委人托供认提审核证件的;
文 ()审核三间严时重足,低于认不基本规范证认、规证则规定;的
四)从事认(咨证活询动;
的
(五 )获证组织产的不品符合相关律法规要法或者产求品生标产未准按照法要定备案,认求证构未按机规定照停暂其认证书证或未者取其采纠正他措施的;
(六在行政)关机监的检督查,拒绝提中反映供其从业活的情动况或隐瞒者关情有、况提供假虚料的;
材七)(其他反本办违规定的。法
五十五第 认条机证有构下情形之列的,一地认证方管监部应当责门令其正,处5万改元以1上0元万下以罚,款有违所得的法,没收法所违得;情节重的严,家国监委应当责认其令停业顿整6个直月撤销至其批准书证并予,布:公
( 一聘用)未经国注册家确认(的)员或者人使用符合不认证要和能求的人力从员认事证核、检审活动的;查
(二 增)、减加、少漏遗认基证本范规、认规证则规程定序要,求认人证未员到审核现场者或未对认证委人托纠正的施措进有行效验即出证认证具证的;书
(三 内)管部混乱理多、公场办作所认证决出定导,致按照认未证基规本、范认证则的程规序和求要其认证对的品产、服务管理、体系实有效施的认或证者跟踪督,监造成不社会良影响;的
( )认四证产品的服、、务管体系理不持能续合符证要求认,认证机构未照规定按暂停或者撤认销证书,并证外对布的公;
( )其他违反五认基本证规范认证、规规则定。的
第五 六十 条证机构认下有情列形之一的地,认方证监管部门应责当令其改正,处10元万以20上元以万下款罚有,违所法得,没收违法的得所;情节重严的国家认,委应监当撤其销准批书,并证公予:布
( 一)出超批范围准开认展证动活的;
(二涂改、)造《伪认证机批准构书》,或者其他形式以法转非批准资格的让
;(三)停 业整期间,继续顿事认证从动活;的
(四停业整)顿满后期,仍按照未整要改求从认事活动证的
。
第十七五 认证机构存在条出具虚认假证结或论者出的具论结严失实的,国家认监重委应当销其批撤准书,并证公予布对;接直责负主的管人给予警告,员对有直负责接任认证人,员撤其执销资格业构;犯罪成,依的追究刑事责法;造任损成失,的依法承赔担偿任。
责
第五八十 条对认于机证的其构违他法行为
,依《照证认认可例》等有条法关法律予规以罚处
。五十九第 国家认监委和地条认证监方部管及其工作人员门当应依对法证认动实施活督,有滥用职权、监私舞徇、弊忽职玩等守法违行的为,法依给行予处分;政构犯成的罪依法追究,刑事任。责
第六
章附
则
第 十六 香条港、门澳台湾和地区的认证机构在大设立陆证机构认者代或表构机,照依本办法第二关于境章外证认机构的规定理相关办审批续,并遵守本手法办规的定。
第六十一
条 本办由法国家质总检解局。
释
第六十二条 本法办20自119月1日起年施行。