保险公司证照管理规定

海尔纽约人寿保险有限公司

证照管理规定

制定部门：法务部

生效时间：二零零九年六月一日 批准人：赵晓夏

证照管理规定 海尔纽约人寿保险有限公司

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 法务部 20090601目录

总则....................................................................................................................2 证照的申请及办更............................................................................................2 证照的保管........................................................................................................3 证照的使用........................................................................................................4 证照的年检和续办............................................................................................4 附则....................................................................................................................5

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海尔纽约人寿保险有限公司

证照管理规定

第一章

总则

第一条 为加强对海尔纽约人寿保险有限公司及其分支机构（两者合并简称为“公司”，分别简称为“总公司”和“分支机构”）证照的管理，特制定本《证照管理规定》（以下简称“本规定”）。

第二条 本规定所称“证照”包括以下种类： 1. 保险公司法人许可证； 2. 经营保险业务许可证； 3. 保险营销服务许可证； 4. 营业证照； 5. 组织机构代码证； 6. 税务登记证； 7. 财政登记证； 8. 统计登记证；

9. 其它证照: 除本条上述五类证照外,公司在运营过程中根据国家相关法律法规需要申办的其他证照。

第二章

第三条 总公司或分支机构根据国家相关法律法规的要求，需要申办证照的，应由承办人通过《证照申请/变更表》提出申请，经部门主管、分管EMC成员、法务部、CEO/EVP审核通过。总公司申办证照由总公司法务部具体执行，但申办财务类证照，包括税务登记证、财政登记证、统计登记证等由总公司财务部具体执行；

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证照的申请及办更

分支机构申办证照由分支机构营运支持部(FOPS)具体执行，但申办财务类证照，包括税务登记证、财政登记证、统计登记证等由分支机构财务部具体执行，由总公司法务部、财务部予以必要的协助。

证照上记载的事项需要变更的，亦按本条第一款程序进行申请。

第四条 证照申办或变更完成后，应于上述《证照申请/变更表》原件后附上证照复印件，由法务部存档；如属于分支机构的证照申请，则分支机构营运支持部(FOPS)应同时保留《证照申请/变更表》复印件及证照复印件。

第三章

第五条 公司所有证照的原件，总公司由法务部负责保管，分支机构由分支机构营运支持部(FOPS)负责保管。法务部负责将总公司各类证照的名称、数量、发证机构、证照编号、有效期限及年检要求等信息登记、制作清单并予以及时更新；分支机构营运支持部(FOPS)同时应负责将当地各类证照的名称、数量、发证机构、证照编号、有效期限及年检要求等信息登记、制作清单并予以及时更新，同时将登记及更新情况报法务部备案。

第六条 公司证照的保管必须安全可靠，除按照规定必须悬挂的以外，其它证照应当在公司办公区域内加锁保存。

第七条 公司证照原件一般需在公司办公区域内保存，如确需携带证照原件外出的，则按照以下规定处理：

申请人通过《证照使用及处理申请表》提出外携申请，并注明外携期间、外携地点、外携事由等信息，经部门主管、分管EMC成员、法务部审核通过后方可外携，且必须由申请人随身携带。外携事宜完成后，申请人须及时将公司证照原件返还保管人，同时双方应在《证照返还表》上签字确认。

第八条 公司证照原件一般不得委托他人保管。

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证照的保管

因保管人工作原因或其他原因确需临时或永久移交证照原件的，应由保管人通过《证照使用及处理申请表》提出移交申请。在《证照移交表》上注明接收人、移交期间、移交事由等信息，经部门主管、分管EMC成员、法务部审核通过，经双方签字确认后方可移交。

若公司证照原件属于临时移交的，接收人应按时返还保管人并且双方均应在《证照返还表》上签字确认。

第四章

第九条 公司各类证照须按照国家法律法规的规定规范使用。

公司各部门需要使用公司证照复印件的，应由具体承办人通过《证照使用及处理申请表》提出使用申请，并注明事由、日期等信息，经部门主管、分管EMC成员、法务部审核通过后方可使用，并且应在证照复印件上注明使用原因和使用有效期。如法务部在上述审核过程中认为有必要经CEO/EVP审核批准的，还须经CEO/EVP审核批准。

代理人展业需要使用公司证照复印件的，应由相关业务行政部（AA）统一向证照保管部门提出使用申请，办理相关手续。

第十条 《证照使用及处理申请表》原件，总公司由法务部存档，分支机构由分支机构营运支持部(FOPS)统一存档保管。承办人可以保存申请表复印件。

第五章

第十一条 公司证照须按照国家法律法规及规章的规定，在法定期限内履行年检和续办手续。

证照的年检和续办

证照的使用

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第十二条 总公司证照的年检和续办手续，由法务部负责办理；但财务类证照，包括税务登记证、财政登记证、统计登记证等的年检和续办手续由总公司财务部负责办理。

第十三条 分支机构证照的年检和续办手续，由分支机构营运支持部(FOPS)负责办理； 但财务类证照，包括税务登记证、财政登记证、统计登记证等的年检和续办手续由分支机构财务部负责办理。总公司法务部和财务部给予相应的协助。

第六章

第十三条 公司证照的申请、外携、移交及使用等未按本规定经审核人审核通过的，所引起的法律后果由承办人承担。

第十四条 公司人员有其它违反本规定的行为的，公司保留对其进行处罚的权利，直至追究其法律责任。

第十五条 本规定由中华人民共和国法律、法规管辖。本规定未尽事宜或本规定与有关法律、法规相冲突的，以有关法律、法规为准。

第十六条 本规定由总公司制定,由总公司负责解释；总公司可根据适用之法律及公司的实际情况，对本规定进行补充，变更及修改。 本规定经总公司CEO批准签署并发布后生效。

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附则

附件1 申请表（证照申请/变更表、证照使用及处理申请表、移交及返还凭证） 附件2 证照审批授权规定（申请/变更审批授权规定、使用审批授权规定、外携

附件3 证照审核流程（申请/变更审核流程、使用审核流程、外携审核流程、移

法务部 20090601审批授权规定、移交审批授权规定）

交审核流程）

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