一体化管理体系手册.修订稿

发 布 令

济南普利供水工程有限公司一体化管理体系管理手册是依据GB/T 19001-2000《质量管理体系 要求》、GB/T 24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》、和GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》的要求，结合公司的具体情况编制、修订的，现予以发布。

质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系标准是国际先进管理经验的总结，是现代管理方法的具体体现。望全体职工认真学习和理解。

本手册是公司贯彻落实标准要求的具体表述，是指导公司实施质量、环境、职业健康安全一体化管理的纲领性文件和行动准则，望全体职工遵照执行。

总经理：

2005年06月01日

管理者代表任命书

济南普利供水工程有限公司经研究决定，任命王新国同志为管理者代表，负责济南普利供水工程有限公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的建立、实施运行与保持工作，此任命自签发之日起正式生效。

总经理：

2002 年06月03日

职业健康安全员工代表任命书

济南普利供水工程有限公司经研究决定，任命范丰雷、赵忠岩、王安合 同志为职业健康安全员工代表，此任命自签发之日起正式生效。

总经理： 2005年05月01日

公司简介

公司名称：济南普利供水工程有限公司 网 址：WWW.PULIWATER.COM 地 址：济南市二环南路9586号

公司建立时间：2001年11月6日

济南普利供水工程有限公司是由济南市供水集团投资控股的市政工程施工企业。公司注册资本2000万元。公司经营范围：主要承担各种管径和材质的供、排水管道工程，供水机电设备的安装及维修工程、道路工程、土石方工程、防腐保温工程。还可以生产管径2200毫米以下的钢卷管、管配件，生产直径63毫米以下的高密度聚乙烯（PE）管材，制作消火栓、法兰等。同时，在“一业为主，多元化发展”的策略指导下，又开展了供水管道及配套产品的制造、销售及物资贸易；管网检测与检漏；水处理工程；室内给排水工程；专业机械化施工；汽车修理等项业务。

公司施工资质：市政公用工程施工总承包贰级；包括10万吨/日及以下给水厂；3万立方米/秒及以下给水泵站；市政道路工程；公共广场工程；5万吨/日及以下污水处理工程；3立方米/秒及以下污水泵站；15立方米/秒及以下雨水泵站和各类给排水管道工程。

同时还具备防腐保温专业工程承包叁级资质，可以承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的防腐保温工程的施工。

几年来，公司面向市场，积极参与济南市城市建设及外埠市政建设项目，凭借自身的实力及施工经验，先后承接了济南市玉清湖水库、鹊山水库输水管线工程、济南市分水岭水厂、黄河水厂二期改造、建设路加压站、千佛山加压

站等工程建设，还承担了济南市清河北路、经十路、工业北路、经一、经六路等市区多处供水管线安装和改造工程；其中济南市佛山苑供水管道工程获得建设部最高奖——鲁班奖。在国内曾承接了莱州输盐卤管道工程、江苏金坛市输盐卤管道工程、苏州开发区管网建设工程及河南泌阳、山东聊城、菏泽、日照、莱芜、即墨等地的水厂、供水管道及道路建设工程。在国外曾经参与了西萨摩亚、斯里兰卡等国的供水工程，赢得了业主高度评价。

公司一贯坚持强化企业管理，不断提升企业文化，本着“关注顾客要求、实行科学管理、交付满意工程；遵守法律法规、实施预防控制、保障健康安全；构建文明环境，倡导先进文化，保持持续改进”的管理方针， 于2002年通过了GB/T19001：2000质量管理体系、GB/T24001：1996环境管理体系、GB/T28001：2001职业健康安全体系的认证。公司先后被评为山东省和济南市特级信誉企业（AAA级）、银行信用企业（AA级）及济南市“重合同、守信用”企业。2002年被授予济南市精神文明建设示范窗口单位。2004年度又获得济南市五一劳动奖状先进集体和济南市建设系统安全管理先进单位称号。在市场经济环境下，公司一直在努力进取、不断创造业绩，为我市及全省、全国的城市建设做出自己的贡献。

公司现有在职职工242人，其中各类专业技术人员104人，管理人员58人，项目经理16人。2004年底，公司在分析市场和总结经验的基础上，对机构和人员进行了精简，经营上实行了主辅分离，有95人从事多元化产业发展。目前，公司机构设置为：

管理部室：综合管理部、财务部、工程管理部、安全管理部、市场研发部； 生产部门：管道分公司（项目部）

1 范围 1.1 总则

1.1.1 济南普利供水工程有限公司（以下简称“公司”）一体化管理体系是根据国家标准有关质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的规范和要求，结合公司产品和服务的实现过程整合而成的综合管理体系。

建立和运行一体化管理体系的主要目的在于：实行科学管理和持续的改进，以便持续稳定地交付既满足顾客要求又符合适用法律法规要求的工程，保护环境，减少能源和基础设施的损耗，确保与工程相关人员的职业健康和安全。实现公司的长久发展。

1.1.2公司在一体化管理体系运行的各项活动中贯彻企业管理的八项原则，实行PDCA（策划、实施、检查、改进）循环管理模式，把法律法规和国家标准的要求与公司的具体业务工作密切结合起来，通过资源与计划管理、目标与过程管理、检查评审与改进等一系列活动确保一体化管理体系的持续适宜性、有效性。 1.1.3公司发展依赖于全体员工的参与和努力。所以，公司员工有义务在各自的工作中贯彻公司的一体化管理方针，遵循管理程序，执行作业文件，努力实现一体化管理的各项目标。 1.2 应用

1.2.1《一体化管理手册》对公司的一体化管理方针以及一体化管理体系的结构、体系的运行和维护进行了阐述，是公司一体化管理的纲领性文件。《一体化管理手册》有关质量管理的条款适用于公司产品实现的各个相关过程，有关环境管理和职业健康安全管理的条款适用于公司各工作场所的所有活动。 1.2.2允许的删减

由于GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000版标准适用于各种类型、不同规模

和提供不同产品的组织，所以在确保一体化管理体系有效性、适宜性的前提下，结合公司只按业主提供的设计图纸进行施工，不进行任何形式的设计和开发活动的实际情况，对标准中“7.3 设计和开发”部分进行删减。

1.2.3 《一体化管理手册》章节编号基本按照GB/T19001条款编号顺序，遇有与国家标准GB/T24001-2004和GB/T28001-2001内容相关的章节编号，若条款编号与GB/T19001条款编号相同，则只采用GB/T19001条款编号作为章节编号；若条款编号与GB/T19001条款编号不同，则采用如下格式：

“GB/T19001条款编号”/“GB/T 24001条款编号”或“GB/T28001条款编号” 2 引用标准

2.1 GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语 2.2 GB/T19001-2000 质量管理体系 要求

2.3 GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 2.4 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 当以上标准修订时，本手册也应作相应的修订。 3 术语和定义（略） 4 一体化管理体系 4.1 总要求

公司按照国家标准的要求并结合公司实际，以产品实现过程为主线，包含相关的环境和职业健康安全活动，建立一体化管理体系，主要包括：过程识别与确认；确定准则和方法；管理过程；产品实现过程和环境、安全运行控制过程；对产品、环境因素、危险源的监视和测量；对发现的不符合采取必要的措施和持续改进的过程 4.1.1过程识别与确认。

4.1.1.1公司产品实现的过程主要包括：

（1）顾客分析与工程招投标过程；

（2）资源提供过程（包括人员、物资、设备与基础设施、环境、信息）；

（3）施工过程，包括施工策划与准备，工程与劳务分包、施工作业以及对施工进度、质量、成本的控制，资料整理与工程签证；

（4）竣工验收交付过程，包括工程的最终检验、现场验收交付和资料验收交付、工程决算审计与结算、保质期服务；

4.1.1.2环境和职业健康安全的有关过程

（1） 环境因素、危险源的动态识别和评价；

（2） 准则确认、控制方案和相关文件编制；

（3） 方案实施与过程控制（包括预防、应急准备与响应）；

（4） 绩效测量、分析评价与改进。

环境和职业健康安全的有关过程与产品实现过程并行，贯穿于产品实现过程的始终。

4.1.1.3在产品实现过程中，可能发生的分包过程有：单项工程的部分土方工程和现场管道焊接、部分物资的委托加工和协议采购、现场吊运、防腐、探伤。对这些分包过程将按照7.4条款的规定实施有效的控制，以确保最终产品的质量、环境影响、职业健康安全符合标准的要求。

4.1.2为确保上述过程有效运行和控制的准则和方法包含：

① 有关产品质量的法律法规、标准规范和顾客要求；

② 与公司环境因素有关的适用法律法规、标准规范和其他要求；

③ 与职业健康安全有关的适用法律法规、标准规范和其他要求；

④ 公司的管理文件和技术文件；

⑤ 其他相关准则和方法。

4.1.3公司建立一体化管理，形成文件，加以实施和保持；通过建立机构、明确职责、对过程的策划、实施和监视测量活动持续保持体系的适宜性和有效性；通过内审，管理评审和第三方审核等方式来持续改进一体化管理体系的过程。

4.2 /4.4.4文件要求

4.2.1 总则

4.2.1.1 一体化管理体系文件是管理体系运行的依据，可以起到沟通意图统一行动的作用。公司一体化管理体系的文件包括：

（一）内部文件：

① 公司质量、环境、职业健康安全一体化方针和目标；

② 一体化管理手册——提供关于公司一体化管理体系整体信息的文件； ③ 程序文件——标准要求形成文件的程序和公司为确保产品实现过程、环

境和职业健康安全活动的策划、运行和控制而制定的形成文件的程序； ④ 作业文件——提供公司某项作业过程一致性信息的文件。岗位责任制、

施工组织设计、专项计划和方案、操作规程、专项管理制度等都是作业

文件的具体形式；

⑤ 记录——对完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，记录是文件

的特殊形式。

（二）外来文件：法律、法规、标准、规范、上级文件。

4.2.1.2 文件控制对象不仅包括书面文件，也包括以其他形式或类型媒体存在的非书面文件。如：录音、录象、照片、光盘等。

4.2.1.3 文件控制不仅指内部文件的控制，同时还包括对外来文件的识别、传

达和贯彻活动。法律法规是特殊的外来文件，查询和识别法律法规是文件管理的重要内容。

4.2.2 管理手册

4.2.2.1公司编制一体化管理手册，质量管理部分的内容删减及删减的理由已在本手册1.2.2“允许的删减”做了说明。在公司发生与7.3内容相关的活动时，应对本管理手册予以补充。

4.2.2.2 一体化管理手册由管理者代表组织编审，经总经理批准后发布实施。其中包含一体化方针、管理目标、组织机构与职责、过程与活动控制要求的表述，具体的管理方法和要求将在程序文件和作业文件中表达。

4.2.2.3 一体化管理手册实行统一编号、受控发放，内部使用。手册的持有者调离相应岗位时，应及时交回。未经最高管理者批准，任何部门或个人不得擅自向外提供原件或拷贝。

4.2.2.4手册的持有者在使用期间可以针对手册的符合性、充分性和适宜性向管理者代表提出意见或建议。

4.2.2.5公司根据工作需要可编制专项管理分册，分册按照《文件体系表及编号规则》编号。

4.2.3/4.4.5 文件控制

公司编制《文件控制程序》，对直接影响产品质量、影响公司环境和职业健康安全以及直接影响体系运行的文件进行控制。以确保各工作场所和各相关方获得并使用适用文件的有效版本。

4.2.3.1 内部文件控制的主要活动及流程为：

策划—编制—审批—标识编号—发布—使用—检查—评审—修订—作废回收；

外来文件控制的主要活动及流程为：

获取—辨识—标识—转发—使用—检查—评审—更新—作废回收

4.2.3.2文件控制的一般要求是：编审规范、标识清楚、传达明确、使用得当、评审更新适时、保管妥善、回收及时。

4.2.3.3 文件发放使用前应得到评审和批准，以确保文件的正确性、充分性和适宜性。其中：外来文件获取后，先由业务部门辨识，再报公司领导签发；各种文件评审、批准和签发的职责和权限见本手册5.5.1。

4.2.3.4 内部文件按照《文件体系及编号规则》统一编号和标识状态，以便于识别和检索。

4.2.3.5为确保在各使用处可获得适用文件的有效版本，各级文件按照发放计划控制，实行登记发放，专人保管。

4.2.3.6 公司保持对内部文件的适时评审、修订和对外来文件的适时评审、更新，以保持体系文件的适宜性。修订后的内部文件要再次批准。

4.2.3.7 公司按照内部文件性质设立不同的保密级别，保存期限，并加以标识。

4.2.3.8作废文件由各级文件管理人员及时回收，以防止其非预期使用。

4.2.4/4.5.4/4.5.3 记录的控制

公司编制《记录控制程序》，对与一体化管理体系有关的所有记录加以管理，以便证明产品满足要求、环境和职业健康安全行为符合要求；证明一体化管理体系的有效运行 ，为采取纠正和预防措施、改进一体化管理绩效提供证据。

4.2.4.1记录控制的主要活动及顺序包括：

记录策划—记录生成—审核确认—整理移交—--保管与使用

4.2.4.2记录控制的一般要求是：完整清晰、签字齐全、便于检索，可以追溯。

4.2.4.3 记录格式的设计与审批按照文件控制的程序进行。要求格式规范、项目全面、填写简便，避免同一用途表格的重复设计；记录可选择书面形式或其

他媒体形式，书面形式可选择表格式或非表格式。

4.2.4.4 公司对记录按照《文件体系表及编号规则》，以统一格式编号作为格式标识和以顺序编号作为其使用状态标识，以便于分类保存、识别和检索。

4.2.4.5 记录形成后，记录人和审核人要签字确认，以便追溯。

4.2.4.6 公司根据记录的性质规定不同的保存期限和保密级别（见记录清单）。

4.2.4.7记录的销毁要经过公司批准。

4.2.4.8公司需要保存的记录包括：标准要求的记录；程序文件和作业文件要求的记录；特定证实、验证和追溯的记录。详细目录在《记录控制程序》中予以明确规定。

5管理职责

5.1 管理承诺

公司总经理是公司的最高管理者，建立和实施一体化管理体系，并通过一系列管理活动确保体系运行和持续改进其有效性，主要包括：

（1） 制定符合本公司宗旨和发展战略的一体化管理方针，并传达到全体员工，使全体员工理解和认同此方针；

（2） 确保制定公司的一体化管理目标，并分解到各相关职能部门，落实完成目标的责任；

（3） 通过文件、会议、培训、宣传方式使公司员工认识到满足顾客要求和遵守法律、法规要求的重要性，增强员工的质量、环境和职业健康安全意识；

（4） 提供必要的资源（人员、资金、设备、设施、技术、方法、环境、信息等），确保公司一体化管理体系的有效运行；

（5） 适时进行管理评审，以持续改进一体化管理体系的适宜性、有效性和充分性。

5.2 以顾客为关注焦点

5.2.1公司认为，顾客是公司的生存之本，顾客满意是公司质量工作的目标。公司首先通过对顾客的调查分析与沟通，识别和确定顾客的需求和期望（见

7.2.1），并通过策划和有组织的产品实现过程活动实现顾客对产品的要求。对顾客的满意程度的监视测量，不断提高顾客的满意度。

5.2.2公司在识别和确定顾客的需求和期望的同时，识别和确定相关的法律法规和其他要求，识别和确定与产品实现过程活动相关的环境因素和危险因素，并通过制定方案和有效的过程控制，达到使产品及其实现过程符合法规、预防污染和保护相关方职业健康安全的目的。

5.2.3公司在满足顾客要求的同时，注意识别顾客潜在的或未来的需求和期望，并及时传递到公司内部各相关层次。顾客需求是变化的，公司及员工的意识和能力以及公司产品的特性和满足要求的过程也要应顾客需求而变化；

5.3/4.2 一体化管理方针

关注顾客要求，实行科学管理，交付满意工程；

遵守法律法规，实施预防控制，保障健康安全；

构建文明环境，倡导先进文化，保持持续改进。

5.3.1 一体化管理方针的含义

（1）公司以诚信、文明、创新、服务顾客和贡献社会作为公司的宗旨。以明确顾客要求为前提，采用科学的管理方法和先进技术，不断向顾客交付满意工程。公司与顾客是依存关系，关注顾客也就是关注公司自己。

（2）交付满意工程主要包括满足要求的工程性能、齐全规范的工程资料、经济合理的工程造价和细心周到的工程服务。

（3）交付满意工程是由一系列过程实现的，过程决定成果。在工程具体目

标确定之后，重点是对过程的管理。通过周密的计划与组织、规范的作业和适时的检查与纠正确保工程目标的实现

（4）遵循法律法规的要求，坚持以预防为主，通过对环境因素、危险源的适时辨识评价和有效控制，达到节约能源、保护环境、保护员工及相关方职业健康和安全的目的；遵守法律法规也包括对技术标准、规程、规范的遵循。

（5）公司致力于构建科学规范的工作秩序、文明和谐的工作环境，培养创新和主动工作的意识，培养负责任与合作精神，不断提高管理水平、施工技术水平，改进工作业绩，创建一流的市政工程施工企业。

5.3.2 公司承诺持续改进一体化管理体系的有效性，持续改进的机会在于：

根据法律法规及其他要求做符合性的调整；采用新的理论、技术、经验和方法；根据第三方审核的意见采取改进措施；根据内部审核、管理评审、对产品和体系运行过程监测与分析的结果采取纠正和预防措施；根据顾客的意见实施旨在满足新需求或提高满意度的改进和创新活动。

持续改进不仅限于对目标指标的改进，更重要的在于对实现目标的过程以及过程中各具体环节的改进；不仅限于对实践活动的改进，还应包括在意识和能力方面的改进；不应满足在一时一事的改进，更应追求系统性的持久性的改进。不应满足一次性的改进，更应追求在已经改进的基础上的再次改进；持续改进不仅体现在对不符和的纠正与预防，更应体现在各方面的创新。

5.3.3 公司承诺针对环境因素和危险源采取预防为主的方针。预防为主的方针主要体现在：对环境因素和危险源的事先调查掌握和分析；控制方案以及紧急预案的充分准备、传达与实施；对方案实施过程的监视和对不符合行为的及时纠正、对职工及相关人员能力意识的必要培训等方面。

保障职业健康安全活动的重点是：排放物达到国家规定的排放标准并尽可

能减少环境因素对人的危害；预防职业病和突发性疾病危害；预防作业现场人身伤害事故；预防交通事故和火灾以及对突发性安全事故的应急准备。

5.3.4公司保持对一体化管理方针的适时评审，并根据对国家标准的理解和一体化管理的实践经验不断赋予其新的内涵，以保持一体化管理方针的适宜性和有效性。

5.3.5一体化管理方针经过最高管理者批准并形成文件，传达到全体员工，使其得到全面正确的理解和执行。

5.3.6公司通过适当途径将一体化管理方针向业主和相关方进行沟通传达，以便社会了解和监督公司的质量、环境和职业健康安全行为。

5.4/4.3 策划

5.4.1/4.3.3 一体化管理目标

5.4.1.1一体化管理目标包含质量目标、环境目标与指标和职业健康安全目标。

（1） 公司质量目标包括交付工程量、工程质量要求、顾客和相关方满意度。公司质量目标是通过完成具体工程项目来实现的，按照实现过程的不同要求分解为各施工项目以及项目各阶段的目标，实现目标的责任按层次分解落实到相关职能部室及岗位和项目部及作业班组。

（2） 公司环境目标和职业健康安全目标主要依据法律法规要求及其他要求，对重要环境因素和危险源控制的需求以及可选技术方案，财务、运行和经营要求、相关方的观点或意见几方面的因素制定，具体表述为管理的阶段性成果。控制指标，依据不同现场重要环境因素和危险源制定。实现目标的责任按管理分工、环境因素和危险源存在地点及其影响所涉及的范围分解落实到相关职能部室及岗位、项目部及作业班组。

（3） 一体化管理的质量目标、环境和职业健康安全目标及指标在具体策划文

件中表述，实行受控管理。公司目标和与之相关的各专业过程目标，以及完成目标部门责任和岗位责任，构成了公司的目标体系。

5.4.1.2 公司一体化管理目标体系为：

（1） 质量目标：

总体目标：交付工程量（万元）、顾客满意度（分值）

分解目标：

项目签约工程量（万元）；

项目签证工程量（万元）——完成计划施工进度（%）；

——各工艺阶段的质量检验合格；

——竣工验收交付合格；

审计结算工程量（万元）；

文件控制——文件评审率（%）；

——文件有效版本持有率（%）

采购控制——供方评审率（%）；

——物资供应及时率（%）

——物资进场检验合格率（%）

——分包工程完成及时率（%）

——分包工程质量合格率（%）；

设备控制——设备完好率（%）

——计量器具合格率（%）

人员控制——意识和能力培训合格率（%）

顾客满意度——顾客要求评审率（%）；

——施工过程顾客满意度

——工程结果顾客满意度

——后期服务顾客满意度；

持续改进——完成过程监视测量计划；

——完成产品监视测量计划；

——不符和纠正与预防控制率

——完成内部审核计划；

——完成管理评审计划；

（2）环境目标：

a）废弃物排放符合标准 ，包括：

——施工机械噪声

——施工现场扬尘

——生活废水

——固体废弃物

——危险废弃物

b）能源消耗按计划控制 ，涉及：

——生产生活用水

——生产生活用电

——汽车用燃油

——其他资源

c）管理目标——法律法规辨识率

——环境因素辨识、评审率

——完成目标的监视测量计划

——不符和纠正与预防控制率

（3）、安全目标：

a)事故预防控制—— 重大安全生产责任事故为零

—— 重大交通责任事故为零

—— 火灾、爆炸、中毒事故为零

b)工伤预防控制—— 责任重伤、死亡事故为零

—— 职业病发病率为零

c)管理目标 ——法律法规辨识率

——危险源辨识、评审率

——完成目标的监视测量计划

——不符和纠正与预防控制率

——事故结案率

5.4.1.3公司总体目标在确定年度任务时形成文件予以明确，分解目标以及完成

目标的责任在项目或部门责任目标书等文件中予以明确；环境和职业健康安全目标以及完成目标的责任在调查评价基础上编制的方案中予以明确；

5.4.2 一体化管理体系策划

公司的一体化管理体系策划以产品实现过程为主线，包括建立目标、确定相关过程和过程活动；确定所需的资源和文件；确定所需的监视测量和分析活动；确定管理体系持续改进的相关活动；确定法律法规和其他要求；确定环境因素、危险源及其控制方案；确定实施上述过程和活动的各级职责等内容。重点是作好体系的整体策划、产品实现的策划和包括内部审核在内的持续改进的策划。

一体化管理体系的各相关要素由于业主、相关方和市场等原因而导致变更时，公司要在评审的基础上对原有的策划进行变更，包括方针目标变更、职责划分的调整、资源的重新组合、流程的补充完善、文件的编制或修订等，以确保环境发生变化时，不会因出现管理体系的缺陷而影响正常运行。

5.4.3 /4.3.1环境因素、危险源的辨识与风险评价

（1）公司编制《环境因素识别与评价控制程序》和《危险源辨识与风险评价控制程序》，以确保对重要环境因素和重大危险源的及时识别和实行有效的控制；

（2）环境因素、危害因素和危险源的辨识考虑公司一体化管理体系覆盖范围内的所有产品、设施设备（包括租赁设施设备）、常规活动和非常规活动以及所有进入工作现场的人员（包括合同方人员和访问者）的活动。

（3）识别环境因素考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。危险源

（4）重大环境因素、危害因素和重大危险源调查与评价的结果形成文件，

作为制定控制方案的基础资料；

（5）当产品实现及相关活动的过程或环境发生变化时或法律法规及其他要求变化时，应及时对环境因素、危害因素和危险源进行补充识别、评价、确认更新。

（6） 评价重要环境和危险源时应考虑对环境和危险源风险影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等。

（7）产品实现过程及相关活动中可能存在的（也是在调查与识别中需要考虑的）环境因素主要有下列类型：

①气体中的污染物排放；

②液体中的污染物排放；

③固体废弃污染物排放；

④噪声；

⑤扬尘；

⑥水、电、煤、气等能源消耗及其它自然资源消耗；

⑦危险废弃物排放；

⑧其他需要识别的环境因素；

（8）产品实现过程及相关活动中可能存在的（也是在调查与识别中需要考虑的）危险因素主要有下列类型：

①物体打击；

②车辆伤害；

③机械伤害；

④触电；

⑤灼伤；

⑥火灾；

⑦高空坠落；

⑧化学爆炸；

⑨沟槽塌方；

⑩其他危险源。

(9) 产品实现过程及相关活动中可能存在的（也是在调查与识别中需要考虑的）职业健康危害因素主要有下列类型：

① 加工噪声

② 电焊弧光

③ 电焊粉尘

④ 高温环境

5.4.3/4.3.2 法律法规和其他要求

公司编制《法律、法规及其他要求控制程序》，以确保及时获取最新的法律、法规及其他要求和确保公司产品实现过程及相关活动的符合性。其一般过程为：

法律法规获取—辨识—转发及编制内部贯彻文件--传达贯彻—使用检查—评审—更新—作废文件回收

获取最新的法律法规及其他要求的途径主要是外来文件和各种媒体。

公司各单位均应建立日常工作，保持对最新法律法规及其他要求的动态识别。建立适用于本部门或项目的法律、法规及其他要求清单。

5.4.4/4.3.3/4.3.4 环境/职业健康安全管理方案

环境和职业健康安全管理方案是对重大环境因素、危害因素和重大危险源实行有效控制的重要环节。方案根据环境因素、危害因素和危险源的调查评价结果并结合法律、法规及其他要求和公司的控制能力制定。

公司制定的环境和职业健康安全管理方案应形成文件。其主要应包括控制项目、控制目标与指标、实现目标的方法、措施和时间表、各级岗位责任和责任人、经费及其他资源等内容。公司对方案的格式只做一般规定，不强求一律。方案的合理性与可行性在于能否实现预期的目标。

对于一般的环境因素和危险源，公司通过管理制度、作业指导书和设置警示警告标志的方式予以控制。

在方案实施过程中，对方案进行评审，并根据公司活动、产品、服务和环境条件发生的变化，及时组织对各管理方案进行修订。修订后的管理方案要重新进行审批。

5．5 职责权限和沟通

5.5.1/4.4.1 资源、作用、机构、职责和权限

公司在组织机构内建立一体化管理网络（见图1公司组织机构图），并通过最高管理者、各管理部室、各施工项目部及相关岗位的职责履行，保证一体化管理体系的有效运行。职责与一体化管理标准条款的要求及有关过程相对应。

（本手册对职责的规定仅限于与一体化管理体系运行相关的职责，并不包含部室和岗位的全部职责。详见 “表1标准条款与职能部门对应一览表”）。

5.5.1.1各部门共用职责

（1）了解掌握本单位的产品、活动、服务以及所涉及的环境因素、职业健康危害因素和危险源，并采取相应的措施对其进行控制或施加影响。

（2）及时获取和识别本单位适用的法律法规及其他要求。

（3）贯彻公司一体化管理方针，执行一体化管理文件，制定一体化管理方案，实施有效的过程管理，实现预定的管理目标，参与一体化管理评审，改进一体化管理绩效。

（4）合理利用人力资源，保持与相关层次、相关岗位和相关方之间的良好沟通。

（5）合理利用能源、材料、设备及其他资源。同时，减少浪费，减少污染物排放。

（6）充分利用信息资源，保持文件处于有效和受控状态。

5.5.1.2 总经理职责

（1）了解顾客及相关方的要求和期望，掌握法律、法规和行业管理的规定，确定公司的宗旨和发展方向，并传达到全体员工，增强员工的质量意识、环境意识和职业健康安全意识；

（2）建立健全一体化管理体系，评审批准一体化管理手册，制定公司一体化管理方针、目标，并将实现目标的职责分解落实到相关工作层面及工作岗位，并保持体系的适宜性和有效性，以实现公司对顾客和相关方的承诺；

（3）营造良好的内部环境，形成真诚、互信、积极、合作的工作氛围，在员工中提倡勤奋、创新、务实、严谨、遵法、守时的工作作风，鼓励员工积极参与改进，实现公司目标；

（4）提供必要机构设置的资源（人、机、物、环境、方法、资金、信息等），确保公司一体化管理体系运行和目标的实现；

（5）保持对工作过程顺序和相互作用的识别，对过程的输入、输出和活动做出明确规定并加以控制；

（6）合理分配职责与权限，防止部门壁垒对体系有效性的影响；与员工、顾客、供方和其他相关方保持沟通，及时掌握相关信息；

（7）组织对经济效益、过程业绩、顾客感受等测量评定，适时进行管理评审，寻求持续改进的方向和途径。

（8）任命管理者代表，明确其在建立、实施和保持一体化管理体系方面的职责

和权限。

5.5.1.3 副经理职责

(1) 组织所属单位贯彻公司一体化管理方针，执行法律法规、标准规范和体系文件，明确分管项目的质量、环境和职业健康安全目标；

(2) 审核、批准过程计划、管理方案及作业文件，合理调配资源，组织和实施实现预期目标的过程和活动。

(3)对过程实施监视和测量，确保目标的实现。

(4)对严重不符和予以评审，督促对不符合采取纠正、预防措施的落实。

5.5.1.4 总工程师职责

(1)审批公司技术管理文件，审批项目施工组织设计和技术方案。

(2)组织对产品的监视测量，监督对产品不符和所采取的纠正、预防措施。

(3) 组织贯彻执行国家、行业有关技术标准、规程、规范。

(4) 组织新产品、新工艺、新材料的推广、开发和应用。

5.5.1.5 综合管理部职责

(1)负责实施公司文件控制和记录控制。

(2)管理公司人力资源，组织有关的意识和能力培训。

(3)具体实施公司的内部审核和体系运行检查。

(4)协助最高管理者组织实施公司的管理评审

(5)保持与认证机构的信息沟通与交流。

（6）保持对法律法规及其他要求的识别。

（7）起草一体化管理的有关文件。

5.5.1.6工程管理部职责

(1) 参与项目合同评审与签订，并对合同的履行实施管理。

(2) 制定项目的目标、实施方案和预算报分管经理评审，提供项目的文件资源，签订内部责任目标合同，会同研发部进行合同交底，协调沟通项目实施过程的内、外部关系。

(3) 识别和确认项目的外包过程，评审分包方的资质条件，审签项目的分包合同，确保对其实施控制以保证产品的符合性。

(4) 识别和确认项目的关键过程和特殊过程，并制定有针对性的控制措施。

(5) 了解采购信息，编制采购计划，选择采购供方，签订采购合同，组织物资供应，确保采购质量和供应及时率。

(6) 管理库存物资，统计物资消耗。

(7) 对项目实施过程的质量、进度、资料和成本的实施进行监视测量，对不符合提出纠正并验证、对严重不符合报分管经理予以评审，对纠正和预防措施的有效性予以验证。

(8) 审核竣工资料，组织对项目的验收和评价，持续改进项目管理水平和绩效。

（9）审核项目决算，组织项目审计。

（10）起草质量管理的有关文件。

5.5.1.7市场研发部职责

(1) 了解市场信息，对顾客要求予以评审，承揽工程项目，组织招投标工作。

(2) 参与合同评审，组织承接项目和中标项目的内部移交。

(3) 调查和分析顾客满意度，为一体化管理体系的持续改进提供依据。

5.5.1.8 安全管理部职责

(1) 建立健全公司安全责任制。起草环境和职业健康安全管理的有关文件，管理公司安全责任目标合同。

(2) 保持对公司产品实现过程及相关活动中存在的环境因素、职业健康危害因

素和危险源进行动态识别、评价。

(3) 确定公司环境管理和职业健康安全管理的目标，评审各级环境管理和职业健康安全管理的方案。

(4) 保持对环境和职业健康安全法律法规及其他要求的辨识与传达贯彻；组织与环境和职业健康安全相关的能力、意识培训和信息交流。

(5) 保持对环境和职业健康安全方案运行的监视测量，对不符合提出纠正并予以验证，对运行效果进行评审，以持续改进环境管理和职业健康安全管理的绩效。

(6) 识别潜在的事件或紧急情况，编制应急准备和响应预案，并组织必要的演练；组织对突发紧急事件（或事故）的应对和处置；调查已发事件或事故的原因，采取纠正和预防措施。

(7) 评价分包方的环境和职业健康安全方面的意识和能力，签订分包项目安全合同。

(8) 管理公司基础设施、设备和监视测量装置。

5.5.1.9财务部职责

(1) 评审物资供方的资质条件和供应质量。

(2) 提供一体化管理体系运行所需的资金保障。

(3) 管理项目资金，核算项目成本及效益。

5.5.1.10 分公司项目部职责：

(1) 编制和实施质量、环境、职业健康安全方案，具体分解和落实一体化管理的职责，组织人力物力实现预期的目标。

(2) 采取具体的预防措施和控制措施，对环境因素、职业健康危害因素和危险源实施动态识别与监控。维护本单位和施工现场的环境

(3) 具体实施对本单位员工的意识和能力培训，提高员工素质。

(4) 具体实施对分包过程的控制，以确保产品实现过程的安全和产品的符合性。

(5) 具体实施对产品及其实现过程、环境和职业健康安全方案实施过程的监视和测量，对不合格、不符合进行调查分析，采取纠正和预防措施。

(6) 编制针对特殊过程、关键过程及不可预见特殊情况的作业指导书，并对其实施情况进行监控。

(7) 负责对顾客提供财产的现场管理和保护；

(8) 与顾客与相关方保持有效的沟通，适时改进过程，使顾客满意。

(9) 做好原始记录，整理竣工资料，及时验收移交，达到顾客满意。

(10) 维护车辆、设备、机具和监视测量装置，保证设备完好和安全使用。

5.5.2 /4.4.1管理者代表职责

（1）了解法律、法规及其他要求，协助最高管理者贯彻公司一体化方针，建立、实施和保持公司一体化管理体系所需的过程。

（2）通过培训和交流，不断提高公司员工对满足顾客要求重要性的认识，提高公司员工的法律意识、服务意识、质量意识、环境意识和职业健康安全意识。

（3）评审和批准公司一体化管理程序文件，策划和组织内部审核，改进一体化管理过程的适宜性和有效性；

（4）向最高管理者报告管理体系运行情况和改进的建议，协助最高管理者组织和实施管理评审。

5.5.3/4.4.3 内部沟通/协商

公司编制《信息交流控制程序》，旨在使相关人员获得所需的信息，以确保在公司内部各层次和职能之间、以及在公司外部与顾客或相关方之间通过沟通、协商与信息交流建立相互理解、相互信任的关系和共同参与的氛围。

员工应参与职业健康安全管理方针和程序文件的制定和评审、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化（如材料、技术和设备、作业条件、作业方法和程序等的变化）、参与职业健康安全事务（如危险源辨识、风险评价、风险控制、事故调查等）。

沟通、协商与信息交流的方式一般为会议、文件、谈话、专题活动等。具体的方式和所涉及的范围在程序文件和作业文件中予以明确。

5.6 /4.6管理评审

5.6.1 总则

公司制定并实施《管理评审控制程序》，以确保方针、目标和一体化管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。一般情况下，综合性管理评审每年至少进行一次，必要时可由总经理决定增加管理评审次数。也可以根据需要进行专项的管理评审。管理评审重在对一体化管理体系的适宜性、充分性和有效性作出系统的评价和提出对体系（包括方针目标）改进或变更的需求。

总结、评比和专题研讨可认为是管理评审的一种形式，但其输入和输出要符合5.6.2和5.6.3的要求。

公司保留各次管理评审记录以及纠正、预防措施的实施和效果评价记录。

5.6.2 评审的输入

评审的输入包括如下内容：

a) 公司内部审核、合规性评价的结果和外部监督审核结果；

b) 市场变化及顾客满意度（包括投诉）和需求信息的反馈；

c) 法律法规更新及其他要求的改变；

d) 工程业绩及目标完成情况、产品符合性和过程监视测量的结果；

e) 环境和职业健康安全管理绩效及目标指标的实现程度；

f) 纠正和预防措施的实施情况及结果;

g) 以往管理评审的跟踪措施落实情况及效果评价；

h) 任何对产品、过程和一体化管理体系改进的建议。

上述的信息数据应得到证实，以便为管理层决策提供可靠依据。

5.6.3 评审输出

管理评审报告作为评审输出的主要形式，评审输出主要包括如下内容： a) 关于一体化管理方针、目标和适宜性、充分性和有效性的总体评价和进一步

提高的要求；

b) 关于公司一体化管理体系适宜性、充分性和有效性的总体评价；

c) 关于公司一体化文件是否需要修订的结论；

d) 公司组织机构及职责权限变动的决议和措施；

e) 公司资源配置和调整的决定和措施；

f) 与一体化管理体系及其过程效率有关的任何改进措施；

g) 与顾客要求有关的产品的任何改进措施；

5.6.4 对管理评审所提出的改进措施，应确定责任部门和责任人予以落实，确定时间对措施有效性实施跟踪验证。验证结果上报公司经理。

5.6.5 对管理评审的策划、输入、实施过程、输出结果、改进措施及跟踪验证的相关文件和记录应予以保存。

6 资源管理

6.1 资源提供

资源是公司实施一体化管理过程、实现一体化管理目标的必要条件。包括： 人力资源（包括意识和能力）；

物力资源（包括基础设施、工具、设备、能源、材料、资金和支持性服务）；工作环境（包括物理环境、社会环境和心理环境）；

技术、方法和信息。

资源提供是最高管理者的职责，也是公司各单位各部门的职责。

6.2 /4.4.2人力资源

6.2.1公司编制和实施《人力资源控制程序》通过招聘、培训和教育等形式确保员工具备必要的意识、能力和经验，能够胜任所从事的与质量、环境和职业健康安全有关的工作。

6.2.2 能力、意识和培训

培训的一般过程为：

培训需求确定—培训计划编制与评审--培训计划实施--上岗—效果评价 主要工作内容包括：根据岗位标准或根据产品实现过程和环境、职业健康安全控制过程确定人员必须具备的意识和能力；编制和实施培训计划使员工达到要求的意识和能力；评价培训的有效性。

培训计划应包括：目的要求、参训范围、培训内容和方法、培训效果如何评价等内容。培训计划应经最高管理者评审。

确定培训目的与目标实现的要求相适应，编制培训计划应与质量、环境、职业健康安全目标及其实施方案相协调。

公司建立人力资源档案，保持员工技能和经验、培训、培训结果及其评价的适当记录。

6.3 基础设施

6.3.1公司在对产品实现进行策划和对环境、职业健康安全控制进行策划时，对基础设施的充分性和适宜性给予考虑。根据工程项目以及对其进行管理的要求确定所需的基础设施。

6.3.2 提供基础设施的方式可包括：利用现有资源、新购置、租借等。

6.3.3 公司根据基础设施的种类编制控制文件，对设备（包括：车辆和施工机械、工具、检测仪器仪表、硬件、软件）、设施（包括房屋及水电设施）和支持性服务（包括运输、通讯）的提供、使用、维护进行有效管理，确保满足产品实现的需要和环境、职业健康安全管理的需要。

6.3.4 确定、提供和维护基础设施的同时，要考虑对环境、职业健康安全法律、法规及有关要求的遵循。

6.4 工作环境

公司建设适宜的内部和外部工作环境，以适应产品实现的要求保护职工的职业健康安全。努力创建和谐的人际关系和工作氛围，逐步形成基于公司传统、适应公司发展、符合时代要求的企业文化 。

7/4.4.6 产品实现/运行控制

7.1产品实现的策划

7.1.1公司根据承接的项目或合同，针对产品实现所需的过程进行策划,内容包含：

（1） 根据顾客要求和法律法规要求确定产品实现的目标和要求，通过合同或目标责任书予以明确；

（2） 根据产品特点确定其实现的过程及控制方法、与之相关的环境和职业健康安全活动以及所需要的文件、资源和其他相关因素，在施工组织设计中予以明确；

（3） 制定针对产品质量的验证、确认、监视和检验计划，以及质量检验和验收的准则（标准、规范），在合同、目标责任书或施工组织设计中予以明确；

（4） 制定针对环境因素、危险源的控制方案及监视测量计划，形成文件；

（5） 确定包括为产品实现过程以及产品满足要求提供证据所需的记录和有关

环境、职业健康安全控制活动所需的记录，以文件的形式下达。

7.1.2产品实现策划输出文件的形式可根据产品实现过程的不同阶段选择，包括：施工组织设计、施工技术方案、质量计划、目标管理方案、专项过程控制方案等。对记录的格式及要求也应予以确定。对策划文件所涉及的法律法规、标准规范、规章制度、作业指导书等也应予以注明。

有关环境、职业健康安全控制活动的策划输出文件形式一般为计划或方案。

7.1.3对产品实现策划结果形成的文件应经过评审，并保持记录。评审应在文件发布实施之前进行。

7.1.4在产品实现过程中，公司将某些对最终产品质量有重要影响的过程视为关键过程。如：管道工程中的管基础处理、接口密封连接或焊接。

7.2 与顾客及相关方有关的过程

公司通过编制和实施《顾客要求评审控制程序》，以确定顾客和相关方的对产品或服务的要求和期望，作为实施过程控制的依据。

7.2.1/4.3.2 与产品有关的要求的确定

公司通过阅读和理解外来文件（如招标文件、会议纪要、协议、设计文件、法律法规、技术标准、规程和规范等）、与业主及相关方沟通交流和现场调查的方式来识别和确定与产品有关的要求及相关因素。主要内容包括：

（1）业主明确规定的要求，包括对产品本身性能的要求、对产品实现过程的管理的要求、对产品交付的有关要求和对交付后服务方面的要求；

（2）业主虽未做明示，但规定用途或已知的预期用途所需的要求，也称为隐含要求；

（3）与产品实现以及实现过程中的环境和职业健康安全有关的法律、法规及其他要求；

（4）公司内部有关质量、进度、成本、环境、职业健康安全等的规定和要求；

满足顾客的要求，必须首先识别和明确以上明示的、隐含的和相关法律法规规定的三个方面要求的内容。公司对顾客需求的关注，应体现在产品实现的全部过程。

在确定顾客要求的同时，考虑其他相关方的需求。包括：与公司业绩有利益关系的相关方、关注公司环境表现（行为）或受公司环境表现（行为）影响的相关方和与公司职业健康安全绩效有关的或受公司绩效影响的相关方的需求。

7.2.2 与产品有关要求的评审

7.2.2.1经过评审，对以下内容应予以落实：

（1） 确认与产品有关的要求（7.2.1）已在相关文件中有明确的规定；

（2） 确保与以前表述不一致的合同、定单要求得到解决；

（3） 对顾客的口头要求，已经形成文本，并与顾客沟通得到确认；

（4） 对公司满足规定要求的能力作出判断，并采取和落实相应的措施；

与产品有关的要求的评审要同时考虑对法律法规的遵循。公司对上述评审的结果及评审引发的跟踪措施记入顾客要求评审记录或合同评审记录。

7.2.2.2如果在产品实现过程中顾客对产品的要求发生变更，公司应保留顾客的书面文本，并对此变更予以评审，对相关文件（如合同等）予以修改或补充。然后，采用内部沟通（5.5.3）方式确保相关人员知道已变更的要求或得到相应文件的文本。

7.2.2.3通常与产品有关的要求包含以下内容；

—— 技术、质量要求：工程范围、工程量、工程期限、技术条件、验收标准和

规范、对新材料新技术新工艺的应用等；

——环境和职业健康安全方面的要求；

——商务要求：价格、对付款和结算方式方面的要求；对服务方面的要求等。

7.2.3/4.4.3顾客沟通/与相关方的协商和信息交流

为满足顾客要求、不断提高顾客的满意度和保持对法律法规的遵循，公司保持与顾客和相关方的协商与沟通，主要包括以下内容。

（1）在提供产品之前，通过对招标文件进行评审，了解关于产品的信息，向业主和相关方咨询招标文件中不清楚条款，解疑释惑，充分了解顾客的要求；在协议、合同条款的制订和修改过程中与顾客充分协商，达成一致；

（2）在提供产品之中，利用交底会、协调会和相关文字信息充分了解顾客的意见和反馈，及时改进过程和活动。对顾客提出的或预计可能出现的变更等有关事项及时与顾客进行协商，达成共识；

（3）在交付产品之后，有组织地接收顾客的反馈（包括顾客抱怨和投诉），以促进公司产品质量满足要求以及一体化管理体系的改进；

（4）在环境和职业健康安全方面接受地方行政主管部门、行业主管部门或技术机构的监督检查和指导，保持沟通与交流，取得理解与支持；

（5）建立与相关方保持信息交流，及时传达顾客的要求和法律法规要求，及时告知环境因素、危险源及预防控制的要求，共同实现公司的目标；

7.3 设计和开发（删减）

7.4 采购

公司制定并实施《采购控制程序》和《分包控制程序》，对包括物资采购、工程或劳务分包、租赁、委托加工或检验在内的采购活动进行管理。以确保所采购的产品符合规定的要求。

7.4.1 采购过程

采购控制的一般过程为：

采购信息—采购文件—审批—实施—验收—结算

供方控制的一般过程为：

供方信息—评价选择—使用—绩效考核—再评价与再选择

7.4.1.1公司针对不同采购类型分别制定供方选择和评价准则并形成文件。 对物资供方评价的内容应包括：

——合法性的要求；

——对提供产品的能力的要求（如质量保证能力、供应及时率、价格水平、售后服务、结算期等）；

对工程和劳务分包方评价的内容应包括：

——对人员素质的要求；

——对施工技术和施工能力的要求；

——对管理和合作能力的要求；

对提供加工、运输、设施的供方评价的内容应包括：

——设备、设施和运输能力能否满足要求；

——对操作人员资格的要求；

——对环境的影响、危险源及风险评价；

——价格

对提供检验的供方评价的内容主要包括检验的有效性

7.4.1.2评价合格者列入合格供方名录。评价结果及评价所引起的任何必要措施应予记录并保存。

7.4.1.3当急需从合格供方以外的单位采购时，要进行应急评价，评价合格定为

临时供方。

7.4.2 采购信息

7.4.2.1采购文件记录采购信息。对于物资供应，采购文件主要指采购计划和合同。采购信息一般包括：品名、种类、型号、规格、数量、标识、质量要求、随机文件、验收准则与方法、包装运输要求、交货地点和期限、交付方式、价格及结算方式、索赔条件和解决争议的方式等。适当时还应包括：

——对供方的产品、程序、过程和设备提出的认可批准要求；

——对供方的人员提出的资格认定的要求；

——对供方质量体系的要求

7.4.2.2委托加工、检验类的采购信息，除合同外一般还包括：图纸、相关技术标准规范和要求供方提供的证明文件；租赁类的采购信息还包括租赁范围、租期、租价和要求提供的服务。分包类的采购文件为分包合同。

7.4.2.3采购信息是实施采购的主要依据。对采购文件必须在其生效实施前经过评审和批准，以确保其合法性、充分性、适宜性和实施的安全性，确保其实施过程对环境的影响得到控制。

7.4.3 采购产品的验证

7.4.3.1采购产品的验证是确保采购产品符合规定要求的必要措施。在采购文件中规定验证方式和准则。库存物资在入库之前进行检验；直接进入现场的物资在现场进行检验和签证；委托加工的产品在接收之前也要进行检验；对进场机械或设备实行检查、登记和签证，对特种作业人员资格进行验证；对工程和劳务分包方进场人员能力进行确认。检查、检验、验证的内容和方法根据合同、标准、规范和公司文件的规定。

7.5/4.4.6 生产和服务的提供/运行控制

生产和服务的提供是满足顾客要求的重要环节。产品实现（工程施工）的一般过程为：

——施工准备（组织人员准备、文件准备、技术交底、现场布置、资源供应、工程分包）

——沟槽开挖、回填、管基础及检验；

——各种管道铺设、连接、支撑及检验；

——管道防腐及检验；

——管道附属设备及构筑物安装及检验；

——关键结点、关键工艺和特殊工艺过程及检验；

——管道冲洗、消毒及检验；

——管道压力检验；

——工程资料整理及检验；

——工程竣工验收

——交付后的服务

伴随上述过程的是环境和职业健康安全运行控制（见7.5.4.1/4.4.6）。

7.5.1/4.4.6 生产和服务提供的控制/环境和职业健康安全运行控制

7.5.1.1施工准备包括组织准备、技术准备、物资准备和现场准备。

(1) 组织准备的主要工作是组建工程项目部，明确项目部负责人及其组成人员的分工及职责，落实施工作业人员、确定分包范围和分包队伍、签署责任目标合同和分包合同、与建设单位、监理单位及其他相关单位建立必要的联系。

(2) 技术准备的主要内容包括：

a 编制和报批施工组织设计、质量计划、方案、预算，必要的作业指导书； b传达和发放工程受控文件，如：图纸、质量及进度计划、施工方案、环境

和职业健康安全控制方案、标准规范、资料大纲、作业指导书等；

c进行图纸会审和技术交底；通过标书、合同、图纸及其他设计文件、施工组织设计了解工程特性信息和质量要求；

d配置工程所需的设备、机具、监视和测量设备；

e办理工程所必须的批准手续；

f进行必要的培训以确保人员具备完成任务所需的知识和能力；

(3) 物资准备的主要内容是按照“7.4”进行物资（包括环保和安全防护物品

在内）的采购和必要的租赁，及时进场并确保其符合规定的要求。

(4) 现场准备的主要内容包括：

a 现场布置（作业区、办公区、材料存放区、交通路线等）；

b 必要的安全隔离设施、应急设施、电力和照明设施、安全标识、告示； c现场的环境和安全预防和控制设施、通讯设施等；

d 特殊季节或环境条件下的防护措施（如防冻、防滑）

e作业区勘测和放线(或划线)；

（5）当发生设计变更时，公司保持对上述准备工作的及时补充与调整。

7.5.1.2 作业过程控制主要包括：

（1） 对施工作业过程实施监视和测量，确保作业按预定的方案或作业指导书进行，确保施工进度按计划实现；

（2） 对工程质量特性进行检测或检验，确保符合标准、规程、规范的要求；

（3） 对现场环境及人员行为进行监视测量，确保环境因素、危险源及其影响得到控制，保护人员职业健康安全、设备安全、物资安全；

（4） 对作业过程中的不符合或不合格采取纠正和预防措施（8.3，8.5）；

（5） 对现场人员进行合理调配，使其达到充分和适宜；

（6） 对设备、机具、监视测量装置等基础设施进行检查和维护，使其满足所需的使用性能要求和安全条件；

（7） 对工程资料进行检查使其达到准确、完备，满足验收规范的要求；

（8） 对上述监视、测量、检查、维护、纠正和预防予以记录。

7.5.1.3 验收交付过程和交付后的活动的控制主要包括：

（1） 工程各单元及最终质量检验合格，监理业主认可，签署竣工验收移交报告；

（2） 工程资料要经档案管理部门认可，签署档案验收意见，办理移交手续；

（3） 工程安全要经过安全管理部门评价，签署评价报告；

（4） 工程结算经业主监理签证认可，取得第三方审计报告；

（5） 根据上述（1）-（4）验收移交过程提出的整改意见实施改进或调整并经过验证；

（6） 实施约定的售后服务或工程保质期服务。保持与顾客的沟通，以便了解顾客新的需求或要求，发现公司改进的机会。

7.5.1.4/4.4.6环境和职业健康安全运行控制

公司编制和实施《环境和职业健康安全运行控制程序》，使与公司重要环境

和危险源有关的活动、产品、服务得到有效控制。减少环境污染、节约自然资源、预防人身伤害、设备损害和财产损失。

环境和职业健康安全运行控制的工作就是在识别产品实现过程中所涉及的

环境因素、职业健康危害因素和危险源（4.3.1），尤其是重要环境因素和重大危险源的基础上，确定需要采取的具体控制措施和活动；对人员进行环境和职业健康安全意识和能力的培训教育；编制运行控制的文件（程序、规定和安全操作规程等）；制定并实施计划或控制方案；对方案和活动的实施过程及效果进

行监视测量，确保这些过程和活动在规定的条件下进行。识别与控制的范围应涉及：

——工作现场、施工作业现场的常规和非常规活动；

——所有进入现场的人员及其所从事的活动（包括特种作业）；

——现场以外的交通和车辆运输活动及涉及的人员

——现场及周围的设施，包括租赁的设备。

环境因素、危险源及其控制的文件和要求，要通知公司员工、供方、合同

方和其他相关方。

职业健康安全运行控制主要针对预防火灾、预防人身伤害、预防职业病、

预防交通事故、预防设备和财产损失。

7.5.1.5/4.4.7应急准备和响应

公司组织编制《应急准备和响应控制程序》，以应对环境和职业健康安全方

面潜在事件或紧急情况的控制，减少可能随之引发的环境影响、疾病、伤害事故和其他损失。

应急准备和响应控制的主要工作包括：

（1）潜在事件或紧急情况识别

公司根据识别出的重要环境因素和重大危险源，确定下列物质或场所为应

急准备和响应控制的重点：

① 易燃、易爆物品及化学品（汽油和柴油、油漆涂料和稀料、氧气和乙炔气、液化气等）的燃烧或爆炸及人员伤亡；

② 火灾及人员伤亡；

③ 施工现场严重塌方及人员伤亡；

④ 电击伤人；

⑤ 重大传染性疾病传播；

⑥重大交通事故

(2) 应急准备措施或响应预案

由安全管理部针对潜在事件或紧急情况及其涉及场所，组织制定应急准备

和响应预案（简称应急预案），并形成文件。应急预案以充分准备和缩小事故影响、减少事故损失为目标，规定响应措施和程序、落实组织、人员和责任，具有可操作性。

应急响应预案的启动由最高管理者发布指令。

应急预案发布前应经过评审，以确保其充分和具有可操作性；应急预案再

次评审的时机在于：

① 当环境条件和资源发生变化，原有预案已显不充分时；

② 尤其当事件或紧急情况发生之后。

(3) 培训和演练

重要环境因素和重大危险源所涉及的岗位人员均应接受应急预案的培训以

及相关知识和技能的教育。

安全管理部应组织针对应急准备的检查和进行必要的紧急响应预案的测试

或演练，以确认应急准备与响应的能力。

（4）记录

对以上评审、检查、培训和演练以及紧急情况的发生和经过予以记录。

7.5.2 生产和服务提供过程的确认

在产品实现过程中，公司将某些对最终产品质量是否合格，不易进行或不能经济地进行验证的过程视为特殊过程。如：管道转弯和节点的支撑或压力试验的管端后背支撑、焊接、表面防腐等。生产和服务提供过程的确认主要指对

特殊过程的确认。通过确认，证实特殊过程的能力可以达到过程策划中预期的

要求时，才可以投入作业。 根据标准的要求，对特殊过程的管理（确认）主要包括以下内容：

（1） 制定对过程进行评审和批准的准则。

（2） 编制作业指导文件，针对影响特殊过程结果的人员、设备、材料、环境、方法和流程作出规定，并经评审和批准；

（3） 对实施特殊过程所需的设备、机具、材料进行认可，确认符合要求；

（4） 对相关人员资格进行必要的培训和考核鉴定，确认能力满足要求，按照规定的程序和方法操作；

（5） 对特殊过程参数实施监控。如不能满足要求，或影响过程的因素发生变化时，则对上述已经确认的部分实施重新确认。

（6） 对上述评审、鉴定、确认和重新确认予以记录并保留。

7.5.3 标识和可追溯性

采用标识记录产品或现场的特征、状态，目的是便于识别和追溯。公司对

不同标识或记录的方法及要求，分别编制作业指导文件。通过记录审核的方式保持产品标识的唯一性；并采用监督检查方式保持标识的充分性和适宜性。

7.5.3.1产品的标识

工程技术特征在竣工图中使用图线、符号、坐标、数字、文字等予以标识。

工程具体部位使用单元名称、桩段和坐标予以标识。工程具体部位检验状态以单元质量评定及签证作为标识；最终检验状态以竣工验收报告及签证作为标识。各种工程记录使用统一规定的编号，相关操作人员、检验人员签字，以便追溯。

7.5.3.2现场标识

区域标识：加工现场对待检品、合格品与不合格品、半成品与成品、废弃

物的存放划分区域并设立区域标识。仓库对物资的不同类别和同一类别物资的不同品种和规格设立明显的标识。工程现场的临时办公区、临时物资堆放区、施工作业区均设立区域标识，在施工作业区还应张贴工程告示。

环境和职业健康安全标志和标识：针对现场存在的环境因素、职业健康危害因素和危险源以及对其控制的要求，针对环境因素、职业健康危害因素和危险源所涉及的部位、区域和人员，设置必要的警告或警示标志、标识。具体内容和要求在作业文件中表述。

7.5.4 顾客财产

为顾客所有，为满足合同要求而向公司提供的材料、产品、设备设施、信息资源或其他财产，视为顾客财产。对顾客财产的管理主要包括以下内容：

（1） 凡工程项目所涉及的顾客财产应在合同中予以明确，并就顾客财产的运输

（包括二次运输）、装卸、验收及移交、现场保管等事宜协商一致；

（2） 按照合同的约定对顾客财产实施进场验收，对验收合格的顾客财产进行登

记，验收不合格通知顾客，对滞留现场不合格品予以标识，以防误用。

（3） 对顾客财产的使用实施控制，包括：

——保持对顾客财产中物资消耗的统计；

——对顾客财产中的文件实行受控发放；

——使用属于顾客财产的设备，应给予维护和保养；对监视测量装置定期进行检定；

——当发生顾客财产丢失、损坏、不适用时，书面报告顾客并保持记录。

（4）对顾客财产的管理要同时符合环境和职业健康安全法律、法规、制度和有关文件的要求。

7.5.5 产品防护

产品防护是针对以知的可能影响产品符合性的因素采取预防措施的过程。防护对象涉及采购物资、中间（分步、分项或节点）产品和最终产品。防护活动涉及上述产品的标识、搬运、包装、储存，主要包括：

（1） 对现场和库存物资设专人负责，严格收发管理，防止丢失；

（2） 采用安全存放方式、必要的防护设施及针对产品的防护性标识或告示，防止破损、变形、腐蚀等的发生；

（3） 选择安全的搬运方式、搬运设备、搬运路线，必要时写入合同或编制作业指导书；

（4） 对半成品的防护（如铺设管道的及时填埋、对管口的适时封堵等）；

（5） 对最终产品验收交付之前实施监护，以防止其受到损坏。

7.6 监视和测量装置的控制

公司编制并实施《监视和测量装置控制程序》，以确保监视和测量装置控制的充分、适宜、完好和测量数据的准确可靠。

7.6.1 工程项目有关的监视测量活动在工程策划（7.1）时确定，策划结果形成文件（监视测量计划）并纳入施工组织设计（或方案）；加工项目有关的监视测量活动在工艺文件中明确；环境和职业健康安全有关的监视测量活动在控制方案中确定，各项活动所需的监视和测量装置列举清单，委托检验检测的项目在监视测量计划中注明。

7.6.2 公司对监视和测量装置的配置、使用、转移和报废实行统管。在使用前进行校准和调整，确认其准确性和适宜性，并有表明校准状态的标识；在使用中监视其完好性并按照规定进行周期检定或测试。以预防不合格监视和测量装置用于测量活动。

7.6.3在使用中，对有可能影响到监视和测量装置测量准确性和数据可靠性的因

素进行识别，并采取相应的控制措施。防止下列诸类事件发生：

（1） 不能按期校准或检定；

（2） 在搬运、维护和贮存期间损坏和失效；

（3） 进行不正确的调整而使测量结果失效；

（4） 由于不正确测量操作造成数据的不可靠。

7.6.4当发现监视测量装置偏离要求时，要评价其以往测量结果的有效性，验证监视和测量装置的校准状态以及对产品的影响程度，并采取适当的纠正措施。

7.6.5 保存监视和测量装置的校准、检定、验证和测量结果评价的相关证据和记录。

8 测量、分析和改进

8.1 总则

监视测量主要包括对顾客满意度的监视测量、对过程的监视测量、对产品的监视测量、对可能具有重大环境影响的运行的关键特性的监测和测量、对职业健康安全绩效的监视和测量、对体系的监视测量。公司策划并实施为确保产品的符合性和一体化管理体系的符合性所需的监视测量活动和改进过程。在制定目标的同时，要策划对目标实现过程能力的监视测量；对产品实现进行策划（7.1）的同时，要策划证实产品的符合性所需的监视测量；在制定环境和职业健康安全控制方案的同时，要制定确认控制活动和控制指标符合性所需的监视测量；公司组织对一体化管理体系运行的检查和对体系的适时评审，确保一体化管理体系的符合性和运行的有效性。

8.2 /4.5监视和测量/检查

8.2.1顾客满意

对顾客满意程度的监视测量活动主要包括：

获取信息——分析评审——策划改进——实施改进——验证效果

公司在产品实现过程中通过监理例会及其纪要文件获取关于顾客（业主）满意程度的口头信息或书面信息，并进行必要的调查和顾客沟通，对所获信息进行分析和评审，从而确定改进的方向、内容、措施和方法，然后书面向顾客反馈以取得认可。在验收交付阶段，充分听取顾客（业主）和监理等相关方对最终产品的意见和要求，并据此进行整改，最终达到顾客的满意，争取超越顾客的期望。在产品交付以后，及时了解并识别顾客对产品的意见和抱怨，并予以记录、分析和评审。当发现或确认存在需要改进的要求时，应及时采取措施进行改进。

8.2.2/4.5.5/4.5.4 内部审核

内部审核是持续改进一体化管理体系符合性的重要过程，其主要环节包括：审核方案——现场询问和查证——不符和纠正与预防活动——验证活动——审核总结报告。

公司编制并实施《内部审核控制程序》，规定内部审核的一般准则、方案策划、工作职责、审核人员管理、审核范围、频次、审核方法等内容，目的在于监督和保障一体化管理体系符合策划（7.1/4.3）的安排；符合国家标准的要求及公司文件的要求；并得到实施和保持。

内部审核方案由最高管理者批准，管理者代表组织实施。审核结果要向最高管理者报告。同时，公司保持一定数量的审核员以保证审核的客观、公正性。

公司实行行政领导负责制和岗位责任制，以确保对审核中发现的不符和及时采取纠正措施和针对不符和产生的原因采取预防措施。

对纠正措施和预防措施的有效性必须予以验证，并保持记录。验证记录包括验证事实描述及验证结论，还应指明必要的支持性文件，以确保审核效果。

公司内部的全面审核每年不少于一次。根据客观情况的变化可适当增加专题审核的次数。

8.2.3 过程的监视和测量

8.2.3.1对过程监视测量的目的在于证实过程实现策划的能力，主要采取过程检查确认、监督检查和评审的方法。能力是由要素构成的。因而，过程监视测量主要针对与过程实现相关的人员、设备设施、材料、环境等要素进行。监视测量的内容主要包括

（1） 是否进行了过程的策划以及策划的评审和确认；并根据客观环境变化进行了适时和必要的调整（补充策划）；

（2） 是否按照策划（包括补充策划）实际实施了过程，

（3） 实施过程是否符合顾客、法律法规及其他要求；

（4） 对实施过程中的不符和是否采取了纠正与预防措施，措施的针对性以及措施是否有效；

（5） 过程结果是否达到了策划的目标；

当过程监视测量表明，未能达到策划的结果时，采取适当的纠正和纠正措施，并跟踪验证措施的有效性，确保产品的符合性。

8.2.3.2应分别编制过程检查计划，列入项目产品实现策划形成的文件、部门监督检查方案、公司内部审核方案和管理评审的方案。

8.2.4产品的监视和测量

对产品特性进行监视和测量（即检验和试验），目的在于验证产品已经满足了规定的要求或具备了交付的条件。

对产品特性的监视和测量按照事先策划（见7.1）安排——检验计划的步骤和要求进行。对工程而言，包括进场物资检验、分部分项检验、单元质量评定

和最终检验。

检验计划内容应包括：检验项目、及验收准则、检验频次、检验方法及设备、检验实施者、对检验文件记录的要求、对检验结果如何处理等。

检验要经过监理或业主认可；未经检验认可的产品不得交付使用，特别放行需要得到顾客（业主）的批准文件。

检测检验的记录应有检验/评定人员及批准放行人员的签字，记录应予以保存，以作为符合接受准则的证据。检测检验的设备按照《监视和测量装置控制程序》进行管理。

对检测检验中出现的不合格，执行不合格品控制程序（8.3）。

8.2.5/4.5.1环境和职业健康安全绩效的监测、监视和测量

公司在《环境和职业健康安全运行控制程序》中规定对可能具有重大环境影响的运行的关键特性的监测和测量、对职业健康安全绩效测量和监视的有关事项。监测和测量主要针对：

（1） 识别与评价环境因素、危险源，特别重要环境因素和重大危险源的及时性和充分性；保持动态的识别；

（2） 制定了旨在消除、减少或控制环境影响和安全风险的措施或方案；

（3） 有关环境因素、危险源以及对其控制的行为，进行了必要的协商、沟通和信息交流

（4） 实际采取措施或实施方案的行为；

（5） 环境目标、指标、方案、绩效符合法律法规及其他要求的信息；

（6） 对不符和的采取纠正与预防措施、措施的针对性以及有效性验证的信息；

以上监视测量均需要保持相应的记录。监视测量所需的设备按照《监视和测量装置控制程序》进行维护和管理。