OMS.GK01公开信息文件清单

OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1公开信息文件清单1.OMS.GK02 兵团环科所有机产品认证中心简介 2.OMS.GK03 有机产品认证流程 3.OMS.GK04 有机产品认证检查流程 4.认证依据标准：GB/T19630.1～19630.4-2011《有机产品》 5.《有机产品认证管理办法》 6.《有机产品认证实施规则》(CNCA-N-009:2014) 7.《有机产品认证目录和增补目录》 8.OMS.GK05 有机产品认证收费标准和收费办法 9.OMS.GK06 有机产品认证《技术服务合同》 （模本） 10.OMS.GK07 认证机构与认证委托人的权利和义务规定 11.OMS.GK08 有机产品认证标志使用许可规则 12.OMS.GK09 认证机构保密规定 13.OMS.GK10 获证组织信息通报规则 14.OMS.C04 认证的批准、再认证、扩大、缩小、变更、暂停、恢复、 撤销和注销的条件和程序 15.OMS.C18 销售证书的申请和办理程序 16.OMS.C19 认证证书和认证标志使用控制程序 17.OMS.C20 投诉、申诉和争议处理程序 18.OMS.ZD06 有机产品认证决定基本规定 19.申请有机产品认证文件资料清单（见附件 1） 20.认证机构公开信息文件签收单（见附件 2）第 1 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1附件 1：申请有机产品认证文件资料清单申请有机种植认证清单序 号文件种植有机认证申请表、调查表；合法经营的证明文件（营业执照、组 1 织机构代码证等） ；有机产品生产管理者管理人员、技术人员、内部检 查员资质证明（包含学历证明/简历、职业资格证明） 注：内部检查员应相对独立于被检查对象 2 农场所在地的地理位置图 （市或县/乡的行政图， 标明农场所在乡镇位 置） 申请有机种植地块分布图（必须注明地块号、地块面积，申请认证的 3 地块与周边地块之间的缓冲带及其宽度，并注明申请认证的地块四周 土地利用情况。地块分布不集中时，应分别提交反映上述信息的地块 分布图） 申请者与种植户之间的合法经营资质文件 （土地使用证、 租赁合同等） ； 当申请者不是有机产品的直接生产者时，还需提交申请者与各方签订 4 的书面合同，在与生产者签订的契约生产合同中需要注明：1）同意认 证机构和认证机构授权的代表以及申请者对农场进行现场检查和质量 监督；2）农场收获的产品的经销权属申请者，种植者不得自行将收获 后的产品作为有机/有机转换产品销售 根据 GB/T19630-2011《有机产品》规定的要求，提供近期（24 个月内） 对于产地环境质量状况有效的监（检）测报告，监（检）测报告（证明） 应由通过计量认证或者取得实验室认可的检测机构出具。 5 基地环境质量应符合以下要求： 1） 土壤环境质量符合 GB15618-1995 的二 级标准；2）农田灌溉用水符合 GB5084-2005 质量标准；3）环境空气质量 符合 GB3095-1996 中二级标准和 GB9137 保护农作物的大气污染物最高 允许浓度的规定 6 可以介绍和说明农场情况的有关照片（尤其是检查时无法看到的有机 农作过程的照片）第 2 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1本年度申请认证的有机地块种植计划以及下三年度在内的农场轮作计 7 8 9 划（详细到每个地块，如果一个地块种植多种作物，应标明面积和作 物名称） 有机生产质量管理体系文件（质量手册、程序文件、记录表格） 有机生产操作规程 农场使用的所有外来物质（种子、肥料、植保产品等）的购买票据、 10 物质标签、说明书、以及外来物质中没有添加禁用物质的证明。如果 农场自制堆肥或生物农药时，应提供详细的自制方法和记录 应选择有机种子/种苗。 当从市场上无法获得有机种子/种苗时， 应制订 获得有机种子/种苗的计划，同时保留向二个以上的单位购买有机种子 11 /种苗的记录。提供使用的常规种子/种苗未用禁用物质处理的书面声 明。对有潜在转基因风险的种子，还应要求种子供应商提供种子不涉 及转基因的声明 12 农场有机生产管理全过程农事记录（尽量用表格并分地块进行记录， 包括病虫草害防治、土壤培肥、灌溉、果树修剪等内容）13 设备和运输工具清洁记录 14 收获记录 15 农场货物运输记录（称重票据、卸货票据和提货单） 16 储存记录，包括批号以及出入库的数量和日期 17 贮藏区清洁记录和有害生物防治记录 18 销售记录、票据与购销合同 19 有机产品种植技术学习与培训记录以及照片 20 内部检查员应定期对农场的质量管理体系和追踪体系进行检查，并实 施内部检查记录 有机产品生产规划，包括有机种植基地环境适宜性评价，对生产方式 21 的说明及证明材料， 农药、 肥料等投入物质的管理制度以及质量保证， 有机生产风险控制措施等 22 生产批号系统的设置说明和实施情况（检查员将检查上年度生产批号 的跟踪情况）23 雇用工人的出工记录第 3 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/124 如果有申/投诉情况发生，提供申/投诉记录 25 如果有产品召回事件发生，提供产品召回记录 26 27 如果使用有机标识，中国有机产品标志/中国有机转换产品标志使用管 理记录（包括领用量、使用量、库存量、损耗量） 有机生产者应采取纠正和预防措施，以消除不符合或潜在不符合有机 生产的因素，并实施持续改进记录 如果农场存在平行生产则需提供平行生产管理计划和管理记录（即除 28 有机地块生产记录外， 还需提供农场转换地块和常规地块的土壤培肥、 病虫草害防治、收获、贮藏、运输和销售等全套记录） 29 如果缓冲区种植了作物，提供记录资料（内容同 28） 30 31 32 33 34 如果属于有机食用菌的栽培，必须提供购买有机或天然材料作为栽培 基质的证明材料（如购买票据、销售证书或运输单据等） 如果属于小农户集体认证，则需提供小农户与小农户集体有机操作质 量监督员或相关公司负责人之间签订的质量保证协议书 如果申请认证的地块为新开垦荒地，则需提供相关政府部门批准开垦 荒地的批文 如果为再次认证，请提供上年度认证作物的收获量、销售量和库存量 的平衡统计表，包括销售收据及申请办理有机销售证的情况说明 如果为再次/双重认证， 请附上上年度相关认证机构颁发的证书和检查 报告复印件和要求改进的建议以及不符合点35 农场接受有机生产技术和质量控制咨询的相关材料 36 请申请者尽最大可能准备并提供您认为有助于认证的其他相关材料说明： 1.1~23 项为申请企业在认证检查前需要提供的资料。 2.下划线部分为申请企业发生此内容时，需要提供的资料。 3.以上文件清单是对所有申请生产认证的一般性要求，检查员在检查时还有可能会针对 各农场的具体情况要求申请者提供一些本清单未涉及的文件。第 4 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1申请有机畜禽养殖提供的文件清单序 号 1. 文 件畜禽养殖基本情况申请表、调查表；养殖场合法经营的证明文件（营 业执照、机构代码证） ；管理人员、技术人员、内检员资质证明（包含 学位证书复印件/简历、职业资格证书复印件） 2. 3. 养殖场所在地的地理位置图（市或县/乡的行政图，标明养殖场所在乡 镇位置） 畜禽养殖场分布图，必须注明各畜/禽舍编号、相应面积及养殖场四周 土地利用情况（如天然放牧，提供草场分布图） 畜禽契约养殖合同（如果申请者与养殖场属于契约关系的话，需在合 同中注明：1）同意兵团环科所有机产品认证中心和兵团环科所有机产 4. 品认证中心授权的代表以及申请者对农场进行现场检查和质量监督； 2）农场养殖的畜禽经销权属申请者，养殖者不得自行将收获后的产品 作为有机/有机转换产品销售。 ） 5. 6. 7. 8. 9. 质量管理体系文件 操作规程 有机产品生产规划，包括有机养殖基地环境适宜性评价，种畜禽和畜 禽有机饲养管理方案，饲料、兽药等投入物质的管理制度以及质量保 证，有机养殖风险控制措施等 种畜禽更换计划 种畜禽更换或引入记录，记录至少应包括引入畜禽种类、引入时间、 引入数量、和畜禽引入时的年龄10. 引入的种畜/禽非转基因改组生物体保证书 11. 养殖场自产有机饲料/有机草料的有机生产管理计划 12. 13. 关于养殖场自产有机饲料/有机草料的全套农事管理记录 （应以相应的 表格进行记载） 申请认证的有机饲料 /草料地块种植计划以及下三年度在内的农场轮 作计划（详细到每个地块，如果一个地块种植多种作物，应标明面积第 5 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1和作物名称） 14. 外购的有机饲料/有机草料的有机认证证书和有机销售证书复印件 15. 外购的有机饲料/有机草料的购买合同、购买订单和购买票据 畜/禽各生长阶段饲喂配方方案， 方案中应对养殖场内各种畜禽使用的 16. 每种饲料来源、数量、名称、类别（有机/常规）以及每种饲料占饲料 使用总量的百分比进行详细的记载 17. 养殖场内饲料加工记录 18. 饲料贮藏记录 19. 饲料贮藏场所虫害控制计划及控制记录 20. 饲料贮藏场所卫生管理计划及清洁记录 根据 GB/T19630-2011《有机产品》规定的要求，提供对于饲料种 植基地 24 个月内有效的环境质量状况的监（检）测报告，监（检）测 21. 报告（证明）应由通过计量认证或者取得实验室认可的检测机构出具。 基地环境质量应符合以下要求：1）土壤环境质量符合 GB15618-1995 的二级标准；2）畜/禽饮用水分析报告（执行 GB5749 生活饮用水标准） ；3）环境空气质量符合 GB3095-1996 中二级标准； 22. 23. 畜禽疾病治疗记录，记录内容应至少包括治疗日期、疾病名称、使用 的药剂名称、使用剂量、给药方式以及被治疗的畜禽编号 提供用于有机畜禽疾病控制的常规兽药标签、产品说明以及该兽药的 半衰期24. 畜/禽疫苗注射记录 25. 畜/禽健康巡视记录 26. 畜/禽舍卫生管理记录（主要指清理粪肥） 27. 畜/禽舍消毒剂和熏蒸剂使用记录 28. 消毒剂和熏蒸剂使用时的畜禽迁出记录 29. 畜/禽出栏记录 30. 销售记录和销售票据 31. 运输记录以及运输工具清洁记录 32. 生产跟踪批号系统的设置说明和实施情况（检查员将检查上年度生产第 6 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1批号跟踪体系） 33. 34. 内部检查员应定期对农场的质量管理体系和追踪体系进行检查，并实 施内部检查记录 如果内审发现不符合或潜在不符合有机生产的因素，有机生产者应采 取纠正和预防措施，并实施持续改进记录35. 如果有申/投诉情况发生，提供申/投诉记录 36. 如果有产品召回事件发生，提供产品召回记录 37. 38. 如果使用有机标识， 中国有机产品标志/中国有机转换产品标志使用管 理记录（包括领用量、使用量、库存量、损耗量） 如养殖场设有屠宰场，则需提供国家卫生防疫部门批准的畜禽屠宰资 格证书、畜禽屠宰记录、畜禽屠宰设施的卫生清洁记录39. 如果养殖场存在平行生产，则需提供平行生产管理计划和管理记录 40. 如果组织学习有机畜禽养殖知识，请提供培训记录及照片 41. 如果属再次认证，请提供养殖场上年度提出的改进要求实施的情况。 42. 如属再次/双重认证，请附上上一年度相关认证机构颁发的证书、检查 报告复印件、改进要求。43. 养殖场接受有机咨询的相关材料 44. 请申请者尽最大可能准备并提供您认为有助于认证的相关材料说明： 1.1~30 项为申请企业在认证检查前需要提供的资料。 2.下划线部分为申请企业发生此内容时，需要提供的资料。 3.以上文件清单是对所有申请生产认证的一般性要求，检查员在检查时还有可能会针对 各农场的具体情况要求申请者提供一些本清单未涉及的文件。第 7 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1申请加工认证提供的清单序 号 加工有机认证申请表、调查表、合法经营的证明文件（营业执照、 1. 机构代码证、卫生许可证） 、有机产品生产管理者管理人员、技术人 员、内部检查员资质证明（包含学历证明/简历、职业资格证明） 2. 3. 加工、经营场所的地理位置图（市或县/乡的行政图，标明加工厂所 在乡镇位置） 厂区平面布置图（包括加工、包装车间、原料、成品仓库及相关设 备的分布） 如果申请者不是有机产品的直接加工者，则需提交申请者与各方签 4. 署的书面合同。在与加工者签署契约生产合同中需注明：1）同意认 证机构和认证机构授权的代表以及申请者对加工现场进行检查和质 量监督；2）加工后产品的经销权属申请者 5. 6. 7. 8. 9. 10. 申请者的其他合法经营资质文件，如出口厂库注册证书、合资企业 证书以及质量认证的证书（ISO、HACCP 和 GMP）等 具有资质机构出具的加工场所有关环境管理质量的相关证明材料以 及工厂污染物排放达标情况说明 加工用水水质分析报告与产品样品分析报告 （执行标准 GB5749 生活 饮用水卫生标准和相关食品分析标准） 有机加工、经营质量管理体系文件（质量手册、程序文件、记录表 格） 有机加工、经营操作规程 申请认证产品的加工和销售计划，包括产品名称、原料来源、加工 量、销售量以及销售去向等 有机产品加工规划，包括加工环境适宜性评价，对加工工艺和流程 11. 的说明及证明材料，食品添加剂等投入物质的管理制度以及质量保 证，有机加工风险控制措施等第 8 页，共 11 页文件OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/112.申请认证产品的工艺流程图 （含有机关键控制点） ， 如工艺流程图不 含有机关键控制点，须提交有机关键控制点的计划 申请认证产品所使用的配料、添加剂等物质的标签、说明书或其它13. 外购有机原料和配料的有机证书和销售证书副本或复印件 14. 相关证明，包括非转基因声明书（如果是从国外进口的，则请附上 货物的外文标签及说明） 15. 加工过程使用的各类清洁剂、杀虫剂等物质清单、标签、使用化学 品安全技术说明书和物质数据表（MSDS）使用说明16. 设备、车间、仓库、运输工具清洁记录（分别制表记录） 17. 防治鼠、虫害等有害生物的捕捉器或监视器分布位置图与防治记录 18. 加工经营企业废弃物处理记录 19. 20. 21. 22. 工厂全套加工记录样本（原料接收、检验单、原料仓储、各加工工 序、产品包装、仓储、发货、运输、质检等等） 申请认证产品的各类包装袋（箱）及包装标签实物样品、复印件或 照片 中国有机产品标志/中国有机转换产品标志使用管理记录 （包括领用 量、使用量、库存量、损耗量） 生产跟踪批号系统的设置说明和实施情况（检查员将检查上年度生 产批号跟踪体系）23. 组织有机加工操作员工学习有机加工知识的培训记录及照片 24. 加工经营内部检查报告 如果加工设备既加工有机产品，又加工常规产品，则需提供在常规 26 产品加工后对加工设备进行清洁/清扫记录。 若需使用有机原料清洁 设备，则需提供清洁用的有机原料处理记录 27 28 29 如果加工过程需使用蒸汽，并且蒸汽与产品有直接接触，则需提供 锅炉水处理的程序、使用的物质名称、标签和使用记录 如果有申/投诉情况发生，提供申/投诉记录 如果有产品召回事件发生，提供产品召回记录第 9 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/130如果在内部检查中发现不符合项，有机生产者采取纠正和预防措施 记录，以及实施持续改进记录 如果属于再次认证，请提供上年度认证产品的原料运入、加工量、 销售量和库存量的平衡统计表，包括销售收据及申请办理有机销售 证的情况说明 如果为再次/双重认证， 请附上上年度相关认证机构颁发的证书和检 查报告复印件和要求改进的建议以及不符合点 如果有可介绍和说明加工厂情况的有关照片（尤其是检查员在检查 时无法观察到的活动照片） 加工厂接受有机咨询的相关材料 请申请者尽最大可能准备并提供您认为有助于认证的相关材料313233 34 35说明：1.1~24 项为申请企业在认证检查前需要提供的资料。 2.下划线部分为申请企业发生此内容时，需要提供的资料。 3.以上文件清单是对所有申请生产认证的一般性要求，检查员在检查时还有可能会针对 各农场的具体情况要求申请者提供一些本清单未涉及的文件。第 10 页，共 11 页OMS.GK01公开信息文件清单版本号/修改码：F/1附件 2：认证机构公开信息文件签收单各认证委托单位： 为规范有机产品认证活动，确保认证申请单位全面了解有机 产品认证的程序和管理基本要求，根据国家认监委《有机产品认 证实施规则》的规定，我机构向贵单位提供公开信息文件，请予 以签收（签收单一式两份，一份贵单位保存，一份传递给有机产 品认证中心存档） 。公开信息单位：兵团环境保护科学研究所 有机产品认证中心 接收信息单位： 接收人签名： 日 期：第 11 页，共 11 页