客户风险评估问卷

客户风险评估问卷

尊敬的投资者：

您好，感谢您选择钜派投资集团向您推介的金融投资产品。在您决定是否购买我公司推介的金融投资产品前，请仔细阅读相关产品合同/协议的具体内容，充分认识投资风险，谨慎投资。

根据中国证监会颁布的中国证券监督管理委员会令第[105]号《私募投资基金监督管理暂行办法》之规定：“私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。”

以下问题是从财务状况、投资经验、投资风格、风险偏好和风险承受能力等方面对您进行风险自我评估和认定，以便您更有效地选择钜派投资集团向您推介的金融投资产品。请您认真作答，感谢您的配合！

客户姓名：_________________证件类别：_________________手机：

联系地址：_________________□先生□女士

证件号码：_________________电子邮箱：_________________

1.（单选）您的年龄？□A.18-30□C.51-60

2.（单选）您的学历？□A.小学□C.高中或中专□E.硕士

□B.初中□D.大学及大专□F.博士□B.31-50□D.高于60岁

3.（单选）您之前有了解过钜派投资集团吗？□A、很熟悉

□B、有了解过

□C、从没听过

4.（单选）您的家庭年收入（折合人民币）？□A.20万元以下

□B.20-50万元

□C.50-100万元□E.500万元以上

□D.100-500万元

5.（单选）在您每年的家庭收入中，可用于金融资产投资（储蓄存款除外）的比例？□A.小于10%□C.25%至50%

□B.10%至25%□D.大于50%

6.（单选）以下哪项最能说明您的投资经验？□A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品

□B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品

□C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等□D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债

7.（单选）您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验？□A.没有经验□C.2至5年□E.8年以上

8.（多选）您认为投资理财产品的风险有哪些？

□A、信用风险：因企业发生违约、破产等情况造成损失的风险□B、流动性风险：因投资款无法变现止损所致的亏损风险□C、市场风险：因市场波动造成的投资款价值减损的风险□D、政策风险：因法规及金融监管政策变化带来损失的风险

□E、运营风险：因基金管理人、资产管理人依据合同约定管理和运用基金财产所产生的风险□F、募集失败风险：因产品募集不能满足成立条件而无法成立的风险□G、税收风险：因国家相关税收政策调整而产生的风险□H、没有风险

9.（单选）您的投资目的是？□A.资产保值□B.资产稳健增长□C.资产迅速增长

10.（单选）您偏好的投资期限是多久？□A.1年以下□C.3—5年

□B.1－3年□D.5年以上

□B.少于2年□D.5至8年

11.（多选）您在选择理财产品时，更关注什么？□A.产品的投资收益□B.产品的风险是否可控

□C.金融机构的信誉和品牌及从业人员的专业度

□D.报纸等媒体的投资建议

12.（单选）您更倾向于单种投资还是组合式投资？□A.单种投资

□B.组合式投资

13.（多选）您偏好以下哪些高风险投资理财产品？□A、股票、基金、债券□C、对冲基金

□E、私募股权投资（PE）□G、艺术品投资

□B、期货、期权□D、风险投资（VC）□F、黄金等贵金属□H、外汇

14.（单选）您对于类固定收益（有预期收益率）产品的理解是？□A、一定会保本保收益

□C、本金和收益都可能会发生损失

15.（单选）您对于类浮动收益（无预期收益率）产品的理解是？□A、一定会保本保收益

□B、一定会保本但不会保收益□B、一定会保本但不会保收益

□C、本金和收益都可能会发生损失，但也有超额收益的可能16．（单选）以下哪项描述最符合您的投资态度？□A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

□B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动□C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失□D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失17.（单选）以下情况，您会选择哪一种？□A.有100%的机会赢取1000元现金□B.有50%的机会赢取5万元现金□C.有25%的机会赢取50万元现金□D.有10%的机会赢取100万元现金18.（单选）您如何看待收益与风险的关系□A.不愿承担任何风险，本金安全即可

□B.愿意承担少量风险，本金基本安全，收益高于储蓄即可□C.为了获取一定的收益，可承担一定的风险□D.如果能取得很高的收益，再大风险也愿意承担19.（单选）您对投资理财的风险偏好如何？□A.高风险高收益□B.中风险中收益□C.低风险低收益□D.零风险稳定收益

20.（单选）您在过去的投资中，认为自己所承担的风险程度为□A.很少□B.较少□C.一般□D.较多

□E.很多

21.（多选）您在选择理财产品时，能否做到

□A.仔细阅读产品的相关文件，了解产品的具体内容（包括但不限于产品的投资标的、交易结

构、增信措施、费用税收等）

□B.清楚知晓理财产品可能存在的相应风险

□C.清楚知晓认购理财产品后所享有的权利及应履行的义务□D.根据自身风险承受能力，选择符合自身实际情况的理财产品□E.以上都做不到（0）

投资者在此确认并作出如下声明：（请投资者本人摘录以下部分文字）

本人承诺充分了解并知晓钜派投资集团推介产品的所有风险，自愿以合法自有资金投资，并愿意自行承担投资所面临的所有风险以及自身风险承受能力与拟投产品风险等级不匹配的投资风险（如有）。

本人保证以上所填全部信息为本人评估和风险承受能力已有较深的

本人承诺充分资金投资，并品

的意思表示，对自身的风险识别、风险。

以

钜派投资集团推介产品的所有风险，

的投资风险（如有）。

客户签名：日期：

理财师签名：日期：

客户分级评估标准及适合购买产品类型

分值范围小于等于30

31-6060-85大于等于86

客户风险等级保守型稳健型成长型进取型

适合的产品类型极低、低风险产品极低、低、中等风险产品极低、低、中等、较高风险产品极低、低、中等、较高及高风险产品

根据我司产品池划分不同的产品风险等级，基本可分为三类：

1.中等风险产品：指固定收益、类固定收益产品。通常包括政信项目，房地产项目，债券项目等。

2.较高风险产品：指一级市场、一级半市场的浮动收益类产品。通常包括股权投资项目，定增项目，并购项目等。

3.高风险产品：指二级市场的浮动收益类产品。通常包括直接投资于市场流通的股票的项目。

以上风险等级划分仅供参考，请结合客户实际需求与产品具体情况进行推介。

客户风险评估问卷(评分版)

1.（单选）您的年龄？□A.18-30（1）□C.51-60（-1）2.（单选）您的学历？□A.小学（-2）□C.高中或中专（0）□E.硕士（2）

□B.初中（-1）□D.大学及大专（1）□F.博士（3）□B.31-50（2）□D.高于60岁（-2）

3.（单选）您之前有了解过钜派投资集团吗？□A、很熟悉（2）

□B、有了解过（1）

□C、从没听过（0）

4.（单选）您的家庭年收入（折合人民币）？□A.20万元以下（-1）□C.50-100万元（1）□E.500万元以上（4）

5.（单选）在您每年的家庭收入中，可用于金融资产投资（储蓄存款除外）的比例？□A.小于10%（1）□C.25%至50%（4）

□B.10%至25%（2）□D.大于50%（5）□B.20-50万元（0）□D.100-500万元（2）

6.（单选）以下哪项最能说明您的投资经验？

□A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品（0）

□B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品（1）

□C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等（3）□D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债（5）7.（单选）您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验？□A.没有经验（0）□C.2至5年（3）□E.8年以上（5）

8.（多选）您认为投资理财产品的风险有哪些？

□A、信用风险：因企业发生违约、破产等情况造成损失的风险（2）□B、流动性风险：因投资款无法变现止损所致的亏损风险（2）□C、市场风险：因市场波动造成的投资款价值减损的风险（2）□D、政策风险：因法规及金融监管政策变化带来损失的风险（2）

□B.少于2年（1）□D.5至8年（4）

□E、运营风险：因基金管理人、资产管理人依据合同约定管理和运用基金财产所产生的风险（2）□F、募集失败风险：因产品募集不能满足成立条件而无法成立的风险（2）□G、税收风险：因国家相关税收政策调整而产生的风险（2）□H、没有风险（-10）

9.（单选）您的投资目的是？□A.资产保值（1）□B.资产稳健增长（2）□C.资产迅速增长（4）

10.（单选）您偏好的投资期限是多久？□A.1年以下（2）□C.3—5年（4）

□B.1－3年（3）□D.5年以上（5）

11.（多选）您在选择理财产品时，更关注什么？□A.产品的投资收益（3）□B.产品的风险是否可控（2）

□C.金融机构的信誉和品牌及从业人员的专业度（1）□D.报纸等媒体的投资建议（0）

12.（单选）您更倾向于单种投资还是组合式投资？□A.单种投资（2）

□B.组合式投资（4）

13.（多选）您偏好以下哪些高风险投资理财产品？□A、股票、基金、债券（1）□C、对冲基金（3）

□E、私募股权投资（PE）（4）□G、艺术品投资（5）

□B、期货、期权（2）□D、风险投资（VC）（4）□F、黄金等贵金属（5）□H、外汇（5）

14.（单选）您对于类固定收益（有预期收益率）产品的理解是？□A、一定会保本保收益（-10）

□C、本金和收益都可能会发生损失（5）

15.（单选）您对于类浮动收益（无预期收益率）产品的理解是？□A、一定会保本保收益（-10）

□B、一定会保本但不会保收益（-5）□B、一定会保本但不会保收益（-5）

□C、本金和收益都可能会发生损失，但也有超额收益的可能（5）16．（单选）以下哪项描述最符合您的投资态度？

□A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（0）

□B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（3）□C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（4）□D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（5）

17.（单选）以下情况，您会选择哪一种？□A.有100%的机会赢取1000元现金（0）□B.有50%的机会赢取5万元现金（2）□C.有25%的机会赢取50万元现金（3）□D.有10%的机会赢取100万元现金（4）18.（单选）您如何看待收益与风险的关系□A.不愿承担任何风险，本金安全即可（0）

□B.愿意承担少量风险，本金基本安全，收益高于储蓄即可（2）□C.为了获取一定的收益，可承担一定的风险（3）□D.如果能取得很高的收益，再大风险也愿意承担（4）19.（单选）您对投资理财的风险偏好如何？□A.高风险高收益（5）□B.中风险中收益（4）□C.低风险低收益（2）

□D.零风险稳定收益（0）

20.（单选）您在过去的投资中，认为自己所承担的风险程度为□A.很少（0）□B.较少（2）□C.一般（4）□D.较多（6）

□E.很多（8）

21.（多选）您在选择理财产品时，能否做到

□A.仔细阅读产品的相关文件，了解产品的具体内容（包括但不限于产品的投资标的、交易结

构、增信措施、费用税收等）（4）

□B.清楚知晓理财产品可能存在的相应风险（4）

□C.清楚知晓认购理财产品后所享有的权利及应履行的义务（4）□D.根据自身风险承受能力，选择符合自身实际情况的理财产品（4）□E.以上都做不到（0）