证券市场基础知识考试试题

试卷代码：

南京城市职业学院2012-2013学年度第1学期

证券市场基础知识 考试试题

专业： 学号： 姓名：

2012年10月

一、单项选择题（每题1分，共60分）

在每一题四个选项中选择最恰当的一项填入答案空白处

1.证券的基本功能不包括

A 筹资_ 投资功能 B定价功能 C 资本配臵功能 D 规避风险功能

2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业的法人机构,不包括 A 证券投资咨询机构和财务顾问机构 B 资信评级机构和资产评估机构 C 会计师事务所,律师事务所 D 证券登记结算机构

3.1918年夏天成立的 ( ),是中国人自己创办的第一家证券交易所 A 天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C 青岛物品交易所 D 北平证券交易所

4.对社会公益基金认识不正确的是( ) A 将收益用于指定的社会公益事业的基金

B 福利基金,科技发展基金,企业年金等都属于社会公益基金 C 我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值 D 社会公益基金属于基金性质的机构投资者

5.股票市场价格的最直接影响因素 ---------并且其他因素都是通过作用于该因素 而影响股票

证券市场基础知识试题 第1页，共14页

价格

A供求关系 B公司经营状况 C宏观经济因素 D政治因素

6.下面关于股票性质描述错误的是

A股票是有价证券，要式证券 B 股票是证权证券，资本证券 C 股票是综合权利证券 D 股票是物权证券 ，债权证券

7.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是 A 债券证券 B 证权证券 C 物权证权 D 债权证券

8.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是 A 美国 B英国 C日本 D 德国

9.决定股票市场价格的是股票的

A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值

10.股票及其他有价证券的理论价格是根据确定的A 现值理论 B预期理论 C 合理收益理论 D 流动性理论

11..下面不是债券基本性质的为:

A 债券属于有价证券 B 债券是一种虚拟资本

C 债券是债权的表现 D 发行人必须在约定的时间付息还本

12.通常被称为金边债券

A 金融债券 B 政府债券 C 公司债券 D 可转换公司债券

13.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是 A 国际债券 B亚洲债券 C 外国债券 D 欧洲债券

14.下面说法中,不属于债券票面要素的是

A 债券的票面价值 B 债券的到期日期 C 债券承销机构的名称 D 债券的票面利率

15.受利率风险影响较大的债券是

证券市场基础知识试题 第2页，共14页

A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 浮动利率债券

16.关于证券投资基金与股票,债券区别的描述错误的是

A 投资者地位不同 B 投资主体不同 C 投资方式不同 D 风险程度不同

17.按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为

A 契约型基金和公司型基金 B 封闭式基金和开放是基金

C 国债基金，股票基金，货币市场基金 D 成长型基金，收入型基金和平衡型基金

18.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括 A 剩余期限在397天以内(含397天) 的证券

B 可转换公司债券 C 股票 D 流通受限的证券

19.我国基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任 A 实力雄厚的证券公司 B 信托投资公司 C 商业银行 D 基金公司

20.基金资产估值的最终目的

A 客观准确的计算 基金管理费和托管费 B 计算,评估基金 资产的价值 C 计算,评估基金负债的价值 D 确定基金份额净值

21.金融衍生工具产生的最基本原因是

A 新技术革命 B 金融自由化 C 利润驱动 D 避险

22.根据 划分,金融期权可以分为欧式期权,美式期权,和修正的美式期权 A 选择权的性质 B 合约所规定的履约时间的不同 C 金融期权基础资产性质的不同 D 协定价格与基础资产市场价格的关系

23.根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为

A 不动产证券化,应收帐款证券化,信贷资产证券化,未来收益证券化,债券组合证券化 等 B 境内资产证券化和离岸资产证券化

C 股权型证券化,债券型证券化和混合型证券化

证券市场基础知识试题 第3页，共14页

D 应收帐款证券化,债券型证券化,股权型证券化

24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换

不同的金融工具,指得是金融衍生工具 特性.

A跨期性 B 联动性 C 杠杆性 D 不确定性或高风险性

25.可转换公司债券享受转换特权 ,在转换前与转换后的形式 A 分别是股票,公司债券 B 分别是公司债券,股票 C 都属于股票 D 都属于债券

26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在（ ）亿

股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

27.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。 A．证券交易所 B．中国人民银行 C．国务院

D．国务院证券监督管理机构

28.上证国债指数的样本是（ ）。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

29.下列说法中，正确的是（ ）。

A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本

30.在证券市场上联系发行人和投资者的是

证券市场基础知识试题 第4页，共14页

A 证券发行人 B 证券投资者 C 证券中介机构 D 监管部门

31.下列不属于证券市场显著特征的是

A 证券市场是价值直接交换的场所 B 证券市场是财产权利直接交换的场所 C 证券市场是价值实现增值的场所 D 证券市场是风险直接交换的场所

32.证券市场按照证券市场进入市场的顺序,可以分为 A 发行市场与流通市场 B 场外市场与交易市场 C 主办市场与二级市场 D 二板市场与三板市场

33.世界上第一个股票交易所于1602年在 ( ) 设立 A 荷兰的阿姆斯特丹 B 美国的纽约 C 美国的俄华盛顿 D 英国的伦敦

34.有价证券是( )的一种形式

A 真实资本 B 虚拟资本 C 货币资本 D 商品资本

35.证券发行人是指为筹集资金而发行债券和股票的发行主体,主要包括( A 政府,政府机构,公司 B 中央政府,地方政府,公司 C 政府,中央银行,公司企业 D 政府,金融机构,财政部,公司

36.下列关于优先股的说法中，不正确的是

A 优先股票兼有债券的若干特点,在发行时事先确定固定的股息率 B 发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C 优先股票股东也有表决权

证券市场基础知识试题 第5页，共14页

)

D 在财产清偿时先于普通股股东,风险较小

37. >规定,股份公司向发起人,国家授权投资的机构,法人发行的股票应当是

A 不记名股票 B 国有股 C 普通股 D 记名股票

38.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利.所以说,股票是

A 设权证券 B 证权证券 C 要式证券 D 资本证券

39.证券研究人员 ，投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的 ，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略

A 账面价值 B 清算价值 C内在价值 D票面价值

40. 稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定 较高 现金股利支付的公司股票称为 A 潜力股 B蓝筹股 C 红筹股 D 优先股

41.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为 A 公司资本公积金 B 股本帐户 C盈余公积 D留存收益

42.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是 A 零息债券 B 浮动利率债券 C 息票累计债券 D 附息债券

43.我国金融债券的发行始于

A 北洋政府时期 B 国民党政府时期

C 1993年，中国投资银行被批准发行 D 1994年,我国政策性银行成立后\

44.关于债券的基本性质描述错误的是

A 债券本身有一定面值,通常他是债券投资者投入资金的量化表现

B 债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外 D 债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权

证券市场基础知识试题 第6页，共14页

45.我国的国债是指（ ）代表国家发行的国家公债。 A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委

46.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是

A 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司，金融机构承销

B 在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格的多 C 外国债券的预扣税 一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

D 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元，英镑 日元等

47.证券投资基金的主要投资风险不包括

A. 市场风险 B 管理能力风险 C 汇率风险 D 巨额赎回风险

48.下列说法正确的是

A 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B 我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C 我国开放式基金 根据基金合同的规定比例 计提,通常高于0.25%

D 托管费通常按照基金 资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人

49.( ) 是 衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据

A 基金份额净值 B基金资产净值 C 基金资产总值 D 基金资产的估值

50.下列选项中,对契约型基金描述正确的是

A 指将投资者,管理人,托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B 基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 C 是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大

D 契约型基金起源于美国,后来在中国香港,新加坡,印度尼西亚等国家和地区十分流行

51.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为 A 套期保值功能 B 价格发现功能 C 投机功能 D 套利功能

证券市场基础知识试题 第7页，共14页

52.在期权有效期内基础资产产生收益将使 A 看涨期权价格上升,看跌期权价格上升

B 看涨期权价格上升，看跌期权下降 C 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D 看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

53.实质上属看跌期权的是

A 认购权证 B欧式权证 C 百慕大式权证 D 认沽权证

54. ( )是最复杂而且种类较多的金融衍生品,由于他们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广发应用

A 期货和期货类衍生产品 B 期权和期权类衍生产品 C 金融远期 D 金融互换

55.下列有关金融期货叙述错误的是

A 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B 金融期货交易是非标准化交易

C 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种,交易者行为均需符合监管要求

56.只有当证券投资的名义收益率 时投资者才有实际收益。

A.小于通货膨胀率 B.大于通货膨胀率 C.等于通货膨胀率 D.不等于通货膨胀率

57.下列不属于证券交易所特征的是 

A.有固定的交易所和交易时间 B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D.通过议价方式决定交易价格

58.以下的 是会员制证券交易所的最高权力机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会

59.简单算术股价平均数 。

证券市场基础知识试题 第8页，共14页

A.是以样本股每日最高价之和除以样本数

B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C.在发生样本股送配股折股和更换时会使股价平均数失去真实性

D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

60..期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低这是对 的补偿。 A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险

二、多项选择题（每题1分，共30分）

每一题四个选项中至少有两个选项符合题意，请选出填在答案空白处

61．证券交易所的主要职责有（ ）。 A．提供交易场所与设施

B．制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正

62．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（ ）。

A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用 C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用 D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

63．下列关于非上市证券的说法中，正确的有（ ）。

A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B．不允许自由交易

C．不允许在证券交易所内交易 D．可以在其他证券交易市场交易

64．下列有价证券中，属于货币证券的有（ ）。

证券市场基础知识试题 第9页，共14页

A．银行汇票 B．银行本票 C．银行支票 D．银行股票

65．下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ ）。

A．筹资—投资功能 B．定价功能 C．资本配臵功能 D．规避风险功能

66．有价证券的特征主要有（ ）。

A．期限性 B．流动性 C．收益性 D．风险性

67．下列关于证券的说法中，正确的有（ ） A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 C．证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益 D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

68．公募证券的优点包括（ ）。

A．可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响 B．可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预

C．从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配臵

D．由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性

69．下列各项中，属于公司证券的有（ ）。

A．政府证券 B．股票 C．公司债券 D．商业票据

70．证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（ ）。

A．交易对象不同 B．交易目的不同 C．交易对象的价格决定不同 D市场风险不同

71．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。 A．有价证券B．设备C．房契 D．地契72．下列关于企业年金的描述中，正确的有（ ）。

A．资金运作周期长 B．对账户资产增值有较高要求C．对投资范围限制严格D．对投

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资范围限制不多

73．储蓄国债和记账式国债的区别有（ ）。

A．发行对象不同B．债权记录方式不同C．发行利率确定机制不同D．流通或变现方式不同

74．下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（ ）。

A．针对个人投资者，不向机构投资者发行 B．采用实名制，不可流通转让

C．收益安全稳定 D．鼓励持有到期

75．普通股票的特征有（ ）。

A．普通股票是最基本的股票来源： B．普通股票是收益最高的股票

C．普通股票是标准的股票 D．普通股票是风险最低的股票

76．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：（ ）。

A．一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等

B．一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利

C．一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

D．一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等

77．判断股票的流动性强弱的因素有（ ）。

A．市场深度 B．市场广度 C．报价紧密度 D．股票的价格弹性或恢复能力

78．股票账面价值又称为（ ）。

A．股票面值 B．股票内在价值 C．股票净值 D．每股净资产

79．赋予股东优先认股权的主要目的不包括（ ）。

A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B．保护原有普通股股东的利益和持股价值

C．确保公司股份能足额认购 D．增加公司的募集资金

80．依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（ ）。

证券市场基础知识试题 第11页，共14页

A．参与优先股票 B．非累积优先股票 C．非参与优先股票 D．累积优先股票

81．下列关于红筹股的描述中，正确的有（ ）。

A．红筹股不属于外资股 B．红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D．红筹股属于H股的一种

82．下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（ ）。

A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B．票面金额定得较小，发行成本也就较小

C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

83．债券的基本性质有（ ）。

A．债券属于有价证券B．债券具有流动性 C．债券是一种虚拟资本D．债券是债权的表现

84．我国发行的国际债券的主要品种有（ ）。

A．政府债券 B．金融债券 C．信用公司债券 D．可转换公司债券

85．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备（ ）条例时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。

A．年收益率高于全国基金平均收益率 B．基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为

C．基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期 D．中国证监会规定的其他条件

86．下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（ ）。

A．封闭式基金的募集是一次性的 B．一般由证券公司作为承销机构

C．在交易所上市交易 D．通过证券公司进行委托买卖

87．按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ ）等。

证券市场基础知识试题 第12页，共14页

A．金融期货 B．金融远期合约 C．信用互换 D．金融互换

88．金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。 A．开户情况 B．交易情况 C．资金来源 D．交易动机

89.套期保值的基本做法是

A 持有现货空头, 买入期货合约 B 持有现货空头,卖出期货合约

C 持有现货多头,卖出期货合约 D 持有现货多头,买入期货合约

90.利率期权合约通常以 为基础资产

A 政府中长期债券 B 欧洲美元债券 C 大面额可转让存单 D 政府短期债券

三、判断题（每题0.5分，共10分） 判断说法对错，正确的填写 A ，错误的填写 B 91.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约

92.可转换优先股票是指证券持有者可根据一定的转换条件,将优先股票转换成发行人普通股票的证券,目前我国只有可转换优先股票

93.存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券

94.专项债券(收益债券) 是指为筹集资金建设某项工程而发行的债券.对于专项债券的偿还,政府往往以本地区的财政收入作担保

95.熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,因此熊猫债券属于外国债券

96.一般来说,当未来市场利率趋于下降时,发行人应选择发行期限较长的债券

97.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内

98.基金管理费费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比

证券市场基础知识试题 第13页，共14页

99.我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告无需召开基金持有人大会

100.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

101.在法律允许的的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。

102.我国证券法规定，公司股本总额超过人民币４亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的２５％以上

103.股票的帐面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值

104.从理论上说，股票的清算价值应与帐面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其帐面价值

105.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券

106.非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。

107.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。

108.期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。

109.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

110.通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。

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