阿里森的关于决策本质的理论

阿里森的关于决策本质的理论

一、引言

在1971年写的《决策的本质》一书中，阿里森对轰动一时的古巴导弹危机适用的三种模型，即合理模型、组织过程模型、官僚政治模型而进行了详细分析。他认为，在分析外交和军事问题时，以前的分析家们所使用的合理模型在其理论基础上并不明确。为了进行更加系统的研究，应该将合理模型更加具体化。而且，他们在预测和说明政府政策时所使用的合理行为者模型，并没有考虑到心理因素和政治因素。为了弥补这种缺陷，他又提出组织过程模型和官僚政治模型。

在本文中，要考察作为阿里森《决策的本质》之核心的这三种模型在基本分析单位、组成概念、基本的推理方式，以及一般的和具体的命题方面有什么不同，并根据这三种不同的模型考察了肯尼迪政府只能选择海上封锁方案的理由。

二、三种理论模型的比较分析

1． 合理性行为者模型

这一模型认为，政府活动是在拥有中央集权的控制、充分信息以及追求价值最大化的合理决策者所选择的行为。为了更清楚地理解合理行为者模型，有必要系统地了解有关这一模型的基础，如基本假定、概念、命题等。

（1） 基本分析单位

在合理行为者模型中，将构成分析基本单位的政策界定为如下：即政策是一个国家或政府所选择的活动，而这种活动是为把战略性目标或目的极大化而进行的。

（2） 组成概念

有必要考察形成合理行为者模型的如下基本概念。

第一，作为行为主体的国家或政府被认为是单一的合理性决策者，而这些决策者可以对一系列的具体目标及其相应的对策，以及对这些方案所能带来的结果做出评价。第二，行动被看作是国家对战略问题的反应，而在国防战略市场上发生的威胁和机会，给有关国家提供采取特定措施的刺激或诱因。第三，政府的代表负责处理特定问题的活动，就成为国家在其问题所采取的决策内容。而且认为，这种特定活动的选择总是一定的。第四，政府活动被认为是单一行为者（个人、集团、机构等）的合理性选择。更具体地说，所要追求的目标或目的是预先决定好了的，而决策者为达到这种目标比较评价各种方案，在此基础上选择能够实现目标极大化的方案。

（3） 主要的推理类型

一个国家在做出特定行为时，这一国家必须具有在价值极大化的立场上能够给这种行为提供正当性的目标。基于这种假定，合理行为者模型能够判断某种行为根据这种目标的合理性程度。

（4） 一般命题

在根据合理行为者模型说明某种现象时，必须以行为者的价值极大化为前提。基于这一点，可以推理出几种一般的次一级原则。国家或政府采取某种行动可能性，是通过对各种方案的比较评估及其结果的价值计算等一系列活动来决定。

（5） 具体命题

根据上述的一般命题，阿里森分析了遏止发动战争和苏联军队的活动。在遏止发动战争方面，他认为核武器平衡的稳定性能够减少核攻击的可能性，但会增加局部战争的可能性。因为，在稳定的核武器平衡下发动核战争，会带来对方的核反击，所以会选择危险性比较低的局部战争。而苏联军队的活动（武器生产和部署）也可以看作探索实行其战略目标基本军事方针极大化的手段。

2． 组织过程模型

组织过程模型不同于合理行为者模型，它把政府看作是具有独立领域的半封建性（semi-feudal）并松散地联结在一起的组织体之巨大集合。所以政府活动并不是出于领导者的慎重选择，而是根据已定型的行动类型来活动的大规模组织的产物。这就是组织过程模型所强调的核心内容。

为了有效地对付各种问题，各种组织对特定领域拥有管辖权，而组织之间的关系是半独立性的。不过，关于全国性重要问题的管辖权不只是属于一个组织。这样，各组织对特定问题就会提出不同的解决方案。阿里森认为，所谓政府决策，就是这些诸多组织的不同的解决方案经过最高决策者的调整而形成的。这又说明政府领导人可以干涉组织的活动，但不能彻底控制各组织的活动。但组织产品一般是通过标准运行程序（SOP）而产生，所以很难有政府政策上的急剧变化，但通过组织学习过程可以引起渐进变化。

（1） 基本分析单位

这一模型根据如下事实把政策看作是组织产物。第一，应该把实际事件看作组织的产物，因为如果没有事前确定好了的规则或程序，政府领导人的任何意图就不能见效。阿里森认为，政府领导人的决策只是起着一种扣动扳机来驱动组织这一机器的作用。第二，能够动员当前可使用的人力资源和物质资源的组织能力，才是政府领导人在做出解决问题的选择上起着重要作用的因素。第三，组织的产品（即政策方案）在政府领导人关于某种议题做出决定时制约作用。

（2） 组成概念

第一，行为主体并不是庞大的国家或政府，而是松散地结合在一起的组织集合体，而政府领导人居于其上层。第二，各组织通过自己的传感器认识问题和处理信息，并在半独立性的状态下履行各种活动。第三，关于局部问题，组织首先关心的是有可能产生的狭隘主义组织观念(organizational parochialism)。第四，在组织过程模型中，目标被看作是规定可实行任务的制约条件。而组织为了避免不确定性，在决策时主要依赖标准运行程序或方案目录。第五，为了处理非定型的问题，组织进行探索活动。随着时间的推移，这种新情况逐渐成为惯例，当然，这种探索活动和寻找方案的活动是按着组织惯例进行。

（3） 主要的推理类型

在时间t上的政府活动和时间t-1上的政府活动的差异是非常小的。在这种假定之下，为了说明当前的事件，组织过程模型主要关心以前的组织惯例和方案目录。

（4） 一般命题

第一，在这一模型看来，根据标准运行程序或方案目录的政府活动并不是为解决问题的长期方案，而是临时对策。第二，组织预算发生渐进的变化，而一经开始的项目因沉没费用(sunk cost)往往倾向于继续进行。所以很难发生政策变化。第三，在政策实现的可能性方面，政府领导人所希望的和官僚们的实际执行之间具有相当大的距离。

（5） 具体命题

从遏止战争的角度上看，核攻击的可能性与其说是来自于力量的不均衡，倒不如说取决于诸多组织因素。第一，如果发生了核攻击，这很可能是由发起国组织活动所导致的结果。第二，组织所具有的方案目录限定政府领导人选择方案的范围。苏联军队是由战略导弹部队、海军、空军、地面部队，以及国家防空网机构组成。这些组织比国家整体的利益更倾向于把各自组织的利益极大化。

3． 官僚政治模型

（1）基本分析单位

（2）组成概念

（3）主要的推理类型

（4）一般命题

（5）具体命题

三、根据三种模型的古巴海岸封锁案例分析

四、评价