工程项目施工阶段的风险评估研究
第23卷 第1期2004年2月兰州交通大学学报(自然科学版)JournalofLanzhouJiaotongUniversity(NaturalSciences)Vol.23No.1Feb.2004
文章编号:1001-4373(2004)01-0019-04
工程项目施工阶段的风险评估研究
田元福1,2, 李慧民1
Ξ
(1.西安建筑科技大学,陕西西安 710055;2.兰州交通大学土木工程学院,甘肃兰州 730070)
摘 要:建设工程施工阶段面临众多风险,,又有来自业主或其它意外原因等外部风险.,,工任务具有重要意义.利用AHP法与ABC分类法原理,,评估方法简洁实用,对提关键词:工程施工;风险;评估;中图分类号:TU7120 引言
现代工程项目具有一次性、投资大、周期长、要求高等特点,其施工过程是在复杂的自然和社会环境中进行,受众多因素的影响,是一个充满各种风险的过程.这些风险中有些是和项目自身特点密切关联的,有些可能是承包商管理混乱引起,有些则可能是施工的外部环境恶劣所致.对于风险带来的危害,承包商往往认识不足或者没有足够的力量加以控制,使得施工效果经常出乎承包商的意料,有时不但未达到预期的目的,反而会蒙受各种各样的损失,甚至陷入旷日持久的纠纷.为避免和减少损失,事先认识和掌握项目施工过程的风险来源,进行正确评估,建立风险防范预案显得十分重要.此外,建设部颁布
(GB/T50326-实施的《建设工程项目管理规范》2001,2002年5月1日施行),也明确将项目风险管
即存在哪些风险,判明风险的来源,风险产生的条件,描述风险特征,区分风险的可控性、危害程度以
及损失的范围时间等.项目承包商在施工阶段面临的风险主要来自内部和外部两方面因素.内部因素指项目本身性质具有较大风险,或承包商自身的原因带来的风险;外部因素主要是指由业主(或工程监理部门)以及其他意外原因给承包商带来的风险,各种风险又有可能互相交织在一起,如表1所示.对具体一个施工项目,具有其中的哪些风险,应经过调查分析确定.风险识别和分类,可借助一些具体的工具和技术,例如德尔菲法、头脑风暴法、SWOT技术等,能取得较好效果
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理纳入项目管理规划大纲及实施规划,以规范的形式,要求施工管理者将风险管理列为项目日常管理工作之一.但目前关于施工阶段项目风险评估的理论还没有形成一套完整可行的体系方法,因此对该项工作的研究具有紧迫而重要的理论和现实意义.
图1 风险管理过程
Fig.1 Hazardadministrationprocess
1 施工项目风险评估的原理方法
一般而言,风险管理过程要经历如图1所示的几个阶段.进行项目施工阶段风险评估,首先就是要对项目施工过程可能面临的风险进行识别和分类,
Ξ收稿日期:2003ν10ν28
风险具有多样性和随机性的特点,这给人们正确认识和分析风险带来一定的困难.风险分析过程,实质是依据风险对项目目标的影响程度对其进行分级排序的过程.传统对风险评估的主要方法大多采用定性评估,如简单地用高、中等、低描述风险发生的可能性,或者利用历史统计资料确定出风险事件的概率,然后以此为基础进行评估[1].前一种方法
作者简介:田元福(1970ν),男,甘肃清水人,副教授,国家注册监理工程师,博士生.
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过于粗糙简单,缺乏理性的思维,而后一种方法则由于施工项目具有一次性特点而很难奏效.并且人的因素对风险分析影响很大,如决策人的认识程度,人的精神、创造力,人对风险的喜恶及承受力等.因此在风险分析中,既要注意科学的理性思维,还要能紧密地和决策者主观判断、推理相联系,并将决策者的
经验判断及其推理过程给予量化描述.本文利用美
国运筹学专家萨迪(T.L.Saaty)教授提出的AHP(AnalyticHierarchyProcess)法原理以及意大利经济学家帕累托提出的ABC分析法,从理论上比较圆满地解决了施工项目的风险排序分级问题.
表1 工程项目施工阶段面临的主要风险
Tab.1 Theprojectbuildingphasewhichisconfrontedwithmainhazard
内部因素外部因素
项目属性
承包商原因业主原因意外原因
①技术结构复杂;②采用新技术新工艺风险;③项目量大工期紧;④;⑤现场施工的地质地理环境较差;⑥项目质量要求高.①施工技术力量薄弱;②人力、;④流动资金缺乏;⑤施工安全投入较少;⑥;.①建设手续不全;②施工现场条件差;;④建设资金不
能及时拨付;⑤;⑦业主负责的材料设备不能及时到位;⑧其他人为风险;②出现通货膨胀;③涉外项目,汇率出现较大变动;④出现地震;⑤社会出现政治动荡、罢工、交通阻塞等;⑥非承包商和业主原因,如施工过程出现地下文物等.
AHP法一般要求决策问题具有目标层、准则层
和方案层三个层次.目标层表示要解决的目标,对于项目施工阶段风险评估问题就是寻求哪些风险对项目成功实施影响最大.准则层表示实现目标所采取的各项准则,在项目施工过程中主要为项目的各项具体指标要求,即质量、成本、工期、安全等指标要求.方案层表示实现目标而选用的各种方案,这里指项目的各项风险因素,如图2所示.应用AHP法的思想,可以帮助量化每一种风险对决策问题的影响权重,从而对其进行排序.AHP法的具体算法可见文献[2,3].
级风险.每一级风险采用不同的管理方法.A级风险应密切关注、随时检查,决策时应充分收集信息谨慎判断,提前消除其风险源.B级风险一般关注、定期检查,决策时应注意相关信息.C级风险在决策时起参考作用.ABC分析法是意大利经济学家帕累托在“关键的少数与次要的多数”的财富分配定律基础上提出的,这个方法目前已广泛应用于材料库存控制、质量控制等领域[4].
根据风险排序分级的结果,主要针对A级和B级风险,判断其风险的可控性,影响范围、时间,做出相应风险回应计划.风险回应主要包括风险的预防、转移、回避、自留等措施.预防风险,即采取预先防范措施,消除可能发生的风险.例如对施工操作人员的安全教育,建立完善的质量保证体系等,减少安全和质量方面的风险.转移风险,即充分利用有关合同或协议,在风险事故一旦发生时将损失的部分或全部转移到第三方,一般是在项目资源有限,不能实行减轻和预防策略,或风险发生的频率不高,但潜在的损失或损害很大时可采用此策略.例如在合同中列入
图2 风险层次分析图
Fig.2 Hazardhierarchyanalysingchart
开脱责任条款,或采取投保措施转移风险.回避风险,是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大,不利后果也太严重,又无其他策略可用时,主动放弃项目或改变项目目标与行动方案,从而规避风险的一种策略.在采取回避策略之前,必须对风险有充分的认识,对威胁出现的可能性和后果的严重性有足够的把握,因为放弃或改变正在进行的项目,一般都要付
计算出各项风险的权重后,运用经济学著名的ABC分析法,把风险因素按影响决策作用大小进行
排列分级,即分为A,B,C三级.根据统计分析,A
级风险约占总风险数目的5%左右,B级风险占总风险数目的15%～25%,80%左右的风险可定为C
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出高昂的代价.风险自留,是指自愿接受风险事件的不利后果,一般是在风险损失较小,采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时,多采取风险自留策略.一般情况下,若A级风险属于不可控制风险,且损失影响较大时,主要应采取风险回避或风险转移策略,对于可控制风险则应采取措施预防风险或风险自留,这样提高了管理的准确度和效率.具体计算时可按图3所示的流程图编制相应程序进行求解计算
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商结合项目实际情况和业主要求,借助专家意见首先对决策标准元素两两比较形成判断矩阵,其次对每一个决策标准将风险因素两两比较形成判断矩阵以求得相对权重,并进行一致性检验,最后对各风险因素按照ABC分类法排出先后优劣次序.计算结果表明:①现有施工技术力量不足的风险在总目标中的总得分为0.537;②工程量大工期紧的风险的总得分为0.190;③0.033;0.;⑥088.按照各风险总得分从大到小,然后计算累计总得分,用百分数表示.根据统计分析,累计得分在70%～80%的风险可定为A级风险,累计得分在80%～90%的风险可定为B级风险,累计得分在95%左右的风险可定为C级风险.本示例划分结果见表2,将其画成曲线如图4所示
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图4 ABC分析图
Fig.4 ABCmethodanalysingchart
表2 风险权重计算
Tab.2 Hazardweightcalculationform
图3 工程项目施工阶段风险评估流程图
Fig.3 Hazardassessingflowchartontheprojectbuilding
phase
风险名称
①②
④⑥⑤③
权重0.5370.190
0.1030.0880.0490.033
累计权重/%
53.772.7
83.091.896.7100
风险分类
ABC
2 实例的应用
设有一工程项目,承包商对面临的以下主要风险需要进行评估:①现有施工技术力量不足;②工程量大工期紧;③施工环境较差;④项目本身的技术复杂难度大;⑤可能遭遇不利天气;⑥业主负责的设备不能及时到位.
按照图3所示的流程图,编制计算程序,由承包
根据计算结果,得出“①现有施工技术力量不足”和“②工程量大工期紧”这两项风险对项目成功实施影响最大,且属于A级风险,可见施工单位的技术力量和项目的工期进度在本项工程中成为项目能否成功的关键因素,因此施工前应认真做好施工的各项技术准备工作,对影响进度的各种因素作仔
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细的分析研究,精心设计施工方案,随时检查施工进度,制定完善的应急后备预案,尽量消除由自身原因造成的进度风险,对非承包商原因造成的进度延误,做好索赔准备工作,积极采取预防风险决策.“④项目本身的技术复杂风险大”和“⑥业主负责的设备不能及时到位”属于B级风险,提示该项目施工具有一定的风险性,则应事先做好必要的技术、组织等防范措施,并及时和业主沟通,采取风险转移(例如在合同中列入开脱责任条款)或风险自留的策略.
评估方法,充分利用了AHP法和ABC分类法优点,既参考了专家经验,又进行理性的分析推理,计算简单,结果简明,具有较强的实用性,对提高施工阶段风险管理水平,建立施工风险管理预案,有一定的理论和现实的借鉴意义.参考文献:
[1] RogerFlanagan.工程建设风险管理[M].北京:中国建
筑工业出版社,2000.
[2] ,].北京:中国铁道出版
3 结束语
建设项目施工阶段虽然面临众多风险,项目本身或承包商自身因素,意外原因,些风险,,.社CKLTong.Nonνstructuralfuzzy
supportsystemforevaluationofconstructionsafetymanagementsystem[J].InternationalJournalofProjectManagement,2002,20:303ν313.
[4] 何万金,田元福.建设工程项目管理基础[M].兰州:
兰州大学出版社,2002.
Astudyofhazardassessmentonprojectbuildingphase
TianYuanfu1,2, LiHuimin1
(1.Xi’anUniversityofArchitectureandTechnology,Xi’an 710055,China;2.SchoolofCivilEngineering,LanzhouJiaotongUniversity,Lanzhou 730070,China)
Abstract:Theprojectbuildingphasepossessesalotofhazards.Someareforthereasonsoftheprojectitselfandcontractorwhilesomearefortheclientandotherunforeseenaccidents.Thoughthedamagewhichthehazardcreatetotheprojectistremendousandinevitable,itcanbedecreasedtotheminimumbyaccuratelyunderstand2ingandcorrectlyassessingthehazard,andtakingstrictprecautionsinadvance.Thehazardontheprojectbuild2ingphaseareassessedbyusingAHPmethodandABCclassificationrule,analysedandreasonedrationallyaswellasreferredthespecialist’sexperiences.Thecalculationissimpleandresultisconcise.Thepragmaticmethodpossessessignificantreferencevaluetoenhancehazardadministrativelevelandestablishhazardadministrativeschemebeforehand.
Keywords:buildingproject;hazard;assessment;precautionarymeasures