扎根理论研究方法论

扎根理论研究方法论

扎根理论研究方法论：

要素、研究程序和评判标准

费小冬!

【摘&要】在过去的四十多年中，作为一套完整和独立的研究方法论，扎根理论在社会科学中被广泛应用于诸多研究领域。但是，基于世界各地的研究者对扎根理论的原始版本缺乏了解和掌握，所以往往用作定性数据分析的方法、而非研究方法论。本文在介绍和解释扎根理论研究方法论的不同版本及和其他方法论之比较的基础上，主要介绍原始版本的扎根理论之要素、研究程序和评判标准。本文的目的在于强调任何社会科学研究所应当遵从的“相关性”和“严谨性”及“研究方法论本身所隐含的学术态度和导向”。

【关键词】扎根理论研究方法论&社会科学研究方法&定性研究

一、引&&言

本文的目的在于介绍扎根理论研究方法论（$%&’()

本文是根据作者的博士论文中研究方法论章节所改写的。如需进一步获知关于扎根理论研究方法论在该项研究中的应用策略，请参考!

公共行政评论!

程序及评判标准。

二、扎根理论研究方法论的不同版本及与

其他研究方法论的比较

%%在现有的研究方法论文献中，至少存在着$个扎根理论研究方法论的版本：格莱瑟（!

&’’(）。在现有的诸多关理论的版本选择问题上缺乏共识（:%

于扎根理论研究方法论的文献中，绝大部分是被认为违背和脱离原始版本的（;#.%$，!

关于斯特劳斯和科宾的指令性扎根理论方式，有研究者已经观察到，他们的扎根理论研究方法论已经变得相当程序化和过于公式化（

在讨论不同版本的扎根理论研究方法论的同时，研究实践中扎根理论和定性数据分析二者的界限往往并不清楚。事实上，正统地#!

扎根理论研究方法论

应用原创的扎根理论版本（!

数据采集和分析的方式，也不同于任何扎根理论研究方（+

法论和定性数据分析的综合使用（,’--.+

和发现（&.21#3’

查（3’

尽管在社会科学中结合不同研究方法论的特征和要素来展开研究是一种普遍的方式，扎根理论研究方法论却与案例研究方法不

&’#

等（748’

三、扎根理论研究方法论的要素

（一）阅读和使用文献（

文献回顾可谓是扎根理论研究方法论较之其他研究方法论最具公共行政评论!

差异性和争议性的研究步骤。格莱瑟指出，阅读文献很重要，但是要在不同于研究者掌握的实质领域（!

%&&’）。上述观点都强调的是，具备补的不足之处（23’$456’+)7，

一个开放的思想并不等于没有思想（8.)!9)++，%&&)）。扎根理论研究者通常在展开田野工作前已注意到相关的实质文献，因此他们完全可以带着背景知识进行实质领域的研究（23’$456’+)7，%&&’）。这种观点与研究者所普遍持有的期望是一致的，他们在展开一项扎

!

同时，对研究者来说，忽略其研究领域中的理论文献或避免对它们进行事先的概念化，都是相当困难的（6

格莱瑟建议说，解决（上述）问题的方法之一是，研究者可以建立和阐述他们从现有文献中所得到的假设，让它们变成数据的一部分，然后和现实中出现的社会现象不断进行比较（-+%!).，%&&#：%!

%&&#）。这现已成形的理论，把它们作为数据不断做比较（-+%!).，

也就是说，当一切皆为数据时，现有文献同时提供了另一个视角，所以阅读文献在现代的扎根理论研究中是可以有一席之地的（:;8%++’&，!

扎根理论研究方法论

!

文献回顾延迟进行被认为是扎根理论研究方法论的一个显著特征（’()*+),，%&&(；34’)$$#5，!

%&&(），也可以阐明研究者已经收集到非限制研究思想（’()*+),，

的任何理论资源（6)71.5，%&&*：!%(）。

需要反复强调的是，回顾现有文献的目的不在于指出现有文献中的漏洞和不足之处，从而形成研究者的研究问题（2$)1%*，%&&#）。格莱瑟和斯特劳斯明确指出，在研究的早期，社会学家可能有一个由本地概念所组成的不完整的理论框架，用于说明他要研究的社会结公共行政评论!

构中一些主要的和大致的特征及其在某些情况中的社会过程

%&’(：)*）。他们进一步指出，社会学者应当有（!

足够的理论敏感性，这样可以让他在呈现的数据中去概念化并形成一个理论（!

（二）自然呈现（%5%&/%.3%）

通过对不断涌现的数据保持充分的注意力，以便使研究者保持开放的头脑来对待研究对象所关注的问题，而不是研究者本身的专业问题，这是扎根理论研究者所要具备的基本条件之一（87#&5#9，%&&*）。就像之前所提到的，扎根理论研究者要特别关注该研究中研究问题的形成。研究问题必须是充分灵活、广泛的，是开放式的，#!

扎根理论研究方法论

这样才有助于理论在对一个社会现象各个方面的调查过程中形成

%&&’）。正因为扎根理论是从数据中形成的理论，（!

研究问题应当从研究参与者中产生（+(,-).，%&&!）。采用这种方式来形成研究问题可以避开格莱瑟所谓的“一个规范的预测，一个有学问的事先假设，一个范式性的预测，一个文件组织”（“,/0.

%&&$）指出，“选择扎根理论作为研究方式的研究贝克（’)48).，

者，在进入田野（所要研究的社会世界）时，对所要研究的问题并没有一套事先设想的思路”的说法是天真的（’)48).，%&&$：!()）。事实上，如果研究者一开始就很清楚地定义了研究问题，这就会带来相关障碍，正如贝克（’,48).，%&&$）所指出的，在数据收集上的限制，对正在形成的理论失去敏感性和开放性。此外，扎根理论的研究问题不是一个确定要去研究的现象的阐述（’,48

（三）对现实存在但不容易被注意到的行为模式进行概念化（40/4)2$7,(#-,$#0/0:(,$)/$2,$$)./）

格莱瑟（+(,-).，!

是验证（!

%&&#，!

论研究分析的社会世界中所存在的实证问题，是在最抽象的、最概念化的和最具有结合性的层面（!

根据格莱瑟（!

（四）社会过程分析（$*)2#

格莱瑟（!

，而非大多数社会学研究中的社会结构单元1&*)%$$#(#

（$*)2#

扎根理论研究方法论

基本社会过程（!

和基本社会结构过心理过程（!

程（!

（五）一切皆为数据（

在扎根理论研究方法论中，一切皆为数据（1(

（六）扎根理论不受时间、地点和人物的限制（.*’048+8/-+’*,$#

正如上述社会单元和过程之间的分析比较（1(

着，扎根理论可以跨场景、人物和时间而应用。与其他的研究方法论

、覆不同，扎根理论研究的成果有更大的可推广性（!

盖性（,-.

!

考虑到这些后，扎根理论可以进一步区分为实质抑或形式扎根理论（2&%(

四、扎根理论研究方法论的研究程序

正如格莱瑟指出，扎根理论研究方法论是一个一般的研究方法论，结合数据收集和分析，使用一套系统性应用的方法去形成一个关于某一实质领域的归纳性理论（2&%(

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语和定义时，维持其原始性和始终一贯性。原始性和始终一贯性在这里是指研究中所采用的研究过程应尽可能地和格莱瑟和斯特劳斯（!

（一）开放性和选择性编码（+,%-#-.$%

根据格莱瑟，扎根理论是一种对现实存在但不易于注意到的结构分析，其所显示的是在某一个实质或形式领域中的根本模式（!

%&(#）。数据分析者一开始并没有任何事先设想的较分析（!

编码———他完全保持开放的态度（!

在开放性编码的阶段，研究者需要针对数据不断提出的问题是：

所收集到的数据是关于什么的研究？

这个事件所指出的是哪一个范畴？

这个事件所指出的是在正在形成的理论中哪一个部分

的哪一个范畴的特征？

数据中真实发生的是什么？

哪一个基本社会心理过程或社会结构过程处理了行动

现场中可以让生活可行的问题？

什么代表了基本问题和过程？（!

另外一方面，选择性编码是指，由数据分析者确定的，只是对那些可以和中心变量在某一个既简单又紧凑的理论中有足够重要关联的变量所进行的编码。这里的中心变量变成进一步数据收集和理论性采样的指导（!

从研究者在不断进行的编码中，分析并理论性采样更多的数据所得到的中心范畴，应当和其他许多前后不断形成的范畴和它们的公共行政评论!

特征保持一致相关（!

（二）不断比较（’()$*#)*’(+,#&-$()）

根据格莱瑟（!

（!0*1&-%，!

作者同市场学（包括服务营销和关系营销）、社会学的相关文献进行比较。在“&%$(0&’-)/’1#)/%”（2%-，!

（三）理论性采样（*1%(&%*-’#

根据格莱瑟的观点，理论性采样是为了形成理论，数据分析者同时收集、编码并分析数据，决定下一步要收集什么数据和从哪里可以找到它们，在理论形成的同时发展理论的数据收集过程。这个数据收集过程由正在形成的实质或形式理论所控制（!

有别于其他的研究方法论，正如格莱瑟（!

扎根理论研究方法论

试）一个规则———上述偏离的事例所引发的吃惊程度提供了一个重要性标志和其所代表的行为所规定的正常性（!

在关于采样的研究方法论文献中，目的性采样（$%&$

&’’(）。选择性采样———决定于研究者所拥有的时间、框用（4

架，最初的并在发展的兴趣以及任何研究对象对他的观察所提出的限制（603+17,+.861&+%’’，&’($：$’）。根据格莱瑟的观点，选择性采样是指，通过计算过的方案去采样某一个特定的地点，根据一个事先设想且合理的、前期的一套纬度（譬如时间、地点、身份或权力），这些是可以在一项研究前获知的（9*+’(&，&’(#：$(）。与选择性采样相比，采用理论性采样的研究者事先不知道要采样什么，理论性采样会带领研究者到哪里（9*+’(&，&’(#）。而且，目的性采样和理论性采样之间可能存在着相似和不同之处（4

（四）理论性饱和（!

根据格莱瑟和斯特劳斯（-)(*#%./!%(+**，%&’(：’%)’!），作为决定何时停止采样的鉴定标准，理论性饱和是指不可以获取额外数据以使分析者进一步发展某一个范畴之特征的时刻。理论性饱和通常是通过交替收集和分析数据而得到的。但是，理论性饱和经常在范畴发展何时可以停止这一问题上受到质疑（0+)1#%，%&(&），换言之，何时可以有信心地断定达到理论性饱和点？

（五）理论性编码（!

理论性编码是指实质性编码（*+4*!(,!&5#’$2#*）间的自然呈现的结构（-)(*#%，%&(#）。因为它们是自然呈现的，实质性编码可以被多样化地整理。在扎根理论研究中，实质性编码通常由一系列的理论性编码所组织起来。格莱瑟（-)(*#%，%&(#，%&&#，!

格莱瑟（-)(*#%，%&&#）明确地区分实质和理论性编码：

实质性编码：反映被研究的实质研究领域中一个理论

的范畴及其特征。它们是用作构造概念化的理论。（%$’）

理论性编码：概念化实质性编码之间隐形的相互关系，

可作为相互连接多变量的假设，从而用来解释研究对象如何去解决他们的主要关注。它们是自然呈现的，穿插于破碎的事件之中，形成概念，然后形成一个完整的理论。它们提供理论形成的模式，在编码、写备忘录，特别是在手工整理备忘录的时候自然呈现。（%’$）

（六）写备忘录和手工整理备忘录（1#1$6%&!&,3(,2

备忘录，作为一种理论性写作，根据格莱瑟（-)(*#%，%&&#）的定#!

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义，与实质性编码及其被理论性编码后所得到的关系相关，而后者是

%&&#：在编码、数据收集、分析和写备忘录的同时形成的（!

%’’）。它们起到一些重要作用：通过写备忘录的过程提供理论采样的线索；捕捉和追踪正在发展的理论；（写备忘录的）过程和结果（备忘录本身）是完全自由和自然呈现的；经过积累和成熟，它们达到了

%&&#：%’’）。所饱和点，同时也出于写作的目的而有待整理（!

以说，写备忘录是为了捕捉某一个时刻，其目的在于———为了一个正在发展的理论，在它发生的那一刻，抓住意义和思想（!

根据格莱瑟（!

五、扎根理论研究方法论的评判标准

根据格莱瑟（!

适用性是指概念能否充分表达数据中的它所要概念化，通过不断比较而持续修正的行为模式（!

特征的理论性讨论来呈现（!

%&(#）。可调整修改性是指现有理论对发事先猜测的问题（!

新数据的反应潜力（!

!

从来不会在扎根理论研究中终止（!

%&&)：$’）。是暂时的（+%

（如何正确地研究者通常过分关注研究方法的严谨性（&,-.*&）

去做他们的研究），然而缺乏洞察力。换言之，强调研究方法论的严谨性的同时忽略了研究的相关性（&%

归纳是指从第一手调查研究中获得思想、概念或理论。

它需要的是深挖，一些时候是有系统的，一些时候是没有系统的，去形成足够丰富的描述去刺激有创意性的思维。归纳是不可以被复制的，因为它的发现是某一个头脑的发明，像设计一个新的产品或写一本小说。演绎，相反地，需要测试那样的研究成果从而去发现他们的解释力。那是可以被

!

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六、结%%论

作为第一套横跨整个研究过程，从研究设计到写作的理论创意

!

究个人过程、人际间关系及个人与更大的社会过程之间的互惠作用（$%&’(&)，’(()：!#*!(）。扎根理论研究方法论被广泛应用于描述、采用、评估和教学等方面（*

就扎根理论研究方法论的研究特点来说，研究者通常在展开研究初期，由于研究问题的不确定性，会有一个笼统的兴趣（-.$&++/0，!

关注（!

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问题的提出和形成应当反映扎根理论研究方法论本身的目标，即解释在现实生活中真正发生的，而不是描述应该发生的（!

参考文献

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（责任编辑：陈永杰）公共行政评论!