南新仓企业法律顾问制度实施方案(最终稿)

北京南新仓商贸有限公司

企业法律顾问制度实施方案

（草 案）

为深入贯彻落实北京市国资委《关于建立健全企业法律顾问制度进一步加强国有企业法制建设的意见》和一商集团《关于全面推进企业法律顾问制度建设的意见》的指示精神，建立健全企业法律监督和法律风险防范机制，进一步规范企业经营管理行为，有效防范法律风险，维护企业合法权益，实现国有资产的保值增值，现制定本实施方案。

一、企业基本情况

北京南新仓商贸有限公司（简称“南新仓公司”）于2004年7月成立，注册资金1200万元，是北京一商集团有限责任公司（简称“一商集团”）控股的子公司。主营业务是受权经营管理一商集团位于东四十条21、22号的4.3万平方米的物业资产。

2007年末在册员工85人，其中在岗83人、退休2人。资产总额2546万元，所有者权益1309万元，主营业务收入完成2200万元，利润完成150万元。

南新仓公司成立三年来，按照北京市商业发展规划和《北京商业服务业迎奥运三年行动计划》，以“新北京、新奥运”为主题，在一商集团领导下，坚持科学发展观，紧抓机遇，全力建设南新仓文化休闲街，得到各级政府的高度重视和社会各界的大力支持。2007年1月份，“南新仓”在北京日报报业集团、北京市商业联合会共同主办的“2006年度北京十大商业品牌评选”活动中荣获“北

京商业文化创意品牌”；2月份，被北京市商务局列为扩建的市级特色商业街区之一；3月份，南新仓国际大厦被北京市人民政府首都绿化委员会评为“2006年度首都绿化美化花园式单位”。

下一步，要在集团“十一五”发展规划的框架下，按照“打造南新仓品牌，营造市级特色商业街，繁荣地区经济，实现可持续发展和资产增值”的总体要求，坚持“以人为本、优化结构、强化特色、整合经营、创建平台、合作双赢”的发展战略方针，把“南新仓”建设成为国内外闻名的，充分展示中华民族灿烂文化和当代中国文明进步的特色商业街区，北京乃至全国知名的文化休闲品牌。

二、企业法制工作的现状

公司成立以来，在经营管理中高度重视制度建设、法制建设，成立了法务工作领导小组，始终把依法治企、依法经营、依法办事摆在工作议程。同时，外聘了北京市兴航律师事务所的律师作为企业的法律顾问。法务工作领导小组在企业改革、经营管理工作中发挥了重要作用，最大限度地维护了公司的合法权益。2004年以来，公司制定了一系列23个经营管理制度，对企业房屋租赁、投资、股权、资产、财务、安全、人力资源等方面的管理进行了明确规定，对股东会、董事会、监事会的建设提出了具体要求，推动了公司依法治企。建立健全企业法律顾问制度，增强企业法律风险防范能力已在公司“十一五”发展规划中明确提出，并列入2008年工作计划日程。

在物业资产经营管理中，坚持依法经营、依法履行合同、依法维护企业权益。在一商集团指导下，抓紧解决重点承租户的重

点问题并取得实质性进展，2007年，共依法起诉违约承租户9家，结案4家，我方全部胜诉，其余5家正在诉讼程序中。维护了公司合法权益。

存在的主要问题，一是目前的法律工作小组中法律专业人员仅有2名，尚无持有执业资格的企业法律顾问。处理法律事务的能力有待提高，还需不断加强法律人才的培养和法律工作人员的再教育。二是由于南新仓文化休闲街的经营尚处于起步阶段，有部分承租户履行合同有问题，拖欠租金，影响了公司经济指标的完成。暴露出企业依法管理手段还不够完善，经营风险防范意识需要加强。

三、实施企业法律顾问制度的工作规划及目标

（一）指导思想和总体目标

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，切实落实市国资委和一商集团公司关于国有企业法律顾问制度建设的指示精神，切实落实依法治企的方针，建立健全公司的企业法律顾问制度，依法完善公司法人治理结构，更好地规范企业经营行为，提高市场竞争力和防范风险的能力，为实现公司“十一五”发展规划的目标提供有力的法律保障。

（二）加强组织建设，切实做好对法制工作的领导

公司成立法制工作领导小组，陈志宏、杨波任组长，方勇、万洪亮、王敏任副组长，公司办公室、市场部、资产经营一部、资产经营二部负责同志为成员。要高度重视，周密策划，精细组织，措施到位，责任到人，使此项工作扎实稳步地推进，力争通过一段时间的努力，真正建立起符合市场经济要求的企业法律风

险防范机制。

（三）工作分两个阶段进行

第一阶段：学习准备阶段

认真学习国务院国资委第6号令和市国资委［2005］3号以及一商集团文件精神，深刻领会建立健全企业法律顾问制度的重要性，紧紧围绕公司的改革发展工作，于2007年12月底前拟定《北京南新仓商贸有限公司企业法律顾问制度实施方案（草案）》，上报一商集团。

第二阶段：组织实施阶段

待一商集团审议批准后，于2008年一季度，全面落实《南新仓公司企业法律顾问制度实施方案》。

一是实现企业法律顾问岗位到位、职责到位、法律事务机构和人员到位，发挥应有作用。

二是按照集团公司要求，结合企业实际，制定科学、规范的法律事务工作制度和工作流程，依法依规开展工作，并报集团备案。

三是结合“五五普法”工作，在全公司范围内广泛开展全员法制宣传教育活动，积极营造依法决策、依法经营的核心理念和崇尚法治、依法治企的氛围，组织大家学习相关的法律知识，进一步提高干部员工的法律意识和风险意识，提高运用法律思考问题、处理问题、解决问题的能力。

四、企业法律顾问

（一）企业法律顾问人选的产生

由于公司目前暂无符合企业法律顾问执业资格的人选，因此

暂由主管法律事务工作的副总经理兼任企业法律顾问，全面负责公司的法律事务，对公司法定代表人负责，对公司法律事务机构实行领导。

过渡期为两年。在过渡期内，公司将对具备部分企业法律顾问条件的优秀人员进行重点培养，使其获取企业法律顾问执业资格、达到应具备的任职条件后应聘上岗。或者对外公开招聘政治和业务素质较高、具有企业实际工作经验的法律专业人才担任企业法律顾问。

（二）企业法律顾问的职责

1、全面负责企业法律事务工作，统一协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务；

2、负责公司合同管理、商务谈判、知识产权、工商管理、招标投标、改组重组、诉讼、仲裁、担保等方面的法律事务工作。对企业所提出的法律意见、起草的法律文书以及办理的其他法律事务的合法性负责；

3、参与公司重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；

4、协助公司主要负责人组织公司重要规章制度的制定和实施，建立健全公司内部法律事务机构；

5、负责公司的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问的再教育和业务培训制度；

6、对公司及所属部门违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；

7、对公司法律事务机构负责人的任免提出建议；

8、其他应当由企业法律顾问履行的职责。

五、公司法律事务机构及人员

（一）法律事务机构

公司设立法律事务部，根据公司实际情况，与公司办公室合署办公，在公司法定代表人和企业法律顾问的领导下工作。接受集团法律事务部的指导。

（二）公司法律事务部的职责

1、在企业法律顾问直接领导下，办理公司日常经营活动中的法律事务；协助公司领导人正确执行国家法律、法规，对企业重大经营决策提出法律意见；

2、参与起草、审核公司重要的规章制度；

3、管理公司合同，参加重大合同的谈判和起草工作；

4、参与企业的合并、分立、破产、解散、投资、担保、租赁、资产转让、招投标等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；

5、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、公证、鉴证等有关法律事务，做好企业商标、专利、商业秘密等知识产权保护工作；

6、受公司法定代表人委托，参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；

7、负责或者配合公司有关部门对职工进行法律宣传教育；

8、负责为公司提供与企业经营有关的法律咨询；

9、负责公司外聘律师的选择、联络及相关工作；

10、办理公司领导交办的其他法律事务。

（三）法律事务员的配备

公司配备1名法律事务员，在企业法律顾问领导下，负责公司的有关法律事务工作，负责与集团法律事务部的日常工作联络。

（四）法律事务员的职责

1、办理公司的工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、公证、鉴证等有关法律事务，做好企业商标、专利、商业秘密等知识产权保护工作；

2、负责或配合做好对职工进行法制宣传教育；

3、受公司法人代表委托，参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；

4、负责公司与集团法律事务部、中介机构的联络工作；

5、办理公司领导交办的其他法律事务；

6、办理集团法律事务部交办的事项。

六、企业法律风险防范及监督机制建设目标

公司要紧紧围绕企业经营发展这个中心，加强企业法制建设。要在建立健全法律风险防范机制和内部监督机制上下功夫，积极推进以事前防范和事中控制为主、事后补救为辅的法律风险防范机制建设。

一是认真落实一商集团《关于全面推进企业法律顾问制度建设的意见》，结合公司实际，抓紧研究制定企业法律顾问及法律事务部的工作制度和工作流程，建立起由公司主要负责人领导、企业法律顾问牵头、业务部门参与、法律部门组织实施的法律风险防范工作机制，切实发挥法律监督体系的作用。

二是要把企业法律顾问队伍建设纳入公司人才发展战略，选

配一些业务强、有经验、有法律专业背景的人员，加大培养力度，不断提高公司法律工作人员的业务素质。鼓励具备条件的人员参加全国企业法律顾问执业资格或司法职业资格考试，力争在两年内全部达到持证上岗的目标。在法律工作人员配备上，要注重专业知识结构与实际工作经验的优势互补。

三是要树立以管理为主、以事前为主、以预防为主的理念，建立健全防范法律风险的各项规章制度。深入分析公司在资产经营管理中面临的各种法律风险及风险产生的根源，建立健全相关议事规则、合同管理、对外担保、对外投资、债权债务管理、资产处置、招投标管理、知识产权管理、纠纷案件管理等规章制度，将制度建设全方位、全过程地贯穿于企业资产经营管理的各个环节，实现对企业法律风险，乃至各项风险的全方位防范和动态化监控，避免和减少各种风险对企业的不利影响，促进公司又好又快发展。

2007年12月28日