基于资源依赖理论的挂靠问题研究

基于资源依赖理论的挂靠问题研究

常路彪张云波

（华侨大学土木工程学院，福建泉州３６２０２１）

【摘要】挂靠现象在我国建筑业中层出不穷，尽管有关法律和政策屡次禁止，但效果并不理想。针对这一现象，透过表谳现象，追究深层根源，发现其存在的根本原因是企业或组织对重要资源豹依赖。赘源依赖理论是壶国终经济学家提整翡关予组织的一种理论，主要是分析蕴织问的相置关系。这鼹借助资源依赖理论的主要思想和成果，对建筑业挂靠进行深入分析，指出其存在的根本原因，并且提出解决办法——放开对挂靠的管制，利用市场组织施工和定价。还分析了我霾现行的法簿泰规章制度对挂靠治理麴不足之处，并跌承包鹰、擅裳者、受主五者魏角度分析了允许挂靠的可行性，并提出如何建立与之相适应的法律和制度保障。

【关键词】挂靠资源依赖理论建筑业

ｌ绪论

挂靠行为苓灵在建筑工程赛有比较大的影响，两疑在交逶运输、私营企业等很多行韭和企韭都发生过。只不过在建筑业的影响巨大，造成的问题也比较多，所以受到比较大的关注。

目前我国国内关于挂靠行为的研究大部分还停留在表面现象的分析上，所提出的相关治理措施也是比较浅豹层露上的，不熊放根源土消除挂靠行为。｛毳ｉ资源依赖理论在国终已经被摄出来有一段时闯，我国国内也有人曾经提及过，但还没有用在关于挂靠行为的分析上，没有得到充分的重视。

资源依赖理论最初是１９６７年汤普森在研究组织模式的时候提出的一种组织合作模式。汤普森指毖，一个组织对另一个组织的依赖与这个组织对被依赣维缓提供的汝源或殿务的需要成正比铡，丽与其他的替代组织提供相同的资源或服务的能力成反比例。

费佛尔和萨兰奇科是资源依赖理论的集大成者。蒋先，他们提出了４个重要假设：组织簸重要的是关心生存；为了生存，缀织需要资源，丽缀织自己通常不能生产这些资源；组织必须与它所依赖的环境中的因素互动，而这些因素通常包含其他组织；组织的生存建立在这个组织控制它与其他组织关系的能力之上。其次，他们指出组织所篱要的资源包括人员、资金、被会合法性、顾客、技术和物资投入等。还有，他们认为，一个组织对另一个组织的依赖程度取决于３个决定性因素：资源对于组织生存的重要性｝组织获得资源的程度；替代性资源获取的难易程度。

资源依赖理论的一个重要特点是依赖可以是樱互的。正如一个组织依赖予另一个组织，薅个组织也可以同时地相互依赖。囊一个组织的依赖性大于另外一个组织时，权力就变得不平等。

２挂靠现象

挂靠不只发生在建筑领域，如前些年国家政策在对市场上的公有制和私有制企业政策不同的情况下，很多企业为了获得有关政策上的照顾或平等对待，便挂靠在公有制企业底下，依靠公有制这个牌予获褥秘公有制同样的待遇。这主要是因为当时我国政府对于私有制企业暖显的歧视行为所造成的。在汽车制造行业，尝时的奇瑞公司就是因为没有囱已的生产许可证，被迫挂靠在“上汽”的下面才能生产汽车。这也是我网政府的生产许可行为限制所造成的。还有运输行业，因为我国出台的一些规定中对准人

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门槛的限制还有优惠政策的倾斜，所以致使很多个人运营的车辆挂靠在其他企业下面，给交通运输行业也带来了不少隐患。

在建筑业挂靠行为更加普遍，有的甚至成为公司迅速发展的榜样。建筑工程挂靠主要是指没有资质的单位或个人为了承包到工程，而以被挂靠者的名义投标和签订合同。产生这样的原因主要是建筑行业资质的限制。

《建筑法》第二十六条规定：“禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。”尽管有法律明文规定，但是在具体的工程实践当中，挂靠行为是很难被发现和界定的，这也是为什么该法律规定难以实行的原因。

因为在现实工程中，所显示出来的全是合法的东西，如企业资质证明，项目经理和其他人员到场等，所以业主没有能力甄别是不是挂靠。只有等出了问题之后，大家相互推诿自认的时候才会把挂靠者从幕后推到幕前。

３挂靠者与被挂靠者的资源依赖理论解释

在我国，由于政府的管治，建筑行业是进入壁垒很强的行业，我国政府为企业制定严格的等级制度，在招投标时，业主又进行严格的资格审查，这就把不具备等级资格资源的企业排除在外。另外一方面，建筑行业进入的技术壁垒又不是非常强，使得很多具备通用技术的企业或人员都能从事，即使企业本身不具备这种技术，但这种技术资源可以在市场上非常容易地购买。所以，有一部分企业本身达到或可以达到进行施工的能力，但由于没有等级资格资源而不能合法地进入建筑市场。

这部分企业为了生存，就挂靠在其他企业下面，以其他企业的名义进行活动，并向其交纳管理费。这实际是企业在变相地购买自己所需要的、对自己生存至关重要的资源——合法性。因为这种资源对自己生存发展至关重要，所以从长远看，如果企业准备持久地做下去，它肯定要设法使自己拥有这种资源。这就是为什么我国建筑市场高等级资质的企业那么多，市场集中度那样低的一个原因。

以上说的挂靠现象是比较好的一种情况，挂靠者以企业的身份出现，为持久经营作打算。但现实中还有一种情况就比这糟糕的多。在这种情况中，挂靠者主要是以个人的身份出现，而其本身一般不具备施工技术条件，但是拥有一部分社会人脉资源，能利用这种资源，通过非竞争手段得到工程项目。这样就使得一部分施工企业的正常经营受到影响，因为他们通过正常手段得不到工程项目。这些施工企业为了生存，就让这些没有合法身份的人员挂靠，通过收取管理费来维持正常经营。所以这种形式的挂靠对社会、市场影响极大，这也是造成我国建筑市场混乱的主要原因。

由于后一种情况的挂靠者一般只是临时地得到建设项目，所以他一般没有长远打算，也没有成立公司做持续经营的动力，所以他一般不具有也不想拥有施工技术能力。

挂靠者与被挂靠者之所以存在和不能消除的根本原因是挂靠者、被挂靠者缺乏自己所需的资源，而这种资源又不能合法地通过市场购买到，所以尽管政府和法律屡次禁止和治理，但挂靠行为依然存在。

４挂靠的资源依赖理论分析

通过上面的分析，可以清楚地看出挂靠行为发生的深层次原因——对重要资源的依赖。当认清这个原因后，就可以从根源上治理挂靠行为，从而治标治本。

４．１从挂靠者方面分析挂靠

挂靠者主要有两种类型：一种是自己具备或可以具备施工所需的能力，但因为资质、区位、声誉等方面的原因，不能自已独立地获得工程项目，必须借助拥有上述资源的单位帮助，使用他人的这种资源才能得到工程项目；另一种是自己不具备完成工程的能力，而又不想具备这种能力，但是因为他能通过某种手段得到工程，而在法律或制度的要求下又必须以某种合法的身份出现，所以就要挂靠某个企业，

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以合法的身份来满足程序的要求，也可以说是借用别人的合法性资源。

因为对挂靠者进行调查甄别就已经非常困难，更不用说分析他是哪种挂靠者了，所以对于不同的挂靠者不可能分别对待。但是通过上面的分析发现，不同的挂靠者所需的资源是不同的，前一种需要的是资质、区位、声誉等，后一种需要的几乎是我国政策要求的、又能够检查的全部资源。所以，在研究对挂靠行为的治理方法的时候，必须要考虑这两种不同挂靠者，要把他们都包括进去，尤其是前者。

从市场经济的本质来看，只要不危害国家和社会安全，不损害第三者利益，一切活动都是可以进行的。在建筑市场方面，能为业主提供合格的建筑产品，能按照合同要求完成工程，一切活动也都是可以允许的。如果挂靠者也能完成合同，为业主提供合格的建筑产品，节约业主投资，依法纳税，照顾好一切利益相关者，那么挂靠者也就不应该成为众矢之的、被完全禁止。

所以，我们对于挂靠行为不能一概地否定，挂靠者也是我国建筑市场主体，也在为我们提供建筑产品，不能因为其中的一些失败就对他们完全地禁止。要对他们进行利用、引导、约束，让挂靠者能健康地成长。

４．２从被挂靠者方面分析

被挂靠者主要是让挂靠者以自己的名义从事工程承包活动，并且收取一定的管理费作为报酬。在工程活动期间，被挂靠者要完成业主方所要求的各项活动，如项目经理到场开会，技术人员参与图纸会审等。并且被挂靠者应该承担工程进行中可能出现的一切风险，如挂靠者逃跑等。

被挂靠者作为承包方的合法代表，对业主负责，对挂靠者的各种行为所造成的风险负有完全责任。所以被挂靠者出于对自己风险管理的角度，对挂靠者进行管理，防止出现对自己有害的行为。

如果业主又可以对被挂靠者（合同合法的签订人）进行完全索赔，那么被挂靠者就承担工程的全部风险，这样被挂靠者就会十分小心地挑选挂靠者，并且会在工程中对挂靠者的各种行为进行严格管理，以保证工程顺利进行。从这个角度出发，业主只要能对被挂靠者进行完全索赔，就不用担心挂靠者的行为。所以，要想合理地引导挂靠行为，对承包商强有力的索赔管理是最根本的解决办法。

４．３从业主方面分析

建筑市场上的业主只是希望用最低的价格得到满足自己使用要求的建筑产品。他并不关心是由谁施工的，所以不管是由签订合同的承包商自己，还是其他人，只要工程出现问题后有人负责，能够找到被索赔者，能够得到赔偿和修复，业主完全可以接受挂靠行为。

对于挂靠者与被挂靠者在工程出问题后，互相推卸责任的做法，业主只要抓住合同签订者，别的就无需考虑，这样不但业主索赔方便，而且也增强了被挂靠者对挂靠者进行管理约束的动力，毕竟被挂靠者要对挂靠者的行为负责。

另外，要提高担保的额度，即让承包商采用高保额担保，这样不但承包商在工程出现问题的时候赔偿会比较完全，而且降低业主向承包商索赔的成本。

５挂靠治理的可行性研究

５．１当前我国法规对挂靠行为的治理规定分析

根据《建筑业企业资质管理规定》（中华人民共和国建设部令第８７号）的规定，转让、出借《建筑业企业资质证书》的，责令改正，没收违法所得，处工程合同价款２％以上４％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书。对未得取《建筑业企业资质证书》承揽工程的或超越本单位资质等级承揽工程的，予以取缔或责令停止违法行为，处工程合同价款２％以上４％以下的罚款，有违法所得的，予以没收；对于有资质的企业可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书。这只是对资质管理的处罚规定，却没有明确界定什么是“转让”、“出借”……，如，分公司用总公

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司的资质是否属于借用？子公司用母公司的资质属于什么行为？而这恰恰是问题的关键，如果连什么是规定中的错误情况都没有弄清楚，却谈处罚，这种规定就毫无意义了，在现实中也起不了什么作用。

根据山西省建设委员会文件《关于建筑活动中转包、违法分包、挂靠等违法行为的判定及处罚办法》（晋建建字［１９９９］１３０号）中对挂靠行为的认定标准，有下列条件之一者，视为挂靠行为：①长期以分公司、项目部、工程处等名义挂靠，无资产的产权联系（即其资产没有以股份等形式划转现单位），只上缴管理费（每年固定数额或按比例上缴），财务独立核算；②不固定挂靠一个单位，承接任务后，按固定数额或一定比例上交管理费，其他一切费用、利润自行支配，财务虽不独立核算，但通过人工费、材料费等支出提取剩余款。

针对以上认定标准，建筑企业可以很容易地进行规避。针对第一条，长期以分公司、项目部、工程处等名义挂靠，没有产权联系，他们可以转让很小一部分股份，如一股，或一元股，这样他们就有产权联系了，但这种产权联系又有什么实际意义呢？针对第二条，既然挂靠单位不是以实体的形式出现，你又能从何处发现它是挂靠呢？所以这条认定标准和以往的规定没有什么本质区别，看上去好像很有道理，但应用起来却毫无根据。

《中华人民共和国招标投标法》中第五十四条规定，“投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”，这里只有对发现后的处罚有所规定，但现实中挂靠行为非常隐蔽，很难发现，除非承包方自己承认，否则根本无法对其进行处罚。

《工程建设项目施工招标投标办法》中第四十八条规定：“投标人不得以他人名义投标。”这里所说的以他人名义投标，是指“投标人挂靠其他施工单位，或从其他单位通过转让或租借的方式获取资格或资质证书，或者由其他单位及其法人代表在自己编制的投标文件上加盖印章和签字等行为”。该办法第七十五条规定的对“以他人名义或以其他方式弄虚作假，骗取中标”的惩罚措施与《中华人民共和国招标投标法》中第五十四条规定的基本一致，所以这里不再详细分析。

５．２挂靠合法化研究

让挂靠行为合法化，这与当前人们的认识和对待挂靠的做法完全不同，当前对挂靠行为的治理主要是从表象出发，采取堵的方法。但是挂靠产生的根源并没有消除，当一种政策出台后，人们很容易采取行为满足政策要求，规避这种政策的约束。所以这就是为什么挂靠行为屡禁不止的原因了。以上已经分析了当前对挂靠治理的主要政策，并指出人们规避这种政策的做法。所以，从另外一种角度出发，从市场的方面出发，让市场配置资源。

同时让市场为挂靠行为定价，这样不但会避免暗箱操作，而且也会培养有能力的建筑企业的产生，促进建筑产业的竞争和淘汰、升级。只有当挂靠行为合法以后，市场才会为挂靠行为定价，才会出现一个既不会让挂靠者随意选择挂靠，也不会令被挂靠者轻易就让他人挂靠的局面。只有那样建筑企业才会健康地发展。

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基于资源依赖理论的挂靠问题研究作者：

作者单位：常路彪， 张云波华侨大学土木工程学院,福建泉州 362021

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