管理研究方法论文

中国劳动关系学院

（2012—2013学年第1学期）

普本 工商管理 专业 2011级

管理研究方法论文

学号 1190401028 姓名 解婉晴 班级 11—工商1班

成绩

论文题目：

关于企业家导向与企业创新能力关系的实证研究

文献摘要：

从资源基础观构建联盟类型、企业能力（开发能力和探索能力）和技术创新方式相互关系的模型，以重庆等６个地区５００家制造业企业为调研对象，运用结构方程模型对所获数据进行实证分析。结果表明：市场联盟提供的市场资源利于开发能力的提升，技术联盟提供的技术资源利于探索能力的发展；开发能力与渐进创新方式正相关，探索能力与突变创新方式正相关；市场联盟提供的市场资源有助于渐进创新方式，技术联盟提供的技术资源有助于突变创新方式。

关键词：

联盟类型；外部创新资源；开发能力；探索能力；创新方式

一、 研究背景

1.近些年, 虽然越来越多的企业意识到了创新的重要作用并且加大了研发的资金投入, 可是创新

成果还是不尽人意。造成这种局面的原因之一在于我国企业缺乏探索能力, 企业研发投入经费不足, 很少有主动获取新知识、新技术和新过程的倾向; 原因之二在于力应用不足, 很多企业只是大量从发达国家引进先进技术或资金, 在此基础上单纯加以应用,而忽视了消化吸收再创新。据有关研究, 引进同等的技术设备, 我国用于消化吸收再创新的费用只有日韩的0.7% 。因此在转型经济中, 如何解决能力不足问题来实现创新, 使企业保持具有高绩效的竞争优势, 成为亟需解决的现实问题。

2.战略导向本质上反映企业如何通过一套指导其不断取得良好绩效的价值观和信仰来开展经营的。管理理念，不同的战略导向决定了企业对于如何获取竞争优势的不同理解，以及企业如何看待消费者，如何制定战略和定义自己的业务范围。从现有研究来看，市场导向和企业家导向是目前最受关注的战略导向类型。

3. 现代科学技术发展的突变性和跳跃性使原有封闭式创新逐渐被开放式创新所取代。开放式创新的实质是企业对外部资源的利用并将其与内部资源有效整合为技术创新所用的技能体系。战略联盟作为现代企业组织制度的一种创新，成为企业适应创新的新趋势而实施开放型合作组织态势的首要选择。学者们普遍认为成功的联盟会促进技术创新绩效。主要表现为：降低创新成本、增强创新能力、提供创新资源、拓宽社会资本等。已有研究在不同的时间、区域和行业背景下对这一命题进行了检验。以半导体行业为研究对象，ＳＴＵＡＲＴ证实，企业通过联盟共享合作伙伴的良好资源禀赋来提升自身的竞争优势和创新效率。ＢＡＵＭ 等考察了加拿大生物产业领域内新创企业的创新绩效，发现凡是与创新型合作伙伴结成联盟的新创企业，其创新绩效表现更突出。ＳＡＭＰＳＯＮ以４６３个电信设备行业的Ｒ＆Ｄ联盟为样本，研究联盟、技术间距与技术创新绩效之间的相互关系。结果发现，联盟与技术创新绩效呈显著正向效应，尤其是企业之间技术间距为中等时，联盟对技术创新绩效的正向作用最大。

二、文献研究

1.文献回顾

1.１ 联盟类型

企业依据自身发展阶段的特性与经营目标，选择和不同的合作伙伴组建战略联盟。ＣＯＮＴＲＡＣＴＯＲ等［８］依据企业的参与动机将联盟分为２种类型：技术联盟和市场联盟。技术联盟是企业通过知识外溢和学习机制在技术领域内共享资源、共同开发和制造新产品和新服务的战略联盟。它通过有效改善企业成长动力的内部支持结构来推动企业技术创新行为。市场联盟是企业以下游活动为合作范围而组成的一种联盟类型，常存在于汽车、食品、服务业等领域，目的在于通过降低市场环境的不确定性来改善企业成长动力的外部支持结构，以拓展新市场来促进企业的创新。ＴＥＥＣＥ将联盟提供的资源分为４类：物质资源、人力资源、技术资源和市场资源。不同类型的资源在联盟中发挥着不同的作用。本文涉及的市场联盟和技术联盟，其优势资源禀赋分别是市场资源和技术资源。技术联盟是合作企业分享技术资源的有效平台，而市场联盟合作企业之间共享市场资源的组织。技术资源是指从技术创意到研发过程中相关的知识和信息，主要分为编码性知识和默会性知识；市场资源是指研发成果进行市场化运作所需的知识和信息，如品牌、渠道、售后服务等。技术资源和市场资源对技术创新演化路径的作用不同，但共同构筑企业的创新战略。

１．２ 企业能力

企业能力是企业适应、协调、掌控内外环境，成功组织生产、开发、销售等各种经营活动的能力。从组织学习角度将其划分为开发能力和探索能力２个维度［１０］。开发能力是包括从事提高效率、复制、选择和实施等活动的能力。借助开发能力，企业把自身的知识存量复制、应用在已有领域的生产活动中，通过对知识存量的提炼和整合以及传统惯例的承袭来营造企业的可靠性和稳定性。探索能力是从事变异、试验、柔性、冒险和创新等活动的能力。它涉及搜索新的组织实践和发现新技术、新事业、新流程以及新生产方式等各种活动。

１．３ 技术创新方式

技术创新是一种具有探索性、创造性的技术经济活动。学者们根据不同的标准和维度对技术创新进行了分类。为了能使联盟类型与企业能力形成恰当的匹配，ＣＨＲＩＳＴＥＮＣＥ［１１］根据对企业经营的冲击程度将技术创新分为渐进创新和突变创新。突变创新是运用与以往完全不同的科学技术与经营模式，以创新的产品、生产方式以及竞争形态，对市场与产业做出颠覆性的改造。它一般会改变人们的惯性思维和生产方式，不仅影响产业结构的变化，而且会引起人们生活方式的变化，显示出技术与实践明显分离的跃迁特征。渐进创新是通过改良和拓展现有技术来提升主流市场产品性能的创新，它会使现有的市场秩序、竞争格局得到维持和强化。其显著特征是在现有技术轨道和知识结构不发生质变的情况下对知识存量进行整合与提炼，最终对现存的产品质量实现局部且微弱的提升。

1. 4 探索能力与应用能力

为了应对不断增加的环境复杂性和高度的动态性, 企业必须要保持足够程度的变化, 这种变化与企业的探索性行为密切相关, 探索性行为包括寻找新的组织规则、以及发现新技术、业务机会、新流程、新产品的途径, 是组织获取核心竞争力的重要来源。探索能力就是企业通过不同的产品创新实验, 获取柔性和新颖性。相反, 应用能力作为对既有能力、技术和范例的一种革新和扩充, 可以深化既有创新活动的效率和可靠性, 体现了企业对于资源的开发整合和对既有产品在创新知识、技术和过程扩展的趋势。因此, 探索能力可以增加对整个环境和多个行动方案的了解, 增加知识的广度, 并促使组织寻找新的规则, 获取更多的发展, 并给客户提供全新的价值; 而应用能力能够使组织深入开发某一实验的成果, 增加对某一行动方案的了解, 降低不确定性和模糊性感知, 增强知识的深度。一般而言, 企业在发展中总会面临这一能力困境: 开发既有能力可能带来短期成功,

但是应用能力可能扼杀了对于新能力的探索, 同时抑制了突变创新, 使组织缺乏创新和适应外界环境变化的能力, 成为企业长期生存的阻碍。但是, 更多关注探索能力也可能会使企业在研发上花费不菲而收效并不是很多, 并可能降低企业的发展速度。因为与应用能力所得的收益相比, 从探索能力上所得的收益是不确定的, 且在时间、组织的行动和适应性等而言更加长远。

1. 5 突变创新和渐进创新

渐进创新是在现有基础之上的调整和改进, 是对现有组织实践较小程度的偏离和组织惯例的优化提高; 突变创新则会产生组织行为根本性的变化, 是对现有组织实践较大程度的偏离。这两种创新的差异在于突变创新比渐进创新包含更多的新知识、新技术, 突变创新往往会导致新产品、新工艺的出现,而渐进创新多表现为产品和工艺在原有的基础上改进和优化。另一方面突变创新比渐进创新的风险更大, 一般来说突变创新所要求投入资金、技术、管理都要高于渐进创新, 但是成功的比率却低于渐进创新。虽然这两种创新有各自的特点, 但是这两种创新都是企业维持竞争优势所必需的。在动态变化的环境下, 管理者和组织面临的困境是清楚的: 短期必须不断关注渐进创新, 增加战略结构和文化的匹配; 但这不足以持续成功, 对于长期, 则必须打破使组织成功的惯性, 实施突变创新。

2.研究结论

（一）企业战略导向影响联盟方式选择的实证研究

从这篇论文来看，在现在的企业发展当中，企业家导向型的企业非常重视与其他企业在技术方面的合作；市场导向型的企业为了更为及时地满足消费者需求，应该在一定程度上与外部企业建立技术联盟。

（二）企业家导向与创新选择: 企业能力的中介作用

从此篇论文看，在探索能力与应用能力分别为主导的两种情境下, 探索能力都中介了企业家导向对突变创新的影响; 然而, 在探索能力为主导的情景下, 企业家导向对渐进创新的作用是通过应用能力和能力交互作用为中介的; 而在应用能力为主导的情境下, 探索能力和应用能力则一起作为企业家导向和渐进创新之间的中介。

（三）以企业能力为中介的联盟类型与技术创新方式关系实证研究

此篇论文表明，市场联盟的市场资源倾向于提升企业的开发能力，而技术联盟提供的技术资源倾向于提升探索能力；企业开发能力的提升有利于企业推动渐进创新方式，对突变创新反而起到一定的抑制作用；探索能力体现在试验、变异环节，重点在创造新知识和新技术，创新幅度较大，因此，探索能力的增强有利于企业实现突变创新。

三、研究假设

1.企业家导向与技术联盟之间存在正相关关系，与营销联盟之间存在倒U型关系；

市场导向与营销联盟之间存在正相关关系，与技术联盟之间存在倒U型关系。

2.市场联盟提供的市场资源有助于开发能力的提升，不利于探索能力的提升；

技术联盟提供的技术资源有助于探索能力的提升，不利于开发能力的提升；

开发能力的提升有助于渐进创新，不利于突变创新；

探索能力的提升有助于突变创新，不利于渐进创新；

市场联盟提供的市场资源有助于推行渐进创新，不利于推行突变创新；

技术联盟提供的技术资源有助于推行突变创新，不利于推行渐进创新。

3.企业家导向与应用能力、探索能力之间存在正相关关系；

探索能力为主导能力的情境下, 企业家导向对突变创新的影响主要通过探索能力的中介作用实现；

应用能力为主导能力的情境下, 企业家导向对渐进创新的影响主要通过应用能力的中介作用实现；

探索能力为主导能力的情境下, 两种能力的交互作用中介了企业家导向与渐进创新之间的关系； 应用能力为主导能力的情境下, 两种能力的交互作用中介了企业家导向与突变创新之间的关系。 综上假设：在应用能力为主导时，企业家导向与突变创新呈正相关关系；

在探索能力为主导时，企业家导向与渐进创新呈正相关关系。